证券发行与承销管理办法基础题目三

基础题目三
一、单选题
(1/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A不少于3个月B不多于3个月C不少于12个月D不多于12个月
(2/160)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。

A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设国债
(3/160)以下关于金融债券的说法错误的是（）。

A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见
(4/160)证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。

A层次结构B品种结构C交易制度D交易所结构
(5/160)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。

A提供虚假财务会计报告罪B欺诈发行股票、债券罪C内幕交易D操纵市场
(6/160)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。

A1 B2 C3 D4
(7/160)基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A相互制衡B委托与受托C受益人与经营者D经营者和所有者
(8/160)由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。

A现货价格成了世界各地期货成交价的基础B今天的期货价格可能就是未来的现货价格
C今天的现货价格可能就是未来的期货价格D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点(9/160)在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。

A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金
(10/160)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立
(11/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A 6个月
B 12个月C24个月 D 36个月
(12/160)封闭式基金的存续期通常在（）年以上。

A 5
B 10
C 15
D 20
(13/160)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。

A给予纪律处分B移交法院处理C记大过处分D以上都不是
(14/160)金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A互相B多方面C双方面D单方面
(15/160)日经225股价指数是（）编制和公布的。

A《日本经济新闻社》B道-琼斯公司C日本大藏省D东京证券交易所(16/160)我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。

A协商定价方式B询价方式C上网竞价方式D投标定价方式
(17/160)我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A 80%
B 90%
C 70%
D 60%
(18/160)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集中交易市场和柜台市场(19/160)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A股东B管理人C委托人D债权人
(20/160)持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利是指（）。

A期权B远期C互换D期货
(21/160)运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。

A结构化金融衍生工具B嵌入式金融衍生工具
C混合型金融衍生工具D其他金融衍生工具
(22/160)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
(23/160)期货交易的交易保证金由（）缴纳。

A买方B卖方C交易双方D交易所
(24/160)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。

A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
(25/160)2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。

A巴黎交易所B葡萄牙交易所
C伦敦国际金融期权期货交易所D新加坡交易所
(26/160)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理
(27/160)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券
(28/160)（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A2005年2月18日B2005年10月C2006年11月15日D2007年10月1日(29/160)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（）。

A普通股票B债券C权证D优先股
(30/160)下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

A不保证客户的投资收益B编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D从事与其履行职责有利益冲突的业务(31/160)从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

A收益减少的效应B收益增长的效应C利润增加的效应D成本降低的效应
(32/160)按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型
产品、商品联结型产品等种类。

A联结的基础产品B联结的收益保障性C联结的发行方式D嵌入式衍生产品
(33/160)从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。

A审批制B核准制C注册制D备案制
(34/160)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。

A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
(35/160)开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。

A基金份额资产总值B基金份额资产净值C基金资产总值D基金资产净值(36/160)证券市场的监管手段不包括（）。

A监督调查B法律手段C经济手段D行政手段
(37/160)下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。

A票面利率B市场利率C债券面额D债券发行人
(38/160)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。

选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是( )
A 1938.85
B 1939.84
C 1938.86
D 1938.84
(39/160)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。

A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所
(40/160)证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A中介机构B自律性组织C监管机构D投资机构
(41/160)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构
(42/160)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A上市股和非上市股B优先股和普通股C流通股和非流通股D有限售条件股和无限售条件股(43/160)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。

A1年B5年C2年D3年
(44/160)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A证监会B证券交易所C证券业协会D国务院
(45/160)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。

A1990年11月，1991年8月B1990年12月，1991年7月
C1991年7月，1990年12月D1991年8月，1990年11月
(46/160)以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。

A大额投资资金B大额储蓄资金C小额储蓄资金D小额投资资金
(47/160)证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。

A资金监控B行情监控C交易监控D证券监控
(48/160)下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。

A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管D对上市公司进行管理
(49/160)公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A终止其债券上市交易B暂停其公司债券上市交易
C收回其募集资金D返还投资者资金
(50/160)对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。

