房地产公司反舞弊管理办法模版
房地产公司举报投诉管理细则模版
举报投诉管理细则第一章总则第一条为了保障公司各项规章制度和管理流程得到正确有效地贯彻执行，堵塞漏洞，规范运行，提高全员防控经营管理风险的意识，健全公司反舞弊举报投诉机制，鼓励员工及相关方依法有序对公司内部的违规、违纪、违法、舞弊和有损公司利益、形象的行为进行举报和投诉，促进公司健康、快速持续发展，根据国家有关法规条例以及公司的规章制度，制订本细则。
第二条公司举报人和被举报人覆盖公司高级管理人员、各所属机构、各部门、全体工作人员，贯穿公司经营管理和业务开展所有环节。
第三条为保证举报人的利益，所有举报信息将对被举报人保密，对涉及公司高管的举报事项，将直接与审计监察部沟通以确保举报人利益。
第二章举报范围及方式第四条举报范围：-违反公司的财务制度，影响公司财务报告的准确性的行为，例如管理层或员工直接或间接采取任何行为影响财务报告的真实性和准确性。
-违反公司适用的法律和法规的行为；-违反公司的政策、制度和道德准则的行为；-公司管理层和员工任何形式的舞弊行为；-其它一切损害公司利益的行为。
第五条举报人可以采用电话、邮件、信函、当面举报等方式进行举报，可以进行匿名举报。
（一）现场举报受理部门：XX（二）投诉举报电话：XX（三）投诉举报邮箱：XX（四）通信地址：XX第六条举报人应该尽可能告知被举报人的姓名、单位、违法违纪事实的具体情节和证据，并对举报内容负责，不得代替他人举报，不得利用举报制度对被举报人进行报复。
对经核实确属有意诬告、诽谤被举报人的，按照相关法律法规进行处理。
第三章举报投诉处理流程第七条公司纪检监察部门是反舞弊举报投诉的归口管理部门，接受举报人的举报投诉及调查处理。
第八条接受举报人当面举报，应当分别单独进行，接待人员应当做好笔录，必要时可以录音；第九条接受电话举报，必须细心接听询问清楚，如实记录，有条件的可以录音；第十条对举报人递交的书面材料要逐渐拆阅、登记、及时转送稽查部门处理。
其中的重要问题或紧急事项，应当立即报告有关领导，与举报案件无关的人员不得打听或了解举报人的情况。
企业内部舞弊预防管理制度范本
企业内部舞弊预防管理制度范本一、引言本制度旨在规范企业内部的行为，预防和打击舞弊行为，保障企业的正常运营和发展。
制度的有效执行需要全体员工的共同配合和遵守，任何违反制度规定的行为都将受到严肃处理。
二、适用范围本制度适用于所有企业员工，包括正式员工、临时员工和实习生等。
三、定义1. 舞弊行为：指员工以欺诈、虚构、伪造等手段，违反企业制度和法律法规，谋取不正当利益或给企业造成损失的行为。
2. 内部人员：指企业内部的员工，包括公司高层管理者、中层管理者、基层员工等。
四、预防措施1. 建立严格的审批制度：对各项重要决策和资金支出进行审批，确保决策的合法性和合规性。
2. 加强内部审计：定期进行内部审核，重点检查与财务相关的业务流程和交易，及时发现和纠正问题。
3. 建立内部举报机制：鼓励员工举报舞弊行为，对举报者保护其合法权益，并进行调查核实，并对查实的舞弊行为依法处理。
4. 筛选员工：在招聘和录用过程中，加强对候选人的背景调查和审查，杜绝从源头上防止舞弊行为的发生。
5. 建立完善的内部控制制度：对涉及财务、人力资源等重要领域的业务流程进行规范和控制，确保工作的透明度和规范性。
6. 加强员工教育和培训：定期组织员工培训，提高员工的法律意识和职业道德水平，增强他们识别和抵制舞弊行为的能力。
五、舞弊行为的处理1. 举报处理：对接到的举报按照内部举报机制进行核实，并将结果通报给举报人。
如查实举报属实，将立即采取相应的处理措施。
2. 处理程序：舞弊行为一经发现，将立即启动处理程序，相关部门将对涉及的人员展开调查，并采取必要的措施，以防止证据被篡改或销毁。
3. 处理措施：对查实的舞弊行为将依法依规给予处理，包括但不限于警告、停职、开除、追究法律责任等。
4. 受害人补偿：对因舞弊行为给企业造成实际损失的，将追究舞弊人员的经济和法律责任，并尽可能争取到款项的追回。
六、监督与纪律1. 监督机制：建立舞弊预防管理巡查系统，定期检查企业内部制度的执行情况和工作效果，及时发现问题和弊端，并及时采取纠正措施。
企业内部舞弊预防管理制度模版
企业内部舞弊预防管理制度模版第一章总则第一条为了加强企业内部舞弊预防管理，维护企业的良好形象和经济利益，保障员工的权益，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业全体员工和管理人员。
第三条企业内部舞弊预防管理原则：（一）依法合规：遵守国家法律法规和企业规章制度，坚决打击和预防舞弊行为；（二）全员参与：每一位员工都有责任和义务参与舞弊预防工作，共同维护企业的利益；（三）公正公平：确保对舞弊行为的处理公正公平，维护员工的合法权益；（四）科学高效：通过科学和高效的内部管理机制，有效预防舞弊行为的发生。
第二章定义第四条本制度中的舞弊行为包括但不限于以下行为：（一）贪污受贿；（二）挪用公款；（三）侵占企业财产；（四）虚报冒领；（五）偷盗、侵占企业资料或财物；（六）其他损害企业利益的行为。
第五条本制度中的企业财产包括但不限于以下内容：（一）企业资金；（二）企业资产；（三）企业经营信息；（四）企业商业机密；（五）其他属于企业财产的内容。
第六条本制度中的管理人员，指企业中具有管理职责和权力的各级领导和部门负责人。
第三章舞弊预防机制第七条设立舞弊预防机构，由专门人员组成，并要求其独立工作。
第八条舞弊预防机构的职责包括但不限于以下内容：（一）制定舞弊预防工作计划，并定期进行检查和评估；（二）负责舞弊预防培训工作的组织和实施；（三）接收并处理舞弊举报，对举报人提供保护；（四）协助有关部门进行调查和处理舞弊行为。
第九条舞弊预防机构应当依据法律法规，制定并完善内部舞弊预防管理制度，确保其适用性和有效性。
第十条针对不同岗位和职责的员工，应当制定相应的舞弊预防培训计划，并定期进行培训。
第十一条定期进行内部舞弊风险评估，并及时采取相应的措施进行预防和控制。
第十二条建立舞弊举报制度，鼓励员工主动举报舞弊行为，并提供保护措施，对举报属实的，予以奖励。
