上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金
上投摩根QDII:一年200亿是如何亏掉的
上投摩根QDII：一年200亿是如何亏掉的
赵迪
【期刊名称】《股市动态分析》
【年(卷),期】2008(0)45
【摘要】上投摩根亚太优势基金从成立之日到三季度末,累计亏损高达154.65亿元。
到最近成立一周年之际,该基金累计亏损约为185亿元,最多的时候,甚至超过200亿元。
上投摩根基金管理公司将亚太优势基金的投资亏损归咎于金融海啸,然而,数据显示从成立之日开始,亚太优势基金始终跑输业绩比较基准。
高位仓促建仓是主要原因,此后的调仓不够及时、果断,进一步加重了该基金的亏损。
而行业配置过分集中是投资失误的另一个原因。
【总页数】3页(P56-57)
【关键词】基金管理公司;基金资产净值;摩根;上投;亚太;优势;累计亏损;比较基准;行业配置;投资环境
【作者】赵迪
【作者单位】
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于核准上投摩根基金管理有限公司在香港设立上投摩根资产管理(香港)有限公司的批复 [J], ;
2.中银基金:货币政策收紧投资货基正当时/易方达:标警高端消费品近一年收益超20％/天弘基金:指数基金表现抢眼/上投摩根:摩根亚洲总收益债券获奖 [J],
3.上投摩根股票投资能力居前旗下股基近一年平均回报66.22％ [J], 张婷
4.上投摩根：摩根亚洲总收益债券获奖 [J],
5.上投摩根王邦祺:“海投”莫如“准投” [J],
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摩根全球多元配置证券投资基金评价
摩根全球多元配置证券投资基金评价
摩根全球多元配置证券投资基金（QDII-FOF）是一种在全球范围内进行资产配置的基金，旨在通过多元化的投资策略来分散风险，并为投资者提供稳定的回报。
以下是对该基金的评价：
优点：
1. 全球化投资：该基金的资产配置范围广泛，包括全球各地的股票、债券、房地产等多个领域，这有助于分散单一市场或地区的投资风险。
2. 多元化投资策略：该基金采用多种投资策略，包括价值投资、成长投资、固定收益投资等，这有助于在不同的市场环境下抓住机会，提高收益。
3. 经验丰富的管理团队：摩根资产管理公司的管理团队拥有丰富的投资经验和专业能力，对全球市场有深入的了解和判断。
缺点：
1. 风险较高：由于该基金投资范围广泛，涵盖多个市场和领域，因此风险也较高。
投资者需要承担一定的市场波动和汇率风险。
2. 费用较高：该基金的管理费率和托管费率相对较高，可能会降低投资者的实际收益。
3. 对全球经济依赖度高：该基金的投资标的是全球各地的证券和其他金融产品，因此对全球经济状况的依赖度较高。
如果全球经济出现不稳定或衰退，可能会对基金的表现产生负面影响。
总体来说，摩根全球多元配置证券投资基金（QDII-FOF）是一种相对稳健的投资产品，适合对全球市场有一定了解、愿意承担一定风险的投资者。
投资者在选择该基金时，需要仔细评估自己的风险承受能力和投资目标，并谨慎决策。
理财广告词
理财广告词篇一：广告语1、借市场东风扬投资风帆2、放飞希望与梦想收获成功与辉煌3、专业的客服理念财富递增的源泉4、放飞希望梦想收获成功辉煌5、中期客服理念投资者的风帆6、进渤海交易所激活财富梦想8、跳出传统购销渠道，进渤商所做大贸易！9、进入渤商所，一网天下财。
10、看现货波动，观介休腾飞！11、进渤海，做交易；轻轻松松赚大钱。
12、新介休发展潮涌看渤海经济瞭望13、看市场风起云涌,渤商所与你同行14、推开市场千重浪捧出经济新介休15、网络天下财，朝闻四海声16、点渤商所交易网开新介休世纪窗17、进入渤商所，精彩每一天18、渤海新投资，都市新生活1.轻松交易做大贸易2.谋求大宗商品的定价权和话语权，打造最具影响力的交易所！3.全体早中晚做交易，13个小时做生意不打烊！4.T+0快速买卖，资金高效利用！5.轻松理财，享受生活，理性投资，渤海护航！6.你不理财，财不理你！7.渤海为您的投资，全力以赴服务，让您轻松享受生活！8.选择渤海，诠释生活，理性交易，演绎人生！9.清晰的综合帐单，稳妥的投资计划，周到的追踪服务，丰厚的利润回报！10.凝聚你我智慧，共赢现货天下！11.现货交易集智慧，智慧树上结财富！12.巧投资，妙理财，现货交易让您的财富无极限！13.您的利益，我们的心意，现货交易，让我们共享财富增值的乐趣！14.放心投资，开心交易，渤海商品交易所为您服务！15.合适的就是最好的，渤海商品交易所为您量身定制投资交易方案，让您的财富插上翅膀腾飞！16.细心周到服务，为您经营财富。
