三体系(全条款)内部审核(最新整理)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)ISO三体系内部审核资料(全套完整版)引言ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。
内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。
本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。
一、内部审核概述内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。
内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。
二、内部审核计划内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。
每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。
以下是一份内部审核计划的示例：1. 审核目标：明确审计的目的和范围。
2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。
3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。
4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。
5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。
6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。
7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。
8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。
9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。
10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。
三、内部审核记录内部审核记录是内部审核过程的核心文件。
它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。
以下是一些常见的内部审核记录：1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。
2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。
3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。
4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。
5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续改进机会。
三体系全条款内部审核
内部审核检查表（全条款）
受审核部门
被审核对象
审核日期
年 月 日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
ISO9001
条款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
检查内容
检查方法
审核记录
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
报废手续；
4、查“设备检修计划”及完成情况；
5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；
6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；
7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；
8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；
产品实现的策划
运行控制
运行控制
1、产品实现的过程
中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程
中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能
设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
基础设施
工作环境
资源、作用、职责和权限
资源、职责、
责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施2、提供的基础设施是否满足要求
新版三体系内审实施计划计划
新版三体系内审实施计划计划一、背景介绍随着社会的发展和科技的进步，企业内部管理体系也在不断完善和更新。
三体系是指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
为了确保企业的运营和发展符合国家法律法规的要求，提高产品质量和服务水平，保护员工的职业健康和安全，以及减少对环境的影响，内部审计成为企业必不可少的管理工具之一。
本文旨在制定新版三体系内审实施计划，以确保内审工作的顺利进行。
二、目标和范围本次内审计划的目标是对企业的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行全面审查，发现问题并提出改进措施，以确保体系的持续有效运行。
本次内审计划的范围包括企业所有相关部门和岗位，涵盖质量、环境和职业健康安全方面的管理活动。
三、内审团队的组建和职责1. 内审团队的组建内审团队由经验丰富的内审员组成，他们应具备相关的专业知识和技能，并熟悉企业的运营和管理体系。
内审团队的人数和构成应根据企业的规模和复杂程度进行合理安排。
2. 内审团队的职责内审团队的主要职责包括：- 制定内审计划和程序，明确内审的目标和范围；- 进行内审活动，包括文件审查、现场检查和面试等；- 发现问题和风险，并提出改进建议；- 编制内审报告，总结内审结果和建议；- 跟踪和评估改进措施的实施情况。
四、内审计划的制定和执行1. 内审计划的制定内审计划应根据企业的实际情况和内审的目标制定。
计划应包括以下内容： - 内审的时间和地点；- 内审的目标和范围；- 内审的方法和程序；- 内审的人员和资源安排；- 内审的风险评估和控制措施。
2. 内审计划的执行内审计划的执行应按照制定的程序进行。
内审员应严格按照内审计划的要求进行内审活动，确保内审的客观、公正和有效。
内审员应与被审计部门和岗位的负责人进行沟通和协调，确保内审活动的顺利进行。
五、内审结果和改进措施1. 内审结果的总结内审团队应将内审结果进行总结和分析，并编制内审报告。
内审报告应包括以下内容：- 内审的目标和范围；- 内审的方法和程序；- 发现的问题和风险；- 改进的建议和措施；- 内审的总结和评价。
2020年新版三体系内审检查表(全条款)
-是否确定这些过程的顺序和相互作用？
-是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
—是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
-是否分派这些过程的职责和权限？
—是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
-是否对前述过程进行评价？
2、被任者是否被公开？
3、所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担职责？
6。1应对风险和机遇的措施
6.1。1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4。1所描述的因素和4。2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇,
6。1应对风险和机遇的措施
6。1。1总则
6。1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q:1、质量目标是否与方针保持一致？
2、质量目标是否可测量?
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视?
6、是否将质量与各相关方进行沟通?
7、目标是否适适时更新？
8、目标是否形成文件并保存？
E/S：1、是否建立ES目标,目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇?
2、应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:1、有哪些环境因素、危险源及重要环境因素、重大危险源？如何进行环境影响评价?环境因素及危险源信息是否及时更新？
2、是否存在能够施加影响的环境因素和危险源?