第四章管理措施第十三条企业应当建立健全财务管理制度，确保资金流向的合规和可追溯。
第十四条举办企业内部会计培训，提高员工会计基础知识和风险意识。
企业内部舞弊预防管理制度模版
企业内部舞弊预防管理制度模版一、引言企业内部舞弊是指企业员工在进行工作过程中，以不正当手段获取个人利益或者给企业造成经济损失的行为。
为了防止和打击企业内部舞弊，维护企业的健康发展和员工的合法权益，公司制定了本《企业内部舞弊预防管理制度》。
二、目的本制度的目的在于建立一个有效的内部控制机制，预防企业内部舞弊现象的发生，保护企业利益，提高经营效率和员工的职业道德水平。
三、适用范围本制度适用于公司全体员工、管理人员以及外部合作伙伴。
四、基本原则1. 诚信原则：员工应当遵守诚信原则，不得从事舞弊行为。
2. 公平原则：公司要保障员工的合法权益，建立公平、公正的工作环境。
3. 公开原则：公司要对内部舞弊预防管理制度进行公开宣传，让员工深刻了解相关规定和制度。
五、内控管理1. 设定严格的权责分离制度，明确各部门的职责和权限。
2. 建立健全的财务管理制度，确保资金流向的透明可追溯。
3. 加强内部审计工作，发现和预防财务舞弊行为。
4. 加强对企业资产的管理，确保资产的安全和完整。
六、人员管理1. 建立健全的招聘程序，确保员工的背景和能力符合要求。
2. 加强员工培训，提高员工的职业道德和法律意识。
3. 定期对员工进行绩效评估，对表现优异和落后的员工采取相应的奖惩措施。
4. 建立举报制度，鼓励员工发现和举报内部舞弊行为。
七、业务管理1. 建立健全的采购审批流程，防止以虚假或不正当手段获取个人利益。
2. 加强对合作伙伴的管理，加强合作伙伴的尽职调查，确保合作伙伴的合法合规。
3. 加强对内部技术和商业机密的保护，确保公司核心竞争力不受损害。
4. 建立完善的销售管理制度，防止销售人员以欺诈手段获取个人利益。
八、监督与处罚1. 建立健全的内部监督机制，加强对内部舞弊行为的监测和预防。
2. 发现内部舞弊行为，公司将根据情况进行严肃处理，包括纪律处分、法律追究等。
九、奖励措施1. 公司将建立奖励制度，鼓励员工积极参与内部舞弊预防工作。
公司反舞弊管理办法【最新版】
公司反舞弊管理办法（经公司2020年10月30日第九届董事会第七次会议审议通过）第一章总则第一条为加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）的公司治理和内部控制，防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护公司及股东合法权益，结合公司的实际情况，制定本办法。
第二条反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、监事、高级管理人员及所有员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第三条本办法适用于公司的反舞弊管理活动。
公司全资子公司、控股子公司可参考本办法制订其具体的反舞弊办法。
第二章舞弊的概念及形式第四条本办法所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
第五条损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊行为：(一)收受贿赂或回扣；(二)将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人；(三)非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资财；(四)虚构业务、记录虚假的交易或事项，使公司为该交易事项支付款项；(五)故意隐瞒、错报交易事项；(六)泄露公司的商业或技术秘密；(七)其他损害公司经济利益的舞弊行为。
第六条谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指公司内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其他组织、个人或股东利益的不正当行为。
有下列情形之一者属此类舞弊：(一)为不适当的目的而支出，如支付贿赂或回扣；(二)出售不存在或不真实的资产；(三)从事违法违规的经济活动；(四)偷逃税款；(五)其他谋取组织不当经济利益的舞弊行为。
公司反舞弊规章制度模板
公司反舞弊规章制度模板
《公司反舞弊规章制度》
第一条总则
为了确保公司正常经营和员工的合法权益，公司制定了反舞弊规章制度。
该制度适用于公司全体员工，包括全职员工、兼职员工、临时工等。
第二条定义
1. 反舞弊：指公司员工利用职务之便，以非法手段牟取私利，损害公司及他人利益的行为。
2. 反舞弊行为包括但不限于：受贿、行贿、滥用职权、私刻公章、徇私舞弊等行为。
第三条权利义务
1. 公司员工有义务遵守公司反舞弊规章制度，不得从事任何违反该规定的行为。
2. 公司有权对违反反舞弊规章制度的员工进行相应的处理，包括但不限于警告、责令停职、开除等。
第四条举报机制
1. 公司建立了反舞弊举报制度，任何发现公司内部存在违规行
为的员工都可以进行举报，举报人的个人信息将得到保护。
2. 公司将对接收到的举报进行调查核实，并对属实的举报进行严肃处理。
第五条防范措施
1. 公司将对相关职务的员工进行反舞弊意识培训，提高员工对于反舞弊问题的认识和防范能力。
2. 公司将定期进行内部审计，对公司内部存在的潜在风险进行排查和整改。
第六条责任追究
1. 对于发生的反舞弊行为，公司将严肃追究相关责任人的法律责任，包括向相关部门通报、依法追诉等。
2. 公司将对于参与举报，揭露线索的员工进行奖励和保护。
第七条附则
1. 本规章制度自发布之日起生效。
2. 公司反舞弊规章制度的解释权归公司所有。
以上为《公司反舞弊规章制度》的内容，希望全体员工严格遵守，共同维护公司的良好形象和发展。
反舞弊管理制度(范本)