17.脚步稳一点,道路宽一点.现货交易,让投资更稳更准!18.为您所想，我们事事尽心-，让您时时放心。
19.百次羡慕他人致富，不如一次投资行动。
20.投资手中小财，席卷天下大财！横幅：热烈庆祝渤海商品交易所（介休营业部）隆重开业渤海商品交易所（介休营业部）轻松交易做大贸易热烈祝贺渤海商品交易所首次入驻晋中介休条幅：祝贺渤商所根深叶茂无疆业，源远流长有道财。
证券投资基金名录
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永赢货币市场基金 上银慧财宝货币市场基金 兴全添利宝货币市场基金 鹏华增值宝货币市场基金 国投瑞银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 国金通用金腾通货币市场证券投资基金 中银活期宝货币市场基金 银河灵活配置混合型证券投资投资基金 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 诺安中证500交易型开放式证券投资基金 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 中银优秀企业股票型证券投资基金 华商双债丰利证券投资基金 富国城镇发展股票型证券投资基金 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 广发集鑫债券型证券投资基金 广发天天利货币市场基金 建信中证500指数增强型证券投资基金 工银瑞信薪金宝货币市场证券投资基金 南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金 建信积极配置混合型证券投资基金 银华永利债券型证券投资基金 国金通用鑫利分级债券型证券投资基金 南方现金通货币市场基金 国寿安保货币市场基金 财通纯债分级债券型证券投资基金 广发钱袋子货币市场基金 景顺长城优质成长股票型证券投资基金 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金 信诚月月定期支付债券型证券投资基金
上海创投基金申报条件
上海创投基金申报条件上海市创投基金是由上海市政府支持设立的，用于支持创新创业的私募基金。
上海创投基金申报条件主要有以下几个方面：1. 法定资本要求上海创投基金申报条件中最基本的要求之一就是法定资本要求。
根据政策规定，上海创投基金的法定资本应不低于5000万元人民币。
这个资本金要求是确保基金具有一定的实力和运营能力，能够有效地支持创业创新项目。
2. 基金管理人资格要求申报上海创投基金的基金管理人也需要具备一定的资格要求。
基金管理人需要在上海设立注册地，注册资本不低于1000万元人民币，并拥有独立的办公场所和专业的基金管理团队。
此外，基金管理人还需要拥有相关的从业经验和资质，包括基金从业资格证书等。
3. 基金经营团队要求申报上海创投基金的基金经营团队也是一个重要的申报条件。
基金经营团队需要具备一定的投资经验和专业能力，特别是在创业创新领域具有丰富的项目投资经验和资源。
团队成员还需要具备市场拓展、项目孵化和风险管理等相关技能，以确保基金的投资运作能力。
4. 投资策略和方向要求上海创投基金的申报条件中，政策还对基金的投资策略和方向提出了一定的要求。
基金需要与上海市的产业政策和创新创业发展方向相一致，重点支持科技创新、新能源、生物医药、高端装备制造等领域的创业创新项目，并在资金的投资、项目孵化和运营管理等方面与政策相统一。
5. 项目财务运营要求除了以上几方面的申报条件，上海创投基金还需要满足一些项目财务运营的要求。
基金需要在申报时递交详细的项目运营计划书和财务预算，以及基金设立的计划书和合规制度文件，以确保基金的财务运营和合规运作。
总而言之，上海创投基金的申报条件是相对严格和全面的，需要符合法定资本要求、基金管理人资格要求、基金经营团队要求、投资策略和方向要求以及项目财务运营要求等方面的多重要求。
只有满足了这些申报条件，才能够顺利地申请成立上海创投基金，获得政府的支持和认可。
同时，上海市政府还提供了相应的政策支持，包括财政补助、税收优惠等方面的支持政策，鼓励更多的科技创新企业和创业者参与到创投基金中，积极推动创投基金的发展。
前11月基金业绩出炉_年度排名迎最后冲刺
2018年第46期今年市场震荡特别剧烈，热点切换特别迅速，加上黑天鹅频发，导致前11月基金业绩排名毫无亮点。
数据显示，在过去的11个月时间里，仅有3只普通股基取得正收益，排在榜首的上投摩根医疗健康比第二名仅高出1.36个百分点；同样也有3只偏股混基取得正收益，但前两名的收益相差不足1%，难分伯仲；有314只灵活配置型基金取得正收益，中邮尊享一年定期以绝对优势大幅领先第二名3.55个百分点。
