信息化项目审计基本文档清单

审计项目各部门应提供资料清单(项目)

离任审计项目部各部门应提供资料清单一、计划部（书面或电子版）1、与业主签订的合同及工程量清单2、业主的末次计价单及对业主计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量，区分合同内及变更情况）3、对下招投标资料以及所签订的合同4、对下的末次计价单及对各单位计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量）5、对上、对下已完未计价金额6、总体变更索赔情况，应包括变更索赔事项、进行程度（如监理、设计、业主单位签字）7、成本分析资料。

8、文字说明与业主的重大争议事项以及可以利用合同条款争取利益的事项。

二、工程部（书面或电子版）1、完成实物工程量台账。

2、各分包单位完成的实物工程量台账。

3、完成实物工程量主要材料设计需要量4、实际工程量与施工图工程量对比表（按工程量清单的子目填列）5、通过工程技术及施工方案优化及变更工程设计方面可降低成本的主要事项（文字说明）三、物资设备部（书面或电子版）1、主要材料招标资料及合同2、主要材料总采购统计表3、主要材料节超分析表4、物资报表、台账5、月度材料盘点表6、已采购尚未报采购金额，按照审前调查表的要求填7、已消耗尚未报消耗金额，按照审前调查表的要求填8、主要材料按照供应商列示开累采购金额、付款金额、欠款金额（可以和外欠物资材料款明细表结合作）9、设备采购、租赁合同10、设备租赁台账及结算付款情况（应包括出租人、租赁设备名称、规格、租金标准、起止日期、已结算金额、未结算金额、付款金额、欠款金额）四、财务部（书面或电子版）1、会计报表、账簿、凭证等会计资料2、资金收支台账3、对业主及分包单位收、付款台账，对照计划部提供的合同进行核对。

信息化项目需求文档模板

信息化项目需求文档模板（2021年版）【根据信息化建设系统建设、硬件采购、运维服务采购等三类分别提供参考文档，文档内容仅供参考】详见申报指南目录A.******系统建设项目需求文档 (4)一、采购清单及预算 (4)二、项目概况 (4)三、项目建设内容 (5)四、项目建设要求 (5)4.1技术要求 (5)五、项目实施要求 (10)5.1. 时间进度 (10)5.2. 实施方案 (10)5.3. 项目管理 (11)5.4 项目培训需求 (12)5.5 售后服务保障 (13)六、项目交付要求 (14)七、商务要求 (15)******硬件名称项目采购需求文档 (17)一、采购清单及预算 (17)二、供货要求 (17)三、售后服务要求 (17)四、项目交付要求 (18)20**年******项目服务采购需求文档 (20)一、维护设备（或系统）清单及预算 (20)二、具体服务要求 (20)三、项目交付要求 (21)信息化项目需求文档项目名称：项年度：202*年项目类别：信息化应用建设项目(□软件□硬件□服务)牵头部门：***处联合部门：**处经费预算：**万元经费来源：□信息化建设经费□其他经费，请注明经费名称人：申报日期：年月日******系统建设项目需求文档（供参考）一、采购清单及预算本次招标*******。

主要包括以下*个部分：支付。

二、项目概况为进一步提升师生信息化应用体验，提高***管理信息化水平，通过本项目实施建立****系统，为师生提供***服务等*****************（一）建设目标具体目标为：1、*******************2、**************************（二）总体要求******三、项目建设内容【主要写本系统有哪些功能】*******************************四、项目建设要求4.1技术要求4.1.1技术路线提供的平台和系统所采用的技术路线应充分支持我校数字化校园的应用需求和未来发展，确保整体架构设计的科学性、数据结构设计的合理性、核心算法设计的先进性、部署设计的灵活性，确保系统的整体性能优越。