反舞弊管理制度(范本)一、制度目的贯彻落实公司反腐败政策，加强反腐败工作，规范公司内部管理，保障公司正常经营活动，确保公司经济、财务、行政等各方面的运作合法、公正、透明，进一步提高公司的经济效益和社会信誉。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工，包括领导、管理人员和普通员工等。
三、工作原则1. 守法经营、诚信经营的原则2. 法律法规、公司制度的原则3. 风险防范、严防腐败的原则4. 接受监督、公开透明的原则四、职责分工1. 公司领导：负责制定本制度，落实反腐败政策，提供反腐败工作的指导和支持。
2. 反腐败工作机构：负责制定反腐败工作计划和预算，组织开展反腐败检查、调查，制定反腐败案例分析并汇报公司领导。
3. 部门领导：负责本部门的反腐败工作，建立完善反腐败制度，组织开展反腐败宣传和教育，落实反腐败责任制。
4. 员工：守法诚信，自觉接受反腐败教育和监督，严格遵守公司规定，积极参与反腐败工作。
五、具体措施1. 建立反腐败风险评估机制，对公司各项业务进行评估，识别并管理反腐败风险。
2. 加强员工教育，定期开展反腐败培训，提高员工的反腐败意识，加强员工诚信素质。
3. 建立反腐败投诉举报机制，明确举报渠道和受理范围，保障举报人的权利和安全。
4. 加强对业务合作方的反腐败监督，签署反腐败合规协议，对可能存在的风险进行评估和控制。
5. 加强财务、行政等核心业务的反腐败监控，严格落实财务审计、内部审计和监察等制度，确保公司经济、财务运作规范合法。
6. 加强公开透明，按规定报备相关信息，接受监督，及时公开信息，对内部监督和对外合作方均应做到公开透明。
7. 对违反法律、法规和公司制度的行为，建立严肃处理机制，严格按照规定进行处罚和问责，确保公司管理体系的严肃性和有效性。
六、违规处理对于违反本制度的行为，公司将依据情节严重程度采取信访、批评教育、通报批评、调整岗位、降级、辞退、撤销奖励等相应处理措施。
七、附则1. 本制度由公司办公室负责起草和修订，经公司领导审批批准后生效。
反舞弊管理制度模板
反舞弊管理制度模板一、目的为了维护公司的合法权益，防止和打击舞弊行为，确保公司资产安全和财务信息的真实性，特制定本反舞弊管理制度。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于高级管理人员、财务人员、采购人员、销售人员等。
三、定义舞弊行为：指员工故意进行的欺骗、隐瞒、伪造等不诚实行为，旨在获取不正当的经济利益或损害公司利益。
四、组织机构1. 公司设立反舞弊委员会，负责监督和指导反舞弊工作。
2. 反舞弊委员会下设反舞弊办公室，负责日常工作的执行。
五、职责1. 反舞弊委员会负责制定和修订反舞弊政策，审批重大舞弊案件的处理。
2. 反舞弊办公室负责日常的反舞弊监控、调查和预防工作。
六、预防措施1. 定期对员工进行反舞弊培训，提高员工的法律意识和职业道德。
2. 建立内部控制体系，确保关键业务流程的透明性和可追溯性。
七、监控与报告1. 公司鼓励员工、客户、供应商等通过适当的渠道报告可疑的舞弊行为。
2. 对所有报告的舞弊行为进行调查，并采取必要的措施。
八、调查程序1. 反舞弊办公室负责对报告的舞弊行为进行初步调查。
2. 如有需要，可聘请外部专家或机构协助调查。
九、处理与处罚1. 根据调查结果，对舞弊行为的责任人进行相应的处罚，包括但不限于警告、罚款、解雇等。
2. 对于涉嫌犯罪的舞弊行为，将移交司法机关处理。
十、保密与保护1. 对举报人信息严格保密，保护举报人不受报复。
2. 对于积极配合调查的员工，公司将给予适当的保护。
十一、教育与培训1. 定期组织反舞弊相关的教育与培训活动。
2. 更新和传达最新的反舞弊政策和法律法规。
十二、制度的修订1. 反舞弊委员会负责根据公司运营情况和法律法规的变化，定期对本制度进行修订。
十三、生效与解释本制度自发布之日起生效，由反舞弊委员会负责解释。
请根据公司实际情况调整上述模板内容，以确保其符合公司的特定需求和法律法规要求。
公司反舞弊规章制度模板
公司反舞弊规章制度模板一、背景介绍为了保护公司的利益，维护员工的合法权益，以及遵守法律法规和道德规范，公司特制定了本《公司反舞弊规章制度》。
本制度是指导公司所有员工识别、预防、防范和打击各类舞弊行为的基础文件，适用于公司全体员工。
二、定义舞弊行为在本制度中，舞弊行为定义为故意通过欺骗、虚假陈述、滥用职权、存款侵占、假报账、行贿受贿、利益输送等非法手段获取不正当利益、损害公司利益以及损害员工利益的行为。
三、反舞弊的原则1.遵守法律法规：公司反舞弊活动必须遵守国家法律法规，维护国家的正常经济秩序。
2.公正公平：反舞弊活动必须公正公平，对于发现的每一个舞弊行为都要按照规定程序进行处理，不偏袒任何一方。
3.保护举报人权益：公司对于举报人的个人信息严格保密，不泄露其身份，保护其合法权益。
4.打击舞弊行为：对于确凿的舞弊行为，公司将依法机关进行报案并采取相应的法律措施。
四、反舞弊责任1.公司领导层：公司领导层要积极倡导反舞弊工作，确保反舞弊制度的有效执行，为员工提供必要的培训和指导。
2.员工：每位员工都有责任参与反舞弊工作，对于发现的舞弊行为应当及时举报，并配合公司的调查工作。
3.反舞弊审核部门：公司设立反舞弊审核部门，负责审核、调查、处置反舞弊事宜，并及时向公司领导层汇报。
五、反舞弊报告和调查程序1.舞弊举报：任何员工在发现舞弊行为时，应立即向反舞弊审核部门进行举报。
举报可以采取口头、书面或电子邮件等形式。
2.舞弊调查：反舞弊审核部门收到举报后，将组织调查小组进行调查。
调查小组将依法依规进行调查，收集证据，听取当事人陈述，进行交叉核实等。
3.舞弊处置：调查小组根据调查结果，拟定处置方案，并报送公司领导层审批。
公司领导层将根据实际情况作出相应的处理决定，并向有关方面通报处理结果。
六、奖励与惩罚1.奖励：公司将对于提供有效舞弊线索的举报人进行奖励，并予以保密。
奖励按照公司相应规定执行。
