2020年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

2017年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试

卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券经纪商的收入来源是__。

A．买卖价差

B．佣金

C．股利和利息

D．税利

2.通常所说的股票价格指的是__

A．股票的市场价值

B．股票的票面价值

C．股票的帐面价值

D．股票的清算价值

3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

4.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A．等于

B．低于

C．高于

D．不能确定

5. __是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划

A．交易部

B．投资部

C．研究部

D．市场部

6. 在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。

A．新行业产品的数量开始上升

B．新行业产品的市场需求开始上升

C．新行业产品的品种开始上升

D．新行业产品的厂家开始上升

7. 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。

A．国债回购利率(7天)

B．上海银行间同业拆放利率

C．1年期定期存款利率

D．活期存款利率

8. 行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3

B．5

C．10

D．15

9. __是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。A．投资管理人员

B．公司投资决策委员会成员

C．基金经理

D．基金经理助理

10. __是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

11. 十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。

A．国家发展和改革委员会

B．国有资产监督管理委员会

C．商务部

D．中国人民银行

12. 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。

A．统计干扰

B．投资目标

C．风险水平

D．比较基准

13. 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

B．短期融资券不对社会公众发行

C．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%

D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级

14. （），我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底

B．2005年4月底

C．2005年5月底

D．2006年1月底

15. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

A．5

B．7

C．15

D．30

16. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。

A．持续、稳定、高速的GDP增长

B．高通胀下的GDP增长

C．宏观调控下GDP的减速增长

D．转折性的GDP变动

17. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债券

B．公司债券、股票

C．都属于股票

D．都属于债券

18. 基金日常估值由__进行。

A．基金注册登记机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

19. 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。

A．基金托管部

B．基金管理部

C．资产托管部

D．资产管理部

20. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

21. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。

A．12个月

B．24个月

C．6个月

D．3个月

22. 境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。

A．美元

B．上市地货币

C．港元

D．人民币

23. 有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

A．30个以下

B．50个以下

C．30个以上

D．50个以上

24. 下列行为不是局域网管理的重点的是__。

A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制

C．网络入侵防范

D．网络设备购买中招标管理

25. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

A．5

B．7

C．15

D．30

26.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务

B．资金融通业务

C．调节头寸业务

D．信用规范业务