股票转托管流程
股票转托管标准流程
深圳股票转托管手续您需要前去原开户证券公司营业部办理证券转托管转出手续，将您名下旳股票转至财富账户内。
（注：各银行旳“银证通”客户需要与办理银行或证券公司确认营业部所在地）办理转托管时间您须在深交所交易时间（9:30-11:30 ，13:00-15:00 ）内办理转托管手续，停牌旳股票在停牌期间不能办理转托管。
办理转托管转出流程：1. 携带本人证券账户卡（深圳）、身份证明到原开户证券公司营业部，填写转托管申请表，原有股票可以所有转出，也可以部分转出。
2. 携带本人证券账户卡（深圳）、身份证明到我行营业网点开立财富账户，申请股票交易功能。
3. 转托管转入成功后第二个交易日起，可通过财富账户查询股票与否到账并开始交易。
* 提示：各银行旳“银证通”客户需要与办理银行或证券公司确认营业部所在地。
* 转入券商席位号：招商证券A股：026600，B股：026699；国泰君安A股：004500，B股：004500；河北证券A股：037900，B股：未开通；注意事项：1. 遇下列状况时不能办理转托管：* 认购旳新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；* 配股认购期间配股权证不能转托管。
* 当天委托交易旳证券不能转托管。
* 权益派发日转托管旳，红股和红利在原托管券商处领取。
2. A 股在买入成交旳T ＋1 日交收过后即可办理转托管，B 股需在买入成交旳T+3 日交收过后才干办理。
3. 转托管业务转出方按次收取固定手续费。
A 股收取人民币30 元，B 股收取港币100 元。
常用问题什么是深交所旳券商托管制度？券商托管制度指深市投资者所持有旳股份需托管在自己选定旳证券经营机构处, 交由证券经营机构管理。
投资者在任一证券经营机构处买入证券, 这些证券就自动托管在该证券经营机构处，投资者也只能在买入某证券旳证券经营机构处卖出该证券。
若投资者要在其她机构处卖出证券,则需办理转托管。
转托管未到帐，怎么办？投资者在办理转托管时，也许会浮现错填转入券商代码而使股票被错转或被返回原券商处旳状况。
深圳股票转托管规则
深圳股票转托管规则
深圳股票转托管规则是指在深圳证券交易所进行股票交易过程中，当股票持有
人需要将其股票存放在托管机构进行管理时，需要遵守的相关规定。
转托管是指股票持有人将其股票从证券公司转移到托管机构进行安全存管的行为。
根据深圳股票转托管规则，股票持有人需要选择符合条件的托管机构，该机构
应当具备托管资格并获得监管机构的批准。
股票持有人需要与选定的托管机构签署转托管协议，并按照协议要求提供相关的身份证明文件和股票持有凭证。
在进行股票转托管时，股票持有人需要注意以下几点。
首先，转托管的股票必
须是在深圳证券交易所进行交易的股票。
其次，股票持有人应当清楚了解转托管过程中可能产生的费用，包括托管费用、转托管服务费用等。
此外，股票持有人需要与原券商解除股票交易账户的关联，并将股票转入新的托管机构账户中。
根据深圳股票转托管规则，股票转托管后，机构托管人将会负责股票的安全保管，同时也会提供相应的服务，如股票查询、资金分红等。
股票持有人可以随时通过托管机构进行股票的调整、转让等操作，并享受相应的托管服务。
总之，深圳股票转托管规则旨在保障股票持有人的合法权益，提供安全、便利
的股票托管服务。
股票持有人应当了解并遵守规定，在选择托管机构时要审慎考虑，确保自身利益最大化。
股票转托管流程
股票转托管流程
投资者可以按照以下流程办理转托管：
1、携带本人的证券账户卡、身份证明到原开户证券公司营业部填写转托管申请表；
2、携带本人的证券账户卡、身份证明到转入证券公司营业部开立账户；
3、转入证券公司与原开户证券公司核对信息，并办理转入手续；
4、转托管转入成功以后的第二个交易日起，投资者可以通过转入证券公司开立的账户查询股票是否到账并开始交易。
不过，需要注意的是，转托管并不是想办就办的，如果遇到以下几种情况，那么暂时不能办理转托管：
1、认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；
2、配股认购期间，配股权证不能转托管；
3、当日委托交易的证券不能转托管。
最后还要提醒一下大家，只能在交易日的9:30——11:30，13:00——15:00办理转托管手续，其它时间不可以办理转托管手续。
除此之外，停牌的股票在停牌期间也不可以办理转托管。
客户办理撤销上海指定交易深圳股票转托管以及销户业务流程图
业务流程说明一、撤销上海指定交易、深圳股票转托管以及销户业务流程：1、T日客户到所属客户经理处领取《撤销指定交易、转托管及结息归本申请表》；客户填写完毕交给工作人员，进行审批流程。
2、客户凭经审批的申请表到柜台办理撤销上海指定交易与深圳股票转托管业务。
（深圳股票转托管和撤销上海指定交易申请当天交易时间完成，）3、深圳股票转托管T+1到帐，上海撤销指定交易T+0到帐。
4、第二天（T+1）交易时间客户临柜办理销户手续。
备注：1、转托管撤销业务要求客户本人临柜办理；2、应出示本人有效证件与上海、深圳A股或者B股股东账户卡原件；3、转托管撤销业务只能在交易所开市时间星期一至星期五的上午9:00-11:30和下午13:00-15:00办理；非开市时间无法办理。