2.惩罚：对于确凿的舞弊行为，公司将按照相应的规定进行处理，包括但不限于警告、停职、降职、解聘，并保留追究法律责任的权利。
公司反舞弊管理制度
公司反舞弊管理制度第一章总则第一条为规范公司的经营行为，确保公司的正常运转，保护公司的财产安全，维护公司的形象和声誉，我公司制定了本反舞弊管理制度（以下简称“本制度”）。
第二条本制度适用于公司内部所有员工，包括但不限于管理人员、员工、实习生等。
所有员工都应当遵守本制度的规定，并承担相应的责任。
第三条公司反对任何形式的舞弊行为，包括但不限于受贿、行贿、挪用公款、侵占公司财产等，一经发现，公司将严肃处理，依法追究相关责任人的法律责任。
第四条公司将定期对本制度进行评估和调整，以适应经营环境的变化和公司制度的不断完善，确保本制度的有效执行。
第二章舞弊行为的定义第五条在本制度中，舞弊行为指的是任何违反法律、法规和公司规定，以获取不正当利益为目的的行为，包括但不限于：（一）受贿行为：指员工以财物或其他利益为他人谋取利益的行为；（二）行贿行为：指员工向他人行贿，以获取不正当利益的行为；（三）挪用公款行为：指员工擅自使用公司资金或财产，用于个人目的的行为；（四）侵占公司财产行为：指员工盗窃、损毁、侵吞公司财产的行为。
第六条对于违反公司规定的舞弊行为，公司将依法依规进行调查处理，对相关责任人进行追责，涉及刑事犯罪的将移交司法机关处理。
第三章反舞弊管理制度及措施第七条公司将建立健全的内部控制制度，加强对公司人员的教育培训，提高员工的法律意识和道德水平，预防和打击舞弊行为。
第八条公司将加强对公司财务及资产的监督管理，建立完善的资产管理制度和资金流动监控机制，防止公司财产被挪用侵占。
第九条公司将建立举报机制，鼓励员工对公司内部存在的舞弊行为进行举报，对提供有效线索的举报人进行奖励，保护举报人的合法权益。
第十条公司将加强对公司合作伙伴的风险评估，建立合规管理制度，规范公司与合作伙伴的业务往来，杜绝与不法分子的勾结。
第四章舞弊行为的处罚第十一条对于有违反本制度的舞弊行为的员工，公司将视情况采取以下处罚措施：（一）口头警告：对于初犯或情节较轻的舞弊行为，公司可以给予口头警告；（二）书面警告：对于情节较重的舞弊行为，公司可以给予书面警告，要求相关责任人做出书面检讨；（三）降职或调整岗位：对于恶意违规或情节严重的舞弊行为，公司可以进行降职或调整岗位的处罚；（四）开除处罚：对于严重违反公司规定，损害公司利益的舞弊行为，公司将给予开除处罚，同时保留追究法律责任的权利。
反舞弊管理制度(范本)
反作弊管理制度第一章总则第一条为了防治作弊，增强 -- 股份（以下简称“公司” ）治理和部控制，降低公司风险，规经营行为，保护公司合法权益，保证公司经营目标的实现和公司连续、稳固、健康发展，保护股东合法权益，依据公司经营目标及上市公司法律、法例、证券交易市场和看管机构的规定和要求，联合公司的实质状况，拟订本条例。
第二条本条例主要明确了反作弊工作的主旨、作弊的观点及形式；反作弊的责任归属；作弊的预防和控制；作弊案件的举报、检查和报告；反作弊工作常设机构及职能；反作弊工作的指导和督查；作弊的挽救举措和处分；合用围。
第三条反作弊工作的主旨是规本公司董事、高、中级管理层职员和一般职工的职业行为，严格恪守有关法律、行业规和准则、职业道德及公司规章制度，建立清廉和勤恳敬业的优秀民风，防备伤害公司及股东利益的行为发生。
第二章作弊的观点及形式第四条本条例所称作弊，是指公司、外人员采纳欺诈等违规手段，牟取个人不正当利益，伤害正当的公司经济利益的行为；或牟取不妥的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
第五条伤害公司正当经济利益的作弊，是指公司、外人员为牟取自己利益，采纳欺诈等违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭到伤害的不正当行为。
有以下情况之一者属于此类作弊行为：( 一) 收受行贿或回扣；( 二) 将正常状况下能够使组织赢利的交易事项转移给他人；( 三) 非法使用公司财产，贪污、挪用、偷窃公司资财；( 四) 使公司为虚假的交易事项支付款项；( 五) 成心隐瞒、错报交易事项；( 六) 假造、变造会计记录或凭据；( 七) 泄漏公司的商业或技术奥密；( 八) 其余伤害公司经济利益的作弊行为。
第六条牟取不妥的公司经济利益的作弊，是指组织部人员为使公司获取不妥经济利益而其自己也可能获取有关利益，采纳欺诈等违规手段，伤害国家、其余组织、个人或股东利益的不正当行为。
有以下情况之一者属于此类作弊：( 一) 为不适合的目的而支出，如支付行贿或回扣；( 二) 销售不存在或不真切的财产；( 三) 成心错报交易事项、记录虚假的交易事项，包含虚增收入和低估欠债，出具错误的财务报告，进而使财务报表阅读或使用者误会而作出不适合的投融资决议；( 四) 隐瞒或删除应付外表露的重要信息；( 五) 从事违规的经济活动；( 六) 假造、变造会计记录或凭据；( 七) 偷逃税款；( 八) 其余牟取组织不妥经济利益的作弊行为。
反舞弊及举报投诉管理办法
反舞弊及举报投诉管理办法第一章总则第一条为防治舞弊，加强XXXX股份有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东合法权益，根据上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条本制度主要明确了反舞弊工作的宗旨；反舞弊的责任归属；舞弊的概念及形式；反舞弊工作常设机构及职能；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；投诉举报的保密和奖励；舞弊的补救措施和处罚；适用范围。
第三条宗旨是规范公司所有员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第四条董事会和审计委员会负责公司反舞弊行为的指导工作；公司管理层负责建立、健全并实施包括舞弊风险评估和预防在内的反舞弊程序和控制机制；审计部负责协助建立、健全反舞弊机制，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；各机构各部门承担本组织内部的反舞弊工作。