审计资料提供清单

3、受到内部、外部的处罚资料；
4、安措费归集资料；
5、审计套表中填报的信息；
6、审计组认为需要提供的其他资料；
六、工程部
1、项目主体工程量汇总表（施工图）、临时结构及辅助设施的施工图及工程数量表以及工程设计数量与实际数量对比台账；
2、每月对劳务方工程的清方记录及相关手续，分工队、分工点建立的月度、开累已完工程清方数量资料；
4、废旧物资管理处理程序、处理台账金额等相关资料；
5、项目周转材料购置、摊销、使用、处置情况与租赁情况资料；
6、项目临时设施摊销、处置情况资料；
7、项目生产用低值易耗品台账及其保管、使用、毁损报废处置情况资料；
8、重点设备租赁合同申请、审批、评审、签订及执行资料；
9、设备采购报批资料；
10、租赁设备结算小票等原始资料；
3、审计组月日
3、经济活动分析开展情况的所有资料；
4、各月工资表、奖金支付的相关文件资料；
5、项目会计凭证、会计账簿、手工日记账及辅助台账等会计核算资料；
6、财务部已经设置的台账（必须有的、根据工作需要自己增加的）；
7、项目过程中所有的接受相关内、外部检查、审计的相关资料；
8、财务审计套表中的信息；；
9、审计组认为需要提供的其他资料；
三、工经部
1、项目与业主所签订的施工合同；
2、对分包队伍合同台账，招投标流程资料；
3、公司签订的项目经营目标责任书；
4、月度责任成本分析资料；
5、项目开工以来对业主的验工计价资料；
6、项目对劳务分包队伍结算的相关资料；
7、开工以来累计二次经营情况，项目变更、调价、索赔及奖励、罚款等情况相关资料，包括业主批复的开累新增项目单价分析及变更项目清单、开累主材的调差情况等资料；

被审计单位需向审计组提供的资料清单【模板】

被审计单位需向审计组提供的资料清单
一、工程方面所需资料：
1.项目建议书及批复、可行性研究报告等项目立项文件
2.项目初步设计（含扩大初步设计）、项目扩初设计会审记录（纪要）及初步设计批复文件等
3.项目概算
4.用地、施工、规划建设等许可证
5.项目结构验收、中间验收记录及质量评定记录（含质监报告）等
6.设计、监理、施工、设备采购等的招投标文件（含招标书、投标书及中标通知书等）
7.工程设计、监理、施工合同（含分包合同、补充合同、施工协议书）、其他合同等
8.设计、监理、施工等单位资质证书
9.施工图纸（全套）及图纸会审纪要
10.设计变更图纸、设计变更签证单、由相关单位签证的施工技术联系单等
11.施工组织设计、隐蔽工程记录（涉及工程造价的有关资料）
12.工程招标控制价报告或预算书（加盖送审、编制单位公章、预算员资格章）
13.工程量清单、中标单位报价及综合单价分析表等
14.原始地面（地坪）标高记录、地质勘测资料等
15.设备、材料采购合同、甲供设备（材料）明细表及材料差价调整计算明细表、材料采购凭证
16.工程进度报告（或进度工程量清单）
17.开工、竣工报告，监理报告
18.有关该项目的会议纪要
19.施工单位工程量计算书（含甲方工程量复核底稿）
20.竣工质量备案情况书
21.其他与工程审计有关的资料、文件
二、财务方面所需资料
1.项目总体资金使用计划及年度资金使用计划
2.财务报表
3.财务账册、凭证
4.借款（贷款）合同
5.土地征用及房屋、建筑物（构筑物）拆迁、赔偿资料
6.项目法人资格证书及验资报告
7.其他与财务审计有关的资料、文件。

(完整word版)审计需要资料清单

审计资料清单致中国葛洲坝集团股份有限公司及各下属单位：承蒙委托，立信会计师事务所（特殊普通合伙）将承接贵公司2014年度财务会计报表审计业务。

由于本次审计时间较紧，我们为了高质量、高效率的完成审计工作，拟定以下需要配合提供的资料及注意事项，望贵公司积极予以支持！一、财务报表资料清单正式审计资料清单与预审资料清单一致。

预审阶段已经提供复印件给审计组，且至2014年12月31日未发生变化的不需重复提供。

（一）综合类资料1、基本情况介绍：简述企业设立时间、现有人员结构情况，机构设置，资产负债具体情况，2014年核算体制变更情况等及业务性质、经营范围2、组织结构图（按投资和核算体制列示）3、请提供公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、章程、高新技术企业证书等资料复印件。