4、如客户只需办理开放式基金转托管业务的，在柜台办理即可。
（流程和A股一样）二、信用帐户销户流程：1、T+0客户带齐有效证件及信用帐户股东卡临柜申请利息结算、信用帐户无负债、提出终止融资融券合同申请。
2、T+1营业部向信用交易总部提交客户终止融资融券合同申请。
3、T+3信用交易总部审批通过终止融资融券合同申请。
3、T+4营业部通知客户带齐有效证件临柜注销信用帐户股东卡、信用资金帐户。
(客户实际办理流程应该比上述时间较快)三、开放式基金帐户销户：1.T日前投资者将基金账户中的基金单位全部赎回。
2.T+1日销户时应提供（1）机构投资者：A、法定代表人证明书和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件；B、授权委托人的有效身份证件及复印件；C、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；D、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》），加盖公章和法定代表人签章。
（2）个人投资者:A、本人有效身份证件及复印件；B、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》）。
股权投资基金变更托管银行流程
股权投资基金变更托管银行流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着我国经济的快速发展，越来越多的投资机构和个人选择股权投资基金作为投资工具。
股权投资基金是以投资者的资金为基础，通过专业的基金管理团队进行股权投资的一种投资工具。
而在股权投资基金的运作过程中，托管银行起着非常重要的作用。
托管银行是负责保管股权投资基金资产的金融机构，其主要职责是为基金提供资金结算、清算、账户管理等服务。
而股权投资基金变更托管银行的流程对基金的运作和管理至关重要。
接下来，我们将详细介绍一下股权投资基金变更托管银行的流程。
股权投资基金变更托管银行需要经过基金合同的修改和基金管理人的决策。
基金合同是投资者与基金管理人之间的合同，规定了基金的投资范围、运作方式、管理费用等内容。
在基金合同中一般会规定基金的托管银行，而如果基金需要变更托管银行，就需要经过基金管理人的决策，并修改基金合同中相关条款。
在确定变更托管银行的过程中，基金管理人需要对多家银行进行评估和选择，选择适合基金需求和投资策略的托管银行。
股权投资基金变更托管银行需要向监管机构进行备案。
监管机构是指中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会等金融监管机构。
在变更托管银行之前，基金管理人需要向监管机构提交变更托管银行的申请，并提供相关材料和证明。
监管机构会对申请进行审查，并根据监管规定和法律法规进行批准。
只有得到监管机构的批准，基金才能正式变更托管银行。
股权投资基金变更托管银行需要与新托管银行签订托管协议。
托管协议是基金管理人和托管银行之间的合同，规定了托管银行的职责和权利、基金资产的保管和管理、账户开设和结算等内容。
在签订托管协议之前，基金管理人需要与新托管银行进行谈判和沟通，确定双方的合作方式和具体合作内容。
托管协议的签订是基金变更托管银行的关键环节，也是保障基金和投资者利益的重要手段。
股权投资基金变更托管银行是一个复杂和繁琐的过程，需要基金管理人严格按照监管规定和法律法规进行操作，确保基金的安全和合规。
证券业务指南
证券业务指南为了确保营业部证券转托管及撤销指定交易业务办理的准确性、规范性，根据国家相关法律、法规及上海、深圳交易所相关的业务规则，现制定本流程。
一、业务办理时间投资者办理证券转托管及撤销指定交易业务，应在交易所规定的交易时间内办理。
具体为每周一至周五9:30-11:30、13:00-15:00（国家法定节假日、交易所休市除外）。
二、业务办理流程（一）办理证券转托管及撤销指定交易流程：1、个人投资者需本人持有效身份证件、证券账户卡到营业部办理证券转托管及撤销指定交易业务手续;机构投资者授权经办人办理的，经办人应持经办人有效身份证件、证券账户卡以及营业执照（或注册登记证书）副本原件，加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人身份证复印件及相关资料到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务手续；委托代理人代办的除了提供上述相关证件还需出具含证券转托管及撤销指定交易业务内容的《授权委托书》；2、投资者在营业部如实填写《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》；3、营业部经办人员在核对投资者填写的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》相关内容准确无误后，报营业部领导审批。
营业部应建立对证券转托管及撤销指定交易的分级审批制度，对于业务审批人员作出明确规定；如审批人员暂不在岗，应授权其他人员负责审核。
4、投资者凭审批后的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务。
