第二章理论与研究
理论与研究
理论与研究的关系
“科学环”：研究的逻辑 美国社会学家华莱士在其名著《社会学中 的科学逻辑》一书中，提出并详细阐述了社 会研究的逻辑过程，其所概括的这一过程见 图2—4。这一图示被人们称做“科学环”并 广泛运用。
理论与研究的关系
形成概念 建立命题 命题整理
“科学环”：研究的逻辑 理论
逻辑演绎
逻辑推论概念之间的关系： Nhomakorabea
相关关系 因果关系 虚无关系
概念化具体体现
选择合适的词语来表达概念。 概念的含义要加以澄清，并明确地予以界定。 把澄清后的概念放到所要研究的理论框架中， 从它和其他概念的关系（横向关系）中去考 察它的含义。 确定概念的经验测量的方法，从它与经验层 的变量关系（纵向关系）中去考察它的含义。
第二章 理论与研究
理论的构成要素
一、概念 概念（concept）是对现象的一种抽象，它 是一类事物的属性在人们主观上的反映。
概念划分的类型：
具体概念 抽象概念
概念抽象层次越高，就越难以直接的观察和 描述。因为概念抽象层次越高，涵盖面就越 大，特征也就也含糊。
概念的功能： 概念是建构理论的“砖石”，正是经过逻辑 地联系起来的概念形成理论。
思考与实践：
5.默顿提出的经验研究对理论发展的功能是 什么？结合实际研究中的例子说明其中的一 个功能。 6.找几篇描述性研究报告，看看报告中是如 何对观察进行经验概括的。试以其中的两个 经验概括为基础，尝试建立解释它们的理论。 7.在课堂上就上一题你所提出的理论进行讨 论，比较不同理论解释的优劣。
变量的类别（2）
自变量：引起其他变量变化的变量。 因变量：由于其他变量的变化而导致自身发 生变化的变量。 中间变量：它在自变量与因变量的联系中处 于二者之间的位置，表明自变量影响因变量 的一种方式或途径。
社会调查方法第二章 理论与研究
一、理论建构的过程
从观察到概括 从概括到理论
二、理论检验的过程
竞争解释和理论检验的需要
对于我们在现实世界中所观察到的每一种 现象，都可能会得到不止一种这样的理论解 释，它们都在某种程度上或者在某些方面 一种最好。
在科学研究中，一般的模式是将这两种推 理过程有机地结合起来，构成一种称做 “假设演绎法”的逻辑过程。这种过程由 以下四个相互联系的步骤组成：
(1)观察一种现象或一组完整的事件； (2)对观察的结果进行概括试图形成一种能够解释所
观察的现象的理论； (3)从这种概括出的理论出发，推演出具有逻辑性的
某种结论； (4)用具体的材料来检验这种理论，
2 理论检验的步骤
详细说明待检验的理论。 由理论导出(演绎出)一组概念化的命题。 用可检验的命题形式即假设的形式重述概念化命
题。 收集有关的资料。即根据操作化以后的命题，采
用调查、实验、观察或访问的方法，收集所需的 资料。 分析资料 评价理论
假设与命题： 假设是命题的特殊形式，主 要体现在：
（1）命题中的基本元素是抽象的概念，而 假设中的基本元素则是相对具体的变量；
（2）假设中的变量关系应该是经验可测的。 假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述， 或者说是一种可用经验事实检验的命题。
第三节 理论与研究的关系
“没有理论，经验性社会研究工具的使用就 是经验主义。而缺少经验性的检验，关于 社会的理论就是一种不负责任的或轻率的 意识形态”
第三，经验研究中新的研究方法和研究技术的运用大大地 拓展了研究者探索现实、建立理论和检验理论的能力。
第四，经验研究促使概念的澄清。概念是理论建构的砖石， 而概念含义的准确、清晰，则是进行理论建构的基础与前 提。
第四节 理论建构与理论检验
风笑天《社会学研究方法》 课后习题 (理论与研究)【圣才出品】
第二章理论与研究一、基本概念1．理论答：社会研究中的理论通常指的是“一组具有逻辑关系的假设或命题”。
这些假设或命题可能属于同一层次，也可能属于不同的层次。
大多数的理论，往往具有两层以上的假设或命题。
较低层次的假设或命题可以由较高层次的假设或命题演绎或推论而来，而这种推论所依据的则是逻辑法则。
理论有如下三种层次：（1）宏观理论，又称一般性理论。
往往以全部社会现象或各种社会行为为对象，提供一种高度概括的解释框架。
（2）中观理论，又称中层理论。
是以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。
（3）微观理论。
是一组陈述若干概念之间关系、并在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验检验。
2．概念答：概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。
其在形式上常常是用字、词或词组来表示。
概念由定义构成，研究者正是根据概念的定义来理解和想象该概念所指示的现象的。
概念的抽象程度有高有低。
概念的抽象层次越高，其涵盖面就越大，特征也就越含糊；相反，一个概念的抽象层次越低，其涵盖面也就越小，特征也越明确。
概念在科学中的功能是：提供一种观察或勾画那些无法直接观察到的事物的方式。
3．变量答：变量就是具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属性，或不同的亚概念）的概念。
而那些只有一个固定不变的取值的概念，则叫做常量。
变量的分类如下：（1）根据变量取值的性质不同，可以把变量分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量四种类型。
对应的测量层次分别称为定类层次、定序层次、定距层次和定比层次。
（2）根据变量相互之间的关系，可以把变量分为自变量、因变量以及中介变量。
4．自变量答：根据变量相互之间的关系，可以把变量分为自变量、因变量以及中介变量。
引起其他变量变化的变量叫做“自变量”，并用z来表示。
在实验研究中，自变量是实验者主动操纵其变动的变量，即实验刺激；在调查研究中，自变量多为属性变量。
第二章老年社会工作主要的有关理论与研究
其它有关理论
交换理论： ▲埃默逊和布劳提出。用以说明存在于年 龄层次中的结构性不平等，从而揭示出老 年人地位下降的原因。它以行为心理学和 功利主义经济学为其理论依据.
