(完整word版)新《证券法》知识测试题库.docx

新《证券法》知识测试题库

1、《证券法》修订案于 2005 年 10 月 27 日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？

A 2006 年 1 月 1 日

B 2006 年 3 月 1 日

C 2006 年 6 月 1 日

D 2006 年 9 月 1 日

2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法

律的规定，不是必须要报送的是：

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D公司章程

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起

()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月

B三个月

C五个月

D六个月

8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部

自行购入的承销方式被称为（）

A证券代销

B证券包销

C证券经销

9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之

（）的，为发行失败。

A 五十

B 六十

C 七十

D 八十

11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A集中竞价交易方式

B公开的交易方式

C做市商交易方式

D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？

A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，

在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，

自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以

及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所

持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？

A 十五

B 二十

C 三十

D 四十

15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？

A股东必须先向证券交易所报告

B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上

市协议。

A 国务院证券监督管理机构B证券交易所 C 国务院授权的部门 D 省级人民政府

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

A公司股本总额不少于人民币三千万元

B 持有股票面值达人民币1000 元以上的股东人数不少于1000 人

C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？

A上市报告书

B申请股票上市的股东大会决议

C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

19、某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5 亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。

该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

A 该债券的期限为 2 年

B 该债券的累计发行额为人民币8000 万元

C筹集的资金投向符合国家产业政策

D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的

决定？

A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B 上市公司最近二年连续亏损的

C 公司解散或者被宣告破产的

D 公司有重大违法行为的

21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？

A 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

C 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

D 公司解散或者被宣告破产

22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

A公司有重大违法行为

B公司最近三年连续亏损

C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，

相关当事人可以采取以下哪项措施：

A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C向证券交易所设立的复核机构申请复核

D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B应及时公告