柜台人员应认真审核投资者有效身份证件、证券账户卡及其他证明材料，同时认真审核投资者账户是否存在异常状况，是否属于小额休眠账户或不合格账户。
如发现投资者账户属于小额休眠或不合格账户的情况，应该根据公司发布的《营业部剩余不合格账户规范管理办法》、《营业部柜台休眠账户激活操作管理暂行办法》（修订稿）等相关规定给予规范。
5、在投资者校验账户密码无误后，营业部柜台人员可为投资者办理证券转托管及撤销指定交易手续。
何谓转托管
何谓转托管
转托管是指将证券账户中的股票或其他证券从一个证券经纪公司或托管银行转移到另一个证券经纪公司或托管银行的过程。
转托管通常是由投资者的个人需求或其他原因引起的，例如投资者决定更换证券经纪公司、迁移账户或合并账户等。
转托管的过程通常包括以下几个步骤：
1. 填写转托管申请：投资者需要填写转托管申请表，并提供相关的身份证明和账户信息。
转托管申请表通常可以在目标证券经纪公司或托管银行获取。
2. 提交申请：投资者将填写完整的转托管申请表和相关的文件提交给目标证券经纪公司或托管银行。
申请提交后，目标机构将开始处理转托管请求。
3. 审核和验证：目标证券经纪公司或托管银行将对转托管申请进行审核和验证，以确保申请的准确性和合法性。
这可能包括与原有证券经纪公司或托管银行的沟通和核对。
4. 转移证券：一旦转托管申请获得批准，目标证券经纪公司或托管银行将开始转移投资者的证券。
这可能涉及到证券的交割和转移，以
及账户信息的更新。
5. 确认和通知：一旦证券转移完成，目标证券经纪公司或托管银行将向投资者发送转托管完成的确认函或通知。
需要注意的是，转托管可能涉及一定的手续费和时间。
投资者在进行转托管之前应该了解相关的费用和时间要求，并选择可靠和有经验的证券经纪公司或托管银行进行转托管。
此外，投资者还应该密切关注转托管过程中的账户和证券的安全性，以确保转托管过程的顺利进行。
股转做市业务柜台操作规程
（五） 撤销业务资格——处理流程（客户申请撤销）
审核证件及账户信息 填写业务表单 删除挂牌公司股票交易协议 凭证扫描及归档
（五） 撤销业务资格——处理流程（营业部主动撤销）
通知客户 请示总部 总部批复 删除挂牌公司股票交易协议 凭证扫描及归档
（六） 股份转托管——申请材料（个人）
✓ 本人有效身份证明文件及复印件 ✓ 证券账户卡及复印件（如有） ✓ 经办人有效身份证明文件及复印件（委托办理提供） ✓ 经公证的授权委托书及复印件（委托办理提供） ✓ 《客户转出申请表》
系统休市。
三、申报及成交时间
➢ 全国股份转让系统接受申报的时间为每个转让日9:15至11:30、 13:00 至15:00。申报当日有效。 ➢对于做市转让方式，每个转让日9:30至11:30、 13:00 至15:00为做市 转让撮合时间。
四、申报数量
➢ 申报数量应当为1000股或其整数倍。 ➢ 单笔申报最大数量不得超过100万股。 ➢ 卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
➢ 符合《买卖挂牌公司股票委托代理协议》第十九条所述情形的。 第十九条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒 不纠正的，乙方可视情形依法撤销其与甲方的委托代理关系或暂停甲方对其账户 的使用（包括但不限于限制存取款、限制交易等）：
1、甲方提供虚假资料、证件； 2、甲方的资金来源不合法； 3、甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为； 4、甲方违反全国中小企业股份转让系统业务规则，通过乙方进行违法违规交易的； 5、法律、法规规定的其他情形。
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做专业的企业，做专业的事情，让自 己专业 起来。2 020年1 2月上 午4时54 分20.1 2.304:5 4December 3, 2020
认购、转托管业务
认购一、认购时，场内只做一次确认；而场外做二次确认：1、场内的认购期，中登同时发2笔数据过来，T日先发一笔申请数据，T+2日再发确认数据。
然后等到基金成立时，中登会发个55文件过来，管理人根据55文件来进行刷平。
注意没有130数据过来。
2、场外的认购期，销售商发个120的文件给中登。
等到基金成立，中登会发个130的文件给管理人，会计费。
149比例配售失败，返回130认购结果业务数据。
认购期内，通过120对认购申请进行回报；在认购比例配售结束后，完全或部门确认成功的认购通过130回报，认购失败的通过149回报最终认购结果。
二、认购份额的计算：场内按份额进行认购，而场外是按金额进行认购1、场内份额的计算情况如下：投资者通过深交所交易系统认购的，必须按照份额进行认购（即投资者的认购申报以基金份额为单位）。
深交所挂牌价格为基金面值，投资者需缴纳的认购金额计算公式为：认购金额＝挂牌价格×（1＋券商佣金比率）×认购份额券商佣金＝挂牌价格×认购份额×券商佣金比率认购净金额=挂牌价格×认购份额其中，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定，券商可按照《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率，并将投资者缴付的认购净金额划付中国结算深圳分公司。
