C14068构间私募产品报价与服务系统登记结算服务(2套)100分
机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引（试行）
机构间私募产品报价与服务系统场外衍⽣品交易业务指引(试⾏)颁布⽇期：2017-05-12执⾏⽇期：2017-05-12时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章⽬录第⼀章总则第⼆章主协议签署第三章询价与报价第四章交易确认第五章清算与交收第六章风险管理第七章业务管理第⼋章附则第⼀章总则第⼀条为规范在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）开展的场外衍⽣品交易业务，保护交易各⽅合法权益，防范场外衍⽣品交易风险，根据相关法律法规、《证券公司⾦融衍⽣品柜台交易业务规范》等⾃律规则，以及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试⾏）》（以下简称“《管理办法》”）等报价系统相关规则，制定本指引。
第⼆条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品询价报价、交易相关协议签署及双边清算，适⽤本指引。
参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品格式化合约交易的，由中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）另⾏规定。
第三条参与⼈在报价系统可以进⾏场外期权、互换、远期等场外衍⽣品交易。
第四条在报价系统开展场外衍⽣品交易的机构，应当根据《管理办法》及《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈管理规则（试⾏）》的相关规定，成为报价系统参与⼈并获得投资类权限。
第五条参与⼈在报价系统进⾏询价报价、在线签署场外衍⽣品交易相关协议、双边清算的，应当签署《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈电⼦签名约定书（试⾏）》（以下简称“《电⼦签名约定书》”），完成电⼦签名约定。
第六条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品交易应当遵循公平、诚信、风险⾃担的原则，建⽴健全相应的内部操作规程和风险管理制度。
第七条中证报价对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏⽇常管理。
中证报价可以授权相关机构对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏授权范围内的⽇常管理。
第⼆章主协议签署第⼋条参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易应当签署主协议及其补充协议。
参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易，签署的主协议及补充协议的版本包括《中国证券市场⾦融衍⽣品交易主协议及其补充协议（2013年版）》、《中国证券期货市场场外衍⽣品交易主协议（2014年版）及补充协议》（以下简称SAC主协议），以及中国证券业协会认可的其他主协议版本。
1.机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)
机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）第一章总则第一条为促进和规范私募市场发展，提高市场透明度，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”），是指依据本办法为报价系统参与人（以下简称“参与人”）提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
第三条证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与报价系统进行系统对接。
第四条参与人可以经由报价系统向与报价系统联网的私募市场发布私募产品的报价和进行交易。
参与人经由报价系统向联网私募市场发布报价和进行交易的，应当遵守联网私募市场的交易规则。
联网私募市场应当将参与人的成交信息发送报价系统。
第五条证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事后备案。
报价系统可以为其创设或承销的私募产品提供发行、销售、转让等服务，证券期货经营机构参与人可以自行办理登记、托管、结算等业务。
第六条参与人在报价系统发行、转让私募产品应当明确私募产品的风险等级，并对投资者适当性管理作出安排。
参与人及其代理的客户在报价系统认购、申购或受让私募产品，应当是符合适当性安排的合格投资者，具有相应的风险识别能力与风险承担能力。
第七条中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）对报价系统进行自律管理，中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）负责报价系统的日常运作和管理。
第二章参与人第八条在报价系统开展私募产品报价、发行、转让等活动的机构，应当注册成为报价系统参与人。
申请注册成为参与人应当符合下列条件：（一）依法设立的企业法人和其他机构；（二）是证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员，或者报价系统认可的其他机构；（三）遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明；（四）证券业协会和中证报价要求的其他条件。
