三体系(全条款)内部审核
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)ISO三体系内部审核资料(全套完整版)引言ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。
内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。
本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。
一、内部审核概述内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。
内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。
二、内部审核计划内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。
每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。
以下是一份内部审核计划的示例：1. 审核目标：明确审计的目的和范围。
2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。
3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。
4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。
5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。
6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。
7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。
8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。
9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。
10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。
三、内部审核记录内部审核记录是内部审核过程的核心文件。
它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。
以下是一些常见的内部审核记录：1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。
2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。
3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。
4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。
5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续改进机会。
内部审核实施计划(质量、环境、职业健康安全三体系)
8.2
XN020
S
5.4
6.1.26.1.3
7.27.36.2
8.1
7.5.17.5.3
10.2
5.3
6.16.27.1.37.1.48.18.38.4
5.3
6.16.27.1.37.1.48.1
7月-8月
Q
8.5.1
8.5.28.5.38.5.48.5.58.5.6
7月-8月
GH2017
9月6日
13:00-15:00
（审部门）
米购物流部
Q
5.3
7.2
9.1.3
6.16.27.1.37.1.47.1.6
7.37.47.58.28.49.1.2
/
E
6.1.2
6.1.36.28.1
8.2
E
6.1.2
7.5.3
6.1.36.2
8.110.2
7.27.37.5.1
（审部门）
S
6.1.2
、测控技术中心、电液技术中心、汽轮机工程中心、热能工程中心、
T能源工程中心、质量管理部。
日期&时间
受审核部门
审核过程
备注
日期&时间
受审核部门
审核过程
备注
9月6日
8:30-9:00
（审咼层）
高层
Q
4.14.24.34.45.15.25.36.1
6.26.37.19ห้องสมุดไป่ตู้1.19.310.1
/
7月-8月（审项目）
内部审核实施计划
审核目的
1、评价本公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否满足GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020标准、体系文件及法律法规的要求；
三体系全条款内部审核
内部审核检查表（全条款）
受审核部门
被审核对象
审核日期
年 月 日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
ISO9001
条款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
检查内容
检查方法
审核记录
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
报废手续；
4、查“设备检修计划”及完成情况；
5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；
6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；
7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；
8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；
产品实现的策划
运行控制
运行控制
1、产品实现的过程
中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程
中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能
设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
基础设施
工作环境
资源、作用、职责和权限
资源、职责、
责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施2、提供的基础设施是否满足要求
三体系内部审核计划(范本)
3.1 GB/T19001 －2016 《质量管理体系要求》 3.2 GB/T50430 －2017 《工程建设施工企业质量管理规范》 3.3 G广B/汉T24001 －2016 《环境管理体系要求及使用指南》 3.4 GB/T28001 －2020 《职业健康安全管理体系要求》 3.5 公司文件 3.6工程业务合同、工程的设计、安装施工有关的质量、环境、健康卫生和 安全法律法规和标准。
