风力发电工程首次质量监督检查自检表及注意事项

4.1.6
工程采用的专业标准清单已审 检查法律法规和标准规范清单，编、审、批手续齐全。 批。
4.1.7
工程建设标准强制性条文已制 检查强制性条文实施计划和措施 定实施检查计划和措施。
4.1.8
施工图会检已组织完成。
对已开工的单位工程组织施工图纸会检和设计交底
4.1.9
工程项目开工文件已下达。
检查工程开工批准文件，肯定性审批意见。
大纲条款
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.4.8
4.4.9 4.5
按规定完成各项报审文件的审 检查施工方案、施工单位管理体系、原材料、项目划分表、 需要注意问题：施工方案审批（需要专家论证的 核、批准。 特种作业人员报审等文件。监理单位已审查，并签字盖章， 施工方案），专家提出修改意见后：施工单位未 审查结论意见肯定。 修改。 易出现问题： 对进场的工程材料、设备、构 1、检查工程材料、设备、构配件报审表。 2、对照施工单位报审的试验检测计划。检查监理单位见证取 1、试验结果（报告）未报监理单位确认。 配件复试项目的见证取样、验 样台账。 2、试验报告与监理单位见证取样台账不相对应 收工作开展正常。 。 施工单位质量行为的监督检查
4.3.2
4.3.3
需注意问题： 1、检查设计单位编制的施工图出图计划（设计监理、建设单 设计图纸交付进度能保证连续 1、建设单位无接收图纸记录，查看建设单位发 位审批），计划是否可以满足施工进度计划需要。 施工 图台账。 2、检查施工图到场时间，以建设单位接收到记录时间为准。 2、设计单位未报审出图计划。
4.2
序号
4.2.1
检查重点 备注 1、检查勘察单位资质证书、项目负责人职业资格证书、专业 需要注意问题： 1、法定代表人应当签署授权书，明确本单位项 企业资质与合同约定的业主范 人员职业资格证书，在有效期内。 2、检查合同中工作内容与资质相符合。 目负责人。 围相符，项目负责人已经明 2、三标体系认证在有效期内。（达标投产必查 确，专业人员具备相应资格。 项目） 勘察文件完整。 检查工程勘察文件，勘察文件有效，且已按规定批准签字。 需要注意问题：比如验槽记录，勘察单位需要签 字盖章。同时应注意勘察单位如果和设计单位属 于同一家单位，不允许出现设计、勘察均由一个 人签字现象。
序号 4.5.1
大纲条款 检查重点 企业资质与合同约定的业务范 1、检查资质证书，在有效期内，涵盖合同约定的业务。 围相符。 2、检查承装(修、试)电力设施许可证，在有效期内。
备注 需要注意问题： 1、安全生产许可证、三标体系认证在有效期内 。（达标投产必查项目）
4.5.2
项目经理资格符合要求并经本 1、检查项目经理资格证书，在有效期限内，资质等级满足项 企业法定代表人授权。变更需 目要求，注册的单位与承包单位一致。项目经理同时有安全 注意问题：项目经理上报的只是资格证书并非注 报建设单位批准。 生产考核合格证书。 册证书。 2、检查法定代表人对项目经理的授权文件，如项目经理有变 更需要建设单位批准。 注意问题：人员证件过期，未进行继续教育。例 项目部组织机构健全，专业人 检查项目部成了文件，包括项目经理、技术负责人、技术员 如：2010年之前的培训证书部分无有效期，此类 员配置合理。 、质检员、安全员、资料员（档案员）等。 证书有效期一般为三年。 1、检查特种作业人员证件、专业质检员证书。 质量检查及特殊工种人员持证 2、检查特种作业人员台账。 上岗。 注意问题： 1、特种作业人员允许从事作业内容与现场实际 工作不符合。 2、现场质量验收记录表中无质检员证人员签字 。 3、特种作业人员台账中，特种作业人员进出场
风力发电工程首次质量监督检查自检表及注意事项（质量行为）