股基前三名“暗中较劲”在今年A 股市场持续深度调整的震荡行情下，沪深两市几大主要指数纷纷下行，截至11月28日（下同），上证综指、深证成指、创业板指前11月跌幅均超过20%，从而对权益类基金的业绩形成压制。
据Wind 资讯数据显示，有可比数据的288只普通股票型基金（不含2018年成立的基金，下同）前11月平均收益率为-21.22%，仅有3只普通股票型基金取得正收益，上投摩根医疗健康收益率为4.91%，排在榜首。
三季报显示，作为一只纯粹的医疗主题基金，该基金十大重仓股清一色均为医疗行业相关股票。
在“长生疫苗”事件影响下，医疗板块走势随之急转直下，但该基金能守住正收益，实属不易。
金鹰信息产业A、诺安策略精选分别以3.55%、3.41%排在第二、三名。
值得注意的是，诺安策略精选原先是一只保本基金，自今年6月30日才转型为股票型基金，在该基金转型之后有6个月的建仓期。
二、三季报显示，诺安策略精选并未建仓，其股票仓位均为零，而盈利则全部来自于现金管理类资产。
除此之外，其余普通股票型基金均以亏损收官。
年内跌幅超过10%的有266只，占比92.36%；年内跌幅超过30%的有33只，占比11.46%。
其中，国泰金鑫、富国城镇发展、上投摩根核心成长、中银新动力、工银瑞信智能制造、工银瑞信高端制造行业等10只产品，前11月净值跌幅在35%以上。
值得注意的是，跌幅超过30%的产品，虽然在重仓行业及个股上并不一致，但股票类资产的配置比例大都较高，以三季报为例，这部分基金的股票类资产持仓占比全都超过80%。
上海超越摩尔股权投资基金合伙企业股权架构
上海超越摩尔股权投资基金合伙企业股权架构随着我国经济的不断发展和国际市场的开放，股权投资基金在我国的发展越来越迅速。
上海超越摩尔股权投资基金是我国其中一家具有实力和影响力的基金之一。
本文将围绕着上海超越摩尔股权投资基金的股权架构展开阐述。
1. 公司概况上海超越摩尔股权投资基金是由一批经验丰富的专业人士、知名的投资机构和一些行业领军企业联合创立的。
公司致力于投资初创企业和成长型企业，通过提供资金、资源和管理经验，帮助这些企业实现快速成长和发展。
2. 股东构成上海超越摩尔股权投资基金的股东构成具有多样性和专业性。
主要股东包括若干知名的投资机构，一些大型企业以及一些个人投资者。
这些股东在投资、运作和管理方面拥有丰富的经验和资源，并且能够为基金公司的发展提供有力的支持。
3. 投资范围上海超越摩尔股权投资基金的投资范围主要包括科技、消费品、医疗健康、先进制造等领域。
在这些领域，基金公司寻找具有创新性和成长潜力的企业，并给予它们资金、管理和运营支持。
这种投资策略能够帮助基金获得更高的回报，并且有利于促进我国创新型产业的发展。
4. 股权架构上海超越摩尔股权投资基金的股权架构包括普通合伙人和有限合伙人两种类型。
普通合伙人是基金公司的管理者和决策者，负责基金的日常管理和投资决策；有限合伙人则是出资方，他们享有基金公司收益的一部分，但在基金公司的经营中不参与管理。
5. 管理机构基金公司的管理机构包括董事会、投资委员会和风险管理委员会。
董事会负责制定基金公司的发展战略和决策；投资委员会负责审批和监督基金的投资项目；风险管理委员会负责评估和控制基金公司的风险。
6. 投资案例上海超越摩尔股权投资基金先后投资了多家优秀的企业，帮助它们在市场竞争中脱颖而出。
在科技领域，基金公司投资了一家人工智能初创企业，帮助其研发和推广了一款创新的智能产品，取得了良好的市场反响。
7. 未来展望随着我国经济实力的不断增强和资本市场的开放，上海超越摩尔股权投资基金有望在未来取得更好的发展成绩。
投资广告语
投资广告语篇一：投资类广告语、投资类广告语1、一条金扁担，挑起两个金箩筐2、小小柜台，三代未来3、一商铺广告语铺在手、三代不愁4、到XX买铺去！5、财富洼地6、红色财富旋风7、百年基业、一铺相传8、商铺广告语租铺不如买铺，低成本创富秘笈9、超轻松买铺，赚取无尽财富10、X米商铺广告语罕有层高，一层的价格尽享两层使用空间11、买铺实用才是硬道理12、经营投资两不误，真正一举两得商铺广告语13、首付几千，月供几百，翘脚做老板14、唯有快人一步，才能抢占无限先机15、东门绝版真正地铁旺铺16、财富宝鼎，地铁铺王17、财富机会说来就来，1.5万元创业做老板18、行业利润决定商铺命运19、无竞争对手的市场，赚钱商铺广告语才更容易20、利润高的行业，赚钱才更多21、商业地产原始股，是商铺广告语开业旺铺，不是返租生铺22、扛鼎“商业极地”当商铺广告语仁不让23、扛鼎“商业极商铺广告语地”谁与争锋24、要一次周未大餐，还是要一辈子衣食无忧商铺广告语（你有没有想商铺广告语过1000元可以让你一生都有保障商铺广告语）25、稳健型投资模式深圳“狂热登陆”26、有天虹领军，创富更轻松28、六重优势，打造第三代产权式商铺29、0首期，商铺投资大革命30、给孩子一次惊喜，还是给他们一生幸福？！