40543041《投资学》英文课名Investments

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证券投资学教学大纲

证券投资学课程教学大纲Array证券投资学课程教学大纲课程名称：证券投资学课程编号：H13103英文名称：Investments 课程属性：必修课学时：48学分：3先修课程：经济学、财政与金融、宏观经济学、微观经济学、管理学、统计学等课程适用专业：经济学院金融专业一、课程简介1.知识掌握：本课程的任务主要是介绍证券投资分析的基本方法，包括基本面分析和技术面分析，证券组合投资与风险管理基本知识，培养学生初步进行证券投资分析的能力，如宏观经济分析、产业分析、公司分析、各种技术分析等。

2.能力培养：本门课程是金融学专业的基础必修课程。

本课程教学的目的是为进入资本市场特别是证券市场的投资者以及金融工作者提供证券投资的基础知识。

通过本课程的学习，使同学们熟悉证券投资的基础知识，熟悉证券投资的指标、形态、K线、切线等。

掌握证券投资的基本概念、基本理论、基本方法，培养具有分析市场、较准确预测市场并能做到顺应市场趋势的人才。

3.教学方法：引导式、案例式、启发式、讲授法、讨论式。

二、课程内容及学时分配第一单元：证券投资工具（建议学时数：8学时）【学习目的和要求】1.知识掌握：掌握证券的定义和类型；掌握债券和股票的定义和类型，掌握证券投资基金的含义和类型；理解金融衍生工具的产生、类型和功能。

2.能力培养：树立学生正确投资观和价值观及相应的能力素养3.教学方法：讲授法，练习法，案例分析教学。

【重点】债券、证券、投资基金和股票的定义和基本类型。

【难点】债券、证券、投资基金和股票的基本类型。

第二单元：证券市场（建议学时数：6学时）【学习目的和要求】1.知识掌握：掌握证券市场的定义和分类；理解证券市场的基本功能；掌握证券发行价格的确定；掌握证券价格与价格指数。

2.能力培养：可使学生理解理性投资的问题及方法，股价指数的计算可是学生能够综合运用多门课程的知识，其计算结果可以为投资决策提供真实的信息资料，增强学生的投资分析能力。

投资学第1章专业知识

证明1：企业A旳这种投资是有意义旳
因为利息支出计入税前成本，所以企业A实际税后成本为10%×（1-40%）=6%。
企业A投资于优先股旳股息税后收入为： 8% －8%×（1－80%）×40%=7.36% 。
证明2：这笔交易对企业B来说亦是盈利旳。
企业B经过借出资金取得利息收入，税后收益为10％×（1－12％）＝8.8%，而企业B向企业A支付旳优先股股息为8%。
投资者将选择风险小旳投资项目。
例如：投资项目A会得到拟定旳回报10％，而项目B旳投资项目取得10％旳回报是不拟定旳，则投资者必然选择项目A。
根据风险厌恶原则，对于同一种企业股票给出旳回报要不小于债券。所以，高风险旳投资需要高回报予以风险补偿。
复习：高风险高收益，低风险低收益，那无风险是否就意味着无收益？
24
参照书目
杨海明，王燕：《投资学》，上海人民出版社 1999。
Zvi Bodie，Alex Kane，Anlan J. Marcus. Investments（5th Edition），机械工业出版社.2002.
William F.Sharpe,Gordon J.Alexander , JeffreV.Bailey. Investments （5th Edition）清华大学出版社. 1997.
时间性：牺牲目前消费（Reduced current consumption）计划旳将来消费（Planned later consumption）
资金旳时间价值
不拟定性（Uncertainty）——风险性
假如证券没有风险是否意味着没有收益？
收益性：增长投资者旳财富来满足将来旳消费
2
概念辨析财富（ Wealth）：现时收入（Present

Investments第十版教学设计

Investments第十版教学设计1. 简介本文旨在为读者提供一份Investments第十版的教学设计。

Investments第十版是一本经典的投资学教材，介绍了投资学的基础知识、投资组合理论、股票、债券和衍生产品等内容。

本教学设计包含了教学目标、教学内容、教学方法、教学评估等方面，旨在帮助教师完成一次高质量、有效性的教学过程。

2. 教学目标本教学设计的目标是：1.理解投资学的基本概念和相关理论；2.掌握投资组合的构建和管理方法；3.了解股票、债券和衍生产品的基本知识和投资策略；4.培养学生的财务和投资意识，提高他们的金融素养。