审核员 徐姝
10
求
采购中与环境和健康安全方面的信息交流
和沟通
审核员 徐姝
7
NO 日期
部门
审核内容
审核员
广汉
部门职责 部门目标指标
部门环境因素和危险源的识别
设计文件资料的管理
3
2020/10/ 烟气化工事业 工程项目设计过程的控制
21
部
工程项目质量改进的情况
设计过程有关环境和健康安全信息的交流
和沟通
徐姝
8
NO 日期
三体系内部审核计划
ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系
枫彩慢城
一 审核目的 二 审核范围 二 审核准则 四 审核排程
2
·评审公司四合一管理体系各项质量、环境和健康安全活动的符合性、 有广效汉性；
·为管理体系的持续改进提供信息。
3
·大气污染治理系统的设计、安装施工质量、环境控制、职业健康安全 管理
工程管理部 项目部
部门职责 公司环境和健康安全目标指标和管理方案部门 环境因素和危险源的识别 工程实现的策划 施工设备管理 施工现场管理 工程外包外发的控制 工程施工过程的管理 施工监测器具管理 顾客满意度调查分析 管理体系的内部审核 管理体系运行的监控 工程施工质量监测 不合格品、质量事故和不符合项监控 对环境和健康安全突发事件的应急措施和响应 管理体系有关数据分析和信息管理 工程质量和管理体系的持续改进措施 交付后的活动
三体系内部审核计划
XXXXXXXXX有限公司
审核实施计划
审核组组长:XX
审核组组员：A组：XXX B组：XXX
C组：XXX D组:XXX
E组：XXX
1。
审核目的：验证质量环境职业健康安全综合管理体系的充分性、适宜性和有效性，寻求改进的机会，不断自我完善，提升经营管理水平。
2。
审核依据：GB/T9001：2008、GB/T14001：2004、GB/T28001:2001
要求、质量环境职业健康安全综合管理体系文件、法律和其他要求。
3. 审核范围：综合管理体系覆盖范围的所有部门。
4. 审核时间:XXX年XX月XX日至XX日
首次会议时间:XX月XX日XX点
末次会议时间：XX月XX日XX点XX分
5. 现场审核期间被审核方有关人员参加以下活动:
首、末次会议:总经理、副总经理及各部门主管
审核活动：按审核日程安排,被审核方相关人员必须在本岗位。
6。
各内审员将审核检查表提前三天交与管理者代表进行审核，并在规定的审核时间内进行审核.
7. 对以上内容及审核日程安排如有异议,请在审核前三天向审核组提出，
以便做好应急准备。
8. 审核时间具体安排见附表。
审核安排时间表
编制: 审核：批准：日期:。
三体系内部审核资料
上海***机械有限公司内审资料ISO9001、ISO14001、ISO45001 2020年4月17～18日编号：FM-GM-24内部审核计划及日程安排一．目的检查公司管理体系是否满足ISO9001：2015 、ISO14001：2015、ISO45001：2018标准要求，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，是否保持持续改进的机制。
二．依据1．ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》；2．质量、环境职业健康安全方针、目标；3．《质量、环境和职业健康安全管理手册》《质量、环境和职业健康安全程序文件》；4．作业性文件；5．有关的法律和法规。
三．审核范围QMS:一般零部件的加工。
EMS/OHSAS：一般零部件的加工所涉及的环境和职业健康安全管理活动。
五.公司管理体系内部审核日程：内部审核现场审核首次会议签到表编号：FM-GM-27内部审核首次会议记录QR-9.2-04会议主持：李松会议参加人员：1．审核组全体成员：2．部门负责人：见签到表；会议内容：1．审核组成员介绍2．介绍审核性质：内部审核；审核目的：验证按ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001：2018标准要求建立的管理体系，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，以达到持续改进的目的。
审核范围：QMS:压辊的设计和加工EMS/OHSAS：压辊的设计和加工及其场所所涉及的环境、职业健康安全管理相关活动审核依据：1．1SO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》2．质量、环境及职业健康安全方针、目标3．《管理手册》《程序文件》4．管理制度及作业性文件5．适用的法律法规和其他要求6. 顾客对产品要求等。
三体系认证之内部审核管理程序
内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。
2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。
3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。
3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。
3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。
3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。
3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。
3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。
3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。
3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。
3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。
3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。
3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。
3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。
3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。
3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。
3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。