机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引
机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引（试行）第一章总则第一条为规范机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)私募股权融资业务，保护投资者合法权益，依据有关法律法规和自律规则，制定本指引。
第二条取得推荐类权限的报价系统参与人（以下简称“推荐人”）接受融资企业委托向特定合格投资者进行的私募股权融资活动，适用本指引。
融资企业包括拟新设企业和已设立企业（以下统称“融资方”）。
第三条推荐人在报价系统开展私募股权融资业务，应当遵循诚实、守信、自愿、公平的原则，保护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）对私募股权融资的业务活动进行日常管理。
第二章项目注册第五条推荐人应当与融资方签订融资服务协议，约定双方权利与义务。
第六条融资方应当按照《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引（试行）》在报价系统挂牌。
已设立企业应当在私募股权融资项目注册前完成挂牌，新设企业应当在工商登记后完成挂牌。
第七条推荐人应当与中证报价就融资项目进行预沟通，并提交下列材料：（一）股权认购合同；（二）公司章程；（三）融资计划书；（四）风险揭示书；（五）推荐意见书；（六）投资者筛选标准；（七）最近一期的财务报告；（八）中证报价要求的其他文件。
通过私募股权融资新设企业的，可以免于提交第（二）、（七）项材料。
中证报价对材料齐备性进行核对，材料不齐备的，推荐人应当补充相关材料或作出书面说明。
第八条推荐人应当于融资项目募集期开始前五个工作日完成产品代码申领及项目在线注册。
中证报价对推荐人提交的私募股权注册信息进行核对，注册信息填报有误的，退回推荐人修改；核对无误的，融资项目进入募集期。
第三章募集第九条募集期内投资者认购融资项目股权的，应当向报价系统提交认购申报，申报中应当包括融资项目产品代码、产品名称、认购金额等信息。
认购申报在报价系统当日收盘前可以撤回，当日收盘后不可撤回。
机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务流程
T-3日T日前T日(发行日)/R日（确认日）R+X日(X可选，0、1、2等）T+5日内R-X(X ≥2）R日(付息/兑付日）4、填写产品发行要素，并上传用印版的发行注册材料报价系统审核反馈与各投资人签署认购协议、风险揭示书1、投资人在报价系统内认购2、投资人入金3、报价系统进行确认1、报价系统交收2、交收完成后发行人出金至银行账户，可自由支配3、制作认购确认书，用印后发送投资人第四阶段：事后备案第五阶段：挂牌转让（或有）1、申请编码2、管理人通过报价系统完成转让注册：填写产品转让要素并上传材料3、产品展示宣传4、在转让服务开始日起通过报价系统线上报价或线下协商方式进行转让第五阶段：付息、兑付17:00前向报价系统提交付息、兑付方案1、发行人报价系统内入金2、报价系统日间交收3、交收完成后投资者结算出金至银行账户，可自由支配1、管理人通过报价系统网页“在线发行”栏目完成发行注册并提交注册材料，注册材料需要加盖公章后扫描上传，发行注册材料清单见本Excel【附表1-产品材料控制目录格式及清单】，提交的单个文件最大不超过20M；2、注册时提交的文件应是最终版本，且文件中的要素字段应与注册时填写的要素字段保持一致。
原则上T-3日报价系统反馈审核结果1、投资机构通过网页下单的，无需系统准备 ；2、投资机构通过证券公司柜台系统认购资产支持证券的，证券公司需要首先完成与报价系统的互联通测试，建议有意向进行测试的 证券公司提前一周联系报价系统技术部门确定测试时间及要求。
1、建议当日入金，最迟不晚于次日上午11点2、划款须写明需入金的报价系统资金结算账户号码（9位），字母统一大写1、交收日由管理人自己定，最快是R+0日（确认日）；2、交收当日可选中午或者晚上两个时段进行交收。
在线支付-业务办理-结算出金根据实际需要资产支持证券发行后5日内，管理人携无异议函向基金业务协会进行事后备案，基金业协会对其进行完备性审核后予以备案确认。
C15091 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍 课后测验 100分
一、单项选择题1. 证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（）。
A. 事前注册B. 事后注册C. 事前备案D. 事后备案描述：证监会对私募产品的管理您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。
A. 自营产品账户B. 受托产品账户C. 合格投资者产品账户D. 名义持有产品账户描述：报价系统参与人产品账户的类型您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。
A. 100B. 200C. 300D. 500描述：资产支持证券的合格投资者要求您的答案：A题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A. 2B. 3C. 5D. 10描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案：C此题得分：10.0二、多项选择题5. 在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。
A. 中国结算B. 商业银行C. 报价系统D. 第三方支付机构描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。