3. 教学内容本教学设计的主要内容包括：1.投资学基础知识：投资、风险、收益率等概念；2.投资组合理论：有效前沿、资本市场线、风险资产的定价等；3.股票投资：公司价值、财务分析、股票评估等；4.债券投资：债券基础知识、风险分析、债券组合管理等；5.衍生产品投资：期货、期权、互换等基础知识。

4. 教学方法本教学设计采用多种教学方法，包括：1.讲授：教师通过讲授课程内容，帮助学生理解投资学的基本概念和相关理论；2.讨论：教师引导学生参与投资案例分析、股票评估和债券投资模拟等讨论和实践活动；3.研究性学习：教师鼓励学生独立阅读书籍、查找相关资料、撰写小论文等形式，深入研究课程内容和相关领域；4.课外实践：教师推荐学生参与股票、债券和期货等实践活动，在真实的市场环境中改善他们的投资技能和决策能力。

5. 教学评估本教学设计以学生为中心，注重他们的认知和能力提升，采用多种评估手段，包括：1.课堂测验：教师定期组织课堂测验，检查学生对投资学知识的掌握程度；2.报告和论文：教师布置研究性学习任务，要求学生提交相关报告和小论文，展示他们的深入思考和研究成果；3.课堂参与：教师鼓励学生积极参与课堂讨论和互动，考察他们的表达和思维能力；4.实践活动：教师安排投资实践活动，观察学生的投资决策和风险管理能力。

沈阳理工大学 02投资学

《投资学》课程教学大纲课程代码：040431002课程英文名称：Investments课程总学时：40 讲课：40 实验：0 上机：0适用专业：金融学大纲编写（修订）时间：2010.7一、大纲使用说明（一）课程的地位及教学目标投资学是一门理论与应用兼顾的学科，是金融专业的必修课。

本课程的教学目标是：使学生系统地了解和掌握投资学的基础知识和基本原理，认识投资过程，投资环境，掌握投资的基本理论；使学生理解投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理；帮助学生开阔分析问题的思路，提供解决问题的原则和方法，以便为今后进一步学习金融市场、金融工程、金融风险管理和证券投资等专业知识打下良好的理论基础。

本课程也可作为经济管理类其他专业的选修课。

（二）知识、能力及技能方面的基本要求本课程是金融专业基础课，其教学对象为金融专业本科学生。

学生应具备高等数学知识、统计学知识，掌握了经济学基本原理。

投资学就是系统、科学地研究投资过程和投资行为的应用科学。

因此，拥有系统论、理论联系实践的思想有助于学生学习该课程。

学生可以通过阅读相关经济报刊方式获得投资学的基础理论和基本知识，获取感性认识，进而提高分析和解决实际问题的能力。

（三）实施说明投资学是金融专业一门重要的专业基础课程。

教学过程中，既要深入浅出的讲授清楚投资理论，又要避免“填鸭式”的“满堂灌”，因此，教学过程中应注意启发学生，课堂上要注意调动学生的积极性，使其能积极思考、回答问题，感到每节课都有新的收获；此外，应根据该门课程在金融教学计划中的地位，为后续课程《金融工程学》、《证券投资学》、《金融市场学》、《金融风险管理》和《国际投资学》等留下深入学习的空间。

（四）对先修课的要求本课程的先修课是：《微观经济学》等课程。

（五）对习题课、实践环节的要求要求学生认真完成每章后的习题，掌握基本知识和原理；通过撰写小论文、阅读专业杂志，加深对投资理论的理解，获得更多的感性认识。

《投资学》课程教学大纲

《投资学》课程教学大纲课程代码：ABGS0507课程中文名称:投资学课程英文名称：Investment课程性质：必修课程学分数：3课程学时数：48授课对象：财务管理本课程的前导课程：宏观经济学、微观经济学、财务管理、统计学一、课程简介通过学习《投资学》课程，使学生掌握投资的基本原理和方法，理解投资风险以及收益的衡量，特别是各种投资工具如股票、债券及衍生证券的价值分析，对于投资组合的经典理论进行全面的理解和掌握，最后还要掌握投资组合的风险管理和业绩评价。

