机械加工厂纠正和预防措施控制程序实用版

YF-ED-J4499

可按资料类型定义编号

机械加工厂纠正和预防措施控制程序实用版

In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment.

（示范文稿）

二零XX年XX月XX日

机械加工厂纠正和预防措施控制

程序实用版

提示：该管理制度文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。

1 目的

查明或确定不合格及潜在的不合格、事

故、事件、不符合的情况及其原因，采取纠正

和预防措施，防止再发生，持续改进体系的有

效性。

2 适用范围

适用于本工厂质量、环境、职业健康安全

管理体系（以下简称体系）运行中发现的所有

不合格及潜在的不合格、事故、事件、不符合

的纠正和预防活动。

3 术语和定义

本程序采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准中的术语及下述定义：

4 职责

4.1 管理者代表负责批准重大问题的纠正和预防措施，并组织实施、验证。

4.2 运营改善部是纠正和预防措施的归口管理部门，负责组织对纠正和预防措施的实施及验证。

4.3 各责任部门负责制定和实施本部门的纠正和预防措施。

5 管理程序

5.1 纠正和预防措施的信息来源可包括：

a) 相关方（顾客、供方、委外人员、周

邻、公众等）投诉及信息；

b) 顾客、员工、相关方满意度的测量；

c) 不合格报告；

d) 管理评审输出；

e) 内部审核报告；

g) 事故、事件；

h) 市场分析；

i) 顾客、员工、相关方满意度的测量；

j) 自我检查、评价、过程或产品的监视测量信息；

5.2 纠正措施的控制

5.2.1 体系运行监督、审核过程中出现的需采取纠正措施的不合格

5.2.2 内审活动中发现的不合格按《内部审核管理程序》执行。

5.2.3 外审活动提出的不合格，经管理者代表确认后，按外审组的要求由产生不合格的责任部门进行原因分析，制定纠正措施并组织实施，运营改善部对纠正措施实施及其效果进行监督和验证，并及时将情况报告管理者代表。

5.2.4 管理评审提出的要求和建议，由管理者代表组织相关部门实施。

5.2.5运营改善部组织的日常体系运行检查中发现的不合格，需采取纠正和预防措施的，提出整改要求，责任部门分析原因，制定并实施纠正和预防措施，再由运营改善部组织验证纠正和预防措施的有效性。

5.2.6 对各部门自行检查中发现的不合

格，需采取纠正和预防措施的，由其部门自行组织原因分析、制定措施、实施并验证其整改效果。

5.3 生产经营管理过程中出现的不合格需采取纠正和预防措施的由相关部门实施，运营改善部组织验证。

5.3.1 生产过程中产生质量事故或质量异常波动时，由质量监督部组织生产部门对产生的不合格原因进行分析，针对原因制定相应的纠正和预防措施，组织实施，并跟踪验证纠正和预防措施实施情况和效果。

5.3.2 生产过程中产生安全隐患或安全事件等异常波动时，由设备安环部组织生产部门对产生的不合格原因进行分析，针对原因制定相应的纠正和预防措施，组织实施，并跟踪验

证。

5.3.3 工厂内发生的环境污染事故，由设备安环部提出纠正要求，责任部门分析原因，采取纠正和预防措施进行整改，并将整改情况反馈相关方，运营改善部监督整改情况。

5.3.4 部门内部检查或过程监视中发现的不合格，可由部门内部分析原因，采取相应的纠正和预防措施，组织实施和验证。

5.3.5 对重大质量、环境、安全问题，由管理者代表组织运营改善部、质量监督部、设备安环部、各事业部、技术设计部及责任部门共同查找问题产生的原因，并制定纠正和预防措施，由责任部门进行实施，管理者代表组织相关部门或人员进行验证。

5.4 相关方抱怨或投诉的处理

5.4.1 对顾客反馈的质量问题先按规定程序解决顾客的投诉，由质量监督部查明原因，责任到部门，并下达“纠正和预防措施报告”，由责任部门分析原因，制定相应的措施组织实施和验证。

5.4.2 对于顾客满意度测量或调查的信息，由质量监督部进行分析后，确定需采取措施的，提出整改要求，由责任部门制定纠正和预防措施、实施，质量监督部验证其有效性。

5.4.3 设备安环部采用各种方式（座谈会、调查表、电话等）收集来自员工和相关方对本工厂职业健康安全方面的投诉和信息，查明原因和责任部门，并下发“纠正和预防措施报告”，由责任部门分析原因并制定相应的措施实施，设备安环部负责验证。

5.4.4 所有拟定的职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，在实施前均应先由运营改善部组织进行评价，使之与问题的严重性和面临的风险相适应，还要避免因实施纠正和预防措施不当而带来新的风险。

5.4.5 对于其他相关方投诉的环境信息，由设备安环部核实投诉情况，并分析产生投诉的原因，由设备安环部与相关部门共同确定纠正和预防措施进行整改，并将整改情况反馈相关方。

5.4.6 对于纠正和预防措施中可能产生的争议，由运营改善部协调并组织实施。

5.4.7 纠正和预防措施实施过程中形成的记录，由验证部门负责保存，并交运营改善部备案，并作为管理评审的输入信息之一。