（你有没有想过1000元可以让孩子一生都有保障）31、以小“搏”大32、财富的力量33、加盟“xxx”，跨越“财富之颠”34、加盟“xxx”，问鼎“财富核商铺广告语心”35、20XX商铺投资新坐标36、加盟“xxx”，再创商铺广告语“财富奇迹”37、加盟“xxx”，逐鹿“财富金座商铺广告语”37、加盟“xxx”，成就“财富霸业”38、占位XXX，赢定财富人生39、入主东博，点石成金40、携手东博，财富商铺广告语相伴41、买铺，商铺广告语当然要饮头啖汤42、东门收租王43、品商铺广告语牌响当当，赚钱稳当当44、全城商住之王45、城商铺广告语市核心，动力起航46、赚足数十年的商铺“金饭碗”47、行业巨头为旺场买保险（投资XXXX龙头铺王，吃行业龙头商铺广告语饭）48、熟铺，赚钱磁场（XXX龙头商铺，聚集全城精商铺广告语明的商铺投资眼光）49、珍稀，奇铺可居（XXX超铂金地段，聚集全城精商铺广告商铺广告语语明的商铺投资商铺广告语眼光）50、商铺广告语商铺金饭碗，吃行业龙头饭（商铺广告语XXX强势进驻首层，为旺场铺就稳固基石）51、每一个数字都是财富52、空打如意算盘，不如自己有金算盘53、cEPa的方向，就是财富的方向54、极速创富支点55、商业地标，抢占黄金铺56、创富，永不“打烊”57、稳，哪能不赚？58、创富论，实现与财富零距离接触篇二：广告语1、借市场东风扬投资风帆2、放飞希望与梦想收获成功与辉煌3、专业的客服理念财富递增的源泉4、放飞希望梦想收获成功辉煌5、中期客服理念投资者的风帆6、进渤海交易所激活财富梦想8、跳出传统购销渠道，进渤商所做大贸易！9、进入渤商所，一网天下财。
上投摩根基金公司介绍
上投摩根基金公司介绍上投摩根基金公司（Shanghai Morgan Asset Management Co., Ltd.）成立于2003年，是由中国最大的基金管理公司，上海证券资产管理有限公司（Shanghai Securities Asset Management Co., Ltd.）与美国摩根资产管理公司（J.P. Morgan Asset Management）合资设立的股权合作制基金管理公司。
公司总部位于中国上海，并在全国范围内设有多个分支机构。
上投摩根基金公司的投资理念是“长期价值投资”，注重价值发现和价值增长。
其投资策略主要包括基本面研究、公司访谈、行业研究和风险管理，以寻找高质量的投资机会。
该公司的基金经理团队由经验丰富的专业人士组成，拥有全面的金融知识和丰富的市场经验，能够为投资者提供专业的投资建议和优质的投资管理服务。
上投摩根基金公司的产品覆盖了股票型、混合型、债券型和货币市场型等不同类型的基金，以满足不同投资者的需求。
其中，股票型基金主要投资于股票市场，寻找具有较高增长潜力的个股；混合型基金既可以投资于股票市场，又可以投资于债券、货币市场等其他资产类别；债券型基金主要投资于债券市场，以稳定的收益为主要目标；货币市场型基金主要投资于短期、低风险的货币市场工具，提供流动性较强的理财工具。
上投摩根基金公司致力于为投资者创造长期、稳定的投资回报。
公司本着客户至上的原则，深入了解客户的投资需求和风险承受能力，提供个性化的投资解决方案。
公司的投资团队秉承严谨、稳健、透明的投资理念，严格控制风险，追求长期的投资价值。
近年来，上投摩根基金公司在行业内获得众多荣誉和奖项，充分证明了其投资管理实力和卓越的综合业务能力。
例如，2024年，上投摩根基金公司获得了由中国证券投资基金业协会颁发的“十大品牌品牌最具价值公司”奖；2024年，该公司荣获了“金牛奖”、“金麟奖”等多个行业奖项。
总的来说，上投摩根基金公司是中国基金管理行业中的领导者之一，以其丰富的经验、专业的投资团队和优质的产品而闻名。
【上半年优秀基金排查：上投摩根表现抢眼】上投摩根基金管理有限公司
【上半年优秀基金排查：上投摩根表现抢眼】上投摩根基金管理有限公司在海通证券看来，上半年市场风格频繁切换对基金经理的管理能力要求较高，基金超额收益排名靠前的基金都是中长期业绩表现较好的基金。
如上投摩根新兴动力上半年超额收益为11.33%。
“上半年超额收益排名前5的基金长中短期超额收益都较为优秀，近1年、近2年和近3年的中长期超额收益都位居同类前20%以内，且短期的近3个月超额收益排名也在同类前1/3。
