风险控制措施落实情况检查表

控制措施落实情况月检记录控制措施落实情况月检记录控制措施落实情况月检记录险控制措施落实情况月检记录险控制措施落实情况月检记录重大安全风险管控措施落实情况记录表山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年山西长治县雄山振义煤业有限公司一通三防安全风险控制措施落实情况旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司采掘重大安全风险控制措施落实情况旬检记录重大安全风险控制措施落实情况及管控效果旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年七月山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施检查分析会议签字表日期：年月日2017年8月重大安全风险管控措施落实情况及管控效果月检报告为确保重大安全风险管控措施得到有效落实，保证作业人员安全，保证矿井各种设备安全运行，保证我公司安全生产工作有序进行，按相关管理制度于8月3日对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行了检查，并召开会议对管控措施落实情况及管控效果讨论分析，针对管控过程中出现的问题对管控措施进行调整完善，布置了本月度安全风险管控工作重点。

检查及会议召开时间：2017年8月3日组织人：张建军检查分析参与人员：郭自信、尤纯旺、韩付青、毕海波、张文生、李忠、常晶、李涛、武亚男、王辉、李树林、徐玉胜、窦常浩、张玉华、马国堂、冯红刚、崔旭兵重大风险及管控措施内容：检查结果E306运回两巷掘进工作已经结束，工作面正在进行安装工作。

一、对采掘工作面顶板重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、制定了《E306工作面安装安全技术措施》、《E306工作面初次放顶安全技术措施》、《150106工作面回撤作业规程》和《150106工作面回撤安全技术措施》；E306采煤工作面现场能够严格按照《措施》进行安装作业；150106采煤工作面能够按相关作业规程和安全技术措施进行作业，现场作业人员能够明确相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。

二、对“一通三防”重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、150106采煤工作面严格执行《工作面瓦斯管理制度》，通风技术人员按工作面瓦斯涌出量合理进行了对工作面风量的分配，工作面配风量满足生产需要，工作面按规定设置了甲烷传感器。

建立健全了矿井防尘管理制度，按规定配备防尘专业人员，各种记录、图纸、台账齐全，按规定进行了矿井粉尘的分析、化验、测定工作，在胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，按要求设置全断面控制风流净化水幕；按规定对煤层进行了自燃倾向性鉴定工作，工作面回采率相对较高，通风设施完好，对采空区采取了控风降压、喷洒阻化剂、采后灌浆措施，采取人工检测、束管监测相结合方法对采空区进行监测监控，现场作业人员熟知相关管理制度及安全技术措施，该风险项得到有效管控。

2、井底煤仓作业人员严格执行《粉尘管理制度》和《操作规程》，井底煤仓放煤口设洒水降尘装置，并坚持使用和维护；煤仓保持不放空，现场作业人员熟知相关管理制度及操作规程，该风险项得到有效管控。

三、对“机电运输”重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、建立健全了高压供电线路、设备巡检维护制度，工作中严格执行“两票三制”制度，定期组织相关人员对高压供电线路、设备进行检查维护。

2、副斜井和井下各轨道运输巷均严格执行《提升运输管理制度》，各检查、试验记录清晰，钢丝绳及连接装置现场检查确认完好；现场作业人员熟知相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。

四、对“防治水”重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：150106采煤工作面在生产过程中严格执行《煤矿防治水规定》及防治水安全技术措施，防治水技术人员按规定进行了物探、化探、钻探工作，并按探放水设计要求进行了超前放水，配备了能够满足需要的排水设备，现场作业人员熟知相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。

分析与改进：根据检查结果，全体参加人员对重大安全风险管控措施实施情况进行分析如下：1、“采掘”、“防治水”、“一通三防”、“机电运输”重大风险项管控措施落实到位，各风险项得到了有效管控。

2、在检查过程中发现：（1）部分管理台账、记录不够规范，记录填写不全。

（2）矿井风量分配细则不够完善。

（3）采空区密闭内气体未取样检测。

3、针对以上存在问题，提出针对性改进措施：1、各专业分管领导要加强分管范围内软件资料规范管理的监督检查工作，不定时进行检查，确保各类台账、记录准确清晰。

2、通风科按照规定要求进行完善矿井风量分配细则。

3、按照规定要求进行采空区密闭内气体取样检测工作。

本月度安全风险管控重点1、以“防治水”、“一通三防”为重点开展各专业安全风险管控工作；2、各分管负责人严格按照《安全风险分级管控制度》要求，每旬对分管范围内的安全风险管控措施落实情况进行检查分析；3、带班矿领导要实时跟踪监督重大安全风险管控措施的落实情况。

4、对检查过程中发现的问题要进行上报，经分析后，针对管控过程中出现的问题进行调整完善重大安全风险管控措施。

重大安全风险控制措施落实情况及管控效果月检报告审批：审核：编制：山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年八月山西长治县雄山振义煤业有限公司带班领导风险管控措施检查问题落实单山西长治县雄山振义煤业有限公司带班领导风险管控措施检查问题落实单重大安全风险管控措施培训记录山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年七月山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施培训记录山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施培训记录安全风险辨识评估技术培训教案山西长治首阳山煤业有限公司培训中心二〇一七年五月安全风险辨识评估技术培训教案第一部分安全风险辨识一、风险点划分原则1、煤矿遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则；2、对矿井所有生产系统内的采掘工作面、各类巷道、工作场所、设施设备作业活动或上述几种方式的结合进行排查。

二、风险点排查1、场所区域矿井所有硐室、巷道、井上下独立场所、采掘工作面等作为独立风险点的数量；示例：矿井通风机房x个、压风机房x个、主井筒x个、副井筒x个、中央变电所x个、采煤工作面x个、掘进工作面x个。

2、安全设施矿井各类安全设施，如挡风墙、风门、风窗、风桥、采空区密闭等。

3、例行作业活动矿井例行作业活动包括：井下大型设备、装备的运输、安装、检修作业；水泵联合试运转、主要通风机反风演习、斜井人车重载脱钩试验等。

4、特殊作业活动矿井需安全员专项、即时监督检查的其他重点作业活动，如：井口、井下电气焊作业；井下探放水作业等三、风险辨识1、辨识方法可结合实际，选择有效、可行的风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。

其中，常用的方法有经验判断法、工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价或类比法、事故树分析法等进行危险源辨识。

2、辨识内容在进行危害识别时，应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。

如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。

3、危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

4、危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。

第二部分风险评价风险度（危险性）---危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。

一、风险评价方法风险评价常用风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）、等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

1、作业条件危险性分析法（LEC）本方法的风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决定的。

其风险等级（值）采用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级。

该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是:L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。

给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即: D=L×E×CL—事故事件发生的可能性；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—事故事件产生后果的严重性。

D—风险度（危险性）；2、风险控制措施的选择与实施风险控制措施从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身带有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。

不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应增加补充建议措施并实施，直至风险可以接受。