序号 大纲条款 检查重点 备注 建设单位质量行为的监督检查 4.1 建设单位质量行为的监督检查 工程项目经国家行政主管部门 1、检查由政府部门下发的，项目核准批复文件；项目规模与 审批，并到国家能源监管部门 核准文件规模相符合；项目开工时间在核准文件中规定的有 备案，接入系统方案已落实。 效时间内。 2、项目已在能源监管部门进行了备案。 3、检查接入系统方案及批复文件。 工程项目按规定完成招投标并 1.检查勘察、设计、监理、施工等单位的中标通知书。 签订合同。 2、检查建设单位和勘察、设计、监理、施工等单位签订的合 同。是否与中标通知书中的中标单位名称相符；法定代表人 或授权人是否已签字；双方单位是否盖章； 质量管理组织机构已建立，人 1、检查组织机构成立文件，已设立质量管理组织机构且质量 员已到位。 管理岗位职责明确。质量文件中设置岗位人员与实际相符。 质量管理制度已制订。 1、质量管理制度编制完成，编、审、批手续齐全。 需注意问题： 1、监理规划应由监理单位技术负责人审批，并 盖公司公章。报建设单位审核签字。审批时间在 第一次工地例会召开之前。 2、施工组织总设计有新技术的情况下需要组织 专家论证。施工组织总设计的审批时间在工程整 体开工前完成。 需注意问题： 1、合同签订日期是否符合逻辑。(例如：合同在 开工后签订) 2、合同中是否明确竣工、档案移交情况。（此 条属于竣工档案专项验收检查项目）
4.1.10
按合同约定，工期计划已定制。检查施工总进度计划与合同工期对比是否相符。
需注意问题：施工进度计划需要报监理单位、建 设单位已批准。
4.1.11
需要注意问题： 1、工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材 料，不符合现行强制性标准规定的，应当由拟采 检查新技术、新工艺、新流程、新装备、新材料论证文件， 用单位提请建设单位组织专题技术论证，报上级 采用的新技术、新工艺、新流 专家组和批准人已签字，且批准意见为肯定性意见 建设行政部门审批。 程、新装备、新材料已审批。 2、采用新技术、新工艺、新材料、新设备时， 应经过技术鉴定或具有允许使用的证明。施工前 应编制单独的施工措施及操作规程。 勘察单位质量行为的监督检查
序号
大纲条款
检查重点
备注 需注意问题： 1、设计交底的时间应在要交底的图纸开工之前 。 2、设计更改文件在施工实施之前。 3、设计变更审批签字手续需要满足相关规定要 求。 检查相关质量验收记录，例如：验槽记录、分部 工程验收记录（建筑工程）等。
4.3.4
1、检查设计交底会议纪要，重点检查设计交底范围、设计意 设计交底已完成，交底文件齐 图、施工中应重点关注的问题。有交底人、被交底人及参加 全；设计更改手续齐全。 交底人签字。 2、检查设计变更通知单和联系单（关于设计更改问题）。 按规定参加工程质量验收并签 检查项目划分表，设计单位参加验收的项目是否已明确。 证。
4.3.5
4.3.6
需注意问题： 1、强制性条文实施计划已通过相关单位人员审 工程强制性条文在设计过程中 检查强制性条文实施计划、包括识别清单、本阶段执行记录。批。2、识别清单中强条内容属于有效版本。 落实。 （达标投产必查） 3、无设计强条检查记录。 监理单位质量行为的监督检查 企业资质与合同约定的业务范 1、检查监理单位资质证书在有效期内，三标体系认证在有效 围相符。 期内。 监理人员持证上岗，人员配备 满足工程管理需要；总监理工 程师经本企业法定代表人授 权，变更需要报建设单位批准 。 1、检查总监、专业监理工程师人员资格证书在有效期内。检 需注意问题：如总监理工程师变更与投标合同不 查总监任命文件。 符，必须有变更文件且建设单位同意，变更的总 2、查看监理规划中监理人员进场派遣计划是否与现场实际人 监理工程师必须具备相应资质。 员相符。 需要注意问题： 1、监理质量管理文件内容对本工程具有针对性 和操作性。 2、监理质量管理文件编制依据的规范版本必是 有效版本。 3、监理规划中目标缺少档案管理部分目标。
大纲条款
4.2.2
4.2.3
按规定参加工程质量验收并签 检查项目划分表，勘察单位参加验收的项目是否已明确。 证。
4.2.4 4.3
4.3.1
