尾矿库安全标准化材料清单
非煤地下矿山安全现状评价需要企业提供资料参考清单
一、非煤地下矿山安全现状评价需要企业提供资料参考清单根据国家导则，企业应提供以下资料、这些资料须用A4纸打印（原始资料除外），并盖有单位红章、主管领导签字。
1、非煤矿山概况1）企业基本情况（包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等）2）企业生产、经营活动合法证明材料（包括企业法人证明、营业执照、矿产资源开采许可证、民爆器材储存和使用许可证等）2、矿井设计依据1)矿井设计依据的批准文件2)矿井设计依据的地质勘探报告书3)矿井设计依据的其他有关矿山安全的基础资料3、矿山设计文件1)矿山详细设计文件2)开采中段、采区、采掘工作面、尾矿库设计文件3)生产系统和辅助系统设计文件4)下列反映矿井实际情况和不同时期开采情况的图纸①矿井地质和水文地质图②井上、下对照图③巷道布置图④采掘工程平面图⑤通风系统图⑥井下运输系统图⑦安全监测装备布置图⑧排水、防尘、压风、充填等管路系统图⑨井下通讯系统图⑩井上、下配电系统图⑩井下电气设备布置图⑩井下避灾路线图4、生产系统及辅助系统说明1)矿井实际生产能力、开拓方式、开采工艺等2)开采中段、采区、采掘工作面生产及安全情况的说明3)生产系统和辅助系统生产及安全情况的说明5、危险、有害因素分析所需资料1)地质构造资料2)工程地质及对开采不利的岩石力学条件3)水文地质及水文资料4)内因火灾倾向性资料5)冲击地压资料6)矿井热害资料7)有毒有害物质组分，放射性物质含量、辐射类型及强度等8)地震资料9)气象条件10)生产过程有害因素资料（主要生产环节或者生产工艺的危害因素分析）11)附属生产单位或附属设施危险、有害因素资料12)矿体四邻情况和废弃巷道情况13)矿体开采的特殊危险、有害因素说明6、安全技术与安全管理措施资料1)矿体开采可能冒落区地面范围资料2)矿井、中段、采区的安全出口布置、开采顺序、采矿方法、采空区处理方法和预防冒顶、片帮的措施3)保障矿井通风系统安全可靠的措施4)预防冲击地压（岩爆）的安全措施5)防尘措施6)防治自燃发火的安全措施7)防治矿井火灾的安全措施8)防治地面洪水的安全措施9)防治井下突水、涌水的安全措施10)提升、运输及机械设备防护装置及安全运行保障措施11)供电系统安全保障措施12)爆破安全措施13)爆破器材加工、储存安全措施14)矿井气候调节措施15)防噪声、振动安全措施16)矿山安全监测设备、仪器仪表资料17)井口保健站、井下急救站18)安全标志及其使用情况资料19)安全生产责任制20)安全生产管理规章制度21)安全操作规程22)其他安全管理和安全技术措施7、安全机构设置及人员配置1)安全管理、通风防尘、灾害监测机构及人员配置2)工业卫生、救护和医疗急救组织及人员配置3)安全教育、培训情况4)工种及其设计定员8、安全投入及其使用情况9、安全检验、检测和测定的数据资料1)特种设备检验合格证2)特殊工种培训、考核记录及其上岗证3)主要通风机检验、检测及运行情况记录和数据4)矿井通风测定数据5)矿井涌水量记录6)矿井自燃发火区记录及其自燃情况数据7)各类事故情况记录8)职工健康监护数据9)其他安全检验、检测和测定的数据资料10、从业人员资料：1）主要负责人培训考核情况表及证书；2）安全管理人员培训考核情况表及证书；3）特种作业人员培训考核情况表及证书；4）其他从业人员培训考核情况表。
安全生产标准化支撑材料
金属非金属矿山安全标准化支撑材料1、安全生产方针和目标签发记录。
2、目标管理员工沟通记录。
3、安全标准化目标及管理方案表。
4、分解的管理目标和方案表。
5、企业适用的安全法律法规清单。
6、法律法规培训记录表。
7、员工培训计划。
8、员工培训需求调查表。
9、管理评审报告。
10、管理评审会议记录。
11、周（月、季度）安全会议记录。
12、监视和测量装置检查记录。
13、劳保用品采购和发放记录。
14、企业职工安全教育培训档案。
15、设备管理台帐。
16、设备保养记录。
17、施工培训记录。
18、特种作业人员台帐。
19、安全隐患台帐。
20、开采设计和开采方案。
21、外来施工单位台帐。
22、安全管理人员培训记录。
23、危险源辨识表。
24、标准化系统文件清单。
25、职业卫生健康档案。
26、供应商/承包商信息资料。
27、工余意外培训记录。
28、定期风险分析评价回顾表。
29、危险源辨识与风险评价表。
30、员工风险认识调查表。
31、风险评价的计划。
32、培训试卷成绩登记表。
33、安全教育与培训计划。
34、安全教育与培训取得证件统计表。
35、培训效果总结报告。
36、设计文件汇总表。
37、设计单位、资质、文件审核表。
38、安全、健康危害统计表。
39、开采方案审查意见表。
40、采掘带测绘和处理记录。
41、工艺变化启动记录表。
42、设备的操作规程。
43、设备固定资产台帐。
44、设备开箱验收单。
45、设备验收、投产通知单。
46、设备报废申请单。
47、设备风险辨识表。
48、设备设施维护计划。
49、特种及安全设备统计表。
50、设备维护记录表。
51、设施设备维护与保养工作标准。
52、边坡浮石监控记录。
53、工种操作规程。
54、安全警示标志布置简图。
55、现场巡检记录。
56、交接班记录表。
57、劳保用品清单。
58、劳保用品发放记录。
59、劳保用品使用培训记录。
60、职业危害因素辨识表。
61、各工种职业病预防操作规程。
62、职业危害因素监测计划表。
非煤矿山安全生产标准化
附件1：非煤矿山安全生产标准化 等级评审定级程序图不符合要求的企业自评、形成自评报告 符合要求否否 是 企业提交书面申请达标申请受理不予受理确定考评机构考评机构组织专家现场考评 存在否决项及重大隐患的停止考评 完成考评报告、确定考评等级推荐 安监部门组织联席会议审核评定 确定达标等级 发布公告 颁发证书、牌匾 证后管理 证后复评（有效期满）撤销或注销暂停、撤销或注销换发证附件2申请编号：受理编号：申请日期：受理日期：非煤矿山安全生产标准化评审申请书申请单位联系人联系电话填写日期江西省安全生产监督管理局制填表说明一、本申请书适用于非煤矿山申请安全生产标准化评审，由申请单位用钢笔、签字笔填写或用计算机打印，要求字迹清楚、工整。
二、申请书封面的“申请编号”、“申请日期”、“受理编号”、“受理日期”由评审组织单位填写，其余各项由申请单位填写。
其中，“联系人”是指申请单位指定的办理申请事宜的人员。