▲认为社会互动是一种双方交换的行为。 每一个人都有不同于他人的自我需求和 资源资本，社会互动就是通过资源交换 以满足自我需求的行为。资源交换不是 随意的，是个人与个人之间在交换过程 中对利润和成本、取与给的计算与运用。
评价
▲积极评价: 指出了老年人活动和地位的一般特征：老年人 加入老年人的次文化群体，发展出有别于主流文 化的亚文化，可使老年人保持自尊，保持较高的 士气 。 ▲消极评价： 不稳定性： 随着老年人数量和交往的增加，老年人不再满足现有 的社会地位，一些老年组织开始组建，构成了潜在的 社会势力。 局限性:不能应用于所有情况和所有老年人
老年人遭受有关老化的社会成见的 侵害，可能产生角色迷失。而老年 人伸手求援，又进一步被社会认为 是能力衰退的表现，外界的反应进 一步影响到老年人的自我观念，老 年人逐步接受社会所给予的标定， 陷入依赖地位，随着循环的重复， 老人也越陷越深。
角色理论
角色是个人与社会相互接纳的一种形式。 个体通过角色形成自我概念，获取相应 的社会地位和社会回报；社会通过角色 赋予个人相应的权利、义务、责任和社 会期望。角色是个人以自身对社会的贡 献满足自身物质需求和精神需求的一种 形式，满足程度随角色变更而提高。
第二章理论与研究
第一节 理论及其层次
单个的经验研究结果在人们认识社会现象的过程中，往往 存在一定的局限性。 我们需要的是一种建立在更为广泛的基础上、同时也更为 系统的知识----理论。 生物进化论就是一个很好的例子。 虽然社会科学中很少有像进化论那样强有力的理论，但， 社会研究仍然像各种自然科学研究那样，努力朝着“从具 体的事实和现象中发掘出系统的理论”的目标前进。
第三节 理论与研究
在研究中的作用
归纳：系统地提出问题、提出带规律性的结论、建构解释 现象的理论方面无疑是一个有用的阶梯。 由于常常不可能进行完全、穷尽的具体观察，因而由归纳 推理得出的结论也容易遭到意想不到的驳斥。如卡尔.波 普引证的白天鹅结论。 演绎：帮助人们检验一种理论、判断一种理论的正确性方 面起着至关重要的作用。没有经过检验的理论解释常常只 是一种可能的解释。
第二节 理论的构成要素
如何合理地形成概念，是体现一项经验研究所具有的理论 色彩和理论深度的关键一环。 提炼概念有两种基本方式： 从理论文献中借用概念 从经验材料中抽出概念。
第二节 理论的构成要素
二、变量 概念的两种类型： （1）标识某类现象，如“太阳” （2）包括若干个子范畴、属性或亚概念，它们反映出概 念所指称的现象在类别、规模、数量、程度等方面的变异 情况。如“性别”、“职业”“收入” 常量：只有一个固定不变的取值的概念叫常量。 变量：具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属 性或不同的亚概念）的概念。
第二节 理论的构成要素
在社会研究中最常用的命题形式是假设。 假设：是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一 种可用经验事实检验的命题。 假设是命题的一个特殊形式，变量是概念的一个特殊形式。 命题中的基本元素是抽象的概念，假设中的基本元素是相 对具体的变量。 假设中的变量关系应该是经验可测的，即可以通过经验的 观察进行检验的。
2016 第二章 理论与研究
三、判断理论优劣的标准
1.解释范围的广泛度
2.解释现象的精确度
3.理论结构的简练度
四、理论的功能 1.指导的研究方向 2.描述事物的状况和性质
3.解释现象之间的关系
4.预测未来的事件或现象
第二节 理论的构成要素
Leabharlann 概念； 变量； 命题；
假设。
一、概念（concept）
一、理论建构的过程：1）从观察到概括。理论建构 起始于对经验现象的观察，或定量或定性的观察， 完成从具体的观察结果到对现象的经验概括（指对 现象反复出现的规律或特征的总结，或对变量之间 反复出现的某种相互关系的说明。是对一种由经验 数据证实了的变量特征或变量间关心的一般性阐 述）。2）从概括到理论。舍弃特定个案的特殊性， 集中其存在的共性特征。从经验概括中抽象出某种 具有内在逻辑结构的概念间关系，形成对这一现象 及其背景的更为一般性的命题，初步建立了解释和 说明这样现象的理论。
中观理论（中层理论）：即中层理论，介于微观、 宏观理论之间，以某一方面的社会现象或某一类型 的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。 只涉及有限的社会现象。它由几个有限的几组假定 所组成，通过逻辑推导可以从这些假定中产生能接 受经验研究证实或证伪的具体假设。如：社会学中 常见的社会流动理论、社会分层理论、角色理论、 参照群体理论等等。