A. 协商成交B. 点击成交C. 拍卖竞价D. 标购竞价E. 做市描述：报价系统资产支持证券的转让方式您的答案：B,A,E,C,D题目分数：10此题得分：10.07. 在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）A. 证券公司B. 商业银行C. 基金子公司D. 期货公司描述：资产证券化业务的主体资格规定您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系
一、多项选择题1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。
A. 支持创新B. 实行产品创设负面清单C. 弹性披露D. 营造包容、有序市场环境您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.02. 报价系统为（）等产品提供服务。
A. 收益凭证B. 资管产品C. 私募基金D. 次级债您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？A. 利用报价系统进行债务融资B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划D. 为上市公司定增提供路演服务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。
A. 不垄断、不取代任何市场B. 每个参与人都是市场组织者C. 汇集各市场资源D. 不受时空限制您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“竞争”指（）。
A. 发挥市场的决定性作用B. 支持参与人为投资者、融资者提供个性化服务C. 主张参与自由、地位平等、公平竞争D. 弹性披露您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：0.06. 报价系统场外衍生品市场主要提供（）等服务。
A. 在线签约B. 在线交易C. 集中清算D. 交易报告E. 担保品管理您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题7. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 报价系统参与人主要为证券公司、私募基金、银行信托等金融机构和专业投资等各类机构。
机构间私募产品报价与服务系统ABC
机构间私募产品报价与服务系统ABC一、什么是机构间私募产品报价与服务系统？机构间私募产品报价与服务系统（简称“报价系统”），是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
2016年3月，经中国证监会推荐，报价系统（3.0）建设规划被国家发改委列为“互联网+”重大工程项目。
2016年9月，国务院发布了关于促进创业投资持续健康发展的若干意见，明确支持报价系统开展直接融资业务，进一步确立了报价系统在多层次资本市场中的地位。
二、为什么要设立机构间私募产品报价与服务系统？“新国九条”指出,进一步促进资本市场健康发展,健全多层次资本市场体系,对于加快完善现代市场体系、拓宽企业和居民投融资渠道、优化资源配置、促进经济转型升级具有重要意义。
报价系统即是在这样的大背景下建立起来的。
它是为证券公司等报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台,是私募市场的一项重要基础设施。
加快建设报价系统,主要基于实现以下目标的需要:(一)服务实体经济服务实体经济是私募市场发展的重要使命。
私募市场是最接地气的市场。
报价系统以服务私募市场,服务私募产品的报价、发行、转让为己任,有利于丰富企业的融资品种,拓展融资渠道,是把资本市场融入到实体经济中去、促进经济转型的重要途径。
(二)支持创新创业企业发展目前创投领域存在信息不对称的问题,一方面创投基金苦于寻找不到优质的投资项目,另一方面大量创投企业又面临资金紧张、难以找到投资方的困境。
报价系统作为一个私募信息的汇集平台和私募产品的交易平台,拉近了资金需求方和供给方之间的距离,能够让资本与创新创业更便捷地结合,为企业发展、转型和事业腾飞插上翅膀。
(三)满足财富管理需求报价系统为参与人自主创设私募产品提供便利,有利于建立更加丰富的金融产品体系,为居民提供更加多样化的财富管理工具。
(四)提高证券公司核心竞争力一直以来,我国证券公司业务同质化严重,服务手段过于单一。
机构间私募产品报价与服务系统私募股权转让业务指引
机构间私募产品报价与服务系统私募股权转让业务指引（试行）(2015年6月24日发布)第一章总则第一条【目的和依据】为规范机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)的私募股权转让业务,保护投资者合法权益,维护报价系统运行秩序,根据《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》(以下简称“《管理办法》”)等法律法规、自律规则,制定本指引。
第二条【适用范围】本指引所称私募股权,是指报价系统挂牌企业的股份、股权或其他权益。
私募股权转让包括持续转让和单次转让。
持续转让是指具有报价系统推荐类业务权限的参与人(以下简称“推荐人”)根据挂牌企业的委托推荐该企业的股权在报价系统注册转让,自转让起始日起该企业的股权可在报价系统连续转让;单次转让是指推荐人根据机构、自然人或其受托管理的机构或产品(以下简称“转让方”)的委托将其持有的挂牌企业股权在报价系统注册后全部或部分转让,受让方对其买入的股权再次转让的,须重新注册。
本指引所称挂牌企业,是指根据《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引》的规定在报价系统挂牌注册的企业。