在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。
3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。
3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。
施工企业三体系施工现场内部审核要点
4．制定丁哪些管理方案，是否按计划实施,查阅管理方案文件,评价其内容是否符合要求
其中,3、4可与环境管理体系一并审核
施工
过程
控制
6.3
7。4
7。5。1
7.5.2
7。5.3
7.5。4
7。5.5
1．工程概况及主要过程
2．适用的主要标准和规范
3．质量目标(包括工期目标）
4．关键过程、特殊过程的施工方案
5．资源配置情况（主要机构设备用量表、劳动组织分配表、主要材料用表、监视测量设备用表）
6．质量保证措施
7．项目平面布置图
8．施工进度网络图
9．各过程监视测量和试验活动安排及工程
验收标准
10，证明工程质量符合规定的质量要求的记
7。6
1．与技术人员交谈并查验有关图纸会审纪要，了解图纸会审和设计洽商（变更)控制情况，查阅图纸修改后的标识及发放情况
2．查阅具体的施工方案，评价内容是否符合要求，是否具有可操作性。如砼施工方案的内容要包括:砼标号、强度等级；是自制还是商品砼；坍落度是多少，由谁测量，一天几次，是否有开盘记录；砼如何灌注,如何震捣，震捣中应注意哪些问题等；文件是否经过审批
3．临时用电管理情况
4．手持电动工具的安全操作情况
5．高空作业安全管理(临边、洞口防
护)
6．劳动防护用品的佩戴与管理情况
7．材料、土方运输交通安全情况
8．施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声控制情况
9．易燃易爆等化学危险品控制情况
10．对材料供应商、分包方等相关方施加影响的情况
11．消防管理情况
2020年新版三体系内审检查表(多部门)全条款
量方针应：
a） 包括为防止与工作相关的伤害和健康损害而提 通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织
a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向； a）适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、 供安全和健康的工作条件的承诺，并适合于组织的 。
b)为建立质量目标提供框架；
产品和服务的性质、规模和环境影响；
组织存在目的的那些核心活动。
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾
客为关注焦点的领导作用和承诺：
a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法
律法规要求；
b)确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能
影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力
。
c)始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
略方向相一 的战略方向及所处的环境相一致；
标得以建立，并与组织战略方向相一致；
的思维；
-确保体系所需资源的可用
致；
c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织业 性；
-沟通管理体系的重要性和有
c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程； c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； 务过程之中；
效性；
d)促进使用过程方法和基于风险的思维；
d）确保可获得环境管理体系所需的资源；
d）确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康 -确保体系实现预期效果；
-促进、
e)确保质量管理体系所需的资源是可获得的；
安全管理体系所需的资源；
指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求 e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要 e）就有效的职业健康安全管理和符合职业健康安 -推动改进；
2020年新版三体系内审检查表(全条款)
-推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用
E/S：最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
5.12 以顾客 为关注焦点
Q:最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
-利益相关方的需求和期望； -达成预计结果所需资源； -利益相关方的潜在贡献。
E/S:1、查看管理方针的内容是否规定环境保护、履行合规义务、持续改进？
2、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
3、是否满足要和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
9001条款及 要求
4.3 确定 职业健康 安全管理 体系的范 围
1、组织是否有明确的QES管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是 已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、组织QES管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？
4.4 质量管 理体系及其 过程
4.4.1 组织 应按照本标 准的要求，建 立、实施、保 持和持续改 进质量管理 体系，包括所 需过程及其 相互作用。
5.3 组织的 岗位、职责和 权限
5.3 组织 的角色、 职责和权 限
5.3 组织 的角色、 职责和权 限
5.4 工作 人员的协 商和参与
Q:1、组织内各职位职责是否明确？2、权限分派、沟通和理解是否适宜？ 3、各职责间关系是否明确？
E/S:1、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠和真空？2、权限是否明确？
公司三体系审核内容
公司三体系审核内容一、质量管理体系审核内容1.审核目的：对公司的质量管理体系进行全面评估，确保其符合相关法规和标准要求，提高产品质量和客户满意度。