是对现象的一种抽象，是一类事物的属性在人们主 观上的反应。社会学研究中的概念可以是有形的社 会现象或抽象事物如社会地位。概念由定义构成， 通常以语言或数字或符号来指明和限定概念所指称 的现象，并给出明确的意义。只有在做出定义之后， 概念才能有意义。概念具有内涵和外延两个方面， 内涵越明确和丰富，所表达的事物的特征就越清楚， 但外延狭小即涵盖面窄。若抽象层次高，则对事物 特征的表达就越含糊。
风笑天《社会研究方法》(第4版)配套题库-理论与研究章节题库(圣才出品)
第二章理论与研究一、判断并改错题1．假设是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映，它在形式上常常是用字、词或词组来表示。
（中财2010年研）答：错误。
具体分析如下：概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映，同时概念由定义组成，在形式上常常是用字、词或词组或者数字、符号来表示其指明的对象。
而假设是指一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说一种可用经验事实检验的命题。
2．演绎推理的过程是从特殊到一般，即从一组具体的观察结果推导出一般性的规律或法则。
（中财2010年研）答：错误。
具体分析如下：归纳推理的过程是从特殊到一般，即从一组具体的观察结果推导出一般性的规律或法则。
演绎推理与此正好相反。
3．“中层理论”最初是由美国社会学家帕森斯所倡导的一种理论建构模式。
答：错误。
正确表述为：“中层理论”最初是由美国社会学家默顿所倡导的一种理论建构模式。
二、概念题1．理论（华中农大2012年研；东北财大2008年研）答：理论是指以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。
理论及其构成因素只是人们认识活动的一种工具，是人类想象和思考的产物。
构成理论的这些假设或命题可能属于同一层次，也可能属于不同的层次。
大多数的理论，往往具有两层以上的假设或命题。
较低层次的假设或命题可以由较高层次的假设或命题演绎或推论而来，而这种推论所依据的则是逻辑法则。
理论具有如下几个方面的特征：①理论来自于经验的实践；②理论是一种抽象的、系统的认识；③理论的目标是对经验现实作出解释。
在社会研究中，研究者通常将理论划分为三个层次，即①宏观理论；②中观理论（又称为中层理论）；③微观理论。
2．中层理论（华中农大2011年研；中财2010年研）答：中层理论又称中观理论，是指既非日常研究中大批涌现的微观而且必要的操作性假设，也不是一个包罗一切、用以解释所有我们可观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的自成体系的统一理论，而是介于这两者之间的理论。
第二章 理论与研究
5、理论对经验研究的作用
第一，理论作为研究的基础、背景、为研 究提供特定视野和概念框架。 第二，理论指导研究的方向。 第三，理论提供研究的解释。
阅读材料：另类的抽样
每到选举的时候，美国有很多餐厅总要对用餐的客人进行政治民意调 查。由于过去的调查对于选举结果预测的准确度很高，因此不少人对 这些在餐厅进行的调查相当认真。同时，也有一些电影院在选举期间 用分别印着驴子和大象图案的爆米花纸桶，来预测两党的支持率。几 年前，美国中西部的粮仓，也用谷类包装袋的区别，让农民表达政党 取向。 这些听起来挺古怪的事，其实颇能引起我们的兴趣。历经时日，这些 事情表现了同样的模式：一段时间可行，之后又行不通了。而且无法 预测什么时间和为什么行不通。 这些奇怪的民意调查暴露了“只观察事物模式以取得研究结果”的缺 点。除非我们合理地解释模式，否则我们观察到的规律，可能是纯属 巧合。……
第二章 理论与研究
第一节 理论及其层次
1、定义 理论是一种以系统化的方式将经验世界中 某些被挑选的方面概念化并组织起来的一 组内在相关的命题。
2、理论的层次
宏观理论以全部社会现象或各种社会行为为对象， 提供一种高度概括的解释框架。比如，马克思主 义理论，达尔文的进化论等。 中观理论以某一方面的社会现象或某一类型的社 会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。 比如，社会流动理论，社会分层理论，角色理论， 参照群体理论等。 微观理论一组陈述若干概念之间关系、并在逻辑 上相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验 检验。