第三条【基本原则】私募股权转让应当遵循诚实、守信、自愿、公平的原则,保护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条【日常管理】中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“中证报价”)对私募股权在报价系统的转让活动进行日常管理。
第二章转让注册第五条【转让条件】推荐人推荐转让的挂牌企业私募股权应当权属清晰。
挂牌企业为股份有限公司的,其股东人数应当不超过200人且未进行股份公开发行、转让。
挂牌企业存在下列情形的,推荐人不得推荐其私募股权在报价系统持续转让:(一) 主营业务不符合国家产业政策的;(二) 没有持续经营能力的;(三) 最近一年存在重大违法违规行为的;(四) 法律法规规定的其他情形。
第六条【推荐人义务】推荐人应当与挂牌企业或转让方签订推荐服务协议,约定双方权利与义务,并为挂牌企业或转让方提供在报价系统转让注册、信息披露、投资者适当性管理、登记结算以及持续督导等服务。
机构间私募产品报价与服务系统业务操作手册
金买卖已完成转让注册的私
募产品；
使用在线签约、在线支付和 在线结算服务；
进行私募产品信息浏览、信 息发布、意向报价。
买卖可转让产品 在线签约 在线结算
在线支付
私募产品信息浏览
7
功能说明
以自有资金或管理产品的 资金认购正在报价系统中 发行的私募产品。
以自有资金或管理产品的 资金买卖已在报价系统完 成转让注册的私募产品。
1. 报价系统概述
机构间私募产品报价与服务（简称“报价系统”）是经中国证监会 批准设立的，为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服 务的专业化电子平台。报价系统是中国证监会授权中国证券业协会按 照市场化原则管理的金融机构，其运营机构中证机构间报价系统股份 有限公司（简称“中证报价”）由上海证券交易所、深圳证券交易所、 上海期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国金融期货交 易所股份有限公司共同出资设立，注册资本 20 亿元。2015 年 2 月， 中证报价完成股份制改造工作，引入 70 家市场战略合作伙伴，注册 资本增加为 75.5 亿元。
免费的私募产品服务
多元化的参与人机构
多样的报价、发行、转让功能
产品事后备案制度
开放的市场互联互通功能
完善的登记结算功能
2
严格的风险管理和风控体系 分层次、多维度的信息展示与发布功能；
7*24 小时不间断运行，支持互联网、移动设备等多途径参与
3
2. 报价系统注册 2.1. 报价系统注册
机构间私募产品报价与服务系统
业 务 操 作 手 册
中证机构间报价系统股份有限公司
目录
1. 报价系统概述 .......................................... 1 2. 报价系统注册 .......................................... 4
C18011S 多套答案(100分)理财账户业务结算流程及要点
C18011S 理财账户业务结算流程及要点 倒计时：00:39:41单选题 （共4题，每题10分）1 . T 日客户通过理财账户认购产品，（ ）日为第三方支付机构向证券公司的划款日。
•A.T+1 •B.T •C.T+2 •D.T+32 . 以下（）不属于理财账户业务投资标的。
•A.银行理财产品 •B.研究报告 • C.券商集合资产管理计划 • D.公司债券3 . 以下关于理财账户业务支付结算原则描述错误的是（ ）。
•A.第三方支付机构负责完成理财账户客户的资金收付 •B.券商负责客户产品份额簿记•C.采用分级结算的运作模式• D.通常，银行理财产品采用T+1确认模式4 . 客户通过理财账户赎回产品，资金流向不正确的是（ ）。
•A.结算备付金账户（客户）流向法人资金交收账户 •B.理财资金专用账户流向法人资金交收账户 •C.产品销售结算专户流向法人资金交收账户 •D.产品备付金账户流向结算备付金账户（客户）•A.第三方支付机构 •B.证券公司 •C.产品发行方 •D.客户2 . 理财账户业务结算体系中，不直接发生关系的账户对是（ ）。
•A.支付归集分账户、支付归集总账户 •B.理财资金专用账户、客户银行结算账户 •C.结算备付金账户(客户)、产品备付金账户 •D.产品销售结算专户、理财资金专用账户3 . 以下（ ）属于理财账户业务特有的风险。
•A.第三方支付机构技术系统、数据处理异常导致的业务风险 •B.第三方支付机构与证券公司线路、资金划付异常风险 •C.第三方支付机构违约风险 •D.清算数据及交收过程异常风险4 . 以下账户中，（ ）属于客户名下的账户。
•A.客户银行结算账户 •B.理财账户 •C.产品账户 •D.支付归集账户理财账户业务结算流程及要点倒计时：00:39:49单选题 （共4题，每题10分）1 . 以下（ ）不属于券商财富管理平台账户体系。
•A.交易账户•B.理财账户•C.托管账户• D.统一账户4 . 以下说法正确的是（ ）。
C14067机构间私募产品报价与服务系统互联互通(2套)100分
等持有的私募产品的账户是（ ）。
A. 受托产品账户
B. 自营产品账户
C. 名义持有产品账户 D. 合格投资者产品账户
二、多项选择题
3. “机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A. 种类齐全
B. 方式多样
C. 便捷高效
D. 成本低廉
答案：A,B,C,D
4. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金
答案：错误
10 此题得分：10.0 批注： 10. 混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推
的持有模式。（ ）
答案：正确
答案：B,C,A,D
三、判断题
7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结
算账户进行绑定。（ ）
答案：正确
