证券发行与承销管理办法基础题目三

基础题目三

一、单选题

(1/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A不少于3个月B不多于3个月C不少于12个月D不多于12个月

(2/160)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。

A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设国债

(3/160)以下关于金融债券的说法错误的是（）。

A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见

(4/160)证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。

A层次结构B品种结构C交易制度D交易所结构

(5/160)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。

A提供虚假财务会计报告罪B欺诈发行股票、债券罪C内幕交易D操纵市场

(6/160)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。

A1 B2 C3 D4

(7/160)基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A相互制衡B委托与受托C受益人与经营者D经营者和所有者

(8/160)由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。

A现货价格成了世界各地期货成交价的基础B今天的期货价格可能就是未来的现货价格

C今天的现货价格可能就是未来的期货价格D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点(9/160)在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。

A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金

(10/160)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立

(11/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A 6个月

B 12个月C24个月 D 36个月

(12/160)封闭式基金的存续期通常在（）年以上。

A 5

B 10

C 15

D 20

(13/160)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。

A给予纪律处分B移交法院处理C记大过处分D以上都不是

(14/160)金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A互相B多方面C双方面D单方面

(15/160)日经225股价指数是（）编制和公布的。

A《日本经济新闻社》B道-琼斯公司C日本大藏省D东京证券交易所(16/160)我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。

A协商定价方式B询价方式C上网竞价方式D投标定价方式

(17/160)我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A 80%

B 90%

C 70%

D 60%

(18/160)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集中交易市场和柜台市场(19/160)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A股东B管理人C委托人D债权人

(20/160)持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利是指（）。

A期权B远期C互换D期货

(21/160)运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。

A结构化金融衍生工具B嵌入式金融衍生工具

C混合型金融衍生工具D其他金融衍生工具

(22/160)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

C银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

D对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出

(23/160)期货交易的交易保证金由（）缴纳。

A买方B卖方C交易双方D交易所

(24/160)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。

A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

C建立健全证券、期货公司市场退出机制

D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

(25/160)2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。

A巴黎交易所B葡萄牙交易所

C伦敦国际金融期权期货交易所D新加坡交易所

(26/160)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理

(27/160)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券

(28/160)（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A2005年2月18日B2005年10月C2006年11月15日D2007年10月1日(29/160)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（）。

A普通股票B债券C权证D优先股

(30/160)下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

A不保证客户的投资收益B编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

C损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D从事与其履行职责有利益冲突的业务(31/160)从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

A收益减少的效应B收益增长的效应C利润增加的效应D成本降低的效应

(32/160)按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型