4、公司的验资报告、出资证明和资产评估证明；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记复印件。

5、2014年董事会、股东大会会议纪要、决议等资料及决定经营管理和财务会计问题的资料。

6、管理层声明书，详见附件4。

7、2013年度审计报告复印件。

8、2014年度涉及产权变动的资产评估报告、审计报告复印件。

9、被审计单位2014年度合并（汇总）会计决算报表、母公司单户决算会计报表及所属单位的决算会计报表，合并报表的差额表，合并报表编制的工作底稿电子版。

10、合并报表的抵消事项、抵消分录及抵消事项说明，内部往来的明细清单，内部交易的明细清单电子版。

11、重大诉讼、应收票据贴现、应收账款抵借、通融票据背书和其他债务担保等或有事清单以及重大诉讼的判决、仲裁或调解书等12、重大资产的购置与处置的方案、合同与协议及批复文件13、关联方及其交易（1）关联企业经济性质或类型、名称、法定代表人、注册地、注册资本及其变化（2）关联企业的主营业务（3）关联企业所持股份或权益及其变化（4）关联交易的定价政策（5）关联交易的明细清单，包括交易项目、交易单价、交易数量、交易金额（6）关联交易未结算的金额或相应比例（二）业务类资料1、货币资金:（1）各银行账户2013年和2014年度对账单及相应余额调节表（各帐户账面数与对账单数一致的不需提供）；（2）法人单位主体需去基本户银行打印银行账户开户明细（12月31日以后打印）；（3）法人单位主体需打印银行贷款卡信息（12月31日以后打印）。

审计需要提供资料清单(教育)

建设项目竣工决算审计需要提供资料清单一、相关批文1、工程项目立项投资的批准文件；——学校提供2、项目法人机构的设置及批文；——学校提供3、下达建设资金的指标文件；——学校提供4、（概）预算书（拦标价）；——学校提供5、概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有权机关审查批准文件；——学校提供6、、工程开工报告及竣工验收报告，以及质量等级评定报告书。

——施工单位提供二、合同资料1、地质勘察合同；——学校提供2、设计合同；——学校提供3、工程施工合同；——学校提供4、监理合同；——学校提供4、其他相关合同、补充协议。

——学校提供三、工程造价资料（一）直接提交资料1、送审工程施工结算书（书面及电子版本）；——施工单位提供2、送审工程设计变更资料；——施工单位提供3、涉及送审工程量的现场签证。

——施工单位提供（二）其他资料1、设计概算书；2、招标文件（含招标公告、招标邀请书等）；——学校提供3、投标文件；——学校提供4、中标通知书；——学校提供5、工程设计施工图、竣工图纸（必需有监理及建设单位审核签章）；——学校提供6、图纸会审纪要及项目建设相关会议纪要；——学校提供7、隐蔽工程验收记录；——施工单位提供8、工程竣工质量验收鉴定书；——施工单位提供9、与工程造价相关的其他资料。

——施工单位提供四、财务资料（学校提供）1、基本建设项目竣工财务决算报表2、竣工财务决算报告（1）基本建设项目概况；（2）建设资金收支明细、债权债务、资金结余情况；（3）基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议；（4）决算与概算差异和原因分析；（5）需说明的其他事项。

