证券投资实务作业二及复习资料

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2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共40题）1、属于持续整理形态的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A3、下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B4、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C5、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C6、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A8、以下属于遗产规划内容的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A9、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B10、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、行业分析的主要任务包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C13、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

证券投资实务课后复习资料

第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。

Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C ）。

Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。

D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A） A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C) C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B） B.5%5、以下不属于系统风险的是(C) C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C） C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

证券与投资复习资料.doc

《证券与投资复习资料》1、兼有股票和债券双重性质的金融工具是（C）A. 优先股票B. 可赎回债券C. 可转换债券D. 金融债券2、下面不属于证券投资内容的是（ D ）A. 股票B. 债券C. 基金D. 房地产3、狭义的有价证券是指（A）A. 资本证券B. 财务证券C. 货币证券D. 股票4、我国股票市场现行的交割交收方式是（ B ）A. T+0B. T+1C. T+2D. T+35、证券自律组织通常是指各类（D）A. 证券监管机构B. 证券经营机构C. 证券交易所D. 证券行业性组织6、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（C）A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 总经理7、我国的国家股，一般应是（B）A. 优先股B. 普通股C. 法人股D. 个人股8、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（B）A. 安全性B. 流通性C. 社会性D. 普遍性9、我国现行股票二级市场的涨跌幅（不含新股上市）限制为（ B ）A. ±7%B. ±10%C. ±15%D.±20%10、国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（B）债券。

A. 短期B. 短期或中短期C. 中长期或长期D. 长期11、基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（C）A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金12、证券自营业务是指（A）以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。

A. 证券经营机构B. 投资者个人C. 投资基金D. 证券交易所13、我国证券交易所证券登记结算公司和证券业协会是我国的（D）A. 证券经营机构B. 证券管理机构C. 证券服务机构D. 证券业自律组织14、证券发行市场是指发行股票、国债、公司债等证券的（B）市场。

A. 间接交易B. 初次交易C. 二次交易D. 融资交易15、发行人以（A）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共45题）1、素质教育的成本一般包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、财务分析包括公司主要的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】 C4、供给曲线代表的是（）。

A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D5、公司财务分析的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ .ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D7、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D8、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。

A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A9、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B11、我国保险的基本原理有（）。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B12、对于一个只关心风险的投资者，（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B13、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。

《证券投资实务》项目二习题(附答案)

《证券投资实务》项目二习题（附答案）一、单项选择题1．1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹2.股票的理论价值是（）。

A.票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。

A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份4.在上海证交所上市的股票中，B 股是以人民币标明面值，以（）进行买卖的。

A．人民币B．美元C．港元D．日元5.股票实际上代表了股东对股份公司的（）。

A．产权B．债权C．物权D．所有权6.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价7.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。

A.单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券8.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。

A.单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券9.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。

A.市场利率B．银行贷款利率C．同业拆借利率D．定期存款利率10.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。

A.实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券11.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（）。

A.短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债12.可以提前兑现的债券是（）。

A.实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能13.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看，公债的举债主体是（）。

A.依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府14.以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。

川大20新上《证券投资实务》实习实践作业2

(单选题)1: 证券投资基金是一种()的证券投资方式。

A: 直接
B: 间接
C: 视具体的情况而定
D: 以上均不正确
正确答案: B
(单选题)2: 通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。

A: 激进
B: 稳定
C: 稳健
D: 保守
正确答案: C
(单选题)3: 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。

A: 投机者
B: 机构投资者
C: QFII
D: 战略投资者
正确答案: D
(单选题)4: 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。

A: 将不同的债券进行组合投资
B: 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C: 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D: 在预期利率下降时，将股票换成债券
正确答案: C
(单选题)5: 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。

A: 扬基债券
B: 武士债券
C: 外国债券
D: 欧洲债券
正确答案: C
(单选题)6: 很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。

A: 支出
B: 储蓄
C: 投资
D: 消费
正确答案: C
(单选题)7: 以下关于股利收益率的叙述正确的是()。

A: 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。

证券投资理论与实务(二)

证券投资理论与实务期末复习（二）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. （）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 金融证券2. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立A. 荷兰的阿姆斯特丹B. 美国的纽约C. 美国的华盛顿D. 英国的伦敦3. （）是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。

A. 中央银行B.商业银行C.政府机构D.证券机构4. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的（）。

②投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。

A. 20%, 50%B. 50%, 20%C. 20%, 30%D. 30%, 20%5. 有价证券具有（）的特征。

A 产权性、收益性、流动性、风险性B 期限性、收益性、风险性、非返还性C期限性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性6. 反映证券市场容量的重要指标——（）A. 证券市场价值B. 证券市场指数C. 股票市值占GDP的比率D. 证券化率（证券市值／GDP）7. 根据我国对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A. 证券交易所B. 中国证监会C. 国务院D. 国家外汇管理局8. 1999年11月4日，美国国会通过了（），标志着金融业分业制度的终结。

A. 《格拉斯-斯蒂格尔法案》B. 《证券交易所法》C. 《格林斯潘法》D. 《金融服务现代化法案》9. 股票的（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

A. 收益性B. 风险性C. 永久性D. 参与性10. 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是（）。