三、申请书表格中“申请单位意见”栏内，必须由主要负责人或法定代表人用钢笔或签字笔签字。
四、申请书表格中“上级主管单位意见”栏内，如无上级主管单位，应填写“无”。
五、申请书表格中“安全监管部门意见”栏内，申请安全生产标准化一级评审的，由省级安全监管部门填写；申请安全生产标准化二级、三级评审的，由省级安全监管部门确定。
六、非煤矿山提交申请书时，应按附件3要求提供相关资料：申请单位名称地址邮政编码从业人数专职安全管理人员数量安全生产许可证号发证日期发证机关经济类型法定代表人办公电话移动电话安全负责人办公电话移动电话以下由金属非金属矿山填写开采矿种开采方式设计服务年限设计生产能力以下由尾矿库单位填写库类型□山谷型□傍山形□平地型□截河型筑坝方式□上游式□下游式□中线式安全度设计库容万立方米库等别本次申请□初次申请□延期企业自评机构主要负责人自评机构主要成员标准化创建时间企业自评起止时间自评等级地下开采系统：□一级□二级□三级露天开采系统：□一级□二级□三级尾矿库：□一级□二级□三级矿山企业：□一级□二级□三级小型露天采石场：□一级□二级□三级申请企业第一负责人承诺：第一负责人（签字）企业（公章）年月日上级法人单位意见：负责人（签字）上级法人单位（公章）年月日县级安全生产监督管理部门意见：负责人（签字）监管部门（公章）年月日设区（市）安全生产监督管理部门意见：负责人（签字）监管部门（公章）年月日安全生产标准化考评组织机构审查受理意见：负责人（签字）考评组织机构（公章）年月日省安全监督管理部门意见：负责人（签字）监管部门（公章）年月日金属非金属矿山安全标准化企业申请达标考评提交材料清单附件3 共2页第1页申请达标考评提交材料、图纸对照表制表说明：本表依据安全标准化考评办法等相关要求，列出了安全标准化达标考评企业在申请安全标准化达标考评时应提交的具体材料、图纸清单，以便提交和审核。
尾矿库和选矿厂重点部位安全标准
尾矿库和选矿厂重点部位安全标准一、尾矿库现场标准1、库尾：在地形适宜的位臵建设截洪坝；排洪构筑物末端设臵防淤堵设施，进水口设臵拦污栅、强光照明、封孔设施（船只、浮圈、倒链、救生衣）、水位观测标尺（两个作用：其一是观测库区水位高程，其二是观测该位臵的水深）、排水井标识牌（进水高程、塔高、塔顶高程、地面高程）；有便于通行且直达库尾的上库公路，无法行车的要满足行人要求且库内配备大型应急船只。
2、滩面：均匀平整，没有冲沟和尾矿堆包；设臵干滩长度标志旗（以50米为基准宽度分列设臵，采用红黄蓝三色标识，基础参数为在线监测给定的三级预警指标），闭库要在滩面设调洪陡坎；水区长度符合设计要求、水边线与坝轴线平行；各类支架放至齐整。
3、放矿：主输送管道避开坝坡；采用软胶管接至滩面均匀分散放矿（冰冻期可集中放矿，防止滩面大面积结冰）；影响回水和筑坝的支沟预先放矿；排矿量大的放矿口要设臵草垫、土工布等防冲刷物资和材料，避免矿浆反流、横流冲刷子坝；支管长度接近，放臵顺直，伸进库内的长度要足够；管道螺母必须上全，严禁跑冒滴漏；确需补水的，尽可能向高位水池补水，连同尾矿一并打入库内；确需向库内补水的，必须将引水管接至库尾，避免坝面形成冲沟。
4、筑坝：必须配备钩机和铲车，联合使用进行筑坝，从滩面均匀取砂，严禁挖槽开沟；按设计的轴线位臵预先挂线，保证子坝高度、宽度和内外坡比符合要求；子坝堆筑顺直，碾压密实，整齐划一；堆筑完成后要进行整坡取直，专人测量、检查签字。
筑坝过程中要保证完成一段，规整一段。
冬季筑坝高度可根据生产作业计划调整堆筑高度，但必须按上述要求在上冻前完成，解冻期要及早对冬季堆筑的坝体进行整坡和取直。
5、排渗：新建干堆和细颗粒尾矿库要设臵库底排渗，要采取必要的防泄漏措施。
坝区排渗设施宜采取分段施工，以40-50米为基准宽度；预埋导水管要保证坡度，每段排渗设施至少要有3根导水管；滩面挖槽（沟）要采取防坍塌措施；河卵石、土工布要满足设计要求；滤水管开孔数量和尺寸必须达到设计标准；冬季筑坝时应根据实际情况提前设臵（主要是由于冬季筑坝高度大，如不提前设臵，春季解冻时滩面水无法有效导出，容易导致浸润线升高）；整改排渗设施优先采用垂直水平联合排渗和辐射井排渗，由资质单位进行施工和监理。
青海省生态环境厅关于印发《青海省尾矿库环境监管清单动态调整工作方案（试行）》的通知
青海省生态环境厅关于印发《青海省尾矿库环境监管清单动态调整工作方案（试行）》的通知文章属性•【制定机关】青海省生态环境厅•【公布日期】2023.04.19•【字号】青生发〔2023〕119号•【施行日期】2023.04.19•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】矿产资源正文青海省生态环境厅关于印发《青海省尾矿库环境监管清单动态调整工作方案（试行）》的通知青生发〔2023〕119号各市（州）、县（市、区、行委）生态环境局：按照《尾矿污染环境防治管理办法》（部令第26号）、《尾矿库环境监管分类分级技术规程（试行）》（环办固体函〔2021〕613号）、《尾矿库污染隐患排查治理工作指南（试行）》等文件要求，我厅制定了《青海省尾矿库环境监管清单动态调整工作方案（试行）》，现印发你们，请认真遵照实施。
青海省生态环境厅2023年4月19日青海省尾矿库环境监管清单动态调整工作方案（试行）为建立健全尾矿库分类分级环境监管制度，加强尾矿库分类分级差异化动态监管，提高尾矿库环境监管精准化和科学化水平，筑牢防范尾矿库环境风险底线，按照《尾矿污染环境防治管理办法》（部令第26号）、《尾矿库环境监管分类分级技术规程（试行）》（环办固体函〔2021〕613号）、《尾矿库污染隐患排查治理工作指南（试行）》等文件要求，结合我省实际，制定本方案。
一、指导思想坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神和习近平生态文明思想，注重精准治污、科学治污、依法治污，突出尾矿库环境风险管控，坚持问题导向、目标导向和结果导向，精准开展尾矿库环境监管清单动态调整，强化尾矿库重大环境风险各项措施落实，切实做到“应调尽调”“应管尽管”，有力有效落实尾矿污染防治要求，不断提升尾矿库环境监管水平。
二、基本原则坚持分类分级、分类施策，实施差异化动态环境监管；坚持突出重点、精准防控，集中力量优先抓好环境风险突出的尾矿库；坚持科学合理、简便易行，便于操作和实施。
矿山企业安全标准化手册样本
（12）安全绩效safe performance
指公司依照安全生产方针和目的,在控制和消除职业安全健康风险方面获得可测量成果.