3、会计帐簿、会计凭证。

被审计单位需向审计组提供的资料清单【模板】

被审计单位需向审计组提供的资料清单
一、工程方面所需资料：
1.项目建议书及批复、可行性研究报告等项目立项文件
2.项目初步设计（含扩大初步设计）、项目扩初设计会审记录（纪要）及初步设计批复文件等
3.项目概算
4.用地、施工、规划建设等许可证
5.项目结构验收、中间验收记录及质量评定记录（含质监报告）等
6.设计、监理、施工、设备采购等的招投标文件（含招标书、投标书及中标通知书等）
7.工程设计、监理、施工合同（含分包合同、补充合同、施工协议书）、其他合同等
8.设计、监理、施工等单位资质证书
9.施工图纸（全套）及图纸会审纪要
10.设计变更图纸、设计变更签证单、由相关单位签证的施工技术联系单等
11.施工组织设计、隐蔽工程记录（涉及工程造价的有关资料）
12.工程招标控制价报告或预算书（加盖送审、编制单位公章、预算员资格章）
13.工程量清单、中标单位报价及综合单价分析表等
14.原始地面（地坪）标高记录、地质勘测资料等
15.设备、材料采购合同、甲供设备（材料）明细表及材料差价调整计算明细表、材料采购凭证
16.工程进度报告（或进度工程量清单）
17.开工、竣工报告，监理报告
18.有关该项目的会议纪要
19.施工单位工程量计算书（含甲方工程量复核底稿）
20.竣工质量备案情况书
21.其他与工程审计有关的资料、文件
二、财务方面所需资料
1.项目总体资金使用计划及年度资金使用计划
2.财务报表
3.财务账册、凭证
4.借款（贷款）合同
5.土地征用及房屋、建筑物（构筑物）拆迁、赔偿资料
6.项目法人资格证书及验资报告
7.其他与财务审计有关的资料、文件。

电子政务、信息化工程终验目录(建设单位为主准备)

项目文件目录（建设单位准备）第一类项目审批及投资计划文件一立项阶段文件1. 项目前期国家和省有关该项目的立项文件2. 项目建议书的批复3. 项目建议书的请示文件4.项目建议书的最终版或修订版二可行性研究报告阶段文件1.可行性报告的批复文件2.可行性报告的请示文件3.可行性报告的最终版或修订版三初步设计阶段1. 初步设计的批复2. 初步设计的请示文件3. 初步设计的评估和评审相关资料（议程、专家的签到和参会人员、单位的签到、专家意见，会议的相关资料）4. 初步设计的最终版或修订版四投资计划和拨付通知1.发改委关于该项目的投资拨付计划的相关文件2.该项目资金下达的相关文件3.该项目资金下达相关的申请文件第二卷项目管理文件1.项目管理各项制度、办法。

2.项目会议文件、项目简报、汇报材料。

（必须有照片，背面铅笔写6要素：时间、地点、背景、人物、事由、摄影者）二项目招投标资料1.招标文件、委托招标文件2.评标文件、评分标准及打分表、评标报告、中标通知3.中标的投标文件（一正一副）4.未中标的投标文件（一套）三合同文件1.合同书2.合同变更文件第五卷财务管理文件（财务人员确定）1.财务计划及执行无间、概算执行报告2.概算、预算、标底、合同价3.资金申请及批复4.器材、主要耗材管理5.决算、财务报告6.审计报告7.交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册第六卷项目验收有关的资料（业主方提供）1．项目验收相关的资料（各个公司）1.1各单项、系统验收报告1.1初步验收总报告1.3初验会议文件、验收申请、验收意见书及验收委员会签字表1.4整改方案及实施文件1.5信息安全风险评估报告（问下信用）2．工程单项验收有关资料2.1档案的单项验收2.2等级测评和风险评估的单项验收（含风险评估方案、记录、整改报告及备案证书）2.3财务的单项验收3．工程竣工验收有关资料3.1竣工验收会议文件、验收申请、汇报材料3.2竣工验收报告、验收委员会签字表3.3技术专家组验收意见3.4财务专家组验收意见3.5档案专家组验收意见3.6信息安全风险评估报告3.7项目建设工作总结3.8项目评优报奖申报材料、批准文件及证书3.9项目稽察、检查文件、项目后评价文件。

