农行员工行为排查报告

农行员工行为排查报告

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篇一：银行员工行为排查自查报告

2014年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

篇二：员工行为排查报告

***银行***支行

关于开展员工行为排查的报告

我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》（***发【2011】189号）后，支行领导高度重视，立即组织人员，按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：

一、组织领导

为认真开展此次排查工作，做到客观公正、事实就是，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。

二、排查内容

1、员工八小时内外的风险行为

我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工，能做到高度关注其工作动态，通过不定期走访其服务客户等手段多方面了解其工作状态，另外还通过轮岗等手段防范风险。通过自查，未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。对于员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通

过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态，对于极个别可能会出现问题的员工，及时掌握其情况，通过劝诫等方式约束其行为。通过调查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发现存在博彩及异常消费行为。

2、案件的行为

通过认真自查及日常监控，我行未发现员工中存在可能构成犯罪案件的可疑事项。如贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办

等。市行各级领导长期注重党风廉政建设，对于支行行长及各部门负责人等主要领导岗位同志严格要求，不断要求其增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员等，我行能做到对其严格要求，禁止在办理业务过程中收受客户任何财物，认真履行其职责。

3、可能诱发案件隐患的行为

对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行在日常工作中都能做到时时关注和了解，及时掌握各项情况。对于有异常情况的都通过多种途径了解，做到准确详细的把握。经排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能诱发案件隐患的行为。

三、总结

经过此次排查，发现我行员工在各方面表现均正常，同

时我行各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照市行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。

2011

***银行***支行年10月27日

篇三：银行XX分行2014年XX季度员工行为排查情况汇报(参考模板) 2

2014年一季度

员工行为排查情况汇报

2014年一季度，...对下辖..个二级支行和..个内设部门，共计..名员工，开展了行为排查，排查机构比例达到100%，排查人员比例达到100%。现将相关情况汇报如下。

一、员工行为排查基本情况

（一）排查工作组织情况

支行员工行为排查工作成立了由..行长任组长，..任副组长的领导小组，具体工作由..部牵头，..部协同，采用集中排查的方式，于2014年3月21—23日期间，组织开展排查工作。

（二）排查机构及人员情况

1...支行下辖3个二级支行，共3个网点，有员工15名（含劳务人员5名）。其中：管理类0名，占比0%；专业类2名，占比0%；操作类13名，占比0%；销售类0名，占比0%。

3...支行本部有2个内设部门，有员工13名（含劳务人员4名）。其中：管理类0名，占比0%；专业类7名，占比0%；操作类3名，占比0%；销售类4名，占比0%。

排查发现异常行为员工0人。

二、排查发现异常行为分析

（一）涉嫌案件情况

1.二级支行：贪污侵占挪用类0人，占比0%；贿赂类0人，占比0%；其他犯罪类0人，占比0%；外部查办类0人，占比0%。