（13）供应商supplier
为公司提供材料,设备或设施及其服务外部个人或团队.
工伤和职业病发生频率下降10%；
单位产值安全事故损失成本下降5%；
隐患整治立项率和完毕率提高5%；
违章指挥和违章作业次数减少10%；
班组危险预知活动(KYT)普及率提高10%；
员工和有关方抱怨或投诉次数减少10%
4.1.2.2目的实行
公司每年年初制定目的实行筹划，并保证明行；并对目的完毕状况进行监测，每半年对目的完毕状况进行考核总结，年终进行考核奖惩。每年依照公司内外部条件变化进行修订。
（8）危险源辨识hazard identification
辨认危险源存在并拟定其性质过程.
（9）风险评价risk assessment
评价风险限度并拟定其与否在可承受风险范畴全过程.
（10）有关方interested parties
关注公司职业安全健康绩效或受其影响个人或团队.
（11）资源与能力resources and ability
我司外包过程为：
a.工程设计
b.工程施工
c.工程监理
d.安全评价
对外包过程控制，我司按照承包商选取与管理规定进行。
2.3术语和定义
(1)金属非金属矿山metal and nonmetal mines
开采金属矿物,放射性矿物以及化工原料,建筑材料,冶金辅助原料,耐火材料及其她非金属矿物(煤炭除外)矿山.
（10）关于加强金属非金属矿山安全原则化建设指引意见（国家安全监管总局第80号）
4 尾矿库作业
《安全生产法》
安
全
生
产
责
任
制
分管负责人、安全员及
各部门、各岗位职责
（一）主要负责人的责任； （二）领导班子其他负责人的责任； （三）中层部门（各管理科室、车间、分公司等）和部门负责人的责任； （四）班组和班组长的责任； （五）具体岗位和从业人员的责任。
《安全生产法》
矿山企业的主要负责人应当组织制定本单位安全生产规章制度和岗位安全操 作规程
《河南省安全生产事故隐患排查治理办 法》
矿山企业应当按照《劳动防护用品选用规则》（GB11651）和国家颁发的劳动 防护用品配备标准以及有关规定，为从业人员配备劳动防护用品。
《劳动防护用品监督管理规定》
矿山企业应当依据法律法规、国家标准和行业标准，制定各项安全生产规章 制度和操作规程。安全生产规章制度和操作规程应当包括生产经营的各岗位 、各环节和全体从业人员，并适时修订完善
《安全生产法》
矿山企业应当建立安全培训管理制度，保障从业人员安全培训所需经费，对
从业人员进行与其所从事岗位相应的安全教育培训；从业人员调整工作岗位
培训管理 或者采用新工艺、新技术、新设备、新材料的，应当对其进行专门的安全教 《安全生产培训管理办法》
安 全
育和培训。未经安全教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。从业人员 安全培训情况，生产经营单位应当建档备查。
《河南省生产安全事故应急预案管理规 定》
应；
（五）有明确的应急保障措施，并能满足本地区、本部门、本单位的应
急工作要求；
（六）应急预案基本要素齐全、完整，应急预案附件提供的信息准确；
（七）应急预案内容与相关应急预案相互衔接。
对本单位编制的所有应急预案内容应当组织专家进行评审，并通过评审。
矿山安全标准化考评安全标准化管理手册
尾矿库按照安全标准化系统的9个元素：1.安全生产组织保障 2.危险源辨识 与风险评价 3.安全教育培训 4.尾矿库建设 5.尾矿库运行 6.检查 7.应急 管理 8.事故、事件报告、调查与分析 9.绩效测量与评价，将考评情况分别 小结进行陈述介绍。
小型露天采石场按照安全标准化系统的12个元素：1.目标与承诺 2.安全生 产法律法规与其它要求 3.安全生产组织保障 4.风险管理 5.安全教育与培 训 6.生产工艺系统安全管理 7.设备设施安全管理 8.作业现场安全管理 9.安全投入与工伤保险 10.检查、处理与应急 11.事故、事件报告、调查 与分析 12.绩效测量与评价，将考评情况分别小结进行陈述介绍。
危险源辨识于风险评价表
内容包括：序号、设备及场所、危险源名称、 危害后果、风险评价级别、控制管理措施、 管理单位及负责人、监管部门及负责人等。
安全管理制度清单
列出本企业已经制定的安全管理制度名称。
程序文件（管理制度）
安全生产方针与目标
安全生产方针及管 理制度
安全生产目标指标 文件
安全生产目标指标 考核评价制度
二、安全标准化评分办法及考评过程
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考评范围及内容。 安全标准化评分办法。 按照考评企业类型（地下矿山、露天矿山、小型
露天采石场、尾矿库），陈述国家规定本类安全 标准化评分办法：标准化得分，安全生产实际成 效，安全标准化等级划分。 考评企业安全标准化建设过程及自评情况说明。 简介考评企业安全标准化创建时间、自评组织、 自评起止时间、自评情况等。 考评机构安全标准化考评过程说明。 简介考证机构、考评小组、考评工作流程、考评 办法和程序等。
安全标准化管理手册
为规范矿山企业安全管理行为，提高安全管理水平，控制安全风险，持续改 进安全绩效，应建立并保持文件化的矿山安全标准化体系。其主要内容：
尾矿库资料清单
尾矿库资料清单以下是尾矿库资料清单：1. 尾矿库规划和设计文件：- 尾矿库规划方案：包括尾矿库的选址、设计依据、布置方案等内容。
- 尾矿库设计报告：详细描述了尾矿库的设计参数、结构特点、施工工序、安全措施等信息。
- 土石方工程设计文件：包括尾矿库的地质勘察报告、土质分类、稳定性分析等相关信息。
2. 尾矿库施工文件：- 施工图纸：包括整个尾矿库的平面图、剖面图、结构图等。
- 施工方案：详细描述尾矿库的施工工艺、施工工序、施工方法等。
- 施工记录：记录尾矿库施工过程中的关键数据、施工质量、安全情况等。
3. 尾矿库监测数据：- 尾矿库变形监测数据：包括尾矿库的沉降、位移等变形监测数据。
- 水位监测数据：记录尾矿库内水位的变化情况。
- 环境监测数据：记录尾矿库周边环境的水质、大气质量等监测数据。
4. 尾矿库维护和管理文件：- 维护计划：详细描述尾矿库的维护内容、周期和方法。
- 监督检查记录：记录尾矿库的定期检查情况和处理结果。
- 突发事件应急预案：描述尾矿库发生突发事件时的应急处理程序。
5. 尾矿库验收文件：- 验收报告：记录尾矿库竣工验收的日期、验收结论等。
- 相关证明材料：包括尾矿库竣工图、环评申请书等。
6. 尾矿库运营和使用文件：- 尾矿库使用许可证：由相关监管部门核发的许可证明，允许尾矿库的正常运营和使用。
- 运营记录：记录尾矿库日常运营和维护的情况。
- 废物处理证明：记录尾矿库处理废弃物的方法和结果。
以上是尾矿库资料清单的详细内容，这些资料对于尾矿库的规划、设计、施工、监测、维护以及验收和运营都起到了重要的作用。
合理、完整地保存这些资料，有助于保证尾矿库的安全运营，并为环境保护和监管提供有效的依据和参考。
尾矿库标准化基本支撑材料