3、环境因素和危险源的确定过程如何控制?
-关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处,简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
三体系内部审核资料
上海***机械有限公司内审资料ISO9001、ISO14001、ISO45001 2020年4月17～18日编号：FM-GM-24内部审核计划及日程安排一．目的检查公司管理体系是否满足ISO9001：2015 、ISO14001：2015、ISO45001：2018标准要求，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，是否保持持续改进的机制。
二．依据1．ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》；2．质量、环境职业健康安全方针、目标；3．《质量、环境和职业健康安全管理手册》《质量、环境和职业健康安全程序文件》；4．作业性文件；5．有关的法律和法规。
三．审核范围QMS:一般零部件的加工。
EMS/OHSAS：一般零部件的加工所涉及的环境和职业健康安全管理活动。
五.公司管理体系内部审核日程：内部审核现场审核首次会议签到表编号：FM-GM-27内部审核首次会议记录QR-9.2-04会议主持：李松会议参加人员：1．审核组全体成员：2．部门负责人：见签到表；会议内容：1．审核组成员介绍2．介绍审核性质：内部审核；审核目的：验证按ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001：2018标准要求建立的管理体系，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，以达到持续改进的目的。
审核范围：QMS:压辊的设计和加工EMS/OHSAS：压辊的设计和加工及其场所所涉及的环境、职业健康安全管理相关活动审核依据：1．1SO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》2．质量、环境及职业健康安全方针、目标3．《管理手册》《程序文件》4．管理制度及作业性文件5．适用的法律法规和其他要求6. 顾客对产品要求等。
新版三体系内审实施计划计划
新版三体系内审实施计划计划一、引言新版三体系内审实施计划计划旨在对公司的三体系进行全面的内部审核，以确保公司的运营符合相关法规和标准要求。
本计划将详细说明内审的目的、范围、时间安排、参与人员和评估方法等内容，以便全面了解内审的过程和结果。
二、目的本次内审的目的是评估公司的三体系管理体系的有效性和合规性，发现潜在的问题和风险，并提出改进措施以提高运营效率和质量。
通过内审的实施，可以帮助公司建立一个更加稳健和可持续的管理体系，为公司的发展提供有力支持。
三、范围本次内审计划将覆盖公司的三个体系：质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
具体范围包括但不限于：政策和目标的制定与实施、流程和程序的执行、资源的管理和分配、绩效评估和持续改进等。
四、时间安排本次内审计划将于2022年7月1日开始，预计耗时2个月，具体时间安排如下：- 第一周：准备工作，包括内审文件的准备、内审员的培训和内审计划的制定等。
- 第二周至第五周：内审的实施，包括现场检查、文件审查和访谈等。
- 第六周：内审报告的编写和审核，包括问题和不符合项的总结、改进建议的提出等。
- 第七周：内审报告的发布和跟踪，包括报告的传达和改进措施的跟踪执行等。
- 第八周：内审的总结和评估，包括内审过程的总结、内审效果的评估和内审计划的改进等。
五、参与人员本次内审计划需要以下人员的参与：- 内审员：负责内审的实施和报告的编写，需要具备相关的内审经验和知识。
- 内审负责人：负责内审计划的制定和协调，需要具备良好的组织和沟通能力。
- 内审对象部门负责人：负责协助内审的实施和提供相关的文件和信息。
六、评估方法本次内审计划将采用以下评估方法：- 现场检查：通过对公司的实际操作进行观察和检查，评估其符合性和有效性。
- 文件审查：对公司的相关文件和记录进行审查，评估其合规性和完整性。
- 访谈：与公司的管理人员和员工进行访谈，了解其对管理体系的理解和执行情况。
- 绩效评估：通过对公司的绩效指标和数据进行分析，评估其运营的效果和质量。
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
三体系内审检查表全条款
三体系内审检查表全条款为了保障三体系内审工作的有效性和全面性，制定了以下三体系内审检查表，共包括，分为质量管理、环境管理和职业健康安全管理三部分。
一、质量管理1.管理体系文件：检查该企业是否有完备的质量管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.质量目标与计划：检查企业的质量目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
3.质量管理评审：检查企业是否定期进行质量管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
4.内部审计：检查企业是否定期进行内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
5.持续改进：检查企业是否重视持续改进，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
6.客户满意度：检查企业是否定期开展客户满意度调查，并是否对调查结果进行了合理的分析和处理，并且是否采取措施解决问题。
7.供应商质量管理：检查企业是否有完备的供应商质量管理体系建立，并是否能够有效地实施。
二、环境管理1.环境管理体系文件：检查该企业是否有完备的环境管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.环境法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的环境法规要求。
3.环保目标与计划：检查企业的环保目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