8. “机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）
与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ） 答案：正确
9. “机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ）
C14067 机构间私募产品报价与服务系统互联互通(卷 1)100 分
一、单项选择题 1. 在路由支付模式中，功能模块（ ）在报价系统中完成。
A. 注册登记 B. 申购赎回 C. 资金交收 D. 发行交易 2. 纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（ ） 服务。
A. 指令路由和订单转发 B. 资金交收 C. 发行 D. 登记 3. 在外部登记模式中，功能模块（ ）不在报价系统中完成。
A. 创设类业务 B. 推荐类业务 C. 展示类业务 D. 代理类业务 资类业务
C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍--课后测试100分答案
一、单项选择题1. 2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）”的风控指标适用于场外衍生品交易。
A. 60%B. 80%C. 100%D. 110%描述：证券行业场外衍生品的监管规则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？A. 结构化理财B. 套期保值C. 市值管理D. 收益凭证描述：报价系统场外期权产品的主要用途您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（）。
A. 主协议>补充协议>交易确认书B. 主协议>交易确认书>补充协议C. 交易确认书>补充协议>主协议D. 交易确认书>主协议>补充协议描述：场外衍生品主协议体系的法律效力您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要分为两类，分别是（）。
A. 利率互换B. 收益互换C. 场外期权D. 远期协议描述：证券期货市场主要开展的业务您的答案：B,C题目分数：10此题得分：10.05. NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（）。
A. 转让式履约保障B. 质押式履约保障C. 信用式履约保障D. 抵押式履约保障描述：SAC主协议与NAFMII主协议的比较您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。
证券公司开展场外衍生品交易业务，要求签订SAC主协议。
目前，SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。
机构间私募产品报价与服务系统参与人注册操作指引
机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系 统”），是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法 （试行）》为报价系统参与人（以下简称“参与人”）提供私 募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。成 为报价系统参与人是使用报价系统各项服务的前提和基础。 参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、 代理交易类和展示类。参与人可以根据业务需要申请开通一 类或多类业务权限。
14
本页面显示的附件类型会根据申请机构在前述步骤（签 署电子签名约定书、开立产品资金账户）的选择不同而相应 调整，申请机构按照本页面显示的附件类型上传对应材料即 可。
上传完毕后，申请机构应设置参与人（即主用户账号） 初始登录密码，并进行手机短信验证后，点击“立即注册” 按钮提交注册申请。
提交成功后，系统显示提示信息。申请机构需将所有上
13
致，如需修改请返回上一步基本信息填写页面修改）
申请机构对上述信息进行确认后，点击“下一步” 确 认注册信息并进入下一环节。 4、上传附件及提交
申请机构应在本页面点击“PDF 导出”或“下载模版” 按钮下载相关申请文件，打印并加盖公章后，将扫描件上传 至对应位置。无“PDF 导出”或“下载模版”按钮的，申请 机构应按照页面要求上传符合要求的附件。
1
二、注册流程概述 报价系统参与人注册流程分为 3 步（流程图如下）：
1、填写基本信息，开立临时用户用于在线注册和查询 信息；
2、登录临时用户，选择注册方式（快速注册或一般注 册），填写相关登记信息，上传加盖公章附件并提交注册申 请，等待报价系统的审核。如申请材料有误，报价系统将与 注册机构联系，注册机构可在修改信息后重新提交注册申请。
5
（三）会员在线申请修改/提交 申请机构登录临时用户后，首先应选择注册方式。报价
机构间私募产品报价与服务系统
主用户使用人应点击“上传”按钮，在弹出的文件报备 页面，选择需报备的文件加载后，点击“提交”按钮完成上 传。上传时一次只允许上传一个文件，支持 WORD、PDF 和 JPG 等文件格式。
机构信息维护过程中若有任何疑问，请联系中证报价客
机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”） 主用户可登录报价系统，进入“参与人专区”-“信息中心” -“机构信息维护”栏目对参与人的各项信息进行维护和管 理。
主用户介绍详见《机构间私募产品报价与服务系统用户 管理操作指引》。
参与人进入“参与人专区”-“信息中心”-“机构信息
维护”栏目，根据业务需要点击“机构展示信息”、“完整信 息及权限修改”、“基本信息修改”和“业务规则报备”各子 栏目。