一、尾矿库安全标准化支撑材料1．安全生产组织保障（600分）1.1目标（60分）1、安全生产组织保障制度2、针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责（记录和任命书）3、安全生产目标和指标监测的规定（制度）4、文件化的安全生产目标与指标（文件）5、安全生产目标和指标的实施计划（实施计划）6、安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新1.2安全生产法律法规与其他要求（100分）1.2.1 法律法规意识（30分）1、安全生产法律法规与其他要求管理制度2、对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定3、对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查4、制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划5、对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪6、建立了有效途径，获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求（记录、录象）7、建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度8、建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道（记录）1.2.3融入（40分）1、对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定（制度）2、上述规定是否明确了部门、人员及其职责（任命书和名单）3、将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统4、所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训（记录）1.2.4评审与更新（30分）1、评审与更新制度2、有制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新（相关制度）3、当变化发生时，及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单并将其融入标准化系统（记录与清单）1.3安全机构设置与人员任命（60）1、安全机构设置与人员任命制度2、依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员（名单）3、最高管理者书面任命尾矿库负责人与安全管理人员（任命书）1.4安全生产责任制（60分）1、安全生产责任制制度2、针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确了人员及职责（名单和任命书）3、人员的配置（文件）4、安全费用（清单）5、安全生产重大活动的参与（记录）6、各级人员是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训（记录）7、对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新1.5文件与资料控制（60分）1、文件与资料控制制度2、安全记录控制制度3、依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件4、每年评审标准化系统文件5、出现变化时及时修订或废除标准化系统文件6、事故、事件记录7、风险评价记录8、培训记录9、标准化系统评价报告10、事故调查报告11、检查记录12、职业卫生检查与健康监护记录13、安全活动记录14、检验监测记录15、任务观察记录16、许可文件17、应急演习信息18、纠正与预防行动记录19、承包商信息20、维护和校验记录21、技术资料图纸1.6外部联系与内部沟通（60分）1、外部联系与内部沟通制度；合理化建议制度2、指定人员与外部沟通，协调安全生产事项（名单和任命书）3、安全生产事项进行沟通：外部关注的安全生产事项、外部团体或个人的抱怨、直接的社会要求（调查报告）4、保存外部所有的安全投诉记录5、主要负责人是合理的时间范围内召开了会议、讨论安全生产事项并保存会议记录6、合理化建议箱或建议表格放置于醒目位置并方便获取（现场）7、及时向外界披露重大安全生产事项（记录）1.7承包商的选择与管理（80分）1、承包商选择、评价与管理制度2、指定与承包商协调或联系的人员（名单）3、识别承包商可能带来的风险（报告）4、备选承包商能够提供下列信息：许可、制度、能力和安全绩效5、合同明确双方的安全生产责任与义务（合同书）6、承包商作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险（记录）1.8安全投入（80分）1、制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度2、安全工程费用清单3、安全管理制度4、安全设备设施费用清单5、劳动防护用品费用清单6、安全标志7、安全奖励8、安全教育培训（记录）9、安全经费投入时进行了充分论证（记录）1.9工伤保险（40分）1、职工工伤保险保障制度2、员工缴纳足额的工伤保险费（清单）3、收集并保存保险的相关资料和记录32. 危险源辨识与风险评价（300分）2.1辨识与评价要求(100分)1、危险源辨识与风险评价管理制度2、危险源辨识和风险评价，以确定重大的风险（记录）3、通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理4、定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾5、员工参与危险源辨识与风险评价过程（记录或影象）6、企业根据危险源辨识与风险平价，制定相应的风险措施7、企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险2.2 尾矿库风险评价（120）1、尾矿库风险评价制度2、尾矿库建设期风险评价计划3、尾矿库运行期风险评价计划4、提供下列风险评价的计划：✧暴雨风险；✧山体泥石流风险；✧喀斯特地貌导致的风险；✧地震风险；✧外来尾矿、废水风险；✧库区周围作业风险；✧库内采、选尾矿风险；✧运行工艺导致的风险；✧尾矿设施导致的风险；✧法律、法规、标准需求5、对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施（清单）6、对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施（报告）7、依据初始风险评价结果进行风险分级管理2.3 关键任务识别与控制（80分）1、关键任务识别与分析制度2、有制度确保作业指导书用于下列活动：✧员工培训✧任务分工✧与员工沟通✧小组会议3、建立任务观察制度，确保在所需现场，按照计划执行完整任务观察与局部任务观察4、当需要许可时，制度是否保证：✧申请与批准许可的人员已确定；✧许可申请正确完成并递交；✧满足报告、通知的要求；保持报告、监测数据记录；识别并满足新的或修订的许可需求5、实施任务分析并编制关键任务清单6、执行任务分析与观察的人员接受相关的培训（记录）7、依据关键任务分析和作业实际情况，编写作业指导书8、按计划执行了完整或局部的任务观察（记录）9、根据观察结果确定训练与培训的特殊需求（记录）10、针对观察发现的问题提出针对性的改正意见（文件）11、对工作票和许可签发人进行培训和能力评估12、对工作票和许可作业范围进行评审与更新53．