二、教学基本内容和要求（一）投资与投资环境本章教学内容：1. 与投资的相关概念：投资，初级市场，二级市场。

2. 投资过程：目标确定，策略选择，价值分析，组合构建，业绩评价。

3. 证券市场交易机制：交易机制。

4. 金融市场间的传导机制：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。

本章重点：投资，竞价市场，做市商市场，初级市场，二级市场。

本章难点：金融市场间的传导机制。

本章教学要求：了解：投资，初级市场，二级市场，交易机制。

理解：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。

掌握：竞价市场，做市商市场的不同之处。

（二）风险与收益的衡量本章教学内容：1. 单一资产的风险与收益衡量：收益率计算。

2. 资产组合的风险与收益衡量：资产组合的风险与收益计算。

3. 场模型与系统性风险：β系数。

4. 风险度量的下半方差法：下半方差法。

本章重点：单一资产的风险与收益衡量。

本章难点：风险度量的下半差方法。

本章教学要求：了解、理解，并掌握单一资产以及资产组合的风险与收益衡量，β系数。

（三）投资者理性本章教学内容：1. 对理性前提的传统分析：理性定义。

2. 对理性前提的行为学分析：期望理论。

本章重点：理性。

本章难点：期望理论。

本章教学要求：了解并理解基于行为金融学对投资者行为的分析。

（四）有效市场理论本章教学内容：1. 有效市场假设：弱形式有效市场，半强形式有效市场，强形式有效市场。

投资学教案

东北农业大学投资学课程教案课程名称投资学英文名称Investment 课程编号08600108z 学时数48 学分数3 任课教师胡乃鹏授课对象会计0801-0802、0821-0832、国会0721学年2010-2011学期2I、课程：绪论II、教学目的与要求：通过本章学习，使学生了解投资的概念及过程。

III、重点和难点：1、当期消费与未来消费的关系；2、投资收益率决定因素；3、偏好、市场与投资选择；4、投资业绩评价。

IV、基本内容：1、投资的概念；2、当期消费与未来消费的关系；2、投资收益率决定因素；3、偏好、市场与投资选择；4、投资目标设定、策略选择、资产价值分析、投资组合构建及投资业绩评价。

V、本章复习题：1、投资收益率决定因素有哪些？2、论述当期消费与未来消费关系。

VI、教学方法：本课程采用课上讲授。

VII、时间分配：1学时。

VIII、授课后存在问题：I、课程：投资环境II、教学目的与要求：通过本章的学习使学生了解证券市场交易机制，掌握金融市场间的传导机制。

III、重点和难点：1、证券市场交易机制的分类与比较；2、交易机制的价格确定过程；3、货币市场与资本市场之间的传导机制；4、货币市场与外汇市场间的传导机制；5、外汇市场与资本市场间的传导机制IV、基本内容：1、证券市场交易机制的分类与比较；2、交易机制的价格确定过程；3、交易执行过程和交易订单；4、证券市场交易机制设计；5、货币市场、资本市场及外汇市场之间的传导机制；6、即期市场与期货市场间的传导机制。

V、本章复习题：1、简述交易机制内涵及包含内容。

2、比较竞价市场和做市商市场的优劣。

3、证券交易机制的设计目标有哪些？4、简述利率与股票价格之间的关系及传导机制。

5、简述现货市场与期货市场间的反射性关系。

VI、教学方法：本课程采用课上讲授。

VII、时间分配：2学时。

VIII、授课后存在问题：I、课程：风险与收益的衡量II、教学目的与要求：II、教学目的与要求：通过本章的学习使学生了解如何分析投资者理性，掌握资产风险与收益的衡量方法。

Investments第十一版教学设计

Investments第十一版教学设计课程介绍本课程是以股票、债券、衍生品等投资工具为主要研究对象的课程。

课程内容包括：基本概念、分类、特性及投资过程中的实际应用。

在学习本课程的过程中，将会通过理论和实践相结合的教学方法，掌握投资工具的评估和选择方法，以及投资组合的优化策略。

教学目标1.掌握不同类型投资工具的基本概念、特点、风险和回报；2.理解投资组合构建和管理的方法；3.掌握价值投资和技术分析的基本原理和实际应用；4.熟悉金融市场的运作机制和交易规则。