第五条本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
表现形式如下：（一）收受和支付贿赂或回扣；（二）非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产；（三）泄露公司的商业或技术秘密；（四）故意隐瞒、错报使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（五）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；（六）偷逃税款；（七）出售不存在或不真实的资产；（八）其他损害公司利益和其他谋取公司不当利益的舞弊行为。
第二章反舞弊工作常设机构及职能第六条公司指定审计部为公司反舞弊工作常设机构，负责组织及执行公司反舞弊工作中的跨部门的、公司范围内的反舞弊工作，包括协助建立、健全反舞弊机制，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；协助管理层各部门进行年度反舞弊工作的风险评估；进行公司反舞弊工作的独立评估；协助开展公司反舞弊宣传活动；受理舞弊举报、调查及报告。
反舞弊管理制度(范本)
反舞弊管理制度(范本)反舞弊管理制度第一章总则为了保障公司经营的诚信和公平性，规范员工的行为，防范和打击各种违法违规行为，公司特制定本反舞弊管理制度，以防止公司可能存在的舞弊行为，确保公司的经济效益和声誉受到保护和提高。
第二章预防舞弊第一节组织架构公司成立反舞弊领导小组，主要负责舞弊预防和打击的工作，受董事会监督。
反舞弊领导小组由公司高层领导担任组长，反舞弊办公室主任、合规与内审负责人、公司律师、公司财务总监、公司风险管理部主管和人力资源总监等担任成员。
第二节业务流程与风险控制1.在业务流程中，要贯彻“谁办，谁负责”的原则，特别是在财务、采购等关键领域。
公司建立内部控制制度，确保业务相关部门和职责清晰。
对公司业务流程中风险点和控制点进行全面管控，防范和杜绝发生舞弊行为。
2.公司建立完善的财务账务管理制度，制度包括财务凭证管理、财务报表编制和监控、资金管理、税务管理等方面。
所有相关部门都应贯彻执行，确保各项财务处理规范。
3.采购制度方面要求公司严格执行合同采购制度，限制采购者的权力，采用严格的验收程序，对采购流程中的诸多问题进行有效的管理，并对采购程序进行全面的审查，防止发生不合理、违规、重复采购等行为。
第三节人员管理1.公司在招聘和录用员工时应严格审核取得资格证明，如身份证、学历证明、工作经历证明等。
公司还应在职前告知新员工的工作职责和内容，以及相应的工作要求和规定，避免员工在透明度低的情况下作出决策导致公司损失。
2.公司应建立健全的考核体系，以完善的业绩评估制度为依据，严格按照公司的伦理惯例和法律法规进行考核，以确保员工行为符合公司的价值观并避免产生不当行为。
3.对于公司内部员工的变动，如调职、晋升、离职等，应及时对其工作权限进行更改，也就是卡的管理，防止其他人使用无权卡进行操作。
第三章舞弊调查与纠正第一节舞弊调查1.反舞弊领导小组接到舞弊举报后，应及时启动调查程序，对举报内容进行核实，并通过书面报告向董事会汇报调查结果。
(完整版)反舞弊管理制度(范本)
反舞弊管理制度第一章总则第一条为了防治舞弊，加强--股份有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益，根据公司经营目标及上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本条例。
第二条本条例主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式；反舞弊的责任归属；舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；反舞弊工作常设机构及职能；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚；适用范围。
第三条反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高、中级管理层职员和普通员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第二章舞弊的概念及形式第四条本条例所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
第五条损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊行为：(一)收受贿赂或回扣；(二)将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人；(三)非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资财；(四)使公司为虚假的交易事项支付款项；(五)故意隐瞒、错报交易事项；(六)伪造、变造会计记录或凭证；(七)泄露公司的商业或技术秘密；(八)其他损害公司经济利益的舞弊行为。
第六条谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指组织内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其他组织、个人或股东利益的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊：(一)为不适当的目的而支出，如支付贿赂或回扣；(二)出售不存在或不真实的资产；(三)故意错报交易事项、记录虚假的交易事项，包括虚增收入和低估负债，出具错误的财务报告，从而使财务报表阅读或使用者误解而作出不适当的投融资决策；(四)隐瞒或删除应对外披露的重要信息；(五)从事违法违规的经济活动；(六)伪造、变造会计记录或凭证；(七)偷逃税款；(八)其他谋取组织不当经济利益的舞弊行为。