项目审计需提供电子资料清单

公司审计需提供电子资料清单项目名称：项目阶段序号资料名称数据格式类型备注项目立项阶段1会议纪要（一会）PDF2项目建议书Word优先3可行性研究报告Word优先4前期工作函（一函）PDF5项目立项批复文件PDF6投资计划下达PDF7用地预审意见PDF8建设用地规划许可证PDF9移民和征地拆迁合同台账Word优先10环境影响评价报告PDF勘察设计阶段11初步勘察报告Word优先12初步勘察报告审查意见PDF13详细勘察报告Word优先14详细勘察报告审查意见PDF15详勘地质三维模型Deo3DML暂不提供16初步设计CAD、PDF17施工图设计CAD、PDF18专项设计（含BIM）或审核CAD、PDF、word19深化设计或审核CAD、PDF、word20设计交底和图纸会审CAD、PDF、word21工程设计变更数据CAD、PDF、word22BIM文件rvt、dwg、dgn、nwc、dae、ls暂不提供23设计方案审查意见函（二函）PDF24建设项目用地勘测定界界址点坐标成果表Word优先25现场重大和关键工序施工方案的合理化建议word、PDF26设计变更管理word、PDF27设计优化前后造价对比分析报告word、PDF28设计结构计算书及模型word，rvt工程施工阶段64监理日志Word优先65专题报告Word优先66建设监理工作月报Word优先67监理工程师通知单Word优先68施工现场质量管理审查记录表（各类）Word优先69质量评估报告Word优先70竣工验收报告Word优先71监理工作总结Word优先72事故报告Word优先73甲供主材料进销存数据word，excel74计量支付明细Excel75工程结算word文件优先及软件版（广联达、鲁班等）76检验批质量验收文件Word优先77分部分项工程验收资料Word优先78施工单位组织人员资质PDF79监理单位组织人员资质PDF80组织机构人员出勤记录Excel81人、材、机等分包合同文件Word优先82专项施工方案的审批资料PDF83材料及施工机械入场登记资料Excel84财务资料（建设单位、施工单位）软件备份版85特种作业人员培训文件Word优先竣工阶段86工程竣工图CAD87部门联合验收Word优先88竣工验收备案Word优先89竣工结算word文件优先及软件版（广联达、鲁班等）90竣工验收报告PDF91竣工决算报告及附表Excel92决算与概算差异分析报告Word优先93实施主体在区块链资金管理平台上提供的信息资料Excel94物联网模型rvt，dgn暂不提供。

信息化项目审计主要内容

信息化项目审计主要内容信息化项目审计主要内容包括以下几个方面：1. 项目目标和范围审计：审计人员将对信息化项目的目标和范围进行评估。

这包括确定项目的整体目标，以及项目所覆盖的业务范围和相关的技术要求。

审计人员需要确保项目的目标和范围与组织的战略目标和需求相一致，并且能够满足组织的业务需求。

2. 项目计划和执行审计：审计人员将对信息化项目的计划和执行情况进行审计。

他们会评估项目计划的可行性和合理性，包括项目的时间表、里程碑和资源分配。

审计人员还会关注项目执行的过程和方法，以确保项目按照计划进行，并及时进行必要的调整。

3. 风险管理和控制审计：审计人员将评估信息化项目的风险管理和控制措施。

他们会检查项目团队是否对项目的风险进行了充分的识别和评估，并采取了适当的风险应对措施。

审计人员还会关注项目的内部控制制度，以确保项目在实施过程中能够有效地管理和控制风险。

4. 质量管理和效果评估审计：审计人员将对信息化项目的质量管理和效果进行评估。

他们会检查项目是否按照相关的质量标准和流程进行，并评估项目的交付成果是否符合预期的质量要求。

审计人员还会关注项目的效果评估，以了解项目对组织业务的影响和效果。

5. 资源管理和成本效益审计：审计人员将对信息化项目的资源管理和成本效益进行审计。

他们会评估项目团队对资源的合理分配和管理，包括人力资源、物资和资金等。

审计人员还会关注项目的成本效益，以评估项目的投资回报率和经济效益。

6. 组织与合规性审计：审计人员将评估信息化项目是否符合相关的组织和法律法规的要求。

他们会检查项目是否符合组织内部的政策和流程，以及外部的法律法规。

审计人员还会关注项目的合规性，包括数据保护和隐私保护等方面的要求。

以上是信息化项目审计的主要内容。

通过对这些方面的审计，可以确保信息化项目能够按照计划进行，并达到预期的目标和效益。

同时，审计还可以帮助发现项目中存在的问题和风险，并提供改进建议，以提高项目的管理和执行水平。

审计工作资料清单-计算机信息系统调查表.