2.审核范围：包括质量方针和目标、质量手册和程序文件、质量培训和沟通、过程控制和改进、内部审核和管理评审等方面。
3.审核方法：采用文件审核、实地观察和访谈等方式，评估质量管理体系的有效性和适用性。
4.审核重点：关注质量目标的设定和达成情况、过程控制的有效性、关键环节的风险控制和改进措施的实施情况等。
5.审核结果：根据审核发现的问题，提出改进建议和纠正措施，确保质量管理体系的持续改进。
二、环境管理体系审核内容1.审核目的：对公司的环境管理体系进行评估，确保其符合环境法规和标准要求，减少对环境的负面影响。
2.审核范围：包括环境政策和目标、环境管理手册和程序文件、环境风险评估和控制、环境培训和沟通、环境监测和报告等方面。
3.审核方法：通过文件审核、实地观察和访谈等方式，评估环境管理体系的有效性和适用性。
4.审核重点：关注环境政策的制定和落实情况、环境风险的评估和控制、环境监测和报告的准确性和及时性等。
5.审核结果：根据审核发现的问题，提出改进建议和纠正措施，确保环境管理体系的不断改进和环境保护的持续推进。
三、职业健康安全管理体系审核内容1.审核目的：对公司的职业健康安全管理体系进行评估，确保其符合相关法规和标准要求，保障员工的健康和安全。
2.审核范围：包括职业健康安全政策和目标、职业健康安全手册和程序文件、职业健康安全培训和沟通、职业健康安全风险评估和控制、事故调查和预防等方面。
3.审核方法：通过文件审核、实地观察和访谈等方式，评估职业健康安全管理体系的有效性和适用性。
4.审核重点：关注职业健康安全政策的制定和落实情况、职业健康安全风险的评估和控制、事故调查和预防措施的实施情况等。
5.审核结果：根据审核发现的问题，提出改进建议和纠正措施，确保职业健康安全管理体系的不断改进和员工安全的保障。
三体系审核要点清单
三体系审核要点清单标题：三体系审核要点清单详解一、引言三体系审核，即质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）的整合审核。
这三大体系构成了企业运营的核心框架，旨在提升企业运营效率，保障产品质量，保护环境，以及确保员工的职业健康与安全。
以下将详细解析三体系审核的要点清单。
二、质量管理体系（QMS）审核要点1. 管理评审：审核企业是否定期进行管理评审，以评估QMS的适宜性、充分性和有效性。
2. 质量方针和目标：检查企业是否制定了明确的质量方针和可量化的目标，并且这些方针和目标是否得到有效的沟通和理解。
3. 文件控制：审查企业的文件管理制度，包括文件的编写、审批、发布、修改、废止等过程是否规范。
4. 内部审核：确认企业是否按照计划进行内部审核，审核结果是否得到有效处理和改进。
5. 产品实现过程：考察企业的产品设计、采购、生产、检验、交付等全过程是否符合质量要求。
6. 不合格品控制：评估企业在发现不合格品时的处理方式和纠正措施是否有效。
7. 数据分析：检查企业是否对质量相关数据进行统计分析，以识别改进机会。
三、环境管理体系（EMS）审核要点1. 环境政策和目标：审核企业是否制定并实施了明确的环境政策和目标。
2. 法律法规遵守：确认企业是否了解并遵守相关的环保法律法规。
3. 方针和目标的实现：检查企业为实现其环境方针和目标所采取的具体措施和活动。
4. 资源和能源管理：评估企业在资源和能源使用方面的效率和环保性能。
5. 废弃物管理和排放控制：审查企业的废弃物产生、处理、回收和排放控制措施是否合规。
6. 突发事件应急准备和响应：确认企业是否有应对环境污染突发事件的预案和能力。
四、职业健康安全管理体系（OHSMS）审核要点1. 安全政策和目标：审核企业是否制定了清晰的职业健康安全政策和目标。
2. 法规和其他要求：确认企业是否了解并遵守相关的职业健康安全法律法规和标准。
3. 危险源辨识和风险评估：检查企业是否进行了全面的危险源辨识和风险评估，并采取了相应的预防和控制措施。
三体系(全条款)内部审核
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是
否合适。是否有效果进行？
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息
7.4 采购
4.4.6 运行控制
4.4.6 运行控制
1、供方的选择、评价、控制； 2、产品的验收。
6.2.2 能力、意识和培训
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
能力、培训和意识
1、各类人员能力要求 2、培训计划、实施、评价、记录。
1、查看各岗位人员的能力要求，查看《部门培训计划》、实施、记录表； 2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；
3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
8.2.3、8.2.4 过程的监视测量
4.5.1 监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施 2、过程检验 3、最终成品检验 4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录； 2、备件、化工材料的检验和验证材料；
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；
1、工艺指标完成情况 2、作业指导书 3、使用适宜的设备 4、获得和使用监视和测量设备
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？ 2. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3. 查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
2024年度三体系内部审核报告
一、引言本报告是基于对三体系内部控制的全面审核而编制的，旨在评估三体系内部控制的有效性和合规性。
本次审计的范围包括财务报告、风险管理和内部控制等关键领域。
二、背景三体系是一家科技公司，主要从事计算机软件开发和云计算服务。
为了保护公司的利益并确保财务报告的准确性，三体系建立了一套完整的内部控制制度。
三、内部控制评估1.财务报告在对财务报告的审核中，我们发现三体系已经建立了完善的会计制度，包括将业务交易分类和记录的准则。
财务报表的编制过程中存在明确的角色责任分工和审核程序，并采用了符合国际财务报告准则的会计政策。
在本次审计中，我们未发现任何财务报表中的错误和偏差。
2.风险管理我们评估了三体系的风险管理体系，并发现其对公司的风险识别、评估和控制具有一定的有效性。
三体系已经建立起了一套相对完整的风险管理流程和方法，包括定期进行风险评估和制定相应的风险应对措施。
然而，在风险管理体系的操作层面存在一些不足之处，需要进一步加强。
3.内部控制对于内部控制的评估，我们发现三体系已经建立了一套相对完善的内部控制制度。