4.环境管理评审：检查企业是否定期进行环境管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
5.内部审计：检查企业是否定期进行环境管理内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
6.持续改进：检查企业是否重视环境保护，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
7.环保投入：检查企业的环保投入是否充足，是否采取了合适的措施进行环保工作。
三、职业健康安全管理1.职业健康安全管理体系文件：检查该企业是否有完备的职业健康安全管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.职业健康安全法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的职业健康安全法规要求。
整理完全版三体系全部资料内审文本记录
（3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。
Y
Y
Y
16
•是否发生顾客、相关方严重投诉
（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。
Y
未发生严重投诉
17
1
1
1
•删减合理性
（1）过程有无删减；如有删减，其删 减是否合理。
Y
过程无删减
18
•是否发生重大质量、环境、职业健 康安全事故
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6
AHale Waihona Puke 15:00-16:00资料整理、审核组会议
16:00-17:00
末次会议
编制/日期：陈M新2017.2.18
批准/日期：周N军2017.2.18
R-58
内审实施时间
会议地点
姓名
内审会议签到表
2017-2-26至2017-2-27
会议室
内审组长
（3）管理评审资料。
Y
Y
Y
5
5.1.2
6.1.2
6.1.3
4.3.1
4.3.2
•是否对顾客的要求、环境因素和重 大危险源进行了识别；
•是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）增强顾客满意的证据；
（2）相应的程序；
（3）重要环境因素清单；
（4）重大危险清单及控制计划。
Y
Y
Y
Y
序 号
一体化管理体系过程
审核要点
如有删减其删过程无删减18是否发生重大质量环境职业健康安全事19?法律法规遵守1是否遵守有关质量环境职业健康安全法律法规204242?公司是否对顾客供方员工股东社区政府等相关方的需求和期望进行了识别公司对顾客供方员工股东社区一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据注明不符合程qmsemsoms?建立并保持形成文件的程序以满足控制三个标准所要求的文件
最新版三体系全套内审记录
文档收集于互联网，已重新整理排版 .word版本可编辑.欢迎下载支持.QMS/EMS/OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版 .word 版本可编辑.欢迎下载支持.2017 年度内部审核计划R-53 № ： 01审核 目 的审 核 时 间审 核 方 法持 续 时 间被 审 部 门审 核 依 据验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。
所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）ISO9001：2015 标准，ISO14001:2015 标准OHSAS18001：2007标准体系文件，相关法律法规现场抽样、查、问、核对暂定于2017 年2 月下旬2 天编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.51文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.编号：R-54 文档收集于互联网，已重新整理排版 .word版本可编辑.欢迎下载支持. 内审实施计划NO：01日期26 审核目的审核范围审核依据审核日期审核组名单审核时间8:00-8:308:30-12:00检查公司QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.体系所覆盖的所有产品和部门■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用的法律法规□顾客投诉。
2017.2.26-27 报告发布日期 2016.12.28 （A组）组长：周N军（B组）组员：陈M新涉及条款首次会议QMS： 4.1， 4.2， 4.3， 5.1， 5.25.3， 6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.5M.:4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.3行政部行政部13:00-16:0010.210.13OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.．4.．4.5.14.5.2M..:34.26.26.1.210.20.1．.．3继续上午工作、4.4.5 4.4.6A8.2A 销售部4.4.3 4.4.64.3.44.4.34.4.64.4.7B7.27.37.47.5.27.5.38.14.5.46.1.4管理层 B审核员审核部门QMS： 5.3， 5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.4.34.4.6 4.5.3 M..:34.26.1.26.210.28.116:00-17:00 278:00-12:00 13:00-15:0015:00-16：00 16:00-17:00 生产部（车间）品质部采购部财务部审核组会议QMS： 5.3， 6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.14.3.3.M5S.3: 4.26.1.26.28.18.210.2QMS： 5.3， 5.2， 6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.4.34.4.64.4.7M..:34.26.1.26.28.1 4.51.032．．．