各部门_风险分析与应对措施表

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销售部风险分析及应对措施表

4
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率

各部门-风险和机遇评估分析表

组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。

2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。

3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。

各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。

3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。

4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。

各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。

风险和机遇评价与应对措施表

员工环保意识不强，不能对固废自觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效有效
噪声污染控食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识识别不全面，致影响因素失控。

风险与机遇识别评价及应对措施表

风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。

4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。

2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。

QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表

设备部
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部

风险与机遇及应对措施表

1.规定供货商的选择评价方法，确保在合格供方采购物料；2.适时
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全

风险和机遇评估分析表(分部门)

配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配定期对消防等应急设施进行点检、保养备化学品泄露应急设施（防泄露托盘）扩产后重新进行环境评价和报批进行建设项目环保设施验收对员工进行培训人政部按照要求进行环境评价和报批进行建设项目环保设施验收明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理财务部总经理财务部总经理财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预措施有效算，避免出现违约风险措施有效
15
/
/
/
各相关部门按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融资；控制公司现金流。根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；

风险和机遇的识别、应对措施和评价表

一般
1.根据消防要求，公司和各项目部工地已配备消防设施。
2.定期公司区域、施工工地检验消防设施的完好情况。
安全环保部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
营销部
全年
客户的需求
风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升。对公司环境、职业健康安全标准提高，以及对供应过程中环境、职业健康安全保护的期望值提升给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。公司环境、职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
2、对公司影响较大的供应商做好环境、职业健康安全管理调查工作。
物资采购部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境、职业健康安全影响，或是第三方的环境、职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的环境、职业健康安全管理水平。
2
3
6
一般
加强与第三方的沟通，对第三方的环境、职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。
机遇：公司工程结构调整，施工工艺优化，给公司带来潜在的客户。
3
3
9
一般
1.收集与工程施工、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价。
技术部、安全环保部
全年
2正面宣传公司，加大新领域市场开拓。

风险评估与应对措施表

风险评估与应对措施编号: / -6.1-01序风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策风险（应急）措施责任部门监督检查和评价号战略和市场风险市场风险未能应对产品的供需及价格变化可能发生严重 A 减少风险1、密切关注国内外产品供需及价格变化2、及时调整价格市场部管理层符合1战略和市场风险市场风险未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重 A 减少风险1、市场营销部指定专人关注新兴行业市场动态2、制定应对方案市场部管理层符合23 战略和市场风险市场风险未能应对现有竞争者的市场挑战策略可能发生严重 A 减少风险1、市场营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向市场部管理层符合1、公司市场部安排人员对市场动市场部战略和市场风险市场风险同行业的企业增多，公司面临的竞争加剧可能发生严重 A 减少风险态，同行业企业竞争情况进行关注和分析2、加大公司产品改造维修服务力管理层符合 4度，提高公司竞争力5 运营风险管理体系风险重大质量安全环境事故可能发生严重 A 规避风险1、建立和运行QES管理体系2、制定管理体系目标予以控制部管理层符合公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济可能发生严重 A 规避风险1、建立和完善公司规章制度2、努力提高员工待遇各部门管理层符合 6 法律风险处罚等后果违反《中华人民共和国不正当竞争法》极少发生一般 B 减少风险1、充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求各部门符合7 法律风险合同内容违反《合同可能发生一般 B 减少风险1、建立和运行“合同管理办法”各部门符合8 法律风险法》等相关法律和法规市场部由于客户付款周期较1、市场部与客户、采供部与供方9 财务风险资金风险长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，可能发生严重 A 分担风险保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系。

采供部财务部符合管理层造成资金链衔接不上2、寻求银行或保险公司支持由于资金缺乏，导致员1、加大资金投入，及时发放员工财务部工工资拖欠，不能及时工资综合部符合可能发生严重 A 规避风险10 财务风险员工风险发放，造成生产、设备2、提高员工待遇管理层不能正常运作3、与员工做好沟通交流1、建立和运行“财务管理制度”，员工以故意的行为获财务部进行财务审计和专项稽查符合11 财务风险舞弊风险得不公平或非正当的收益可能发生一般 B 减少风险2、建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法综合部人力资源风险员工非正常离职可能发生一般 B 减少风险1、建立人员资源控制程序2、签订劳动合同3、执行人力资源管理制度综合部符合12 资源风险编制：部审核：批准：日期：2017 年月日。

安全生产风险评估与应对措施表

险评估与应对
措施表
Preparedon22November2020
后勤保障部风险管控评估与应对措施表
说明：1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。

轻微B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。

战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。

对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。

对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。

不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。

3．应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。

ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表

ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01。

风险和机遇评估分析表(行政部、财务法务)

2.技术服务人员提高专业技能的学习，增加专业培训。
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人：审批：评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。

各部门风险分析及应对措施表

-风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。

4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。

4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。

6 质量记录不真实影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。

2.体系运行的偏差得不到及时纠正。

428中定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。

4 2 8 中在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改不符合项持续发生 4 2 8 中按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。