例：某投资者认购1万份基金单位，假设基金管理人规定认购费率为1%，券商设定的佣金比率为1%，则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为：深交所挂牌价＝基金面值＝1元认购金额＝10000×1.01＝10100元券商佣金＝10000×0.01＝100元认购净金额＝10000×1＝10000元即：投资者认购1万份基金单位，需缴纳10100元，券商收取的佣金为100元，中国结算深圳分公司按10000元记减结算参与人的结算备付金账户。
在基金募集期间，认购净金额所孳生的利息可根据《基金招募说明书》的约定折合成基金份额。
证券转托管的相关介绍
证券转托管的相关介绍证券转托管的相关介绍为您介绍证券转托管全方位：证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。
根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。
投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的'股票，可以办理转托管手续。
投资者买入的B股股份、认购的新股托管在其买入或指定的券商名下。
如果B股投资者想变更托管券商，可以办理转托管。
转托管有以下两种方法，各有不同的适用对象：1．交易报盘转托管--适用于境内券商之间的转托管，程序同A股。
2．二类指令转托管--用于涉及境外券商的转托管。
以下我们介绍的是交易报盘转托管的办法。
办理手续1．在B股交易时间内，投资者在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写转托管资料，包括：（1）股东代码、股东姓名、证券代码、证券名称、转出券商名称、代码；（2）填写要转出的股票名称及股数（可以全部转，也可以只转一部分）；（3）填写转入证券部的席位号。
2．在原开户证券部办完手续并确认后，第二天就可以到要转入的证券部查询是否到帐并开始交易。
操作要点1．由于深市实行的是T+3交收，深市B股投资者若要转托管需在买入成交的T＋3日交收过后才能办理。
2．转托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只证券的部分或全部。
投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。
3．投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单；4．转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。
5．投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
注意事项1．目前深圳证券交易所会员证券部席位号为6位数，投资者填写时一定要特别注意转入券商的席位号不要填错。
2．转托管只有深市有，沪市是没有的。
3．权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取；4．配股权证不允许转托管5．通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员6．境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。
转托管业务办理流程
转托管业务办理流程
1. 申请人准备材料
- 居民身份证原件及复印件
- 证券账户卡原件及复印件
- 填写完整的转托管申请表
2. 前往原托管机构办理转出手续
- 出示相关材料
- 核实信息无误后,办理转出手续
- 领取转出确认单
3. 前往新托管机构办理转入手续
- 出示相关材料及原托管机构的转出确认单
- 新托管机构审核资料
- 办理开户及转入手续
4. 等待转托管业务办理完成
- 转托管一般需要5-10个工作日
- 可向新托管机构查询办理进度
5. 完成转托管,开始在新托管机构办理业务
- 可在新托管机构进行各项证券业务操作
- 建议及时核对账户信息
以上是典型的转托管业务办理流程,具体步骤以当地实际操作规范为
准。
祝办理顺利!。
证 券公司客户转托管、撤指定挽留流程和技巧
9、转户拖时间
• 跟客户说清楚所有的转户流程系统上一天都是 可以走完的，他们说转户需要几天都是他们私 自定的，监管部门没有任何规定。不过系统上 有两种拖延客户必须两天以上的手段：一、先 给转托管，再结息撤指定，这样必须要3天，二 、先把基金户给客户销户，这样必要等2个工作 日才能转。
转户相关问题及解答
谢谢！
二零一一年二月
转户相关问题及解答
3、直接赠送比较有价值的礼物同时降佣
• 没有一个客户因为佣金低就赚钱，也没有一个 客户因为佣金高就亏钱。证券行业是服务行业 ，如果仅仅需要一个跑道佣金低可能有一定的 作用，但要买服务花十元和一百元买到的服务 肯定不一样，我们广发更重视的服务而不是仅 仅给客户提供一个通道。 礼物是一时的，我们广发是通过服务来使客户 的资产增值，而不仅仅是一份礼物。