QMS：.．2．3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.4.34.4.64.5.3M..:34.26.1.26.210.28.1EMS：4.26.1.26.28.110.2OHSMS:4.3.14.3.3资料整理、审核组会议末次会议ABBA编制/日期：陈 M 新2017.2.18 批准/日期: 周N 军 2017.2.181文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版 .word 版本可编辑.欢迎下载支持.内审会议签到表R-58内审实施时间会议地点 会议室 首次会议参加人员签到部门管理层行政部生产部品质部采购部财务部销售部管理层2017- 2-26 至 2017-2-27内审组长 周 N 军 内审员 陈 M 新 末次会议参加人员签到部门管理层行政部生产部品质部采购部财务部销售部管理层经理 周 N 军 童 H 艳 冯 Q 奎 方 S 珲 经理 经理 经理 罗 A 灵 职务 经理 刘 Q 芸 管理者代表 主任 总经理 经理 刘 Q 芸 总经理 李 R 林 经理 职务 童 H 艳 罗 A 灵 姓名 经理 李 R 林 经理 主任 姓名 陈 M 新 管理者代表 冯 Q 奎 周 N 军经理 方 S 珲 陈 M 新1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版 .word版本可编辑.欢迎下载支持.会议记录R-11 A/0 NO：会议时间主持人2017 年 2 月 26周 N 军会议地点记录人会议室陈 M 新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。
2020年新版三体系内审检查表(全条款)
5、是否确保各过程获得预期效果？
6、是否向最高管理者报告3体系运行的绩效和改进机会？
7、是否在组织推动以顾客为关注焦点？
8、在策划和实施管理体系变更时保持完整性。
9、是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全体系,向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：
1、组织在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素?
2、组织在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E/S:1、策划管理体系时，是否考虑到4.1和4。2中所提及的问题？
2、有无指出管理体系的范围？
3、是否确定需要应对的风险和机遇?
E/S:1、组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
2、是否配备所需的人员、基础设施？
3、如何确定、提供并维护所需的环境？
4、是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
7.1.2人员
Q:1：是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2、是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？
2、被任者是否被公开?
3、所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担职责？
6。1应对风险和机遇的措施
6.1。1在策划质量管理体系时,组织应考虑到4。1所描述的因素和4.2所提及的要求,并确定需要应对的风险和机遇，
6。1应对风险和机遇的措施
6。1.1总则
6。1应对风险和机遇的措施
6.1。1总则
5.3组织的岗位、职责和权限
5。3组织的角色、职责和权限
三体系(全条款)内部审核(最新整理)
内部审核检查表（全条款）受审核部门被审核对象审核日期年月日审核准则GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规内审员审核组长ISO9001条款ISO14001 条款OHSAS18001条款检查内容检查方法审核记录4.2.3 文件控制4.4.5 文件控制 4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 2、外来文件的控制 3、作废文件的管理1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？ 2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。
4.2.4 记录控制4.5.4 记录控制 4.5.4记录和记录管理1、记录的管理2、记录的保存1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。
5.1 管理承诺 5.5.1职责和4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、1、检查组织内部有关职责、权限如何传达1、查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相互关系。
文案大全权限职责和权限到位2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）5.2 以顾客为关注焦点4.3.1 环境因素 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1、组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员工；5.2 以顾客为关注焦点4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2 法律法规和其他要求1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.5.3 内部沟通4.4.3 信息交流 4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的记录1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ 2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、管理评审的实施情况 2、管理评审的内容是否充分1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出； 4、会议记录、管理评审材料的保存。
