私募基金尽调清单(汇编)

私募基金-XXXX基本资料

一、公司治理情况（提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证）

1、公司全称：

2、营业场所：

3、公司设立时间：

4、注册资本：

5、法定代表人或实际控制人或普通合伙人：

6、业务范围：

7、公司股东情况、持股明细及基本简介（请按以下附表提供）

8、公司组织架构及各部门职责分工（提供组织架构图）

9、公司团队情况：公司员工人数、主要人员履历（请按以下附表提供）：包括但不限于法定代表人、拟引入产品投资经理、风险专岗人员等。

二、公司经营情况

1、公司最近两年管理资产规模年末时点数（可按产品系列或具体投资策略分类）

2、公司最近两年管理费收入年末时点数

3、提供公司资产、负债、盈利、成本等情况（以附件形式提供最近二年资产负债表、利润表和现金流量表）如不便提供相关财务报表，请按以下内容提供基本财务数据：

截至2013年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。

截至2014年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。

4、产品历史业绩：公司最近两年发行的产品情况，包括但不限于产品名称、成立期限、投资策略等

5、公司合规情况：请说明公司合规管理情况：

公司自成立以来，公司或公司高级管理人员、投资经理是否受过国家监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚。

(是或否)。

公司是否涉及过任何法律诉讼等。

(是或否)。

三、投资管理

1、投资策略及投资范围：说明公司自成立以来的投资理念、策略及风格；与同业相比的优势及劣势。

2、投资决策机制

（1）说明公司投资决策机制，并提供相应书面制度规定，也可提供实例说明。包括但不限于是

否有投资决策委员会等组织，投决会的职责、成员、分工、投资决策流程；召开决策会议的情况及召开频率。投委会与基金经理之间的权限分配制约机制。如有投资决策流程图也请提供。

（2）股票池管理：说明遴选股票的标准（包括定量和定性分析标准），构建及维护股票池的情况。

（3）投资过程（股票池管理、投资决策）是否有相关系统支持。

四、交易管理机制

公司交易管理机制、流程（主要是交易执行）；是否有自主开发的交易管理系统。

五、风险管理机制

1、公司风险管理组织架构

2、风险管理流程、主要方法

（1）风险管理流程：提供书面制度规定；

（2）主要风险管理措施：例如是否实施限额管理，按不同投资品种描述；

3、应急预案机制

（1）对相关交易、风险管理系统出现问题的应急预案；

（2）应对流动性风险、操作风险的应急预案；

（3）说明公司是否启动过应急预案机制，如启动过相应机制，提供详细书面说明。

六、系统支持管理

1、关于投资决策、交易管理、风险管理等环节是否有专门系统支持；该系统是否为自主开发；

2、公司与经纪渠道是否有系统对接或交互（例如期货等衍生品交易）；

七、拟引入产品情况

1、投资经理情况：详细从业经历介绍；包括但不限于从业年限、从业机构、相关专业学习经历、管理产品收益情况等。

2、管理产品收益情况（按照如下表格填写）

3、投资策略

提供具体投资策略描述，比如市场中性策略、股票多头策略或是混合策略等。如是存续期间产品，请提交最近一年投资报告（季报或月报）。

4、风险管理措施：是否有严格执行相关风险管理措施，如果是存续期间产品，请尽量提供交易记录作为证明。

5、产品渠道：确认产品渠道，并提供相关法律协议文件。

八、其它情况

1、与我公司或其它机构合作情况（如有）

2、市场上对公司、产品、投资经理的评价（包括正面、负面）