第四节 理论建构与理论检验
1、理论建构 （1）从观察到概括。 （2）从概括到理论。
2、理论检验
（1）详细说明待检验的理论。 比如，“由于流动和熟练劳动力的需要，工业化是扩大式家庭减少和核 心家庭增加的主要原因。” （2）由理论导出一组概念化的命题。 比如，根据上述理论，可以逻辑地导出下列一组命题：第一，一个国家 越工业化，其家庭结构就越倾向于核心家庭化；第二，在任何国家，农 村地区扩大式家庭结构的特征强于工业化的城市地区；第三，因工作而 迁移的人，比那些没有迁移的人，与扩大式的家庭的联系更弱。 （3）用可检验的命题形式即假设重述概念化命题，这一步即是将命题 操作化为假设。 比如，我们将工业化操作化为“汽车产量”、“每百户电话拥有量”等 等。 （4）收集相关的资料。比如，调查、实验、访谈、观察等。 （5）分析资料。 （6）评价理论。
社会研究方法(第四版)
• 所以，”科学环“所具有旳社会研究 过程实际上阐明科学研究是一种周而复始 旳过程，但是这个”始“已经不是原来旳” 始“，而是问题研究旳新旳起点。
有关科学环
• 入口一：研究首先从观察事实、统计 事实入手，经过描述和解释他们所观察到 旳事实，形成经验概括并上升为理论。然 后在他们理论旳基础上作出预测，即对未 知事物旳假设，再经过观察新旳事实以检 验这种预测。
• 入口二：研究者首先从理论出发，由 理论产生假设，再由假设造成观察，然后 由观察形成经验概括，用这种概括支持、 反对或提议修改理论，或提出新旳理论。
华莱士还从另外两种角度对“科学环”进 行了分析：
1、左与右：科学环旳左边二分之一意味着从观 察和对观察旳了解中进行归纳和理论建构;而科 学环旳右边二分之一则意味着从理论出发，经 过演绎，应用理论于观察，进行理论检验。
• 一般来说，判断理论优劣旳原则有三条， 这就是，在其他条件相同旳情况下：
（１）解释范围越广泛旳理论越是好旳理 论；
（２）解释越精确旳理论越是好旳理论；
（３）构造越简洁旳理论越是好旳理论。
第二节 理论旳构成要素
• 不论多种理论在详细含义和层次上怎样不 同，它们都是由某些基本旳要素构成旳。 这些基本要素涉及：概念、变量、命题和 假设。
• 理论指导研究旳方向 • 理论提供研究旳解释
四、经验研究旳理论功能
• 经验研究所起旳作用并不只是被动地为理 论服务，即被动地检验理论、证明理论。 它还扮演着另外四种主动旳角色。
第四节 理论建构与理论检验
一、理论建构旳过程
理论建构起始于对经验现象旳观察。这种 观察既能够是定量旳，也能够是定性旳。
第二章 理论与研究
目录
• 第一节 理论及其层次 • 第二节 理论旳构成要素 • 第三节 理论与研究旳关系 • 第四节 理论建构与理论检验
《社会研究方法》风笑天第五版知识点整理(考研背诵)
《社会研究方法》（风笑天第五版）知识点整理（上）第一编社会研究基础第一章导论1.社会研究以经验的方式，研究人们的行为、态度、关系，以及所衍生的各种社会现象、社会产物。
目的是探索理解社会世界，预测社会发展变迁趋势。
p32.社会研究的特征1研究主题是社会的，而非自然的。
研究对象必须是作为社会主体的人，包括人的社会行为，以及由人们的行为构成的各种社会现象和社会产物。
2研究方式是经验的，而非思辨的。
社会研究必须依靠可感知的资料。
3研究的问题是科学的，而非价值判断的。
要探究的不是“是否应该如此”的问题，而是“状况如何”“为什么如此”的问题。
p4，53.社会研究中的困难1人的特殊性。
人有主观能动性，对研究会有反应。
人的主体意识，会控制、影响和改变人们的行为，影响研究。
2研究的干扰性。
研究人的社会行为，研究本身就是一种社会行为，从而有可能改变它所研究的行为。
3社会现象的复杂性。
一种特定现象的产生，往往受到多个不同因素的影响，而这种特定现象的出现，又带来许多不同的结果。
4研究受到特定的制约。
出自然因素的限制，还会受到伦理、道德、政治等因素的限制。
5保持客观性的困难。
研究者本人也是他所研究对象的一部分，因此难以摆脱主观因素的影响。
p6，75.定量研究和定性研究的比较1定量研究和定性研究是社会研究的两种研究方式，定量研究侧重于对事物的测量与计算，定性研究侧重于对事物含义、特征等的描述和理解。
2认识论角度，两者基于不同的范式，定性研究基于人文主义范式，研究应在自然的环境和条件中进行，所得结果和意义只适用于特定的环境和条件。
定量研究基于实证主义，更接近科学范式。
3从研究的逻辑过程，定性研究基于描述性分析，是一个归纳过程，从特殊到一般。
定量研究更接近于演绎，从一般到特殊。
4定量研究往往强调客观事实、现象之间的相关联系。
定性研究更注重现象和背景间的关系、现象的变化过程。