后，以扫描件形式上传至对应位置。上传完毕并输入验证码 后，点击“提交申请”按钮提交信息修改申请。
提交成功后，系统显示提交成功信息。
（三）进度查询及审批 1、进度查询
提交信息修改申请后再次访问参与人信息修改页面，系 统会显示进度提示信息。
审批过程中，主用户可通过“申报进度查询”栏目查询 相关流程审批情况。
3、最近一期经审计财务状况 申请机构应按照页面提示，详细填写最近一期财务数据
以及审计情况。
4、管理资产规模 申请机构为证券公司、基金公司或其他拥有资产管理业
务的机构，需在该项填写管理资产规模情况，若无该类业务 可以填 0。
5、所属协会 申请机构应点击“新增”按钮，填写机构所属协会和会
员代码。
6、主要人员信息 申请机构应点击“新增”按钮，填写机构的主要人员，
构基本信息资料、联络人信息等进行修改。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台90分
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台、单项选择题1. 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。
A.交易中心B.登记系统C.证券公司风控系统D. 结算系统E. 柜台系统您的答案： C题目分数：10此题得分：10.02. 在外部登记模式中，（）功能模块不在报价系统中完成。
A . 发行交易B . 注册登记C . 资金交收D .通讯接口您的答案： B题目分数：10 此题得分：10.0、多项选择题3 . 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A . 服务自选B . 投入少C . 有公信力D . 支持创新E.可定制化您的答案：B,C,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04 . 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？A . 柜台收盘B.柜台资金对账C.柜台日终清算交收D.柜台份额对账E.柜台清算回滚您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.05.以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A.已注册成为报价系统参与人B.具有一定的业务和客户基础C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06.以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减B.对客户产品份额的查询统计C.对产品成交历史记录和操作明细查询D.对客户资金进行冻结与解冻您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.07.以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 账户管理B. 投资者适当性管理C. 代理交易D. 份额管理您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.08.以下哪些属于中证互联APP的功能?A.产品详情B.交易、账户管理C. 柜台开户D. 产品列表您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9.交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云服务模式。
机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）
机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2015.06.26•【文号】•【施行日期】2015.06.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）(协会第五届常务理事会第三十五次会议表决通过,2015年6月26日修订发布)第一章总则第一条为促进和规范私募市场发展,提高市场透明度,维护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,制定本办法。
第二条机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”),是指依据本办法为报价系统参与人(以下简称“参与人”)提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
第三条证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与报价系统进行系统对接。
第四条参与人可以经由报价系统向与报价系统联网的私募市场发布私募产品的报价和进行交易。
参与人经由报价系统向联网私募市场发布报价和进行交易的,应当遵守联网私募市场的交易规则。
联网私募市场应当将参与人的成交信息发送报价系统。
第五条证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务,直接创设或承销私募产品并按规定事后备案。
报价系统可以为其创设或承销的私募产品提供发行、销售、转让等服务,证券期货经营机构参与人可以自行办理登记、托管、结算等业务。
第六条参与人在报价系统发行、转让私募产品应当明确私募产品的风险等级,并对投资者适当性管理作出安排。
参与人及其代理的客户在报价系统认购、申购或受让私募产品,应当是符合适当性安排的合格投资者,具有相应的风险识别能力与风险承担能力。
第七条中国证券业协会(以下简称“证券业协会”)对报价系统进行自律管理,中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“中证报价”)负责报价系统的日常运作和管理。