公司反舞弊规章制度模板
公司反舞弊规章制度模板第一条总则为加强公司内部管理，防范和打击舞弊行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于公司总部及所属子（分）公司、合营和参股公司的反舞弊工作。
第三条定义本制度所称舞弊，是指公司内部人员或内外部人员串通采用欺骗、隐瞒或破坏信任等违规违纪违法手段，为谋取个人不正当利益而损害公司和股东正当经济利益的行为；或为公司谋取不正当经济利益，同时也可能为个人带来不正当利益的行为。
第四条反舞弊内控工作机制反舞弊内控工作机制主要包括舞弊的表现形式、反舞弊职责归属、舞弊的预防和控制、舞弊的举报、调查及处理、舞弊的补救措施。
第二章舞弊的表现形式第五条舞弊的分类（一）按照舞弊的目的划分，分为谋取公司利益的舞弊和损害公司利益的舞弊。
（二）按照舞弊者与公司之间的关系来划分，可以分为内部舞弊和外部舞弊。
（三）按照舞弊的行为主体不同，可以分为管理层舞弊、员工舞弊和其他舞弊。
第六条舞弊的具体表现形式包括但不限于：（一）收受贿赂、索取贿赂或支付贿赂；（二）非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产；（三）泄露公司的商业或技术秘密；（四）使用虚假发票进行报销/采购付款；（五）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；（六）其他违反法律法规、公司规章制度的行为。
第三章反舞弊职责归属第七条公司成立反舞弊工作领导小组，负责公司反舞弊工作的统筹规划、组织协调和监督指导。
第八条公司各部门、各子（分）公司、合营和参股公司应设立反舞弊工作机构，明确负责人，负责本部门、本子（分）公司、本合营和参股公司的反舞弊工作。
第九条各部门、各子（分）公司、合营和参股公司的负责人对本单位的舞弊行为承担主要责任，员工对本人的舞弊行为承担责任。
第四章舞弊的预防和控制第十条公司倡导诚信正直的企业文化，树立正确的价值观和行为准则，提高员工的道德素质和法律意识。
企业内部舞弊预防管理制度范文（二篇）
企业内部舞弊预防管理制度范文企业内部的舞弊行为对企业运营和发展会造成严重的影响，因此建立有效的舞弊预防管理制度对于企业的长期发展至关重要。
本文将以阐述企业内部舞弊预防管理制度的设计为主题，通过明确舞弊行为的定义和危害、建立完善的内控制度、加强员工培训和监督以及建立有效的举报机制等方面来探讨如何有效预防企业内部的舞弊行为。
首先，我们需要明确舞弊行为的定义和危害。
舞弊行为是指企业内部员工或管理人员以非法手段获取利益的行为，包括财务作假、内部交易、挪用资金等。
舞弊行为不仅会损害企业的声誉和形象，还会对企业的经济利益造成直接的损失。
因此，建立有效的舞弊预防管理制度对于保护企业的利益至关重要。
其次，我们应该建立完善的内控制度来预防舞弊行为的发生。
内控制度是指企业为了确保资产安全、完整性和正确性而建立的一系列控制措施和制度。
在舞弊预防管理制度中，应参考内部控制标准，建立合理的财务管理制度、审批制度和报销制度，确保各项业务的合规性和透明度。
此外，应加强对公司重要岗位的授权和审计，实现权责一致、分工明确。
再次，加强员工培训和监督也是预防舞弊行为的重要环节。
企业应定期组织针对性的培训，让员工了解公司的舞弊预防政策和制度，强化他们对舞弊行为的认知和警惕意识。
同时，建立健全的考核和激励机制，激发员工遵守制度、保护公司利益的积极性。
此外，建立起对员工行为的监督机制，通过内部审计、案例分析和风险评估等手段，对员工的行为进行监督和评估，发现问题及时处理。
最后，建立有效的举报机制是预防舞弊行为的重要保障。
举报机制应该能够让员工安全地向公司管理层举报内部的舞弊行为，并给予举报者保密和保护。
这不仅可以为员工提供一个舞弊行为的揭发渠道，更能够提高员工对舞弊行为的警觉性，减少舞弊行为的发生。
因此，企业应当建立健全的举报制度，明确举报的渠道和程序，并及时处置举报，对于查实的舞弊行为依法处理，对于举报者给予保护和奖励，以此鼓励员工踊跃参与舞弊的预防和揭发工作。
反舞弊管理制度范本
反舞弊管理制度范本反舞弊管理制度一、前言为了规范企业管理、促进企业诚信经营，特制定此反舞弊管理制度，以规范企业内部职工的行为，提高反腐防贪意识，言行一致，始终维护企业的经济利益。
二、适用范围本制度适用于本企业的全体职工。
三、定义1.舞弊：指企业职工为了个人利益而行使职权，进行的一切损害企业利益的行为。
2.职权：指企业职工在一定职位权力的基础上享有的权利和职责，包括控制企业人员的权力。
3.经济利益：是指企业在生产经营过程中所获得的财务利益和非财务利益，如声誉等。
四、基本原则1.准确识别舞弊行为，不刻意放纵、不掩盖。
2.依法依规处理舞弊行为，坚决维护法律尊严。
3.打破利益链条，形成利益共享机制。
4.每个职工都是舞弊行为的关键控制点，坚决杜绝可能产生的舞弊行为。
五、职工应知应懂1.清楚自己权利和义务。
2.拥护和支持反舞弊工作，积极协作。
3.如接到反舞弊工作人员的约见，应积极响应。
4.发现和揭发舞弊行为，应积极配合调查与处理。
六、职工违法者的处理规定1.对于职工的舞弊行为，将由公司反舞弊工作小组（“小组”）进行调查处理。
2.发现职工行为可能发生危及企业利益行为，应立即上报小组负责人，并进行紧急处置。
3.职工被以舞弊罪罪名立案后，将被依法调查，确定其是否有罪，将依照有关法规作出相应处理。
4.对于职工的舞弊行为，公司将依法依规进行处理，严肃通报，并追究刑事责任。
七、小组处理程序1.投诉，群众反映，实名举报，公司检查，小组调查，行政处罚，刑事追究。
2.收到反舞弊的信息、指令或任务时，小组负责人应该对其逐条核对，并确定隶属于小组的具体责任人，督促其按照要求及时落实。
八、小组主要职责1.对于发现的舞弊行为进行及时调查。