• 4、客户带身份证、股东卡到我们营业部开立证券账户。 （此步骤可以提前操作，更可以让客户觉得在我们这边已 经开好户了，增强客户转户的意愿）
转户相关问题及解答
1、对方降佣金，直接设低佣或者降得比我们 低 • 方法一、回避佣金，强调咱们的服务，尤 其强调“人与人沟通”的服务，其它券商 客户经理很少，很难做到“人”的服务。 可以问客户：您接到过几次原证券公司打 的电话。 • 方法二、将对方会降佣金提前告诉客户， 这个方法适合对服务感兴趣的客户。
客户挽留技巧
3、可以给予特别的佣金优惠
• 您也是我们的老客户了，我们也是非常地重视您，真诚的 希望您能继续在我们这交易。这样子好了，我们给您申请 一下费率优惠，您就继续在我们这边操作，一样的忙
您朋友那边我们也帮您想好了，您实在不好意思拒绝， 就拿着您的股东代码卡去那边开户好了，一样是可以交易 的，开了户也就帮您朋友完成任务了，只是您在那边只能 做深圳的股票。这样你既能在我们这交易，又不会在朋友 那边不好意思，对你和你朋友都挺好的。
股票转托管注意事项
股票转托管注意事项
在中国，股票转托管是指将某只股票从一个经纪商转移到另一个
经纪商的过程。
这种操作十分常见，但有很多人并不了解股票转托管
的注意事项。
下面来了解一下，股票转托管需要注意哪些事项。
首先，股票转托管的选择。
在选择转托管经纪商时，需要选择信
誉良好、口碑好、资质齐备的经纪商。
在选择的同时，也需要仔细了
解其转托管操作流程和转移费用等情况。
其次，理解交割期。
交割期是指转托管的实际操作日期。
在股票
转托管之前，需要了解熟悉转托管操作的时间安排。
交割期过后，新
经纪商会向你发出股票转移完成的通知。
第三，了解转托管费用。
确保了解所有转托管费用，包括所有清
算费用。
这方面的费用可能会在不同的经纪商之间有所不同，需要仔
细比较选择。
第四，注意股票数量和代码。
在转托管之前，需要仔细核对股票
数量和代码。
因为，股票代码也可能在不同经纪商之间存在细微差别，需要确认所持有的股票代码是否一致。
第五，注意邮寄地址。
若您选择邮寄交割单，需要确认邮寄地址。
及时关注邮件通知，防止邮寄过程中出现遗失或延迟等情况。
最后，关注股票转托管所需时间。
股票转托管需要时间成本，需
要充分了解每个阶段的时间节点，确保中间不会出现不必要的延迟。
以上，是股票转托管需要注意的事项。
如操作不当，将可能导致资产损失，因此请行动前做好各项准备和比较。
转托管流程与技巧
5.注意事项
让客户去对手券商转托前一定交待客户： 让客户去对手券商转托前一定交待客户：
帐户当天不能有交易、 帐户当天不能有交易、不能有委托 记得我们的席位号（深A：014503 深B：066900 三板： 三板： 记得我们的席位号（ ： ： 720300）沪A/B撤消指定，券商名称：国信证券 撤消指定， ） 撤消指定 券商名称： 预留转托管时间（ ： 预留转托管时间（9：30---15：00） ： ）
如亲自陪同客户去对方券商转托管记得取下领带、 注：如亲自陪同客户去对方券商转托管记得取下领带、摘下工牌 以免引起不必要的麻烦！ ，以免引起不必要的麻烦！
转托管技巧— 二、转托管技巧—先礼后兵
交待客户话术： 交待客户话术：
*“我的一个朋友\亲戚在国信，没办法要帮衬帮衬他…” 我的一个朋友\亲戚在国信，没办法要帮衬帮衬他…” 我要回内地长住\工作，为了以后方便，请你们帮帮忙…” * “我要回内地长住\工作，为了以后方便，请你们帮帮忙…” 我的帐户要朋友打理，他要我转到那边(国信) * “我的帐户要朋友打理，他要我转到那边(国信)…” 我家搬到了那边，离那边（国信） 这边太远不方便…” * “我家搬到了那边，离那边（国信）近，这边太远不方便…”
创造价值
成就你我
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
谢谢! 谢谢!
准备工作：
1. 向客户展示你自已 自信、积极、热情、专业、诚信… 向客户展示你自已---自信 积极、热情、专业、诚信… 自信、 2.向客户展示你公司 向客户展示你公司---AA级券商、国内最大最优质的券商之一、客户经理一对一 级券商、 向客户展示你公司 级券商 国内最大最优质的券商之一、 服务、投资顾问团队… 服务、投资顾问团队… 3.需准备的资料：关于国信的正面报导资料（详见资料夹） 需准备的资料：关于国信的正面报导资料（详见资料夹） 需准备的资料 关于竞争对手的负面报导资料 证监局投诉电话的小纸条 * 建议：平时善于关注和收集报纸、网上此类报道，整理成文件夹以备用 建议：平时善于关注和收集报纸、网上此类报道，
基金转托管的注意事项以及办理流程
开放式基金转托管和LOF基金跨市场转托管的注意事项以及办理流程一、开放式基金的系统内转托管：即从一个开放式基金代销机构转到另外一个代销机构；转托管分为一步转托管和两步转托管两种模式，一步转托管为投资人只需要在转出方办理转托管业务即可而无需在转入方办理转托管转入，两步转托管为投资人既需要在转出方办理转托管转出业务亦需要在转入方办理转托管转入业务，以下为这两种转托管的办理流程：1、一步转托管：投资人当日先在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务，取得基金账户注册的相关资料，然后在转出方销售机构的营业网点办理转托管，投资人需要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份额，有的销售机构还需投资人输入投资人在转入方的基金交易账户号码。