定性研究者认为事实和价值无法分离，而定量研究者正好相反，强调在研究中要做到“价值无涉”“价值中立”。
第二章 理论与研究
（3）变量的分类
自变量（independent variable ）IV，用X表示，多为属性变量 因变量（dependent variable ）DV，用Y表示，多为行为或态 度变量。 中介变量（intervening variable ） X y 学位越高的人在工作中获得的报酬越多。 测验的技巧影响测验的成果。 自变量 中介变量 因变量 宗教信仰能够带来较高的社会整合程度，从而降低自杀率。 变量分析及控制，是社会研究实验法的重要支柱之一。我们将在 后面相关部分再作学习。
决定接受或 拒绝假设
假设 （演绎）
解释，工具， 尺度，抽样 假设检验 测量，样 本小结， 参数估计
问题
观 察
“科学环”解读。纵线两部分：理论建构、理论检 验；水平线两部分：经验研究过程、理论化研究 过程。 （1）理论建构 ） A，从观察到概括。 B，从概括到理论。——对社会现象作出因果解释。 （2）理论检验 ） A，竞争解释和理论检验的重要性。 扎根理论（草根理论）——“事后的解释”。 B，理论检验的步骤。
4.假设的作用和形成假设 假设的作用和形成假设
（1）假设在科研中的作用 ） A、指导研究活动。 B、逻辑推导。（假设 经验假设、工作假设） C、发展理论。（假设 假说 定律） 2） （2）形成假设 注意科研活动中提出的假设，既具有一定的推测 的性质，又必须有一定的科学事实为依据。 A，收集文献资料，了解前人成果，形成假设。 B，咨询，寻找对研究题目有经验、有知识的人 C，初步观察个案
假设作为特殊的命题，其特殊性表现在： A，假设中的基本元素是比较具体的变量（普通命题 涉及的基本元素一般都比较抽象）。 B，假设中论述的变量之间相互关系通过观察可以直 接检验。（注意：相对来讲） 分析以下“假设”： 个人理想子女数是其受教育程度的增函数。 一个工作班组内部团结，该工作班组的生产效率 就高。 性别的差异与对电影种类的爱好有关。
第二章 理论与研究
解 释
检 验
假 设
观 察 问 题
二．两种推理方法：
理论建构
1、归纳推理——从特殊到一般；
理论检验
2、演绎推理——从一般到特殊；
例子：备考时间长短与考试成绩的关系
成绩
100 50
0
10
20
30
40
准备时间
运用演绎法 从建立假设开始
例子：备考时间长短与考试成绩的关系
成绩
100 50
0
10
20
30
40
暴力革命的频率成正相关关系。”
第三节 理论与研究的关系
一、科学环
【美】华莱士（Wallance）/《社会学中 的科学逻辑》：科学是理论与研究之间 不断相互作用的过程。
科学环
形成概念 建立命题 命题整理
理论
逻辑演绎 逻辑推论
经验概括
决定接受或 拒绝假设
假设
测量 样本小结， 参数估计
假设检验
解释、工具、 尺度、抽样
剥夺理论：女人受剥夺更深，宗教能安 抚人心
社会角色理论：妇女职责是抚育子女， 教堂在家庭教育中扮演重要角色。 社会学习理论：女性更多被教导要成为 温柔、谦恭的人，她们更容易感到宗教 的吸引力。
2.扎根理论的缺陷
扎根理论缺乏必然的可信度，因为它依 据的经验证据是由不完全归纳提供的， 可能被新的事实推翻。
或“A不同，B相同”。
3、函数式陈述——“A是B的函数:A＝f(B)”。
实际研究中的假设来源： 1、常识。 “久病成良医”。“暴饮暴食有损健康” 2、个人的预感和猜测。
“离婚率的提升将会带来青少年犯罪率的提
升”。“个性意识的增长程度与离婚率成正
比。”
第二章 理论与研究(社会研究方法(第五版_风笑天))
待检验的理论
理 论
由理论推导出概念化命题
检
验 的
用假设的形式重述概念化命题
步 骤
收集资料
分析资料
评价理论
第二章 理论与研究
第一节 理论及其层次 第二节 理论的构成要素 第三节 理论与研究的关系 第四节 理论建与理论检验
第一节、理论及其层次
一、理论的概念
理论：是以一种系统化的方式将经验世界中某 些方面概念化并组织起来的一组内在相 关的命题。
理论的特征：来自经验的实践； 是一种抽象的、系统的认识； 对经验现实作出解释。
2、假设 假设的来源：
常识 个人预感或猜测 现有调查资料 现有理论
第三节 理论与研究的关系
一、科学环（研究的逻辑）
【美】华莱士（Wallance）/《社会学中的科 学逻辑》：科学是理论与研究之间不断相互作 用的过程。
概括
科学环
问题
理论 解检 释验
假设
观察 问题
理论建构的过程——理论从哪里来？
观察
观察的； • 有用的概念必须是精确的； • 有用的概念是具有理论重要性的。
3、概念的应用