风险与机遇评估分析和对应措施记录

2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。

ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表

2
1
2
4 低风险细心审核订单，无误后再传给供应商采购
保持现有措施持续跟进
6 内部采购过程采购
没有及时将信息传给供应商，影响产品品质、进度等
2
1
2
4 低风险目标与绩效进行挂钩管理
采购
保持现有措施持续跟进
7 内部采购过程采购
交期跟催，漏催，供应商回复交期延迟，导致不能按期到料
2 2 3 12 低风险做好记录，一个一个跟进
研发部维持现有措施
备注
2 内部
作业过程
经费核算
经费核算和管理混乱，资金不足或浪费
4
2
2 16 低风险研发项目管理制度
研发部维持现有措施
3 内部
作业过程
项目开展
项目人员技能不足，导致项目无法结案或达不到预期效果
5
2
2 20 低风险研发项目管理制度
研发部维持现有措施
序内部/ 号外部
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（采购部）
2
2
工程师每天到化验室签到，确认 3 12 低风险昨天以及今天化验室分析结果，
督促化验员按要求化验和操作。
工艺部
维持现有措施持续跟进。
针对工艺关键参数现逐渐进行锁
3 内部
作业过程
工艺参数点检不及时，生产私自更改工艺参数维护存在产品报废风险
2
3
3
18
低风险
死防呆，工艺品质等辅助部门不定时点检督促，防止生产私自更
自然环移动公司施工线槽在雨天有引水境破坏到机柜，造成设备泡水损坏
5
2
《IT部物资管理规定工作指示 2 16 低风险》已经要求供应商整改线路，

生产部风险评估和应对措施表

建立和运行“合同管理办法”；建立和运行“奖惩管理制度”，及权力制衡办法
制定合理的生产计划，对生产计划进行考核
1.建立和运行相关“控制计划” “QC工程图” 2.建立和运行“经营风险应急预案”应对紧急情况制定生产和销售计划，并监督计划实施情况、开展物流监督
各部门
生产部
生产部质保部生产部市场部
制定和执行项目管理制度，加强过程的监督审批
生产部
1.合理计算公司的实际产能 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划 1.生产计划管制 2.过程能力提前策划 3.不良率前期策划 4.标识管理要求相关文件：《生产过程控制指标程序》、《标识和与追溯性控制程序》 1.建立和完善《生产和服务提供控制程序》、《人力资源控制程序》、《不合格控制程序》，确保员工考核后方可上岗 2.遵从看板管理要求 1.建立和运行《基础设施和工作环境控制程序》、《监视和测量资源管理程序》、《不合格控制程序》 2.生产部增强防错措施 3.加强日常培训，增强对仪器的 1.制订抽样计划 2.设置待检区域 3.建立检验合格与不合格标识 4.对不符合报告设立关闭期限 1.运行环境的先期策划及定期更新 2.库存物资每一项都做好标识相关文件：《仓储物资定置、标识管理规定》《标识与可追溯性集中存放，由回收厂家集中收购，可外卖废水经处理后，经检测合格后排放
6
17
各类火灾、爆炸
4
5
15 一般风险
3
12 一般风险
3
18
高风险
5
20
高风险
18 运营风险
高空摔跌、坠落
健康安全风险
4
5
20
高风险
19
各类触电

GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表

□机会 ■风险
3
3
对竞品厂家做出精准调查，重新拟定销售政策或促
9
一般风销方案，夺回市场。险
手
2 外部
不正当竞争的风险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品
□机会 ■风险
4
1
可通过发律师函或直接起诉对方，以正视听。 4 低风险
环境 3
客户
客户、消费者投诉风险
员工招聘失败。
■风险
#
信息管数据服务器数据因数据盘损坏,而造成的数据丢 □机会
理
盘损坏失、业务中断
加强管理及劳保培养继任者和多面手及时调整并宣导加强过程管控和结果应用，提高培训效果按samrt原则设置标准，培训宣贯到位加强过程管控，依法处置签订保密协议，依法处置引进先进理念，及时调整提升招聘官识人技能定期数据备份，合理期限更换服务器
□机会 ■风险
识无不订符单合或客超户订要单求收货，造成积压因 □机会 12 仓库管理存货收、发风险仓库保管的原因，致使发错货物、
多发货物、发错客户等造成损失。 ■风险
做好安全培训，员工持证上岗
与市场、采购部门密切联系，及时调整生产计划培训形成制度，培养储备储备多能工严格遵守点检制度，做好定期保养维护严格按标准和管控流程进行，加强对违规行为的处罚以订单为依据，严格按订单收发
相关方
售后服务及时性；
■风险
需求
5
内部相关部门需能够及时准确传递客户相关要求； ■机会
求
合理的交期。
■风险
严格把关原材料的入库，加强内部生产流程的管控及抽查；制定售后服务标准制度
与客户保持良好的沟通