投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。
若投资人从其它代销机构转入到我司，销售机构代码为609，网点代码可以是609也可以是我司开放式基金代销系统中的营业部代码。
具体要按照登记公司和转出方基金代销系统的要求。
支持一步转托管的如博时、大成、银华、华宝、中登深圳、中登上海等。
2、两步转托管：投资人当日在转出方销售机构的营业网点办理转托管转出，投资人需要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份额，取得转托管转出委托的相关资料（必须要有原申请单编号），然后当日在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务以及转托管转入，投资人需要提供转出方的销售机构代码以及转托管的基金代码、基金份额和原申请单编号，投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。
支持两步转托管的如南方、华夏、招商、上投摩根等。
二、LOF基金跨市场的转托管：亦分为两种转托管：由场内（证券交易结算系统）转到场外（开放式基金登记过户系统）、由场外转到场内两种转托管。
成功办理跨市场转托管的前提条件为投资人在两市场都开有账户且两个市场的账户是对应关联的，意思为投资人在证券交易市场用股东代码卡购买的LOF基金，就必须用该股东代码在开放式基金代销系统中办理基金账户开户，而不能用投资人的证券投资基金账户来办理基金账户开户。
办理LOF基金转托管手续流程
办理LOF基⾦转托管⼿续流程
转托管是指投资者同⼀基⾦在不同托管点(不同销售商及同⼀销售商的不能通存通况的城市或分⾏)之间实施的所持基⾦份额托管机构变更的操作。
投资者申请转托管需从转出机构提交转出申请，再在转⼊机构提交转⼊申请，经注册登记⼈确认后，投资者可以将⼀个托管点部分或全部份额转托管，投资者在办理转托管转出时要缴纳转托管⼿续费，在办理转托管转⼊时不再收取转托管⼿续费。
投资者如果将托管在场外(代销机构)的基⾦份额转⾄交易所场内，在办理跨系统转托管之前，需同基⾦份额拟转⼊的证券营业部取得联系，获知该证券营业部在深交所的席位号码。
在核实上述事项后，投资者可在正常交易⽇到转出⽅代销机构，按要求办理跨系统转托管业务。
这时，投资者需填写转托管申请表，写明拟转⼊的证券营业部席位号码、开放式基⾦账户号码、拟转出上市开放式基⾦代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。
T⽇申请跨系统转托管，T+2⽇基⾦份额可以通过场内卖出或赎回。
投资者如果要办理从场内转向场外，⽅法是类似的，需要分别到转出⽅和转⼊⽅办理⼿续。
但是值得注意的是，如果你的证券公司具备该基⾦的代销资格，则可通过场内办理赎回业务;如该证券公司不具备该基⾦代销资格，则只能在场内卖出或者先办理跨系统转托管到有资格的证券公司或者银⾏后，再办理赎回。
转托管业务具体流程
转托管业务具体流程
转托管业务具体流程如下：
1.投资者向转出券商提出转托管申请，填写“转托管申请书”，在申请书中认真填写转出证券帐户代码、证券品种、数量等，务必注意填写转入券商的名称及与其相符的席位号。
2.转出券商收到申请书后，认真核对投资者的身份证及申请书内容是否正确，核对无误后，在交易时间内，通过交易系统向深交所报盘转托管，当日停牌证券不可以转托管，转托管委托报盘后，在当日闭市前也可报盘申请撤单。
3.每个交易日收市后，证券结算公司将处理后的转托管数据打入“结算数据包”，通过结算通讯系统发给券商，券商根据所接收的转托管数据及时修订相应的股份明细帐。
转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。
4.转出券商每次受理转托管业务时，向投资者收取30元人民币的转托管费。
转户流程(转入)
转户流程（转入）股票一、客户由其他券商的营业部转至我们营业部1、客户到原券商营业部办理上海撤销指定交易和深圳转托管手续。
（转出流程各营业部不同，通常为预约+办手续）2、客户本人带齐原营业部已办理撤指、转托管凭条（或相关单据）及身份证、股东卡到我们营业部办理开户相关手续。
（包含指定交易、转托管费报销）再到银行办理第三方存管银行签约手续。
3、转托管的第二个工作日（已在我们营业部开户）客户查询深圳股票到账情况。
上海指定交易是否成功由交易柜台办理指定后查询结果。
注意事项1）我们营业部的席位号：深A 270400,深B 006800,三板（特转）720700提醒：客户在我公司其它营业部开户的应告诉客户开户营业部的A股席位号。
2）深圳股票转托管在原券商办理转托管手续后的第二个工作日自动到账（在我们营业部开户的），到账才能交易；上海A股股票为在我们营业部办理指定交易的第二个工作日才能显示、办理指定交易成功的当天可以交易（总部回访通过后的交易时间才能办理指定交易）；上海B股为指定交易办理的第二个工作日成功的自动到账、办理指定的第二个工作日（成功的）才能交易。