2020年新版三体系内审检查表(全条款)
确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
体系要求融入组织业务过程；
促进使用过程方法和居于风险的思维；
确保体系所需资源的可用性；
沟通管理体系的重要性和有效性；
确保体系实现预期效果；
促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
推动改进；
理解相关方的需求和期望
？
理解员工及其他相关方的需求和期望
：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？包括：
顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议；组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。
、测量设备是否经检定或校准？
、监视和测量是否有计划？
、记录是否保存？
确定的监视和测量资源有哪些？
是否有监视和测量资源的台账和定期校验记录？
组织的知识
：、组织是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累。
、获取组织内部人员的知识和经验：
从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；
获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；
、员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？
、员工是否知晓其对管理体系的贡献？
、员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
沟通
信息交流
总则
内部信息交流
外部信息交流
沟通
总则
内部沟通
外部沟通
、最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量环境职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
三体系内审要求
管理体系审核
与审核员有关的三项是： ⑴ 道德行为：职业的基础。 ⑵ 公证表达：真实、准确的报告的义务。 ⑶ 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。
与审核有关的两项是： ⑷ 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 ⑸ 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可
信的和可重现的审核结论的合理方法。
管理体系审核
四．审核活动 每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段： ⑴ 审核启动； ⑵ 文件收集和评审； ⑶ 现场审核准备； ⑷ 现场审核； ⑸ 纠正措施的跟踪验证； ⑹ 审核报告的编制、审批、发放； ⑺ 审核的完成。
管理体系审核
⑴ 审核启动 ① 指定审核组长② 确定本次审核目的、范围、准则 ③ 确定审核的可行性 ④ 组建审核组⑤ 与受审核方 建立初步的接触。 ⑵ 文件的收集和评审
管理体系审核
审核方案：针对特定时间段所策划，并且有特定目的的一 组（一次或多次）审核。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必需的所有活动。
审核计划：对一次审核活动和安排的描述。
注：审核计划是一个文件。
审核员：有能力实施审核的人员。 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的
本领。
管理体系审核
15、一年之计，莫如树谷；十年之计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。202 1年6月 上午8 时25分 21.6.2 208:2 5June 22, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。202 1年6月 22日 星期二8 时25分 48秒0 8:25: 4822
三体系内审检查内容
职业健康 定
方针
方针
方针
方针
◆质量、环境、职业健康安全方针的制 定
◆管理方针的内容
受审核部门：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
管理体系要求
手册
ISO9001 ISO14001 OHSAS180
条款
条款
条款 01条款
检查内容
5.3
管理体系要求
手册
ISO9001 ISO14001 OHSAS180
条款
条款
条款 01条款
检查内容
5.4.4
4.3.1
◆如何对风险控制进行策划
对危险源 辨识、风 险评价和 风险控制 的策划
对危险源 辨
识、风险 评价 和风险控 制
是否 适用
5.4.5
法律法规 和其他要 求
的策划
◆危险源及其风险的信息能否及时更新
受审核部门：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
管理体系要求
手册 ISO9001条 ISO14001 OHSAS180
条款
款
条款
01条款
检查内容
4.2.1总则 4.2.1总则 4.4.4 环 境 4.4.4文件 ◆组织是否有文件的管理体系?相关文件
记录
记录和记 录 管理
是否 适用
5.1
5.1
管理
管理
承诺
承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系 的承诺能够提供哪些证据?