”基金精品点评：上投摩根连中三元在上半年结构性市场中，沪深300指数上涨约8%，统计显示，上半年共有26只净值增长率超过10%的股票基金。
这些基金共来自16家基金公司，其中上投摩根基金公司一家就有3只基金进入这个名单，进入数量最多。
这3只涨幅超10%的基金是：上投摩根新兴动力、上投摩根中小盘、上投摩根行业轮动，其中上投摩根新兴动力基金以15.8%位居全部599只偏股基金回报前10。
以上投摩根新兴动力为代表的基金，在上半年较好把握住了上涨收益，并在下跌中体现了较好的防守能力，成为业绩快速提升的典型基金。
“上半年市场格局显示行业性的机会和结构性机会同时并存，公司的成长质量尤其显得重要。
因此我们采取了深入研究重点公司、精挑细选个股的方法，抓住了电子、交运设备、环保、医药、品牌服装等行业的机会。
未来我们会依旧注重选股，选择竞争力很强、具备持续成长性的核心品种作为基本配置，适当参与政策友好型板块。
”杜猛接受记者采访时表示。
Wind数据显示，现任上投摩根新兴动力基金经理的杜猛，自2022年7月至今管理上投摩根新兴动力基金的一年中，跑赢同期同类基金平均收益19.62%，比同期上证指数高24.17%。
上投摩根新兴动力的出色回报，一方面来自杜猛准确的市场判断。
在一季报中他判断，“展望2022年后三个季度，通胀将进一步回落，国内政策逐步放松的可能性在加强，但保增长和调结构仍会出现矛盾。
市场的预期会逐步好转，看好A股市场全年的走势，但当中仍会出现震荡。
公募基金违规操作典型案例
公募基金违规操作典型案例一、老鼠仓事件——上投摩根唐建案。
1. 事件经过。
唐建啊，他在当上投摩根基金经理的时候，就干了一件特别不地道的事儿。
他利用自己管理基金的便利，先在他老婆的账户里买入一些股票。
这些股票呢，都是他在管理的基金即将要买入的股票。
就好比他提前知道了考试答案，然后让自己家人先把答案写上一样。
比如说，基金打算大规模买入某只股票来拉抬股价之前，他就偷偷在他老婆账户里低价买入了不少。
等基金一买入，股价上涨了，他老婆账户里的股票就赚得盆满钵满。
2. 违规点和处罚结果。
这明显就是违反了基金从业人员的职业道德啊。
他这是在利用职务之便，为自己谋取私利，损害了广大基金投资者的利益。
最后呢，他被取消基金从业资格，还被罚款，上投摩根也因为这件事形象大损。
二、操纵市场案例——中邮基金厉建超案。
1. 事件经过。
厉建超在中邮基金的时候，玩了一把很“野”的操作。
他管理的基金在一些股票上进行了异常交易。
比如说，他们不断地大量买入某几只股票，然后又通过一些手段来控制股价的走势。
就像是一群人在牌桌上作弊一样，他们想让牌按照自己的想法走。
中邮基金旗下的多只基金联合起来，在尾盘的时候大量买入或者卖出股票，故意制造股价的波动。
这就扰乱了正常的市场秩序，就好比大家都在好好走路，他非要在路上设置几个障碍，让别人走不好路，他自己却从中得利。
2. 违规点和处罚结果。
这种操作是典型的操纵市场行为。
监管部门可不会放过这种情况，中邮基金被责令整改，厉建超也受到了相应的处罚。
而且因为这件事，中邮基金的声誉受到了很大的影响，很多投资者对他们的信任度都下降了。
三、利益输送案例——华夏基金罗泽萍案。
1. 事件经过。
罗泽萍在华夏基金的时候，被发现有利益输送的嫌疑。
她管理的基金在交易中，对某些关联方有特别的“照顾”。
就好像她在一个分配糖果的游戏里，把大部分好糖果都偷偷给了自己认识的人。
比如说，她管理的基金在买卖股票时，优先和一些有特殊关系的机构进行交易，而且交易价格可能并不那么合理。
QDII基金概念
最近海外主要股市、债市、大宗商品市场，都出现了快速的大幅下挫，正是这段时间的超常规暴跌，各种想抄底的小心思纷至沓来，投向海外各市场、各资产的QDII基金也随之被讨论得也越来越多。
可是呢，QDII基金作为一个仅有157只（各类份额合并计算）产品、合计规模933亿元、规模占公募基金比重只有0.6109%的小品种，怕是很多小伙伴都不太熟悉。
那今天就来说说QDII基金，把它说个透亮。
QDII基金什么？QDII，Qualified Domestic InstitutionalInvestor的简称，即“合格境内机构投资者”。
QDII基金，就是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。
咱们国内QDII基金发展至今，说来也有小15年了。
2006年4月，中国人民银行、中国银监会、国家外汇管理局共同发布《商业银行开展代客境外理财业务管理暂行办法》，至此，宣告了我国QDII制度的正式推出，同年6月，公募基金获得QDII资格。
2006年9月13日，首只公募QDII基金“华安国际配置”正式发行，同年11月2日，这只投向海外股、债市场的QDII-混合型基金正式成立。