2.负责协调各部门进行调查，并向公司管理层汇报。
3.建立比较完善的反舞弊档案系统、知识库体系等。
4.出具舞弊行为的处理报告，并给出合理的建议，保障公司利益。
5.负责反舞弊工作的宣传和普及。
九、定期自查制度1.公司内部将定期开展反舞弊专项活动。
企业内部舞弊预防管理制度范本
企业内部舞弊预防管理制度范本第一章总则第一条为了加强企业内部舞弊预防，维护企业的合法权益，确保企业的正常运营，制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有员工、管理人员和股东，任何人都应当遵守本制度。
第三条企业内部舞弊包括但不限于：贪污受贿、侵占公司财产、偷盗公司财务等涉及个人私利的行为。
第四条本制度的实施机构为公司治理委员会，负责组织制定、执行、评估本制度。
第五条公司治理委员会可以委托专业机构进行舞弊风险评估，及时发现和防范潜在的舞弊行为。
第六条企业应制定舞弊预防的年度计划，通过定期培训、宣传等方式，提高员工对舞弊的认识和预防意识。
第七条企业应建立健全舞弊举报制度，保障举报人的合法权益，鼓励并奖励举报舞弊行为。
第八条对于涉嫌舞弊的员工、管理人员和股东，企业将根据相关法律法规进行处理，同时保留追究其法律责任的权利。
第二章舞弊风险评估第九条企业应委托专业机构对公司内部可能存在的舞弊风险进行评估，包括但不限于人员风险、流程风险、制度风险等。
第十条舞弊风险评估应按照科学、客观、全面、公正的原则进行，并及时调整和完善预防措施。
第十一条管理人员应配合专业机构进行舞弊风险评估，提供必要的信息和协助工作。
第十二条专业机构应及时向公司治理委员会报告舞弊风险评估的结果，提出相应的建议和预防措施。
第三章舞弊预防教育第十三条企业应每年组织舞弊预防教育培训活动，对所有员工进行必要的舞弊预防教育。
第十四条舞弊预防教育应包括舞弊的定义、危害、预防措施等内容，同时要提供实际案例进行讲解和分析。
第十五条企业应培养员工正确的职业道德和价值观，加强对诚信、廉洁的教育和引导。
第十六条企业应建立舞弊预防宣传激励机制，通过评选、表彰等方式，激励积极参与舞弊预防的员工。
第四章舞弊举报制度第十七条企业应建立健全舞弊举报制度，并公布相关联系方式和保密措施。
第十八条员工、管理人员、股东等任何人对涉嫌舞弊的行为有权进行举报，并享受相应的保护措施。
第十九条企业治理委员会应对举报进行严格保密，及时调查并采取相应的处理措施。
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反舞弊管理办法
第一章总则
第一条为防治舞弊，加强XX有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，维护公司和股东的合法权益，降低公司风险，根据《企业内部控制基本规范》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理人员及所有员工的行为，促使所有相关人员严格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第三条本制度适用于公司各职能部门、分厂、分（子）公司。
第二章舞弊的概念及形式
第四条损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊行为：
1收受贿赂或回扣；
2将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；
3非法使用公司资产，贪污、侵占、挪用、盗窃公司资产；
4使公司为虚假的交易事项支付款项或承担债务；
5故意隐瞒、错报交易事项；
6伪造、变造会计记录或凭证，在财务会计报告和信息披露等方面出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等；
7泄露公司的商业秘密或技术秘密；
8董事、监事、总经理及其他高级管理人员玩忽职守、滥用职权；
9其他损害公司和股东经济利益的舞弊行为。
第五条谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指公司内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其他公司、个人或股东利益的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊行为：
1为不正当的目的而支出，例如支付贿赂或回扣；
2出售不存在或不真实的资产；
3故意错报交易事项、记录虚假的交易事项包括虚增收入和低估负债，出具错误的财务报告，从而使财务报表阅读者或使用者误解而作出不适当的投融资
决策；
4隐瞒或删除应对外披露的重要信息；
5从事违法违规的经济活动；
6伪造、变造会计记录或凭证；
7偷逃税款；
8其他谋取公司不当经济利益的舞弊行为。
第三章反舞弊常设机构
第六条公司审计委员会是公司反舞弊工作的主要负责机构，监审部为公司反舞弊工作的常设机构。
第七条审计委员会对反舞弊工作进行持续监督。
公司监审部负责公司及分（子）公司范围内的反舞弊日常持续监督的实施，包括组织公司各职能部门、分厂、分（子）公司进行年度舞弊风险评估与自我评估；开展反舞弊预防宣传活动；受理相关舞弊举报工作，组织舞弊案件的调查、出具处理意见并向管理层、董事会和监事会报告等事项。
第八条公司监审部人员应当自觉提高反舞弊的意识和反舞弊技术能力水平，保持应有的职业谨慎，积极要求并主动接受反舞弊法律法规、行业准则、知识技能的培训，主动了解公司生产经营发展状况及计划、会计政策、财务管理制度和其他有关规章制度。
第九条鉴于公司外部的有关机构（如地方政府有关部门、证券监管部门、深圳证券交易所、公司外聘的审计机构等）有可能接到来自公司内部人员的对舞弊事件的举报，监审部应当主动与公司外部的有关机构建立联系、交流信息，开展工作上的必要合作。
第四章反舞弊的责任归属
第十条公司各职能部门、分厂、分（子）公司的负责人对舞弊行为的发生承担管理责任，是反舞弊的“第一责任人”。