第二章参与人第八条在报价系统开展私募产品报价、发行、转让等活动的机构,应当注册成为报价系统参与人。
机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则(试行)
机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则（试行）第一章总则第一条为规范私募产品在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）的发行与转让，保护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，根据相关法律法规及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》），制定本规则。
第二条报价系统参与人（以下简称“参与人”）在报价系统开展私募产品的发行与转让活动，适用本规则。
第三条参与人在报价系统发行、转让私募产品应当遵循公平自愿、诚实信用的原则。
第四条在报价系统发行、转让私募产品，应当符合《管理办法》及《机构间私募产品报价与服务系统参与人管理规则（试行）》规定的参与人条件，开通相应业务权限，并在报价系统开立相关账户。
第五条私募产品在报价系统发行、转让的，应当遵循法律法规关于私募产品持有人数量的规定。
第六条报价系统接受报价与申报、进行匹配成交以及交易信息发布的时间为每周7天，全天24小时。
第七条报价系统的结算开始时间为每个工作日的15:30。
对于在每日15:30之后匹配成交的交易，报价系统在次一工作日15:30之后进行结算。
报价系统可以根据私募产品的特殊要求，经参与人申请后提前对该私募产品进行结算。
第八条私募产品在报价系统发行、转让的，应当在注册前在报价系统领取产品代码。
按照相关规定在其他场所已领取产品代码的私募产品在报价系统发行、转让的，其产品代码体系与报价系统一致的，可以直接在报价系统使用；不一致的，应当在报价系统重新领取产品代码。
第九条中证资本市场市场监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）对私募产品在报价系统的发行与转让活动进行日常管理。
第二章发行第一节一般规定第十条在报价系统发行私募产品的，应当由具有创设类或推荐类业务权限的参与人在报价系统填写发行注册表，并向特定参与人披露相关发行文件。
第十一条报价系统为私募产品的发行提供意向发布、在线路演、在线协商等服务。
在报价系统发行注册私募产品之前，参与人可以在报价系统向特定参与人定向推介和询价。
机构间私募产品报价与服务系统私募投资基金业务指引
机构间私募产品报价及服务系统私募投资基金业务指引（征求意见稿）第一章总则第一条【规范依据】为规范私募投资基金在机构间私募产品报价及服务系统（以下称“报价系统”）的募集、转让，保护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规和《机构间私募产品报价及服务系统管理办法》，制定本指引。
第二条【适用范围】本指引所称私募投资基金（以下简称“私募基金”）是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
私募基金的收益分配和风险承担由基金合同、公司章程或合伙协议约定。
在报价系统募集及转让私募基金，适用本指引。
第三条【日常管理】中证资本市场市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）对私募基金在报价系统的募集、转让活动进行日常管理。
第二章募集及转让第四条【发行注册】在报价系统募集私募基金的，基金管理人（以下简称“管理人”）应当在报价系统填写发行注册表，并通过报价系统向参及人定向披露下列材料：（一）私募基金合同、公司章程或合伙协议；（二）私募基金招募说明书(若有)；（三）委托管理协议（若有）；（四）报价系统规定的其他文件。
若管理人委托第三方机构托管私募基金财产，还应当提交私募基金资产托管协议。
第五条【认购、认缴】参及人认购依据私募基金合同成立的私募基金的，应当在报价系统中提交认购申报，申报中应当包括私募基金产品代码、产品名称、参及金额等信息。
参及人认缴公司制或合伙制私募基金权益的，应当在募集期内及管理人签署认缴出资承诺书，并在认缴出资承诺书约定的时间范围内履行缴款义务。
认缴出资承诺书中应当包含认缴出资金额、认缴时间等内容。
第六条【募集成功】私募基金募集期结束后，满足私募基金募集条件的，管理人应当于发行期满之日起10个工作日内确认发行成功并向认购/认缴私募基金的参及人披露发行结果信息。
第七条【募集失败】募集期内私募基金的规模未达到约定的最低募集规模或者发生约定的其他情形，私募基金募集失败。
C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务B
一、单项选择题1. 约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券是指（）。
A. 证券公司次级债B. 证券公司短期公司债C. 收益凭证D. 衍生品您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 发行证券公司短期公司债券需要（）。
A. 事前审批B. 事前备案C. 事中备案D. 事后备案您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司短期次级债的期限为（）。
A. 1个月以下B. 1个月以上，3个月以下C. 3个月以上，6个月以下D. 3个月以上，1年以下您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 机构间私募产品报价与服务系统作为私募产品的交易场所提供转让服务，其转让方式包括（）。
A. 协议成交B. 竞价成交C. 点击成交D. 做市您的答案：D,C,A此题得分：10.05. 机构间私募产品报价与服务系统产品注册服务需要填写的注册要素有（）。