受审核部门：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
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内部审核检查表（全条款）受审核部门被审核对象审核日期年月日审核准则GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规内审员审核组长ISO9001条款ISO14001 条款OHSAS18001条款检查内容检查方法审核记录4.2.3 文件控制4.4.5 文件控制 4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 2、外来文件的控制 3、作废文件的管理1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？ 2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。
4.2.4 记录控制4.5.4 记录控制 4.5.4记录和记录管理1、记录的管理2、记录的保存1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。
5.1 管理承诺 5.5.1职责和4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、1、检查组织内部有关职责、权限如何传达1、查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相互关系。
文案大全权限职责和权限到位2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）5.2 以顾客为关注焦点4.3.1 环境因素 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1、组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员工；5.2 以顾客为关注焦点4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2 法律法规和其他要求1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.5.3 内部沟通4.4.3 信息交流 4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的记录1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ 2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、管理评审的实施情况 2、管理评审的内容是否充分1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出； 4、会议记录、管理评审材料的保存。
文案大全6.2.2 能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识1、各类人员能力要求2、培训计划、实施、评价、记录。
1、查看各岗位人员的能力要求，查看《部门培训计划》、实施、记录表； 2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
6.3 基础设施 6.4工作环境4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1资源、职责、责任和权限1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？ 2、提供的基础设施是否满足要求？3、工作环境是否合适？4、工作环境管理。
1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。
； 2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、报废手续；4、查“设备检修计划”及完成情况；文案大全5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；7.1产品实现的策划4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制1、产品实现的过程中原材料及环境的控制2、产品实现的过程中安全及风险的控制1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置； 2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风文案大全险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；7.2 与顾客有关的过程标书、合同、订单评审的情况◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？◆与顾客进行沟通的方式是什么？◆是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？◆是否对顾客的投诉进行处理？◆是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审；◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？◆修订记录是否完整。
后与顾客进行沟通的◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。
是否有效果进行？◆怎样向顾客提供产品信息？◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息文案大全7.4 采购 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制1、供方的选择、评价、控制； 2、产品的验收。
1、查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。
2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或订单，查采购产品的验收记录； 3、供方档案，是否得到及时更新；7.5.1生产和服务提供的控制4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制1、工艺指标完成情况2、作业指导书3、使用适宜的设备 4、获得和使用监视和测量设备1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？ 2. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；3. 查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
7.5.2生产和服务提供的确认4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制1、组织内的特殊过程2、设备的认可和人员资质的确认。
3、特定方法和程序的使用1、特殊过程的确认方法和程序，如《焊接工艺评定报告》、《特殊工序确认记录》； 2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况； 4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；文案大全7.5.3标识和可追溯性1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？1、现场查产品的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进行了隔离/标识， 2、查:车间设备管道着色的标识/在制品标识情况、零件加工工艺卡 3、查：车间、仓库物资的标识和可追溯性4、质检、试验中心：各类报告单的标识，现场各种检验状态标识；7.5.3标识和可追溯性是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护1、组织里有哪些是顾客的财产？2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
7.5.5 产品的防护1、产品的贮存和保护2、产品包装、防护标志是否充分及适当？1. 现场查看包装现场和仓库装卸情况；2. 现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；3. 查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存7.6 4.5.1 监视和测量 4.5.1 1、监视和测量装置的配置 2、监视和测量装1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的文案大全监视和测量设备的控制绩效测量和监视置的校准3、监视和测量装置的使用监视和测量； 2、查专业检查、OHS运行参数的监视和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安环周检记录及问题整改情况；3、安全环保部：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；4、质检、试验：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备8.2.1 顾客满意1、如何进行顾客满意程序的监视和测量？2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。
这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？3、这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？ 4、对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？分析中发现顾客满意程度文案大全明显下降时，是否采取纠正措施？ 5、纠正措施是否有效？8.2.3、8.2.4过程的监视测量4.5.1 监视和测量 4.5.1绩效测量和监视1、过程的监视和测量的策划和实施 2、过程检验 3、最终成品检验4、检验记录的管理1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录； 2、备件、化工材料的检验和验证材料；3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
8.4 数据分析 4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视1、有无对数据进行收集与分析的规定？是否采用了统计技术？2、数据收集与分析的实施1、查公司目标指标统计分析情况2、各类质量周期统计分析 3、供方供货业绩的统计分析4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。
8.3不合格品控制4.5.3 不符合，纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、如何进行不合格品的处置 2、对不合格品的让步处理是否符合规定1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置； 2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情况； 3、现场查看不合格文案大全品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。
4、查不合格品的让步放行实施过程；5、查对所有不符合的《纠正和预防措施》及验证情况。