期货从业《期货法律法规》复习题集(第646篇)

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向( )报告。

A、住所地中国证监会派出机构

B、当地法院

C、公司董事会

D、公司监事会

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【知识点】：第2章>第3节>第三章公司治理

【答案】：A

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

2.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A、准确重于实效

B、符合实际要求

C、实质重于形式

D、交易便捷可靠

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【知识点】：第2章>第10节>第七章附则

【答案】：C

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

3.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十四条第二款，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。故本题答案为B。

4.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地( )报告。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、工商部门

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第6节>第三章职责与履职保障

【答案】：B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告．并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监

5.会员制期货交易所的总经理每届任期( )年。

A、1

B、2

C、3

D、4

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十三条，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总

经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。故本题答案为C。

6.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

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【知识点】：第2章>第13节>证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

【答案】：C

【解析】：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

第二十八条资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

7.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )方式查询其从业人员资格公示信息。

A、中国证监会指定媒体

B、中国证监会网站

C、中国证监会派出机构网站

D、中国期货业协会网站

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【知识点】：第2章>第3节>第四章业务规则

【答案】：D

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第五十八条。期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站

查询。

8.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

A、2年

B、6个月

C、1年

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【知识点】：第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：D

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：

(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；

(二)申请日前3 个月符合风险监管指标标准；

(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；

(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立

9.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由( )提名，理事会通过。

A、期货交易所董事会

B、中国证监会

C、财政部

D、国务院

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十七条，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。故本题答案为B。

10.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。

A、不超过损失的50％

B、不超过损失的90％

C、不超过损失的80％

D、不超过损失的60％

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【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：C