必须对概念加以明确的界定； 必须与现实社会、与人们日常生活经历具有接 近性；
概念的提炼方式：从理论文献中借用概念； 从经验材料中提出概念。
二、变量
1、变量的定义 变量——具有一个以上取值的概念
可以实际测量的概念 如：性别、职业、收入
事物的属性在人们主观上的反映。 概念的层次：对现象抽象程度的高低。
抽象层次越高，涵盖面越广，特征越含糊， 越难以进行直接的观察和描述； 抽象层次越低，涵盖面就越小，特征越明确， 越容易观察和描述。
2、概念的功能
提供交流的工具 提供观察的视角 能够分类和概括 构成理论的元素
第二讲 理论与研究
理论的概念
理论具有的特征： 1.理论来自经验的实践。 2.理论是一种抽象的、系统的认识。 3.理论的目标是对经验现实做出的解释。 定义：理论是以一种系统化的方式将经验世界 中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组 内在相关的命题。
理论的层次
理论是一个具有不同层次的命题体系。 社会研究将理论划分为三个层次： 1.宏观理论（一般性理论） 2.中观理论（中层理论） 3.微观理论
根据变量取值的性质不同（第五章详细介绍） —类别变量 —顺序变量 —间距变量 —比率变量 根据变量之间的相互关系： —自变量 —因变量 —中介变量
变量的分类
自变量与因变量的关系通常为因果关系，常常用“引 起”、“导致”等词汇描述。 —“高的受教育 程度倾向于低的生育率” —“工业化导致人际关系疏远” —“酒后开车会造成交通事故” 在实验研究中：自变量是实验者主动操纵其变动的变 量，即实验刺激；因变量则是受实验刺激影响而变动 的变量。 在调查研究中：自变量多为属性变量或背景变量，比 如性别、年龄、民族等；而因变量多为行为或态度变 量。
概念的抽象程度
概念的抽象程度有高低之分。 概念抽象的层次越高，就越难以直接的观察和 描述。因为，概念抽象层次越高，涵盖面就大， 特征就越含糊。
例子 物质财富 抽象层次 高 涵盖面 大 特征 含糊
生活用品 家具 桌子 低 小 明确
概念的功能
概念的功能：构建理论的“砖石”和“基本材 料”。 概念是否有用主要取决于三个方面的考虑： —有用的概念所指称的现象必须至少是潜在可观 察的，即可以被直接或间接观察到的。 —有用的概念必须是精确的。 —有用的概念是具有理论重要性的，即它在理论 中的其他一些概念相互联系，并且在解释现象上 扮演着重要的角色。
社会研究方法-风笑天
社会研究方法-风笑天社会学研究方法第一章导论第二章理论与研究第三章选题与文献回顾第四章研究设计第五章测量与操作化第六章抽样第七章调查研究第八章实验研究第九章文献研究第十章实地研究第十一章定量资料分析第十二章定性资料分析第十三章撰写研究报告第一章导论第一节社会研究的概念与特征1、社会学研究方法，指的是从事社会学经验研究的方法，而非理论研究的方法。
2、社会研究指的是一种以经验的方式，对社会世界中人们的行为、态度、关系，以及由此所形成的各种社会现象、社会产物所进行的科学的探究活动。
3、社会研究具有三个方面的基本特征：（1）研究的主题是社会的，而非自然的；（2）研究的方式是经验的，而非思辨的；（3）研究的问题是科学的，而非判断的。
4、社会现象的复杂性、人的特殊性、研究的干扰性、保持客观性的困难以及研究所受到的各种限制，构成了社会研究中最主要的困难。
第二节社会研究的方法体系5、社会研究的方法体系划分为三个不同的层次或部分，即方法论、研究方式、具体方法及技术。
6、社会研究的方法论所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和研究的哲学基础。
或者说，方法论所涉及的是规范一门科学学科的原理、原则和方法的体系。
7、社会研究有四种主要的研究方式，即调查研究、实验研究、实地研究和文献研究。
其中每一种方式都具备某些基本的元素或特定的语言，构成一项具体的社会研究区别于其他的社会研究的明显特征。
8、社会研究的方法体系是一个有机的整体。
方法论语研究方式之间、研究方式与具体方法和技术之间，都存在这十分紧密的内在联系。
第三节定量研究与定性研究9、实证主义与人文主义两种不同的方法论主张在经验研究中则代表着两种不同的探求知识的方法。
其一是科学主义的；其二是自然主义的。
而定量研究方式与定性研究方式则可以说是这两种方法论的最集中体现。
它们是我们在社会研究过程中可以采取的两条途径，二者之间不存在孰优孰劣的问题。
在社会研究者认识社会现象的过程中，它们发挥着各不相同的作用。
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概念的抽象层次
高