教学流程第一周：Investments概述教学内容1.投资的定义、分类和基本原理；2.投资组合构建和管理；3.风险和收益的关系。

教学方法1.讲座式授课，结合案例分析。

教学内容1.债券的基本原理、特点、估值方法和市场运作机制；2.债券组合构建和管理；3.债券市场的交易制度和规则。

教学方法1.讲座式授课，结合实际案例分析。

第三周：股票投资教学内容1.股票市场与股票交易的基本知识；2.股票组合构建和管理；3.投资评价指标和基本策略。

教学方法1.讲座式授课，结合实际案例分析。

第四周：衍生品投资教学内容1.衍生品基本概念、种类、特点和交易方式；2.衍生品组合构建和管理；3.衍生品市场的运作机制和交易规则。

教学方法1.讲座式授课，结合实际案例分析。

教学内容1.价值投资理论和基本原理；2.价值投资的策略；3.价值投资在实际投资中的应用。

教学方法1.讲座式授课，结合实际案例分析。

第六周：技术分析教学内容1.技术分析的基本原理和方法；2.技术分析工具的应用；3.技术分析在实际投资中的应用。

教学方法1.讲座式授课，结合实际案例分析。

教学评估1.期中考试：占总成绩50%；2.课堂表现：占总成绩20%；3.期末考试：占总成绩30%。

教学参考资料1.Bodie, Z.，Kane, A.，Marcus, A. J.(2013). Investments, 10thedition. McGraw-Hill Education.2.张五常，张嘉瑜. (2018). 投资学. 清华大学.3.Graham, B., & Dodd, D. (2008). Security Analysis: The Classic 1934 Edition. McGraw-Hill Education.。

《投资学》学习指南

本科《投资学》课程教学要求课程代码：课程负责人：张中华课程中文名称：投资学课程英文名称：Investment课程类别：投资学本科专业必修课、其它专业选修课课程学分：4课程学时数：68（含实验学时12）授课对象：投资学及其它本科专业本课程的前导课程：微观经济学、宏观经济学、概率论、线性代数等一、教学目的和要求教学目的要求学生熟练掌握投资学的基本理论、基本概念、基本方法、中国投资领域的主要政策、改革的动向与制度特征，了解国外投资理论与实践的基本动向。

教学要求《投资学》课程教学的基本任务是使学生掌握投资学的基本概念和范畴，从总体上把握实物投资、证券投资、宏观投资的内容结构体系，熟悉投资经济运行的基本规律，较好地掌握实物投资、证券投资的基本方法，并会应用相关理论进行投资实践和分析实际经济问题。

通过本课程的学习，为今后有关的专业课学习打下坚实的基础。

本课程的教学要求教师具有讲师以上职称并具有博士（含在读博士）以上学历，具备较全面和较扎实的经济学基础理论知识，有教学实践经验并在近年内完整、系统地讲授过本课程的在职专业教师。

任课教师要求熟悉掌握各类投资的基本理论，熟悉实物投资和证券投资的基本方法和应用，能够联系具体投资案例与学生展开互动式讨论。

对学生要求遵守学校规定，不无故缺课、迟到或早退。

同时，对教师讲授内容要认识理解和体会，对教师布置的案例分析及其它作业要认真完成，对课堂讨论要积极参与。

通过学习本课程，学生应了解与掌握投资学的基本原理和基本方法，能够运用所学理论和知识进行投资运作和实践，能够运用所学理论和知识分析和解决实际经济问题。

二、课程内容与学时分配备注：1、不同专业可根据情况选择相应章节进行教学，建议不少于51学时。

2、实验课可根据情况安排在课内或课外进行。

《投资学》课程教学大纲(2020版)

security instruments and trading system. Students are required to use fundamental analysis, such
as macro-analysis and micro-analysis, to valuate different securities and use these kinds of
响。
毕业要求指标点与课程目标的对应关系（选填，非必
填项）
了解经济与管理知识体系具有分析问题和解决问题的能力
教学内
章节容（要教学目标学时
*教学内容进度
点）
安排及对应课教材中国证掌握证券
程目标 (Class 第 1 券市场产品和市
Schedule & 章的发展场大致发
掌握上内的公司
市公司进行三张财务分报表水平3
析的常分析趋势
用方分析
法。
第 6公司分定价与激章析（II）励等管理
经营分理论如何3
析，如影响公司
课堂
见 ppt
课堂
见 ppt
课堂
见 ppt
课堂
见 ppt
何结合估值
股利贴
现原
理,量化与定
性相结
合
knowledge through constructing simulated portfolios. Its main task is to make students know the
basic knowledge about stock, bond and mutual fund products and securities system of main