第十一条公司各职能部门、分厂、分（子）公司负有建立、健全并有效实施内部控制，以防范、发现以及纠正舞弊行为的职责。
第十二条公司监审部负责对公司各职能部门、分厂、分（子）公司的反舞弊工作进行持续监督，进行年度舞弊风险评估与自我评估，开展反舞弊预防活动；受理相关舞弊举报工作，组织相关调查、出具报告、提出处理建议，并向管理层、审计委员会、董事会和监事会报告。
第五章舞弊的预防和控制
第十三条公司管理层应倡导诚信正直的企业文化，营造反舞弊的企业文化环境，评估舞弊风险并建立具体的控制程序和机制，以减少舞弊发生的机会。
公司建立反舞弊工作常设机构，进行舞弊举报的接收、调查、报告和提出处理意见，并接受来自董事会、监事会、审计委员会的监督。
第十四条倡导诚信正直的企业文化包括（但不限于）如下方式：
1公司董事、监事、管理层坚持以身作则，并以实际行动带头遵守法律法规及公司各项规章制度的规定；
2公司的反舞弊政策和程序及有关措施应当在公司内部以多种形式（通过员工手册、公司规章制度发布、宣传或网络等方式）进行有效沟通或培训，确保
员工接受有关法律法规、职业道德规范的培训，使其明白行为准则；帮助员
工识别合法与违法、诚信道德与非诚信道德的行为；
3对新员工进行反舞弊培训和法律、法规及诚信道德教育；
4鼓励员工在公司日常工作和交往中遵纪守法和从事遵守诚信道德的行为，帮助员工正确处理工作中发生的利益冲突、抵御不正当利益的诱惑；
5将企业倡导遵纪守法和遵守诚信道德的信息以适当形式告知与企业直接或间接发生关系的社会各方；
6针对不道德行为和非诚信行为可以通过举报渠道进行实名或匿名举报；
7公司应当针对舞弊行为制定并实施行之有效的教育和处罚政策。
第十五条评估舞弊风险并建立具体的控制机制，以减少舞弊发生的机会，主要通过以下手段进行：
1管理层在公司层面、业务部门层面和主要账户层面中进行舞弊风险识别和评估，评估包括舞弊风险的重要性和可能性。
2管理层应当建立并采取有关确认、防止和减少虚假财务报告或者滥用公司资产的措施，这些措施包括下列不同的形式：批准、授权、核查、核对、权责
分工、工作业绩复核以及公司资产安全的保护等。
3针对发生舞弊行为的高风险区域，如财务报告虚假和管理层越权，以及信息系统和技术领域，公司应当建立必要的内部控制措施。
这些措施包括绘制业
务流程图和制定管理制度，将业务舞弊和财务舞弊风险与控制措施相联系，
从而在舞弊发生的源头建立控制机制并发挥作用。
第十六条公司应当对准备聘用或晋升到重要岗位的人员进行背景调查，例如教育背景、工作经历、个人信用记录、行政处罚记录、犯罪记录、涉讼情况等，背景调查过程应有正式的文字记录，并保存在档案中。
第十七条管理层对舞弊的持续监督应融入到日常的控制活动中，包括日常的管理和监督活动。
第六章舞弊的举报、调查、报告
第十八条公司设立专门的举报电话和电子邮箱，具体如下：举报电话：XX 举报电子信箱：XX。
举报电话、电子信箱是公司各级员工以及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方反映、举报公司范围内各部门及其人员违反职业道德情况，检举、揭发实际或疑似舞弊事件的渠道。
举报电话、电子信箱接收内容包括内部控制过程漏洞的投诉、举报信息。
监审部作为反舞弊工作常设机构，应当接受、保留、处理指控以及员工实名或匿名、外部第三方实名或匿名举报，并留存书面记录。
对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料，监审部应及时立卷归档。
对有关舞弊案件的调查结果及监审部的工作报告，应当依据报告性质向公司管理层和董事会、审计委员会分别报告。
第十九条对涉及普通员工及中层管理人员（包括子公司管理层）的实名举报，监审部应当自接到举报之日起 2 个工作日内向公司董事长报告。
对涉及普通员工及中层管理人员（包括子公司管理层）的匿名举报，监审部应当自接到举报之日起 2 个工作日内进行初步评估并决定是否向公司董事长报告。
第二十条公司监审部对涉及一般员工可疑的、被指控但未经证实的举报，将视其轻重缓急，可以会同公司综合部等部门共同进行评估并作出是否调查的决定。
若举报牵涉到公司高级管理人员，可以由董事会、监事会、审计委员会批准后，由公司监审部人员和相关部门的管理人员共同组成特别调查小组进行联合调查。
监审部在进行有关调查时，视需要还可聘请外部专家参与调查，并且应当对受影响的业务单位的内部控制进行评估并提出改进建议。
对于实名举报，无论是否会立案调查，监审部都应当向举报人反馈是否立案的决定和调查结果。
第二十一条接受举报投诉或参与舞弊调查的工作人员不得擅自向任何部门及个人提供投诉举报人的相关资料及举报内容；确因工作需要查阅投诉举报相关资料的，应当事先征得监审部负责人批准，同时，查阅人员应当将查阅的内容、时间、查阅人员的有关情况
在监审部进行登记。
第二十二条投诉、举报人在协助调查工作中受到保护。
公司禁止任何歧视或报复行为，禁止对参与调查的人员采取任何阻挠、干预或抗拒行为。
对违规泄露投诉、举报人信息或对投诉、举报人采取打击报复行动的人员，公司将对其采取记过、撤职等处分直至解除劳动合同。
触犯法律的，公司将依法移送政府有关部门或司法机关处理。
第七章舞弊的补救与处罚
第二十三条公司发生舞弊案件后，在补救措施中应有评估和改进内部控制的书面报告，公司应当对违规者采取适当的措施，并根据需要将处理结果向内部及必要的外部第三方通报。
第二十四条犯有舞弊行为的员工，公司监审部应建议管理层按公司相关奖惩规定予以相应的内部经济和行政纪律处罚；舞弊行为触犯相关法律的，还应当依法移送政府有关主管部门或司法机关处理。
第八章附则
第二十五条本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的强制性规定相抵触的，应当依照有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第二十六条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。