在内部控制的层面上，三体系关注的是流程的规范性和业务活动的合规性。
在管理过程中，三体系主要采用了权限制度、审批制度和内部审计制度等手段来保证内部控制的有效性。
在本次审核中，我们未发现任何重大的内部控制缺陷。
四、问题与建议在对三体系内部控制的审核过程中，我们发现了一些问题1.风险管理的操作层面需要进一步加强，建议三体系加强风险评估和制定具体的风险应对措施。
2.内部控制的执行和监督需要进一步加强，建议三体系加强内部审计制度的效果评估和持续改进。
五、结论综上所述，通过对三体系内部控制的全面审核，我们认为公司在财务报告、风险管理和内部控制等关键领域建立了相对完善的制度和机制。
然而，仍存在一些问题需要加以改进和完善。
我们希望三体系能够重视这些问题并及时采取措施，以提高公司的管理水平和内部控制效果。
以上是对2024年度三体系内部审核的报告，希望对公司的发展和提升有所帮助。
ISO三体系内部审核报告
审核结论：
1.公司按ISO9001、ISO14001、ISO45001标准建立的3管理体系运行有效，能符合3体系标准的要求和公司3体系管理体系文件的规定；
2.内部审核结果表明公司管理体系比较完善，程序文件适应公司的运作，具指导性和操作性；
不符合ISO9001:2015标准条款：8.5.1生产和服务提供的控制
2.刀轮使用寿命点检，发现点检表中，7/8日白班，使用后的米数＜使用前米数
不符合ISO9001:2015标准条款：8.5.1 生产和服务提供控制
3.原材仓过期物料区域堆积之物料定义需再检合格后上线使用，但过期物料BOX上贴有OK标识
3.一层、二层文件中的管理要求，在下级文件中有缺失，造成现场执行力度和实施的效果不足，需要持续进行改进。
4．现场作业指导书更新后要及时教育，对员工文件教育需要再进一步加强。
不符合ISO14001:2015标准条。
不符合ISO45001:2018标准条款：8.1.2条款 关于 “消除危险源与降低风险。”
内部审核后，对于发现的不符合项，审核组及时发出《内部审核不符合项报告》5份，要求相关责任部门制定和实施纠正措施。
各部门对在审核中发现的不符合项都及时制定了纠正措施并实施整改工作，至9月26日前各部门完成了整改工作。
公司16名内审员参加了本次内部审核工作。
在本次正式内审中共发现不符合项5项，其分布情况:
1质量管理体系不符合项性质来看，一般不符合3项，无严重不符合项。
从不符合项分布部门情况，QC1项，生产技术1项，资材 1项
从不符合标准要求的分布来看，
1.GACP现场画面检查 RGB PTN Lock Time 设备设定与作业指导书不一致
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4.4.7应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
1、查应急预案与措2、事故处理记录3、培训记录4、演练记录
1、查本单位《可能发生紧急情况清单》；员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；
2、查环保事故调查的记录；3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练中出现的问题是否采取了措施；
3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；
4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；
5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；
7.2与顾客有关的过程
标书、合同、订单评审的情况◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关
8.2.3、8.2.4过程的监视测量
4.5.1监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施2、过程检验3、最终成品检验4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；2、备件、化工材料的检验和验证材料；
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；
4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
标识和可追溯性
1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？
1、现场查产品的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进行了隔离/标识，2、查:车间设备管道着色的标识/在制品标识情况、零件加工工艺卡3、查：车间、仓库物资的标识和可追溯性
4、质检、试验中心：各类报告单的标识，现场各种检验状态标识；
7.5.3
标识和可追溯性
是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护
1、组织里有哪些是顾客的财产？
2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
7.5.5产品的防护
1、产品的贮存和保护2、产品包装、防护标
志是否充分及适当？
1.现场查看包装现场和仓库装卸情况；2.现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；
内部审核检查表（全条款）
受审核部门
被审核对象
审核日期
年月日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
ISO9001
条款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
检查内容
检查方法
审核记录
4.2.3文件控制
4.4.5文件控制
8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；
7.1
产品实现的策划
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
1、产品实现的过程
中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程
中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能
设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
1、组织内的特殊过程2、设备的认可和人员资质的确认。
3、特定方法和程序的使用
1、特殊过程的确认方法和程序，如《焊接工艺评定报告》、《特殊工序确认记录》；2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；