博迪投资学(Investments)简介

博迪投资学(Investments)简介：Zvi Bodie is Professor of Finance and Economics at the Boston University School of Management. He is the director of Boston University’s Chartered Financial Analysts Examination Review Program and has served as consultant to many private and governmental organizations. Professor Bodie is a research associate of the National Bureau of Economic Research, where he was director of the NBER Project on Financial Aspects of the U.S. Pension System, and he is a member of the Pension Research Council of The Wharton School. He is widely published in leading professional journals, and his previous books include Pensions in the U.S. Economy, Issues in Pension Economics, and Financial Aspects of the U.S. Pension System.Alex Kane is professor of finance and economics at the Graduate School of International Relations and Pacific Studies at the University of California, San Diego. He was visiting professor at the Faculty of Economics, University of Tokyo; Graduate School of Business, Harvard; Kennedy School of Government, Harvard; and research associate, National Bureau of Economic Research. An author of many articles in finance and management journals, Professor Kane’s research is mainly in corporate finance, portfolio management, and capital markets, most recently in the measurement of market volatility and the pricing of options. Professor Kane is the developer of the International Simulation Laboratory (ISL) for training and experimental research in executive decision making.Alan Marcus is professor of finance in the Wallace E. Carroll School of Management at Boston College. He received his PHD in Economics from MIT in 1981. Professor Marcus recently has been a visiting professor at the Athens Laboratory of Business Administration and at MIT’s Sloan School of Management and has served as a research associate at the National Bureau of Economic Research. He also established the Chartered Financial Analysts Review Program at Boston College. Professor Marcus has published widely in the fields of capital markets and portfolio management, with an emphasis on applications of futures and options pricing models. His consulting work has ranged from new product development to provision of expert testimony in utility rate proceedings. He also spend two years at the Federal Home Loan Mortgage Corporation (Freddie Mac), where he developed models of mortgage pricing and credit risk, and he currently serves on the Advisory Council for the Currency Risk Management Alliance of State Street Bank and Windham Capital Management Boston.《投资学》是由三名美国知名学府的著名金融学教授撰写的优秀著作，是美国最好的商学院和管理学院的首选教材，在世界各国都有很大的影响，被广泛使用。

《投资学B》课程简介(32学时)

《投资学B》课程简介
一、课程基本信息
课程代码：020*******
课程名称：投资学
英文名称：Investments
学分：2 总学时：32
讲课学时：32 实验学时：0 上机学时：0 课外学时：0
适用对象：财务管理本科专业
先修课程：经济学，财务管理，经济法，统计学，金融学
开课单位：经济与管理学院
二'课程内容与教学目标
本课程以金融学为基础，内容包括：证券投资主体、证券投资客体、证券投资中介机构、证券市场、证券交易、投资收益、投资风险，股票、债券、基金、期货、期权等投资对象分析的基本理论和基本技术。

学完本课程应达到以下教学目标：
1、促进学习者理解和掌握投资学的基本理论、基本方法和基础知识。

2、培养学习者综合运用所学知识分析和解决投资中面临的实际问题的能力，为学习者从事相关领域的教学、科研和实际工作打下扎实基础。

三'对教学方式' 实践环节' 学习者自主学习的基本要求
教学方法：以启发式为主，以互动式、讨论式为辅，穿插案例教学。

倡导自主性学习和研究性学习，加强自学和课堂讨论的环节。

教学手段：采用板书与多媒体课件结合的方式进行课堂教学。

四'考核方式与学习成绩评定
1、考核方式：本课程为考试课，期末考试为闭卷笔试。

2、成绩评定：学习者的课程总评成绩由平时成绩（占30%）和期末考试成绩（70%）
两部分构成。

平时成绩主要包括出勤率、作业、上课回答问题、听课表现、课后提问等。