三板（特转）股份通常在办理转托管后的第二个工作日自动到账（也有的需要三天左右到账，三天还没到账的需要在原券商查询原因）。
提醒：营销人员务必要提醒已在我们营业部开户的客户在办理转托管的第二天查询核对深圳股票是否都已到账；有三板股份转托管的客户需提醒交易人员办理三板账户开户。
3)深圳股票转托管T+1没到账的可能情况：一是深圳账户没在我们营业部开户或深圳股东账号与转出方的不符；二是原券商转托管机内录入的席位号与我们营业部席位号不符或机内操作时已过交易时间或机内没操作。
二、客户在公司内部变更营业部（客户由公司其它营业部转入我们营业部）1、客户到原营业部办理撤销指定交易和深圳转托管手续（流程根据各营业部的规定），原营业部在撤销指定交易操作的当日和在转托管操作的次一个交易日，查询操作是否成功。
深交所上市基金跨系统转托管业务流程
深交所上市基金跨系统转托管业务流程一、需办理跨系统转托管的情形投资者通过场内的深交所交易系统获得的基金份额登记在证券登记结算系统中;投资者通过场外的基金管理人或其代销机构获得的基金份额登记在注册登记系统中。
投资者如需将登记在场内的证券登记结算系统中的基金份额转托管到场外的注册登记系统，或将登记在场外的注册登记系统中的基金份额转托管到场内的证券登记结算系统，应办理跨系统转托管手续。
二、跨系统转托管的账户规定跨系统转托管只限于在深圳证券账户(深圳证券账户指深交所场内基金账户或深圳A股账户，下同)和中登公司深圳开放式基金账户之间进行。
三、由场内转托管到场外的流程投资者如需将基金份额从场内的证券登记结算系统转入到场外的注册登记系统，按以下程序办理：(一)投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该代销机构或基金管理人代码(该代码为六位阿拉伯数字，首位数字为6)。
(二)T日，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请，转出方证券营业部按照中登深圳分公司相关数据接口规范申报转托管，必须注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量，申报转出的基金代码不能为空，委托数量须为大于0的整数份。
(三)自T+2日始，基金份额正式登记在场外的注册登记系统，投资者可从场外赎回基金份额。
(其中银华信用债券封闭需要在转为LOF并开始办理赎回业务之后才能赎回)四、由场外转托管到场内的流程投资者如需将基金份额从场外的注册登记系统转入到场内的证券登记结算系统，应按以下程序办理：(一)在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其基金份额拟转入证券营业部的深圳席位代码。
(二)开立资金账户，并建立托管关系。
如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户(即深交所场内基金账户)或深交所人民币普通股票账户(即深圳A股账户)，不需要新开立深交所场内基金账户或深圳A股账户，仅须持中登公司深圳开放式基金账户对应的场内基础证券账户号(场内基础证券账户号为中登公司深圳开放式基金账户去掉开头98后剩下的后10位账户号)到场内拟转入的证券公司处开立资金账户，并建立托管关系。
什么是证券转托管
什么是证券转托管证券转托管是指深市投资者将其托管在某⼀证券商那⾥的证券转到另⼀个证券商处托管。
是专门针对深交所上市证券托管转移的⼀项业务，是指投资者将其托管在某⼀证券商那⾥的深交所上市证券转到另⼀个证券商处托管，是投资者的⼀种⾃愿⾏为。
根据深交所规则规定，投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管⼿续。
投资者在办理转托管⼿续时，可以将⾃⼰所有的证券⼀次性地全部转出，也可转其中部分证券或同⼀券种中的部分证券。
⽬前，深交所的转托管业务与前⼏年有所不同，现⾏的转托管业务的是通过深交所的交易系统进⾏办理的，但注意的是，利⽤交易系统办理转托管的证券品种只包括在深交所挂牌的A股、基⾦、可转换债券等，权证、国债不能转托管。
投资者买⼊的B股股份、认购的新股托管在其买⼊或指定的券商名下。
如果B股投资者想变更托管券商，可以办理转托管。
转托管有以下两种⽅法，各有不同的适⽤对象：1.交易报盘转托管--适⽤于境内券商之间的转托管，程序同A股。
2.⼆类指令转托管--⽤于涉及境外券商的转托管。
以下我们介绍的是交易报盘转托管的办法。
办理⼿续1.在B股交易时间内，投资者在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写转托管资料,包括：(1)股东代码、股东姓名、证券代码、证券名称、转出券商名称、代码;(2)填写要转出的股票名称及股数(可以全部转，也可以只转⼀部分);(3)填写转⼊证券部的席位号。
2.在原开户证券部办完⼿续并确认后，第⼆天就可以到要转⼊的证券部查询是否到帐并开始交易。
操作要点1.由于深市实⾏的是T+3交收，深市B股投资者若要转托管需在买⼊成交的T+3⽇交收过后才能办理。