需要注意问题：强制性条文实施计划已通过相关 工程建设标准强制性条文落实 检查强制性条文实施计划、包括识别清单、本阶段执行记录。单位人员审批。识别清单中强条内容属于有效版 到位。 本。（达标投产必查） 设计单位质量行为的监督检查 1、设计单位资质证书、项目负责人职业资格证书、专业人员 需要注意问题： 1、法定代表人应当签署授权书，明确本单位项 企业资质与合同约定的业主范 职业资格证书，在有效期内。 2、合同中工作内容与资质相符合。 目负责人。 围相符，项目负责人已经明 2、三标体系认证在有效期内。（达标投产必查 确，专业人员具备相应资格。 项目） 设计交底、设计更改、现场服 设计交底、设计更改、现场工代服务文件齐全。 务等管理文件齐全。 需要注意问题：比如设计月报、设计备忘录等。
4.1.1
4.1.2
4.1.3 4.1.4
4.1.5
监理规划、施工组织总设计已 1、检查监理规划及审批文件。 审批。 2、检查施工组织总设计及审批文件。
序号
大纲条款
检查重点
备注 需注意问题： 1、法律法规和标准规范均在有效期内，审批时 间在工程开工前。 2、法律法规和标准规范进行了识别，非适用于 本项目的需要删除。 需注意问题：建设单位编制强制性条文实施规 划，审批时间在工程开工前。条文识别齐全，条 文均在有效期内。若工程进度有强制性条文执行 情况，需要有检查和有记录。（达标投产必查） 需注意问题： 1、会检和交底时间均在工程开工前。 2、图纸会检提出单位问题或变更，在工程施工 完成后应有执行记录可查。 需注意问题：意见填写不具当。至少填具备开工 条件，同意开工。
4.5.3
4.5.4
4.5.5
专业施工组织设计已审批。
检查专业施工组织设计，已报审批。监理、建设单位相关责 任人已签字。审批时间在专业工程开工之前。
4.5.6
4.5.7
需要注意问题： 1、交底内容应与方案和作业指导书内容应一致 施工方案和作业指导书已审 检查施工方案和作业指导书，已报审批，监理单位相关责任 。 批，技术交底已完成。 人已签字。技术交底记录齐全。 2、交底时间应在施工前。 3、交底人和被交底人均签字，被交底人签名不 检查重大方案（特殊施工专项措施），需要专家论证的专项 需要注意问题： 方案的评审报告。 1、专家论证的内容提出明确意见； 2、本项目参建单位人员不允许作为专家组成 重大施工方案或特殊措施经专 员； 项评审。 3、专家组成员未提供资格证书； 4、专家签字采用机打，非手签名； 5、施工单位对专家提出的意见未进行修改。
4.4 4.4.1
4.4.2
4.4.3
监理质量管理文件已编制。
1、检查监理规划。 2、检查监理实施细则、管理制度、方案等。
序号
4.4.4
Hale Waihona Puke Baidu
检查重点 备注 1、检查检测仪器和工具配置台账，是否与监理设施配置计划 需要注意问题： 相符合。 1、台账没有编、审、批。 检测仪器和工具配置满足监理 2、检查检测仪器定检证书及报审文件。 2、检测仪器定检证书未报建设单位批准。 工作需要。 3、定检报告不全。 4、过期检测仪器退场后未在台账中注明。 检查施工质量验收项目划分表及报审表，监理、建设单位均 需要注意问题： 签字。 1、依据项目划分表检查旁站监理方案，对旁站 方案中的旁站点和项目划分表中的对应检查。检 查旁站记录。以上三个文件资料不相符合。 已组织编制施工质量验收项目 2、项目划分表只按照5210.1进行了编制报审、 划分表，设定工程质量控制点 未按照现场设计情况进行识别上报。 。 3、建议旁站方案分专业编写，因工程刚开工时 电气、风机吊装等设计图纸存在未到场或者到场 不全的情况，容易造成旁站点设置与现场实际情 况不符现象。 本工程应执行的工程建设标准 需要注意问题： 强制性条文已确认。 1、检查监理单位工程建设强制性条文实施细则，细则中明确 1、监理单位强制性条文检查未按计划执行。 了强制性条文检查计划。 2、强条实施计划不具可操作性和针对性。 3、强制性条文未识别，未按检查计划进行强条 检查，无记录可查。 按规程规定，对施工现场质量 检查现场质量管理检查记录，有肯定性检查结论。 管理进行检查。 需要注意问题： 1、检查结论与签字责任人为2人笔体； 2、检查结论填写符合要求等模糊结论。