《中华人民共和国审计法实施条例》第二十八条规定，审计机关依法进行审计监督时，被审计单位应当依照审计法第三十一条规定，向审计机关提供与财政收支、财务收支有关的资料。
深圳市人民政府：
审计拟了解深圳市本级各预算单位信息系统建设情况，请通知附表所列单位填写附件《计算机信息系统调查表》，按一级预算单位汇总填写。填写中如有问题可直接与审计人员联系，填写完毕直接联系并交给审计人员。
上述资料请于2016年1月10日下午 5点前提供至审计组。
资料清单开出时间：2021年4月22日上午6时16分
审计人员
张心严
电话
被审计单位
经办人员
签收
时间
201 年月日
被审单位未能按期提供资料的原因及其他说明：
说明人Leabharlann 日期201 年月日

各项审计报告需要的资料清单参考模板

内部审计一.内部审计资料清单账务资料1.审计期间会计报表及其附注（含分公司)说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细14、费用明细表说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料17、营业执照说明：工商18、税务登记证说明：国税、地税19、组织机构代码证书说明：质量监督局20、纳税鉴定文件说明：国税、地税21、公司章程、协议说明：工商备案22、设立、变更验资报告23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内25、财务会计制度及相关内部控制制度说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明27、单位组织结构框架图28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其他备查类资料30、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等31、工程承包合同32、招投标文件33、总、分包合同34、工程预算及决算书35、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、工程施工结算单等36、销售情况汇总表37、涉及收入、成本的所有合同38、房屋销售明细清单专项审计一.高新技术企业认定审计需要的资料清单年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）高新技术成果转化项目认定审计所需资料年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）9、项目实际投资额10、近三个会计年度的项目销售收入11、项目实际投资及销售明细软件企业认定需申报的资料2013年最新软件企业认定需申报的资料。

工信部信息化项目审计基本文档清单

信息化项目审计基本文档清单
序号
文档名称
提供方
一、
招投标阶段
1
方案建议书、立项批复
甲方
2
可行性研究报告、可研批复
甲方
3
实施方案、实施方案确认书
甲方
4
采购办批复
甲方
5
招标文件
甲方
6
投标文件（中标通知书）
乙方
7
承建合同
乙方
二、
开工阶段
8
实施方案（承建方）
乙方
实施方案论证意见
乙方
9
开工报审文件
乙方
10
开工令
甲方
34
验收报告
双方
八、
软件开发计
乙方
3
详细设计
乙方
4
数据库设计
乙方
5
模块开发卷宗
乙方
6
源代码
乙方
甲方
三、
实施阶段
11
实施工作报告（周报、月报）
乙方
12
配置文档
乙方
13
系统建设过程中发生的变更单
双方
14
工作联系单、通知单
双方
15
会议纪要
甲方
16
设备、软件到货验收资料（报审表）
乙方
17
设备、软件移交签收清单
乙方
四、
初验阶段
18
测试方案、测试报告
乙方
19
初验申请
乙方
20
初验回归测试记录（如果存在问题）
乙方
21
初验报告
乙方
五、
试运行阶段
22
试运行申请
乙方
23

《各项审计所需资料清单》【可修改文字】

可编辑修改精选全文完整版《各项审计所需资料清单》1）汇算清缴审计（2）综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。

注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章（3）财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文。

其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。

二、弥补亏损审计a、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。

注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章b、财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文。

c、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。

信息系统审计文档示例—计划、方案、底稿、调查报告...