3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况；4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；
7.5.3
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
6.3基础设施6.4
工作环境
4.4.1资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、职责、
责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？2、提供的基础设施是否满足要求？
3、工作环境是否合适？
不合格品控制
4.5.3不符合，纠正与预防措施
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和
预防措施
1、如何进行不合格品的处置2、对不合格品的让步处理是否符合规定
1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置；2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正
和预防措施》和验证情况；3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。
部门？
◆与顾客进行沟通的
方式是什么？
◆是否有部门向顾客
提供产品信息，处理
顾客的询问、订单？
◆是否对顾客的投诉进行处理？
◆是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审；◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？◆修订记录是否完整。
3.查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存
7.6
监视和测量设备的控制
4.5.1监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
1、监视和测量装置的配置2、监视和测量装置的校准
3、监视和测量装置的使用
1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；2、查专业检查、OHS运行参数的监视和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安环周检记录及问题整改情况；
8.4数据分析
4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价
4.5.1
绩效测量和监视
1、有无对数据进行收集与分析的规定？是否采用了统计技术？2、数据收集与分析的实施
1、查公司目标指标统计分析情况2、各类质量周期统计分析3、供方供货业绩的统计分析
4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。
8.3
4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况2、外来文件的控制3、作废文件的管理
1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。
4.4.3沟通、参与和协商
1、协商和交流的记
录ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
5.6
管理评审
4.6
管理评审
4.6
管理评审
1、管理评审的实施情况2、管理评审的内容是否充分
1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出；4、会议记录、管理评审材料的保存。
4、工作环境管理。
1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。；2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
报废手续；
4、查“设备检修计划”及完成情况；
5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；
6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；
7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？2.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3.查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
7.5.2
生产和服务提供的确认
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施
1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？
2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？
3、这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？4、对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？5、纠正措施是否有效？
控制措施；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员
工；
5.2以顾客为关注焦点
4.3.2法律法规和其他要求
4.3.2法律法规和其他要求
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.5.3内部沟通
4.4.3信息交流
3、安全环保部：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；
4、质检、试验：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；
5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备
8.2.1顾客满意
1、如何进行顾客满意程序的监视和测量？
4、查不合格品的让步放行实施过程；
5、查对所有不符合的《纠正和预防措施》及验证情况。
8.2.2内部审核
4.5.5内部审核
4.5.4
审核
1、内审方案的策划2、内审员资格、内审实施情况及不符合
项的处理
1、查年度内审计划及审核实施情况；2、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；