社会地位
先赋地位
抽
象
程
度
出性 种
身别 族
低
成就地位 教 职收 育 业入
概念的抽象层次越高，就越难以进行直 接的观察和描述。
概念的抽象层次越高，它们所包含的信 息较多，概括性较强，但却很难在经验 研究中运用。相反，抽象程度低的概念 比较容易观测和操作，不过它们包含的 信息量较少。
社会制度 与体制的 人为改变
意
内
指
含
意 指
内 含
经验现象或事物
经济、政治、文化、思想等领域的变革
概念的三个部分紧密联系
名词是对同一类现象的概括
抽象定义界定出这些现象的范围和主要特征
经验内含是由名词所指示的那部分现象，它在 经验层次上与名词和抽象定义相对应
二、变量
一般来说，概念可以分为两种类型
在实际社会研究中，常常还会出现这样 的情况：同一个变量可能会在某种关系 中作为自变量出现，而在另一种关系中 则作为因变量出现。
究竟一个变量是作为自变量，还是作为 因变量，或是作为中介变量，要根据研 究的理论框架和理论分析来决定。
一项基本的因果关系只需要一个自变量和一 个因变量。
中介变量(intervening variable)则是出现在更 为复杂一些的因果关系链中的第三个变量。
它在自变量与因变量的联系中处于二者之间 的位置，表明自变量影响因变量的一种方式 或途径。
自变量
中介变量
因变量
在同一个因果关系链中，中介变量既是相对于自变量来 说的因变量，又是相对于因变量来说的自变量。原来两个变 量之间的因果关系是通过中介变量而相连接的。
例：迪尔凯姆对自杀现象的研究
婚姻状况是通过社会整合程度影响到自杀率的
由于变量具有明确性和可观测性，因此只有使 用变量语言才能进行有效的经验研究
近几十年来，社会研究科学化的主要表现之一 就是不断改进其变量分析方法
变量的分类
根据变量取值的性质不同，我们可以把变量分 为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量 四种类型
根据变量相互之间的关系，我们又可以把变量 分为自变量、因变量以及中介变量
我们把那种引起其他变量变化的变量叫做“自变 量” (independent variable)，并用X来表示
把那种由于其他变量的变化而导致自身发生变化 的变量叫做“因变量” (dependent variable)， 并用Y来表示。而用“→”表示“引起“或“导 致”
当一个变量影响另一个变量，或者说一个变量的 变化“引起”或“导致”另一个变量的变化时， 就形成了某种因果关系。用符号来表示即是： “X→Y”
因果关系的三个条件 X和Y有相关关系 X、Y之间的关系不是由其他因素形成的 X的变化在时间上先于y的变化
虚无关系
虚无关系说明从某一变量的变化很难预计到另一个是以怎 样的方式发生变化的。
虚无关系表明一个变量与另一个变量不存在共变关系。
在数据的统计分析中，通常要对虚无关系(虚无假设)进行 检验，如果虚无假设被否定，那么对命题中各变量的关系， 就给予了更令人信服的证实。
研究时应当分清概念的抽象层次，了解各种概 念之间的关系。
社会研究实际上是运用分析与综合、演绎与归 纳的方法在抽象层次上解释经验层次的现象。
研究人员应当清晰和自觉地往返于不同的层次 之间，要做到这一点，就需要对所研究的各种 概念作出清晰的定义。
3、概念的构成
名词 含义 抽象定义
社会改革 含义
假设的陈述方式
条件式陈述 差异式陈述 函数式陈述
条件式陈述
表达形式是“如果X，则Y”。 这里X称为先决 条件，Y称为后果
这种方式常常说明两变量间的因果关系，但有 时也只表示相关关系
.e g. 高的受教育程度倾向于低的生育率
差异式陈述
基本形式是“A组与B组在变量x上无(或 有)差异。”即“X不同，Y也不同”， 或者“X不同，Y相同”
婚姻状况
社会整合程度
自杀率
婚姻状况是通过社会整合程度影响到自杀率的
变量间的关系 相关关系 因果关系 虚无关系
相关关系
如果说变量X与变量Y有相关关系，意思就是 它们一同起变化，即X有变化、Y也有变化， 反之也一样。
在相关关系中，一般无法区分哪个是原因， 哪个是结果，两者是互为因果的。
.e g. 声望随着权力的变化而变化
城市中存在大龄女青年择偶难的问题，原因何 在？
假设1：男女初婚年龄平均相差两岁左右，在 人口上升期不同年龄组在人数上男大于女。
假设2：大龄未婚男女青年在择偶条件上相差 悬殊。
[美]边燕杰 ：
《找回强关系：中国的间接关系、网络桥 梁和求职》一文中提出六大假设
求职渠道是通过个人网、更多地是通过 强关系而非弱关系建立的
处于理论的最高层次，它是高度抽象的陈述
公理可作为理论的出发点，所有其他的理论命 题都可由公理推演出来