安全教育培训（160分）3.1 员工安全意识（60分）1、安全教育培训制度2、建立识别、监测、提升员工的安全意识的机制或制度3、对员工进行安全意识调查与评价（记录）4、制定了安全意识提升计划5、新员工、转岗和返岗员工进入企业后接受安全意识的培训（记录）6、利用各种方式来提升安全意识（记录）7、员工根据工艺流程的变化而对工作现场的特定要求回顾3.2 培训（100分）、1、培训制度2、建立了培训适宜性的评估机制3、负责人是否就下列内容接受了培训：事故调查分析技术；危险源辨识、风险评估和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理4、特种作业人员进行了专门培训（记录）5、适当的方式测试学员的能力，同时评估培训效果（记录）6、根据培训需求制定培训计划4.尾矿库建设（200分）4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(100分)1、尾矿库建设安全管理制度2、尾矿库勘查、设计、施工与验收制度3、尾矿库初步设计是否编制了安全专篇，且主要内容包括：库区存在的安全隐患及对策；初期坝和堆积坝的稳定性分析；尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；尾矿库的安全管理要求。
选矿厂尾矿库企业日常检查清单
7.电气设备、线缆绝缘是否良好无破损。
8.裸露带电部位的电气设备和易发生触电危险的区
二
设备 域，护栏、箱、隔离门等屏护措施是否保持完好。 设施 9.电气设备警示标志、防气设备接零（接地）装置是否保持完好。
序号
项目
检查内容
11.配变电室防止蛇、鼠类小动物从窗、门、电缆沟 等进入室内的设施是否保持完好。
55.采用旋流器筑坝，底流矿浆浓度是否坚持满足设 计要求。 56.坝肩截水沟和坝坡排水沟是否无变形、破损、断 裂和磨蚀、淤堵等现象。
57.安全超高、干滩长度是否坚持满足设计要求。
58.是否在坝前均匀、分散排放，维持滩面均匀上 升。 59.湿式尾矿库入库尾矿的比重、浓度、粒度指标检 测是否保持每周不少于一次。 60.干式尾矿库入库尾矿的比重、含水率及碾压后的 压实度指标检测是否保持每天不少于一次。
处置措施
备注
检查意见：
检查人员： 被检查企业主要负责人签字：
年 月日 年 月日
处置措施
备注
序号 项目
检查内容
检查情况 是否
44.易燃品是否定点存放在安全地点。
45.是否无人员乘坐、跨越、钻爬运行中的带式输送 机。
46.是否无酒后上岗、班中饮酒现象。
47.重要岗位是否无脱岗、串岗、睡岗、顶岗现象。 48.是否无开采、挖掘、爆破等危及尾矿库安全的活 动。 49.是否无设计外的尾矿、废料或者废水进库。
37.特种作业人员是否持证上岗。
38.是否按岗位操作规程进行作业。
39.起重作业现场是否无歪拉斜吊、吊装物上站人。
40.起重作业现场是否无人员在吊运物件下停留、通 过。 41.高处作业、进入矿仓漏斗内等作业人员是否系安 全带。
42.动火作业时气瓶间距是否大于 5 米。
尾矿库安全评价需要提供的资料清单
尾矿库安全评价需要提供的资料清单可以分为以下几个方面：一、基本信息资料：1. 尾矿库的地理位置和环境背景：包括尾矿库所处的地理位置、周边环境和地质条件等。
2. 尾矿库的建设和维护情况：包括尾矿库的规划设计情况、建设年份、建设材料和施工方法等。
3. 尾矿库的分类和用途：根据尾矿库的用途和管理方式，确定其分类，如非选矿尾矿库、选矿尾矿库等。
4. 尾矿库的规模和容量：包括尾矿库的面积、高度、容积等主要规模指标。
二、设计和建设资料：1. 尾矿库的设计方案和施工图纸：包括尾矿库的结构设计方案、主要参数和布置图等。
2. 尾矿库的建设过程和施工记录：包括尾矿库的建设过程、施工进度、施工质量记录等。
3. 尾矿库的环境影响评价和安全防护措施：包括尾矿库的环境影响评价报告、安全防护设施和措施等。
4. 尾矿库的检测和监测记录：包括尾矿库的日常巡查记录、仪器监测数据和检测报告等。
三、运营和维护资料：1. 尾矿库的运营记录和管理制度：包括尾矿库的运营记录、管理制度和责任人等。
2. 尾矿库的维护和修复记录：包括尾矿库的维护巡查记录、修复措施和维护保养计划等。
3. 尾矿库的排放和治理情况：包括尾矿库的排放情况、废水处理设施及处理效果等。
四、安全监测和评价资料：1. 尾矿库的安全监测数据：包括尾矿库的变形、渗流、振动等监测数据。
2. 尾矿库的安全保护和应急预案：包括尾矿库的安全保护设施和应急预案等。
3. 尾矿库的事故和风险评估：包括尾矿库的事故记录、风险评估报告等。
五、其他相关资料：1. 尾矿库相关的法规和政策文件：包括尾矿库管理相关的法规、政策和标准文件等。
2. 尾矿库的历史记录和相关案例：包括尾矿库的历史记录、相关的事故案例和处理经验等。
3. 尾矿库的社会影响和舆情信息：包括尾矿库对周边环境和社会的影响、相关的舆情信息等。
以上资料清单仅供参考，具体的资料要求可能根据尾矿库的具体情况和评价要求而有所不同。
在进行尾矿库安全评价时，还需要根据实际情况进一步补充和完善资料清单。
尾矿库(渣库)初步设计流程图
尾矿库（渣库）初步设计设计流程尾矿库初步设计简介一、尾矿库初步设计及安全专篇的市场需求根据《尾矿库安全监督管理规定》国家安全生产监督管理总局令第38号施行的通知，一个尾矿库从选址到闭库都要做以下设计：工勘、可研、预评价、初步设计及安全专篇、施工和验收评价、取证后每三年一次现状评价，建设项目还要做环评、地灾等；闭库要工勘、现状、闭库设计、施工和闭库验收。
尾矿库的初步设计及安全专篇是为了配合业主将尾矿库从选址到施工提供依据的报告，是尾矿库建设中重要的一个部分。
二、尾矿库的基本系统尾矿库一般由尾矿堆存系统、尾矿库排洪系统、尾矿库回水系统(干堆为回喷除尘设施)等几部分组成。
1. 尾矿堆存系统该系统一般包括坝上放矿管道、尾矿初期坝、尾矿后期坝、浸润线观测、位移观测以及排渗设施等。
2. 尾矿库排洪系统该系统一般包括截洪沟、溢洪道、排水井、排水管、排水隧洞等构筑物。
3. 尾矿回水系统该系统大多利用库排洪井、管将澄清水引入下游回水泵站，再扬至高位水池。
也有在库水面边缘设置活动泵站直接抽取澄清水，扬至高位水池。
三、尾矿库的功能1. 保护环境选矿厂产生的尾矿不仅数量大，颗粒细，且尾矿水中往往含有多种药剂，如不加处理，则必造成选厂周围环境严重污染。
将尾矿妥善贮存在尾矿库，尾矿水在库澄清后回收循环利用，可有效地保护环境。
2. 充分利用水资源选矿厂生产是用水大户，通常每处理一吨原矿需用水4～6吨；有些重力选矿甚至高达10～20吨。