2.转托管可以是⼀只股票或多只股票,也可以是⼀只证券的部分或全部。
投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。
3.投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单;4.转托管证券T+1⽇(即次⼀交易⽇)到帐，投资者可在转⼊证券商处委托卖出。
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深圳股票转托管手续
您需要前往原开户证券公司营业部办理证券转托管转出手续，将您名下的股票转至财富账户内。
（注：各银行的“银证通”客户需要与办理银行或证券公司确认营业部所在地）
办理转托管时间
您须在深交所交易时间（9:30-11:30 ，13:00-15:00 ）内办理转托管手续，停牌的股票在停牌期间不能办理转托管。
办理转托管转出流程：
1. 携带本人证券账户卡（深圳）、身份证明到原开户证券公司营业部，填写转托管申请表，原有股票可以全部转出，也可以部分转出。
2. 携带本人证券账户卡（深圳）、身份证明到我行营业网点开立财富账户，申请股票交易功能。
3. 转托管转入成功后第二个交易日起，可通过财富账户查询股票是否到账并开始交易。
* 提示：各银行的“银证通”客户需要与办理银行或证券公司确认营业部所在地。
* 转入券商席位号：招商证券A股：026600，B股：026699；
国泰君安A股：004500，B股：004500；
河北证券A股：037900，B股：未开通；
注意事项：
1. 遇下列情况时不能办理转托管：
* 认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；
* 配股认购期间配股权证不能转托管。
* 当日委托交易的证券不能转托管。
* 权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。
2. A 股在买入成交的T ＋1 日交收过后即可办理转托管，B 股需在买入成交的T+3 日交收过后才能办理。
3. 转托管业务转出方按次收取固定手续费。
A 股收取人民币30 元，B 股收取港币100 元。
常见问题
什么是深交所的券商托管制度？
券商托管制度指深市投资者所持有的股份需托管在自己选定的证券经营机构处, 交由证券经营机构管理。
投资者在任一证券经营机构处买入证券, 这些证
券就自动托管在该证券经营机构处，投资者也只能在买入某证券的证券经营机构处卖出该证券。
若投资者要在其他机构处卖出证券,则需办理转托管。
转托管未到帐，怎么办？
投资者在办理转托管时，可能会出现错填转入券商代码而使股票被错转或被返回原券商处的情况。
遇到这种情况，投资者可到原转出券商处，由原转出券商与结算公司联系调帐。
如何变更指定交易
1. 您需要前往原开户证券公司营业部向其原指定的证券营业部填交“指定交易撤销申请表”，撤销完成后在我行办理上海指定交易。
2. 办理变更指定交易流程
* 携带本人上海证券账户卡、有效身份证明在原开户证券部柜台领取撤销上海指定交易申请表，填写撤销指定资料
* 亲临我行办理或登陆财富网专业版重新指定我行合作券商。
* 重新指定成功后，可通过财富账户查询股票是否到账并进行交易。
注意事项
下列情况不能撤销上海指定交易
1. 当天已经办理了委托，但未成交，且投资者未成交部分的委托尚未全部撤销的；当天有委托，未成交；
2. 该帐户证券余额有负数未解决；
3. 登记公司认为不能撤销的情况；
4. 新股认购期内不能撤销。
5. 投资者当日已经有证券成交，尚未完成交易交收责任；
基金转托管手续
您须在原购买基金的销售机构（银行、证券公司等）申请转托管转出，由于基金公司业务的差异，您可能还需要在我行办理转托管转入手续。
转托管办理流程（注：不同的基金公司的转托管手续略有差异，请在办理前仔细询问）
* 携带本人有效身份证明，到购买基金的原销售机构办理转出手续。
如在转出过程中需要填写对方销售人代码，则填入我行的销售人代码“007”；
* 如基金公司的转托管业务需要办理转入手续，则可在我行财富账户专业版办理转托管转入。
转入操作中可能需要填写转出机构的销售人代码和转出的申请编号，请在办理转托管转出业务时注意保留申请编号，并了解清楚其销售人代码。
* 转出或转入成功2日后，可通过财富账户查询到基金余额。
注意事项
1. 办理转托管业务前，请确认已在我行财富账户开通相应基金公司（或登记机构）的基金账号。
该账号在通过财富账户专业版购买相关基金时自动开立，您也可以通过专业版基金业务的“账户管理”菜单，手工开通相应基金公司（或登记机构）的基金账号。
2. 如相关基金公司转托管业务须办理转入操作，请于转托管转出成功后，尽快在我行财富账户专业版办理转托管转入，防止基金公司将已转出的“悬挂”基金返回原机构，具体“悬挂”日期依据各基金公司具体要求而定。
3. “悬挂”期间如遇基金分红，基金公司通常按分红再投资的方式处理您应得的红利资金，即您在转入成功后将得到份额而不是现金。
4. 基金账户冻结期间，不得办理转托管业务。
5. 转托管转出业务逐笔收取固定手续费，转托管转入业务不另收费。
如转托管业务失败，则退回该笔失败交易的手续费。
同一基金账户一日内发生多笔转托管转出业务的，按发生次数逐笔收费。