A证券交易所B证券监管机构C证券业协会D证券公司
(51/160)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。

A国家持股B国有法人股C境内上市外资股D内部职工股
(52/160)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
(53/160)根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（）。

A套期保值B投机C套利D互换
(54/160)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）人民币。

A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元
(55/160)既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。

A开放式基金B封闭式基金C上市开放式基金D保本基金
(56/160)封闭式基金的封闭期通常（）。

A在5年以上，一般为10年或15年B在5年以下，一般为2年或3年
C在5年以上，一般为5年或10年D在5年以下，一般为1年或2 年
(57/160)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（）行为。

A操纵市场B内幕交易C违背道德D欺诈客户
(58/160)关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。

A期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的
B期权购买者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的
C期权出售者的亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的
D期权出售者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的
(59/160)优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

A选择权B所有权C表决权D选举权
(60/160)证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

A证券公司设立、收购或者撤销分支机构B变更公司章程中的重要条款
C合并、分立、变更公司形式D变更持有3%以上股权的股东、实际控制人二、多选题
(61/160)公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。

A损失资本利得B投资者将失去股息收入C损失参与股东大会的权利D公司退市风险(62/160)在美国，住房抵押贷款大致可以分为以下几类（）。

A优级贷款和Alt-A贷款B次级贷款C住房权益贷款和机构担保贷款D按揭贷款支持证券（MBS）(63/160)政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。

A发行规模B期限结构C未清偿余额D利率
(64/160)证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。

A采用一致的评级标准B采用一致的工作程序
C依据情况不同采用不同的评级标准D依据情况不同采用不同的工作程序
(65/160)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（）。

A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B有500万元人民币以上的注册资本
C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
D有公司章程
(66/160)证券投资基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。

A投资行为相对理性B信息资料相对齐备C对市场控制能力强D投资经验比较丰富
(67/160)上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。

A集合竞价B连续竞价C逐节竞价D上网竞价
(68/160)证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（）。

A资金逐笔结算B资金全额结算C证券净额结算D资金净额结算
(69/160)计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。

A市场风险B信用风险C营运风险D结算风险
(70/160)沪深300股指期货合约的交易时间包括（）。

A当月B下月C随后一个季月D随后两个季月
(71/160)封闭式基金的交易价格（）。

A受市场供求关系影响B完全取决于基金份额资产净值
C并不必然反映单位基金份额的净资产值D会出现溢价或折价现象
(72/160)下列行为中，违反《基金法》的有（）。

A从事承担无限责任的投资B买卖其他基金份额
C进行国债投资D以基金财产用于证券承销业务
(73/160)国际债券的发行对象主要是（）。

A各国政府B政府所属机构
C银行或其他金融机构D自然人
(74/160)记账式国债具有（）等特点。

A可以记名、挂失B可上市转让，流通性好
C期限有长有短，但更适合短期国债的发行D针对个人投资者，不向机构投资者发行
(75/160)指数基金的投资组合通常模仿某一（）。

A股价指数B货币指数C债券指数D衍生工具指数
(76/160)通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。

A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
D利率风险是债券的主要风险
(77/160)中国证券业协会的职责包括（）。

A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C收集整理证券信息，为会员服务
D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
(78/160)影响股票价格的宏观经济因素包括（）。

A财政政策B经济增长C市场利率D货币政策
(79/160)EURONEXT(泛欧交易所)是由（）合并而成的。

A阿姆斯特丹交易所B巴黎交易所C伦敦交易所D布鲁塞尔交易所(80/160)通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。

A债券是一种有价证券B债券是一种虚拟资本
C债券是债权的表现D当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
(81/160)（）是现代公司的主要类型。