信息系统审计文档示例—计划、方案、底稿、调查报告...信息系统审计计划示例关于**（组织）信息化投入及管理情况的专项审计调查审计计划一、组织方式、工作分工及时间安排此项审计调查由*统一组织实施，*月重点检查*公司；*月重点检查*公司；*月，*对检查结果进行归纳汇总和综合分析，撰写并提交综合检查报告。

二、信息系统审计调查的主要工作分工1.*主要负责了解信息化投入的总体情况和制度建设情况，信息系统的立项与计划、预算与执行。

2.*主要负责投资及费用管理及供应商的招投标、合同的签订。

3.*主要负责经营管理类系统的开发、测试、验收上线、运行与维护管理审计，*协助。

4.*主要负责生产运营类、基础建设类系统的运行管理，*协助，重点关注硬件的采购。

三、具体工作要求（一）审计组成员要严格按照《审计业务流程》、《审计项目质量考核办法》等规定以及审计实施方案的分工和要求开展工作。

对审计发现的问题要注意落实相关责任。

（二）审计人员在审计期间要遵守审计局和被审计单位的有关规定，严格执行审计“八不准”等审计纪律，遵守劳动纪律，自觉维护审计人员的良好形象。

信息系统审计方案示例关于组织信息化投入及管理情况的专项审计调查方案一、专项审计调查的目的通过调查了解**年信息系统投入及管理运行情况，总结相关应用经验,评价其主要信息系统的安全性、可靠性、有效性、经济性，揭示信息系统管理中存在的问题并分析问题产生的原因，进一步促进*单位信息化建设严格、规范和高效。

二、专项审计调查的主要依据（一）项目实施依据1.*公司《内部审计工作规定》。

2.*公司《*年审计工作计划》。

（二）检查评价依据1.《第 2203号内部审计具体准则——信息系统审计》2.《*信息化项目规章制度》（*〔2011〕60*号）3.《*信息技术风险评估规章制度》（*〔2011〕3*号）4.《*信息系统应用与运维规章制度》（*〔2011〕86*号）5.《*信息系统供应商管理实施细则》（*）6.其他信息化规章制度及相关的投资、内控、财务等其他规章制度见附件。

IT审计计划及资料清单模版

信息系统审计计划一、审计范围内的信息系统二、工作范围以下提纲概括了我们在IT审计涉及的工作范围。

希望贵公司相关部门配合审计人员进行信息系统审计，包括访谈、执行系统测试（穿行测试、控制测试），及相关审计文档的获取。

1.公司层面信息技术控制审计我们将与贵行信息科技部相关负责人了解贵公司在公司层面信息技术整体控制的情况，并审阅有关控制存在的支持性文档，审核范围包括：▪控制环境（包括IT战略规划、组织架构、人员配备、制度建设等）▪风险评估（包括IT风险的识别、评估和应对）▪信息与沟通（包括业务与IT部门的沟通机制）▪监控（包括IT部门及人员绩效考核）2.信息技术一般性控制审计我们将通过访谈和审阅相关文档的方式了解和确认贵公司信息技术一般性控制层面的流程及内部控制情况。

此外，我们还将通过抽样测试的方式检查相关控制执行的有效性。

审核范围包括信息系统开发、信息系统变更、信息系统运行维护和信息安全等方面。

涉及上述控制的IT流程包括：▪系统开发和数据转换流程▪程序变更流程▪配置变更流程▪IT基础架构变更流程▪数据修改流程▪用户账号及权限管理流程（包括用户账号的创建、权限的修改和删除、对超级用户的管理和监控、用户定期权限审阅、用户口令设置等）▪机房物理安全管理流程▪网络安全管理流程▪远程访问管理流程▪防病毒管理流程▪备份和恢复流程▪灾难恢复计划和业务可持续性计划流程▪问题和突发事件的管理流程▪批处理管理流程▪第三方服务商管理三、审计所需资料清单为协助我们的工作，请贵公司于审计前准备以下基本文档以便我们参考及审阅：说明：在实际工作中，我们会根据访谈及对以上文档的审阅结果，来决定是否需要贵公司为我们提供其他相关的审计证据和样本。

审计资料清单（全）模板（1）

审计资料清单(一)基本资料1.公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；2.公司组织机构设置图（包括股东及其分公司、子公司和参股公司或联营公司、股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等，同时应标明组织结构的具体组织联系）主要管理人员基本资料；公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍；3.公司成立时政府批文、合同章程及投资协议；4.公司历史沿革及经历的改制重组情况，相关批复文件；5.公司股东（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。