A. 产品基本信息B. 发行交易信息C. 转让交易信息D. 营销推广信息您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 机构间私募产品报价与服务系统的资金支付渠道可选择（）。
A. 中国证券登记结算有限公司B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您的答案：C,D,A题目分数：10此题得分：10.07. 以下关于机构间私募产品报价与系统中信息披露服务说法正确的是（）。
A. 接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露B. 信息披露义务人通过报价系统定向披露信息C. 在报价系统发行私募产品，完成产品登记后须披露相关信息D. 信息披露义务人应遵照相关业务规定，履行定期披露和临时披露义务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 并购重组私募债券的期限为五年（）。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 机构间私募产品报价与服务系统参与人均为个人投资者。
（）题目分数：10此题得分：10.010. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
C14068构间私募产品报价与服务系统登记结算服务(卷1)100分
一、单项选择题
1. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，（）用于记载参与人在报价系统发行私募产品募集的资金以及用于分红、付息、兑付的资金。
A. 受托资金结算账户
B. 自营资金结算账户
C. 代理资金结算账户
D. 专用资金结算账户
2. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募产品的账户是（）。
A. 受托产品账户
B. 自营产品账户
C. 名义持有产品账户
D. 合格投资者产品账户
二、多项选择题
3. “机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（）几方面特征。
A. 种类齐全
B. 方式多样
C. 便捷高效
D. 成本低廉
答案：A,B,D,C
4. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（）。
A. 受托资金结算账户
B. 自营资金结算账户
C. 代理资金结算账户
D. 专用资金结算账户
5. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”名义持有模式的说法中，正确的有（）。
A. 推行名义持有模式是机构间市场开展业务的需要
B. 推行名义持有模式是私募市场互联互通的需要
C. 推行名义持有模式是券商保护客户资源的需要
D. 推行名义持有模式有助于做实券商托管职能
E. 推行名义持有模式有助于满足客户个性化需求
6. “机构间私募产品报价与服务系统”参与人根据业务的需要可以开立的资金结算账户包括（）。
A. 受托资金结算账户
B. 自营资金结算账户
C. 代理资金结算账户
D. 专用资金结算账户
三、判断题
7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结算账户进行绑定。
（）答案：正确
8. “机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。
（）
答案：正确
9. “机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。
（）
答案：错误
10. 混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推的持有模式。
（）
答案：正确
C14068构间私募产品报价与服务系统登记结算服务(卷2)100分
一、单项选择题
1. “机构间私募产品报价与服务系统”的产品账户采用（二）级账户管理体系。
2. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募产品的账户是（）。
A. 受托产品账户
B. 自营产品账户
C. 名义持有产品账户
D. 合格投资者产品账户
二、多项选择题
3. “机构间私募产品报价与服务系统”的参与人在线提交私募产品初始登记申请需要提供的材料包括（）。
A. 产品持有人名册
B. 产品登记要素表
C. 产品合同
D. 验资报告（如有）
E. 其他材料
4. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（）。
A. 受托资金结算账户
B. 自营资金结算账户
C. 代理资金结算账户
D. 专用资金结算账户
5. “机构间私募产品报价与服务系统”为产品结算提供了多样交收安排，包括（）。
A. 货银对付
B. 见款付券
C. 见券付款
D. 纯券过户
6. “机构间私募产品报价与服务系统”参与人根据业务的需要可以开立的资金结算账户包括（）。
A. 受托资金结算账户
B. 自营资金结算账户
C. 代理资金结算账户
D. 专用资金结算账户
三、判断题
7. “机构间私募产品报价与服务系统”中的合格投资者产品账户从性质上看属于权益账户，用于记录合格投资者拥有的权益数据。
（）答案：正确
8. 从性质上看，“机构间私募产品报价与服务系统”的资金结算账户可视为实账户，用于记载参与人的资金余额及变动情况。
（）答案：错误
9. 个人投资者可以直接在机构间私募产品报价与服务系统开立个人账户、参与报价系统相关交易。
（）答案：错误
10. “机构间私募产品报价与服务系统”实行统一的账户管理制度，每个参与人只能开立一类产品账户。
（）答案：错误。