A股份有限公司B有限责任公司C合伙制企业D个体经营者
(82/160)影响股票价格的政治因素一般包括（）。

A战争B政权更迭、领袖更替等政治事件
C人为操纵因素D国际社会政治、经济的变化
(83/160)下列关于优先股票的表述正确的是（）。

A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
B优先股票的具体优先条件由《证券法》规定
C优先股票的股息率一般是事先固定的
D优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
(84/160)以下关于股票合并的说法正确的是（）。

A股票合并又称并股B股票合并通常会刺激股价上升或下降
C并股常见于高价股D股票合并又称拆细
(85/160)场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（）。

A场外交易市场是证券上市的审核机构
B场外交易市场是证券发行的主要场所
C场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
D场外交易市场是证券交易所的必要补充
(86/160)证券公司应将其（）及其他重大事项及时报公司监事会。

A年度财务报告B季度财务会计报表C合规检查报告D内部稽核报告
(87/160)关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。

A资本定价功能B资本配置功能C投机功能D筹资-投资功能
(88/160)关于欧洲债券,以下说法正确的有( )。

A也称为无国籍债券B是一种传统的国际债券
C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券D票面使用的货币一般是可自由兑换货币
(89/160)证券市场禁入措施的适用对象包括（）。

A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D散户投资者
(90/160)股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。

A长期资本增值B资本利得C公司控股权D优先认股权
(91/160)在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）。

A是预期利率水平的重要指标B是市场利率水平的重要指标
C是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据D是金融机构防范金融风险的主要依据(92/160)下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（）。

A发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B机构投资者范围增加
C二级市场交易尚不活跃D二级市场交易活跃
(93/160)我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。

A撤销B责令停业整顿C接管D指令其他机构托管
(94/160)证券交易所的主要职能包括（）。

A为组织公平的集中交易提供保障
B公布证券交易即时行情
C对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
(95/160)关于沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是（）。

A股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
C股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
D上市首日无成交的，下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
(96/160)下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（）。

A要求发行人集中有限资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策
B发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司
C最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元
(97/160)一般来讲，证券市场监管的对象包括（）。

A证券的募集行为B证券的发行行为C证券的交易行为D证券投资中介机构的行为(98/160)除管理费和托管费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。

A交易费B财务费C运作费D销售服务费
(99/160)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。

A发行人的信息披露质量B发行人的独立性
C发行人将来的经营效益D发行人的持续经营能力
(100/160)固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。

A国债B公司债券C企业债券D分离交易的可转换公司债券中的公司债券
三、判断题
(101/160)我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。

（）(102/160)非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。

（）(103/160)我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。

（）(104/160)远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。

（）(105/160)我国《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

（）(106/160)深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。

（）(107/160)我国目前尚没有可分离交易公司债券。

（）
(108/160)证券投资基金筹集的资金主要投向实业。

（）(109/160)在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。

（）(110/160)我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。

（）(111/160)公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

(112/160)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。

（）(113/160)权证的行权结算方式是证券给付结算方式。

（）(114/160)一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。

（）(115/160)基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。

（）(116/160)在场外交易市场中，由券商决定每种证券的交易价格。

（）(117/160)交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。

（）(118/160)为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。

（）(119/160)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易行为。

（）(120/160)操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。

（）(121/160)证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。

（）(122/160)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

（）(123/160)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

（）(124/160)我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，可以在任意证券交易所挂牌交易。

（）(125/160)公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。

（）(126/160)证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。

（）(127/160)上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

（）(128/160)我国发行的地方企业债券均以复利计息。

（）(129/160)封闭式基金的封闭期通常在20年以上。

（）(130/160)债券是一种虚拟资本，是实际运用的真实资本的证书。

（）(131/160)对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。

（）(132/160)证券公司的总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东大会负责。

（）(133/160)基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

（）(134/160)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。

（）(135/160)20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。

（）(136/160)按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。

（）(137/160)审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。

（）(138/160)广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

（）(139/160)有价证券本身没有价值，但有交易价格。

（）(140/160)自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。

（）(141/160)证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

（）。