当时华安国际配置推出时，正值“公募基金”这一概念，借助A 股大牛市被普及的时期，华安国际配置作为一个全新的基金类型，投资者对它认识和接受需要一个过程，因此，这只业内首只QDII基金的发行耗时较长，最终募集规模也不大，发行规模只有1.9658亿元。
2007年6月18日，中国证监会发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，由此，随着QDII业务监管细则推出，我国QDII业务的发展正式提速。
天时地利人和的是，在QDII业务监管细则推出的时期，正逢大A股疯牛阶段，满大街都是“基民”，大爷大妈的投资情绪也都分外高涨。
因此，在2017年下半年先后发行的4只QDII-主动股票型/混合型基金——南方全球精选、华夏全球精选、嘉实海外中国股票、上投摩根亚太优势，都募集到了约300亿元的超大规模。
上投摩根货币市场证券投资基金
上投摩根货币市场证券投资基金 2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日第 1 页共 15 页§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况基金简称上投摩根货币基金主代码370010基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005年4月13日报告期末基金份额总额4,887,096,906.81份投资目标通过合理的资产选择，在有效控制投资风险和保持较高流动性的前提下，为投资者提供资金的流动性储备，进一步优化现金管理，并力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。
投资策略本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法，对各类可投资资产进行合理的配置第 2 页共 15 页和选择。
投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，在风险与收益的配比中，力求将各类风险降到最低，并在控制投资组合良好流动性的基础上为投资者获取稳定的收益。
利率预期策略：市场利率因应景气循环、季节因素或货币政策变动而产生波动，本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，我们将重点考虑货币供给的预期效应( Money-supply Expectations Effect)、通货膨胀与费雪效应(Fisher Effect)以及资金流量变化(Flow of Funds)等，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期，从而做出各类资产配置的决策。
上投摩根核心优选混合型证券投资基金
上投摩根核心优选混合型证券XX基金2021年第3季度报告2021年9月30日基金管理人:上投摩根基金管理有限XX基金托管人：XX股份有限XX报告送出日期:二〇一七年十月二十六日§1 重要XX基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.基金托管人XX股份有限XX根据本基金合同规定，于2021年1０月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和XX组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.基金管理人XX以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
XX有风险，XX者在作出XX决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计.本报告期自2021年7月１日起至9月30日止。
§2 基金产品概况§３主要财务指标和基金净值表现３.1主要财务指标单位：XX园注:本期已实现收益指基金本期利息收入、XX收益、其他收入（不含公允价值变动收益）XX除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交X基金的XX项费用（例如，XX式基金的申购赎回费、红利再XX费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字.３。
2 基金净值表现3。
2.１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较３。