这些水随尾矿排入尾矿库，经过澄清和自然净化后，大部分的水可供选矿生产重复利用，起到平衡枯水季节水源不足的供水补给作用。
一般回水利用率达70％～90％。
3. 保护矿产资源有些尾矿还含有大量有用矿物成份，甚至是稀有和贵重金属成份，由于种种原因，一时无法全部选净，将其暂贮存于尾矿库中，可待将来再进行回收利用。
四、尾矿库的重要性1. 尾矿库是矿山选矿厂生产不可缺少的设施环境保护是我国一项基本国策。
尾矿库是矿山企业最大的环境保护工程项目。
尾矿库安全标准化安全标准
1范围本标准规定了XXX矿尾矿库平安标准化系统的要求。
本标准适用于XXX矿XXX尾矿库平安管理。
2、标准性引用文件AQ2006—2005 尾矿库平安技术规程；YS5418—95 尾矿设施施工及验收规程；ZBJ1-90 尾矿库设计标准；尾矿库平安监督管理规定国家平安生产监督管理局令第38号。
3、术语和定义是指筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。
某坝顶标高时尾矿库的全部库容，包括有效库容、死水库容、蓄水库容、调洪库容和平安库容等五局部某坝顶标高时，初期坝内坡面、堆坝外坡面以里〔对下游式尾矿筑坝那么为坝内坡面以里〕，沉积滩面以下，库底以上的空间，即容纳尾矿的库容。
某坝顶标高时，最高沉积滩面、库底、正常水位三者以上，最高洪水位以下的空间。
设计最终堆积标高时的全库容。
为排除尾矿坝坝体渗水，增强坝体稳定性，在坝体内设置排水系统，尾矿库内的水沿尾矿颗粒间的孔隙向坝体下游方向不断渗透形成渗流，稳定渗流的自由水面线称为浸润线贮存尾矿和水的尾矿库外围坝体构筑物，一般指初期坝和堆积坝。
基建中用当地材料筑成的，作为堆积坝的排渗体和支撑体的坝。
生产过程中在初期坝坝顶以上用尾矿充填堆筑而成的坝。
在初期坝上游方向充填堆积尾矿的筑坝方式。
在初期坝轴线处用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。
在初期坝下游方向用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。
水力冲积尾矿形成的沉积体表层，常指露出水面局部。
沉积滩面与堆积坝外坡的交线，为沉积滩的最高点由滩顶至库内水边线的距离。
对初期坝和中线式、下游式筑坝为坝顶与坝轴线处坝底的高差。
与总库容相对应的最终堆积标高时的坝高。
尾矿堆积坝坝顶与初期坝坝顶的高差。
长期或较长期挡水的尾矿坝，包括不用尾矿堆坝的主坝及尾矿库侧、后部的副坝。
在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业平安健康利益的人员。
属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。
中国黄金集团西藏华泰龙矿业开发有限公司安全标准化支撑材料汇编(表格部分)概论
X X/A Q-Z C-00/2013安全标准化支撑材料汇编（记录表格部分）西藏华泰龙矿业有限公司二〇一三年三月一日安全标准化支撑材料汇编说明为了使《安全标准化地下矿山制度汇编》及《安全标准化尾矿库制度汇编》在生产运行中得到有效落实，矿属各科室、各单位根据管理职能和制度要求，对现有系统的记录表格进行了归纳整理，规范了标准化支撑材料体系中的表格记录格式及使用部分，形成了《安全标准化支撑材料汇编》（记录表格部分）。
本汇编包括管理类、运行类、维护类、报表类、尾矿库类。
管理类、运行类、维护类、报表类的支撑材料，地下矿山、尾矿库系统均可根据管理情况选用；尾矿库类只对涉及尾矿库系统的使用。
由于时间有限、涉及专业较多，在编制过程中难免出现疏漏和不妥之处，对在使用过程中的问题，请各单位及时反馈，以便更好的指导工作，并作为下一步修订时的参考。
目录第一篇管理类 (1)变化管理记录 (2)纠正和预防措施记录 (7)重要岗位出入登记记录 (11)资源储量采出量台帐 (14)测风原始记录 (17)粉尘、噪声原始监测记录 (20)设计会审记录 (23)历年降水量统计记录 (27)施工技术交底记录 (30)爆破登记台帐 (33)监测记录 (36)安全检查原始记录 (39)工伤事故登记记录 (43)安全教育培训记录 (46)安全警示标识登记台帐 (50)安全例会记录 (53)安全生产委员会记录 (57)班、段（队）安全会议记录 (61)外部来信来访记录 (65)安全检查讲评会记录 (68)来文来函处理登记记录 (72)事故、事件报告记录 (75)事故、事件调查分析记录 (78)外来单位、人员出入井登记 (82)违章违制记录 (85)文件发放登记记录 (88)职工权益调查处理记录 (91)应急预案演练记录 (94)调度例会记录 (98)总结（报告） (102)第二篇运行类 (104)交接班记录 (105)汽车衡设备运行记录 (108)核子皮带秤设备运行记录 (111)轨道衡设备运行记录 (114)生活变电设备运行记录 (117)锅炉设备运行记录 (120)设备运行记录 (123)变配电站运行记录 (126)倒闸操作票记录 (129)开关自动跳闸记录 (132)机动车辆设备运行记录 (135)矿井通风机设备运行记录 (138)空压机设备运行记录 (141)螺杆式空压机设备运行记录 (144)螺杆式空压机设备运行记录 (147)桥式起重机设备运行记录 (151)水泵设备运行记录 (154)装载机设备运行记录 (157)第三篇维护类 (160)汽车衡设备维修记录 (161)核子皮带秤设备维护记录 (164)轨道衡设备维护记录 (167)生活变电设备点检记录 (170)生活变电设备检修记录 (174)锅炉点巡检记录 (177)锅炉维修保养记录 (180)炉水软水水质化验记录 (183)锅炉设备月检专项记录 (186)拖拉机月检专项记录 (189)设备检修记录 (192)变配电站设备检修记录 (195)变配电站设备巡视检查记录 (198)铲运机设备点检记录 (201)装岩机设备点检记录 (205)机动车辆设备周检记录 (208)电机车设备点检记录 (212)矿井通风机设备点检记录 (215)空压机设备点检记录 (218)螺杆式空压机点检记录 (221)桥式起重机设备点检记录 (224)水泵设备点检记录 (227)电梯设备点检记录 (230)装载机设备周检记录 (233)JT800提升设备点检记录（卷扬工） (237)JT1200提升设备点检记录（卷扬工） (240)1.6米提升机设备点检记录（电工） (243)1.6米提升机设备点检记录（钳工） (246)1.6米提升机设备点检记录（卷扬工） (249)2.5米提升机设备点检记录（卷扬工） (253)二号副井提升机设备点检记录（卷扬工） (256)二号副井提升机设备点检记录（电工） (259)二号副井提升机设备点检记录（钳工） (262)2.5米提升机设备点检记录（电工） (265)2.5米提升机设备点检记录（钳工） (269)JT800提升设备运行记录（卷扬工） (273)副井提升机设备点检记录（电工） (276)副井提升机设备点检记录（卷扬工） (280)副井提升机设备点检记录（钳工） (284)主井提升机设备点检记录（电工） (287)主井提升机设备点检记录（卷扬工） (291)主井提升设备点检记录（钳工） (295)备用设备维修记录 (299)井下通讯系统检查维修记录 (302)照明设施维护记录 (305)紧急通讯器材及蓄电池检查记录 (308)应急救援设备、器材检查、维护、更新记录 (312)应急救援装备维护记录 (315)第四篇报表类 (318)伤亡事故登记表 (319)年度事故事件统计表 (320)工会工余安全管理培训计划 (321)年度科技进步计划表 (322)安全奖励申报表 (323)年度安全教育培训计划 (324)建筑物检查记录 (326)月份设备检修计划 (327)月份设备月检修计划完成情况 (328)设备异常情况报告记录表 (329)矿用安全标志设备月定期检查表 (330)固定资产机电设备明细台帐 (331)固定资产机电设备登记表 (332)井巷支护、铺轨、管线质量验收报表 (333)危险源辨识与风险评价调查表（职业危害） (334)危险源辨识与风险评价调查表（安全、设备） (335)危害风险分析 (336)职工法律法规需求调查表 (337)特殊作业申请单 (338)人机工效分析评价表 (339)井下主扇停机检修审批单 (340)工伤认定会签表 (341)职工工余事故快报表 (342)危险源清单 (343)危险源点月检查表 (344)职工工余事故快报表 (345)科技成果申报奖励表 (346)科技合理化建议实施成果推荐表 (347)科技合理化建议实施成果推荐表 (348)安全生产意识提升培训计划表 (349)法律法规意识和安全意识调查表 (350)矿山救援装备清单 (351)第五篇尾矿库类 (352)尾矿库变化管理输入记录 (353)尾矿库变化管理输出记录 (357)尾矿库纠正和预防管理输入记录 (360)尾矿库纠正和预防管理输出记录 (364)尾矿库筑坝岸坡处理记录 (367)尾矿库调洪演算记录 (370)隔膜泵、浓缩机设备运行记录 (373)尾矿库日安全检查记录 (377)尾矿库月、季、年安全检查记录 (380)隔膜（离）泵设备点检记录 (383)尾矿管道巡检记录 (386)第一篇管理类编号：ZC-GL-00-01西藏华泰龙有限公司变化管理记录使用单位：（章）日期：年月11说明1支撑对象：变化管理制度（6.4）。
尾矿库安全评价需要提供的资料清单模版
尾矿库安全评价需要提供的资料清单模版1. 基本信息- 尾矿库名称- 尾矿库所在地点- 尾矿库设计单位及设计日期- 尾矿库建设单位及建设日期- 尾矿库运营单位及运营日期- 尾矿库设计和运营使用目的- 尾矿库容量和所占面积- 尾矿库所处地质、地貌、地下水和气候条件2. 尾矿库设计文件- 尾矿库的设计报告- 尾矿库的设计施工图纸- 尾矿库的设计计算书和参数说明- 尾矿库的设计变更文件3. 尾矿库建设实施文件- 尾矿库的施工合同和批准文件- 尾矿库的施工规范和操作规程- 尾矿库的施工监理报告和验收报告- 尾矿库的质量检测报告和巡查记录4. 尾矿库运营和维护文件- 尾矿库的运营管理计划和组织架构- 尾矿库的检测与监测方案和执行记录- 尾矿库的维护保养计划和执行记录- 尾矿库的事故应急预案和演练记录- 尾矿库的日常运行日志和维护记录- 相关设备和设施的维护保养记录5. 尾矿库治理和修复文件- 尾矿库的治理和修复计划和方案- 尾矿库的监测评估报告和治理进展记录- 尾矿库的修复效果评估报告和验收报告6. 尾矿库的环境影响评价文件- 尾矿库的环境影响评价报告和批复文件- 尾矿库的环境影响评价监测和评估报告- 尾矿库的环境保护设施和措施执行记录7. 尾矿库的相关资料- 尾矿库的周边环境地质、水文和气象资料- 尾矿库的设备和设施清单及技术参数- 尾矿库的存储材料和排放物质清单及化学性质- 尾矿库的相关安全事件和事故记录以上列举的是尾矿库安全评价需要提供的一些常见资料清单，实际评价可能涉及到的具体资料清单会根据尾矿库的类型、规模和特点有所差异，需要根据具体情况进行调整和补充。
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尾矿库安全标准化材料清单一、安全生产1.1 目标1.1.1 公司2012年安全生产目标与指标；1.1.2 安全生产目标和指标的实施计划；1.1..3 对安全生产目标和指标进行监测的相关记录；1.1.4 对安全生产目标和指标进行修正或更新的相关记录。
1.2 安全生产法律法规与其他要求1.2.1 员工安全生产法律法规意识调查表（所有员工参与）；1.2.2 员工安全生产法律法规的提升计划；（在安全教育计划中）；1.2.3 对员工安全生产法律法规意识提升计划进行跟踪（总结）记录；1.2.4 安全生产法律法规与其他要求清单；1.2.5 获取安全生产法律法规与其他要求的过程记录；1.2.6 为员工进行全生产法律法规与其他要求的培训记录（在安全教育计划中）；1.2.7 员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度的评估结果；1.2.8 对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的记录；1.3 安全机构设置与人员任命1.3.1 设立安全管理机构及安全生产管理人员的通知（公司文件）；1.3.2公司主要负责人任命尾矿库负责人与安全管理人员的文件；1.3.3 尾矿库负责人、安全管理人员的资格证复印件。
1.4 安全生产责任制1.4.1 尾矿库负责人安全生产承诺书；1.4.2 各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录；1.4.3 对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新的记录。
1.5 文件与资料控制1.5.1 标准化系统文件存档；1.5.2 每年评审标准化系统文件的记录；1.5.3 出现变化时及时修订或废除标准化系统文件的记录；1.5.4 标准化系统文件分发到相关员工的记录；1.5.5 安全生产记录得到有效保留的记录；1.5.6 标准化系统文件制定、评审与修订过程员工参与的记录；1.6 外部联系与内部沟通1.6.1 外部联系对象清单；1.6.2 安全生产事项沟通的记录；1.6.3 主要负责人定期召开会议，讨论安全生产事项的会议记录；1.6.5 合理化建议定期评审的记录；1.6.6 向外界披露重大安全生产事项的记录。
1.7 承包商的选择与管理1.8 安全投入1.8.1 年度安全措施计划；1.8.2 确定安全经费投入时进行充分论证的相关记录；1.8.3 安全措施费用的专门账户（复印件）；1.8.4 安全措施费用使用情况汇总表（一季度一次）。
1.9 工伤保险为员工缴纳足额的工伤保险费用的相关资料。