公理的正确性是由定义或假定而来的，它无法 直接被经验检验，而只能通过对它的逻辑推论 的检验得到部分证明
定理(theorem) 由公理推导出来的，它可被经验事实来检验 由公理和定理还可推导出其他更具体的命题 公理式的理论是以演绎三段论为基本形式的
命题的类型
命题类型
公理 定理
如何形成的
由定义或假定为真 由公理演绎而来
经验概括 假设
来自经验资料 来自演绎或经验
可否直接检验
不可 有些不可、有些可以
可以 可以
假设
假设是对调查对象的特征以及有关现象之间 的相互关系所作的推测性的判断或设想，它是 对问题的尝试性陈述。
例：
青少年犯罪的家庭原因调查 假设：父母不全或不和谐家庭的子女犯罪率高。
现代社会调查方法
主讲人：闫军印 EMAIL：yjy-1818@
第二章 理论与研究
本章内容
一、理论的概念 二、社会理论的构成要素 三、理论的作用
一、理论的概念
1、什么是理论
理论（Theory） ：是以一种系统化的方
式将经验世界中某些方面概念化并组织 起来的一组内在相关的命题。
e.g.弗洛伊德的精神分析理论
当求职者与控制代理人没有关系时，或当 他们仅仅有表面的交往时，在工作过程中， 他们倾向于通过一个与双方关系都密切的 中介人联系起来
特 征：
假设可由理论演绎得到 假设也可由经验观察得到 假设必须是可检验的 假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者
说是一种可用经验事实检验的命题。 假设也是命题的特殊形式。
三、命题与假设
命题
命题(proposition)是思维的基本单位，它通过 对两个或两个以上概念之间关系的明确陈述使 各种现象联系起来。
命题的类型
公理(axiom） 定理(theorem) 经验概括(Empirical Generalizations) 假设(hypothesis)
公理(axiom）
如果一个变量值的增加伴随着另一个变 量值的增加，或者一个变量值的减少伴 随另一个变量值的减少，则这个关系称 为正相关，或称直接相关。
.e g. 交往次数的增加伴随着感情的增 加
一个变量值的增加，伴随着另一个 变量值的减少，则这个关系称为负 相关，或称逆相关。
.e g. 现代化程度的提高伴随着人们 直接交往的减少
求职者寻求帮助的控制代理人所属的组 织级别愈高，他愈可能被较高级别的的 工作单位录用
求职者更可以通过间接关系而非直接的 关系与较高级别的控制代理人交往
如果求职者使用间接而非直接的关系，那 么他们就可能找到较好的工作
年长的或具有较高社会经济背景的求职者 比那些年轻者或较低地位的求职者更可能 运用间接关系
在使用符号表示时，“十”表示正相关，“一” 表示负相关，但要注意，正负号并不表示关系 的强度，而仅表示变化的方向。
因果关系
在有相关关系的两变量中，如果明确说明了 一个变量的变化引起了另一个变量的变化，那 么这种关系就可以称作因果关系。
所谓因果关系就是“因X的变化导致了Y的变 化。”
.e g. 社会整合程度影响越轨行为
变量是概念的一种类型，它是通过对概 念的具体化而转换来的。
变量在不同情况下有不同的状态或属性， 它反映了概念的可变动性，它说明了现 象在规模、重量、密度、速度等方面的 变化情况，或现象在程度差异上的变化 方式。
科学研究必须使用变量的语言，因为它需要精 确描述现象和事物的状态，需要了解某一现象 的变化如何与另一现象的变化相联料 现有理论
假设的作用
指导研究 逻辑推导 发展理论
关于假设建构的一些提示
假设是在研究中被检验的基本陈述
在典型的情况下，假设所表述的是两个 变量之间的关系(虽然也有可能使用两 个以上的变量，不过，现在我们应该只 注意双变量的情形)。因为假设对于两
研究者正是根据概念的定义来理解和 想象该概念所指示的现象的。
概念既可以用来表示社会世界中各种有形事物 或现象，比如苹果、书、房屋等等
也可以用来表示社会世界中许多不能直接观察 的事物或现象，比如歧视、爱、社会地位、同 情心等等。
概念可分为实体概念和非实体概念。 实体概念是指可直接观察到的物体、事物或现象，如
青少年、犯罪、游行等等。 非实体概念则无法直接观察，如智力、社会关系、文
化、动机等等。 社会科学涉及的许多概念都是非实体概念。
现实世界中不同事物和现象的类型不同、 结构不同、复杂程度不同，所以，概念 的抽象程度也有高有低。
概念都是通过概括和抽象而得到的，但 是各种概念的抽象程度是不同的，社会 研究中所运用的许多概念是一种综合概 念，如角色，社会地位，互动等，它们 是由一些低层次的概念构成的。
社会化理论
2、理论与社会研究
社会科学 = 理论 + 资料收集 + 资料分析 只有通过理论化过程，才能提炼认识，积累知