若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的情况等；6.公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告；7.公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍；8.公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等；9.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面；10.公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议；11.公司税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件；12.行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款卡信息（如有）；13.对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况；14.公司场地租赁协议及相关合同；15.公司前2年的主要产品（或服务）及其生产能力，每种主要产品或服务的主要用途，主要产品的工艺流程或服务的流程图，主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本、先进性及还能安全运行的时间等，每种主要产品的主要原材料和能源供应、定价政策、市场竞争及成本构成情况，存在高危险、重污染情况的，应披露公司对人身、财产、环境所采取的安全措施；16.前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；17.公司产品出口的，需详细披露各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，以及公司是否取得进口国的进口许可证或其他类似的证书，并予以提供；18.前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比；如主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；19.公司核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权。

信息化建设项目审计

信息化建设项目审计一、审计重点与方法信息化建设项目是指信息系统建设中为完成数据和信息的收集、识别、提取、变换、存贮、传递、处理、检索、检测、分析和利用等基本功能所进行的各项软、硬件建设项目，以及有关信息通信网络设施、安全保障体系、信息资源开发和系统设备升级维护管理等项目。

信息化建设项目审计是以风险控制为导向，以造价控制为核心，对信息工程建设项目概（预）算的整体公允性、招投标过程的公平公正性、待签合同的合法性、竣工决算的真实性、项目建设的优质经济性等进行审查和评价。

重点关注项目建设的各风险点和与造价相关的各个环节。

一般情况下审计工作按时间节点分为：立项审计、预算审计、招标文件审计、招标现场监督、待签合同审计、合同执行情况审计（变更签证审计）、验收资料审核、结算审计、财务竣工决算审计；按照审计内容可分为：定制软件类项目审计、软、硬件采购及集成类项目审计、网络建设及租赁类项目审计、网络安全项目类审计和服务、培训类审计。

目前审计方式主要有委托社会中介、聘请专家参与或自行组织人员开展。

其审计重点和方法主要为：（一）内控制度审计一般审查项目的内部控制制度建设及执行情况：1．检查被审计单位是否按照国家财经法规和有关制度规定建立信息化项目建设监督管理制度；2．检查信息化项目内部控制制度的执行情况，了解被审计单位信息化项目建设管理模式，项目建设流程、管理的权限、程序；监督制约机制的建设和执行情况；3．项目的立项、开工、建设等是否经单位办公会或党委会研究并经相关部门批准等相关程序；4．项目是否按照政府采购流程进行招投标，是否建立合同审核、管理制度，大项经费开支是否按照经费开支审批权限进行审批；5．项目建设过程的请示、报告制度是否严格；6．其他内控制度执行的有关情况。

（二）立项审计一般审查项目筹备阶段的合法性、合规性和合理性：1．信息系统工程项目立项论证和项目需求情况是否充分、必要，是否符合公安机关工作实际；2．可行性研究报告和项目初步设计方案是否合理并满足未来发展需要，是否由第三方编制；3．立项报送程序是否符合有关规定，是否履行立项决策、审批流程，重大项目是否经单位党委研并经财政、发改等部门的审批；4．项目的定制软件开发成本、软件和硬件采购价格、系统集成费用比率等项目概（预）算是否准确；5．项目概（预）算编制与批准的可行性研究报告和项目设计方案是否相符，有否存在超概算情况；6．经费来源是否落实，资金来源是否合规。

信息化项目审计基本文档清单

审计项目各部门应提供资料清单(项目)

信息化项目需求文档模板

审计资料提供清单

被审计单位需向审计组提供的资料清单【模板】

(完整word版)审计需要资料清单

审计需要提供资料清单(教育)

被审计单位需向审计组提供的资料清单【模板】

电子政务、信息化工程终验目录(建设单位为主准备)

项目审计需提供电子资料清单

信息化项目审计主要内容

审计工作资料清单-计算机信息系统调查表.

各项审计报告需要的资料清单参考模板

工信部信息化项目审计基本文档清单

《各项审计所需资料清单》【可修改文字】

最新审计需要提供的相关资料清单

信息系统审计文档示例—计划、方案、底稿、调查报告...

IT审计计划及资料清单模版

审计资料清单（全）模板（1）

信息化建设项目审计