二、危险源辨识与风险评价2.1 辨识与评价要求2.1.1 危险源辨识与风险评价一览表；2.1.2 定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾的记录；2.2 尾矿库风险评价2.2.1 风险评价的计划；2.2.2 关键流程及其关键设备设施清单；2.2.3 对识别的关键流程及其关键设备设施根据风险评价结果制定的措施；2.2.4 风险评价结果存档；2.3 关键任务识别与控制2.3.1 关键任务清单；2.3.2 执行任务分析与观察的人员接受培训的记录及培训效果评估；2.3.3 作业指导书存档；2.3.4 执行完整或局部的任务观察的记录；2.3.5 对观察发现的问题提出针对性的改正意见的相关资料。
三、安全教育培训3.1 员工安全意识3.1.1 员工安全意识调查与评价的相关记录；2.1.2 安全意识提升计划；3.1.3 新员工进入企业后首先接受安全意识的培训的记录、考核成绩及培训效果。
3.1.4 转岗和返岗员工进入企业后接受安全意识的培训记录、考核成绩及培训效果。
3.2 培训3.2.1 培训计划；3.2.2 负责人接受培训记录及培训效果评估记录；2.2.3 特种作业人员培训记录。
四、尾矿库建设4.1 尾矿库勘察、设计、施工与验收4.1.1 保存有资质的单位出具的勘察、设计、安全专篇、施工报告；4.1.2 尾矿库设计说明书；4.1.3 尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收记录；4.1.4 隐蔽工程记录；4.1.5 尾矿库建设项目的安全评价报告。
4.2 尾矿库的闭库与再利用（缺项）五、尾矿库运行5.1 尾矿输送、筑坝与排放5.1.1 尾矿输送的运行记录；5.1.2 尾矿库年、季作业计划和详细运行图表；5.1.3 每期子坝堆筑前，进行岸坡处理并作隐藏工程记录；5.1.4 尾矿筑坝记录；5.1.5 按设计要求进行坝外坝面维护工作的记录；5.1.6 每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录由经主管技术人员签字后存档备查；5.1.7 坝体出现特殊情况时的处理记录。
5.2 水位控制与防汛5.2.1 汛期前对排洪设施进行检查、维修、和疏浚，确保排洪设施畅通的记录资料；5.2.2 制定防止连续降雨后发生垮坝的措施；5.2.3 尾矿库排水构筑物停用后，严格按设计要求及时封堵的记录资料。
5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震5.3.1 坝体浸润线观测记录；5.3.2 坝体浸润线超过控制线，增设或更新排渗设施，保留施工记录；5.3.3 当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，采取相应的措施处理的记录；5.4 作业现场安全管理5.4.1 针对粉尘、高温与低温、照度不良所采取的措施和记录资料；5.4.2 职业危害检测和控制记录；5.4.3 建立员工职业健康监护档案并保密；5.4.4 劳动防护用品的发放及培训记录；5.5 变化管理5.5.1 识别内部人员、外部人员、法律法规与其他要求、机构、相关方等因素引起的变化的相关记录；5.5.2 变化过程实施前进行风险识别、风险评价、风险控制的相关记录；5.5.3 对执行变化管理的人员进行培训的记录。
六、检查6.1 一般要求6.1.1 对执行检查的人员进行培训的记录；6.1.2 针对不同的检查对象制定符合要求的检查表；6.1.3 检查发现的问题得到完整处理的记录；6.2 日常巡检和定期观测6.2.1 依据程序实施日常巡检和定期观测的巡检记录；6.2.2 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料；6.2.3 管理层对检查和定期观测报告内容及建议作出回应及行动记录。
6.3 防洪安全检查6.3.1 防洪安全检查记录；6.3.2 对执行检查的人员进行培训记录；6.3.3对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料；6.3.4管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。
6.4 坝体安全检查6.4.1 尾矿坝安全检查记录；6.4.2 对执行检查的人员进行培训记录；6.4.3 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料；6.4.4 管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。
6.5 库区安全检查6.5.1 尾矿坝库区安全检查记录；6.5.2 对执行检查的人员进行培训记录；6.5.3 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料；6.5.4 管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。
6.6 纠正和预防措施6.6.1 对标准化运行过程中出现的问题采取纠正和预防行动的记录；6.6.2 编制纠正和预防行动计划，以及跟进计划或解释；6.6.3 保持纠正和预防行动的记录。
七、应急管理7.1 应急准备7.1.1 依据风险确定潜在的紧急事件清单及紧急事件确定的过程；7.1.2 针对潜在的紧急事件收集的相关的地理、人文、地质、气象等资料；7.1.3 参与应急响应的外部机构的清单；7.1.4 应急救援培训计划；7.1.5 员工进行应急救援培训的记录及培训后的效果。
7.2 应急计划7.2.1 应急救援预案编写领导小组及编写人员；7.2.2 针对应急预案任命的责任人员配备的应急工具登记表；7.2.3 应急预案分发放记录；7.2.4 应急预案培训的记录；7.2.5 应急预案备案表。
7.3 应急响应7.3.1 当紧急事件发生时的相关记录；7.3.2 当紧急事件结束后的相关记录；7.3.3应急配备的设备、设施登记表。
7.4 应急保障7.4.1 任命的急救员进行培训、考核的记录；7.4.2 对应急系统与装置检查与维护的记录；7.4.3 每年对应急装置需求进行回顾和更新记录；7.5 应急评审与改进7.5.1 对应急预案进行定期评审的记录；7.5.2 应急演练培训记录；7.5.3 应急演习计划、演练记录、评估结果相关资料；7.5.4 修订后的应急预案发放记录；7.5.5 修订后应急预案进行培训的记录。
八、事故、事件报告、调查与分析8.1 报告8.1.1 事故、事件登记表；8.2 调查8.2.1 事故调查报告存档；8.2.2 员工及其代表参与事故、事件调查的相关记录；8.2.3 在形成事故调查报告前将事故调查结果与相关的员工进行沟通的记录；8.2.4 防范措施的落实情况检查记录。
8.3 统计与分析8.3.1 对事故、事件进行分析的相关资料，并与上一年度进行比较；8.3.2 对职业病进行评估；8.3.3 公布统计分析结果的记录；8.3.4 向管理层汇报事故、事件统计分析结果的记录。
8.4 回顾8.4.1 员工、班组进行事故、事件回顾的记录。
九、绩效测量与评价9.1 绩效测量9.1.1 绩效监测计划；9.1.2 安全绩效监测结果及分析；9.1.3 监测结果的公布记录。
9.2 系统评价9.2.1 外部评价计划；9.2.2 内部评价报告及相关记录；9.2.3 外部评价报告及相关记录。