2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较上投摩根核心优选混合型证券XX基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2021年11月28日至2021年9月30日）注:本基金建仓期自2021年11月２8日至2021年５月2７日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
本基金合同生效日为2021年1１月２８日，图示时间段为2021年１1月２８日至2021年９月30日。
基金动态：上投摩根、招商基金、华商基金
2018年第09期上投摩根创新商业模式基金瞄准投资新风口三大关键词中的“新”即指创新。
两会强调，中国要坚定走高质量发展道路，继续推进“污染治理、控制系统性风险、减贫”三大主要任务，激发市场活力，实施乡村振兴战略，推动形成全面开放新格局。
上投摩根创新商业模式拟任基金经理孟亮认为，无论是从稳健的政策趋向，还是经济数据向好的表现来看，都说明中国经济未来增长大有空间，权益类资产也将大有所为。
尤其是从未来三五年甚至十年的时间尺度看，权益类资产的配置价值不容忽视。
而从当前市场环境分析，流动性易紧难松，出现全面行情的概率相对较低，结构分化仍有望是市场主流。
据了解，上投摩根创新商业模式基金是一只瞄准具有创新基因企业的混合型基金，其将通过自下而上的方式挖掘市场上具有创新商业模式且未来成长空间巨大的公司。
招商基金：二三季度债市或将迎来趋势性机会经历了1月监管政策应接不暇之后，2月份监管政策落地节奏明显放缓，再加上央行货币政策操作使得资金面较为宽松，债券收益率在2月中下旬开始了较为明显的下行，市场明显回暖。
近期与股市的震荡反复相比，债券基金收益表现较好。
招商基金指出，2月债券市场的上涨主要是因为近期监管节奏和货币政策的相对缓和，但宽松的流动性环境仅是暂时现象，基本面因素未发生根本变化，货币政策拐点未出现，二三季度融资需求下降或将制约经济增长，届时债券或将迎来趋势性机会。
华商基金：中国集成电路产业发展已达新高度目前中国集成电路产业发展已达到新的高度，华商基金研究员刘力表示，半导体领域，这几年，国内芯片厂商在一些新兴领域已经做到了国际领先，指纹识别芯片、NPU、比特币挖矿机芯片等行业为代表的一批优秀企业脱颖而出，这放在2-3年前都是产业从业人员不敢想象的；而在通用型芯片领域，借助政府资金的支持，迅速招兵买马，试图在集成电路工艺进步放缓，逼近物理极限的窗口实现关键突破。
刘力继续表示，国家意志强劲推动，产业发展相对成熟，社会资本鼎力支持，都预示着未来三五年，以集成电路（半导体）、5G、工业互联网等为代表的新兴科技将加速成长，有望在部分领域实现弯道超车。
中国证监会关于准予上投摩根沪港深创新商业模式灵活配置混合型证
中国证监会关于准予上投摩根沪港深创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复
【法规类别】基金证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】证监许可[2018]29号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2018.01.03
【实施日期】2018.01.03
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证监会关于准予上投摩根沪港深创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金变更注
册的批复
（证监许可〔2018〕29号）
上投摩根基金管理有限公司：
你公司报送的《关于上投摩根沪港深创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金变更注册的申请报告》（上投摩根字〔2017〕448号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：
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上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金
年第季度报告
年月日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年七月十九日
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§重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自年月日起至月日止。
§基金产品简况
§主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(年月日至年月日)
注：本基金合同生效日为年月日，截至报告期末本基金合同生效未满一年。
本基金建仓期自年月日至年月日，本基金报告期内仍处于建仓期。
§管理人报告
基金经理(或基金经理小组)简介
注：.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
. 孟亮先生为本基金首任基金经理，其任职日期指本基金基金合同生效之日。
.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。
基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。
基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。
对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。
报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
异常交易行为的专项说明
报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的的情形：无。
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金投资策略和运作分析
年季度市场总体波动加剧，受到金融去杠杆及贸易战影响，股投资者对经济预期展望变差，相当一批行业的投资逻辑受到影响，资金加速向投资逻辑相对稳定的医药和食品饮料行业集中。
总体看，股处于调整期，投资者信心较弱，这个时候需要进一步提升组合的内在质量，提升抗风险能力。
本基金季度处于建仓期，考虑到市场不稳定，采取了逐步加仓的策略，总体仓位控制在较低水平。
投资方向上，坚持长期投资思路，逢低配置了经营稳健、估值合理、符合产业长期发展趋势的电子制造、新能源汽车等板块，同时对稳健成长类的行业和公司有所兼顾。
月份由于市场出现大幅下跌，对净值有一定影响，但是我们对组合内的公司质地有信心，相信能在长期为投资者带来回报。
展望年季度，预计房地产政策调整及金融去杠杆政策仍将持续推进，我们对偏周期的板块相对谨慎，贸易战的影响会持续，但是存在逆转的可能性。
经过季度的调整，股市场的总体风险得到了一定程度的释放，不宜过度悲观。
组合操作上，我们将坚持以创新和成长为导向的配置方向，同时尽量兼顾组合的总体估值水平，力争为投资人创造较好的回报。
报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金份额净值增长率为，同期业绩比较基准收益率为。
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§投资组合报告报告期末基金资产组合情况
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
投资组合报告附注
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
其他资产构成
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§开放式基金份额变动
单位：份
注：本基金合同生效日为：年月日。
§基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
§备查文件目录
备查文件目录
. 中国证监会批准上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
. 《上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
. 《上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
. 《上投摩根开放式基金业务规则》；
. 基金管理人业务资格批件、营业执照；
. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点
基金管理人或基金托管人住所。
查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
上投摩根基金管理有限公司二〇一八年七月十九日。