化解产能过剩的国际经验及启示_刘建江

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刘建江，罗双成，凌四立

（长沙理工大学经济与管理学院，湖南长沙410114）

（桂林理工大学管理学院，广西桂林541004）

作者简介：刘建江，

长沙理工大学经济与管理学院教授；罗双成，长沙理工大学经济与管理学院硕士研究生；凌四立，桂林理工大学管理学院教授。

注：本文是国家社科基金项目“美国贸易逆差研究”（编号：14FJL010）、教育部人文社会科学研究项目

“战略性新兴产业产能过剩的评估及治理研究”（编号：14YJA790029）、湖南省社科基金项目“湖南省在开放型经济发展中补齐短板、创

造优势的思路与对策研究”

（编号：13ZDA03）和湖南省国际经济与工程管理研究中心项目“新常态下中美经贸关系趋势研究”（编号：14IEPM04）的成果。摘要：全球化背景下，产能过剩已是世界主要经济体面临的普遍性问题。美国、德国、日本等国家发挥大国经济主导优势，通过全球战略转移、技术创新、制度保障等途径化解过剩产能；而以韩国为代表的国家发挥后发优势，通过体制创新、产业结构调整等途径化解过剩产能。总结国际经验，我国有效化解过剩产能的措施包括：加强政府宏观调控和制度创新；完善市场机制；优化产业结构，加快第三产业发展；加大科

研投入，推动技术进步；刺激消费，扩大有效需求；实施“走出去”战略，充分发挥“一带一路”战略效应。

关键词：全球化；产能过剩；产业升级；国际经验

中图分类号：F062.9文献标识码：A

文章编号：1007－7685（2015）06－0111－04

近年来，我国一些行业产能过剩问题严重。产能过剩的重要表现是产能利用率在下降。国际货币基金组织估算，我国产能整体利用率由2000年的90%下降至2012年的60%左右，已明显低于80%的

临界水平。目前，我国有42.8%的行业存在不同程度的产能过剩。［1］

其中，

煤炭开采和洗选业的产能利用率最低，为33.4%，

35个行业中有11个产能利用率低于80%。产能过剩的另一个表现是工业总利润率不高，我国工业总利润率从2000年的5.3%上升到2010年的7.5%后开始呈现下滑趋势，

2012 2013年均只有6.5%左右。实际上，产能过剩具有全球性，也是伴随一国经济发展而出现的阶段性产

物，是世界性难题，且多数国家产能过剩领域也具有共性。以钢铁产业为例，根据世界钢协统计，

2013年，全球范围内钢铁产能达20亿吨，产能利用率仅为80%左右。［2］另外，值得重视的是，当前全球产能过剩已不限于传统产业，新兴产业产能过剩问题也越来越突出，如我国高新技术产业增长率从2000年的26.3%下降到2013年的11.8%。在此背景下，化解过剩产能已成为各国政府必须面对的重要课题，学术界也高度重视对产能过剩问题的研究。本文通过对世界主要经济体产能过剩的特点及化解思路进行比较，归纳其化解产能过剩的经验，进而为化解我国产能过剩问题提供有益的启示。

一、世界主要经济体化解产能过剩的经验

（一）美国化解产能过剩的经验

1.国家战略引导产能输出，推动产业全球转移。二战期间，美国工业迅速发展并导致战后的产能

过剩。美国从国家战略出发，启动了为欧洲提供经济援助的

“马歇尔计划”。1948 1952年，美国“马歇尔计划”对外援助金额达131.5亿美元，直接推动了被援助国家的GDP 增长，并刺激了美国工业生产和

经济纵横·2015年第6期DOI:10.16528/ki.22-1054/f.2015.06.018

贸易发展，支撑了美元的国际地位及经济快速发展。20世纪50年代后，美国作为世界上最大的经济体，是全球产业转移的主导力量。美国不仅向发展中国家转移劳动密集型和资本、技术密集型产业，甚至向发展中国家转移高新技术的研发和生产工序（见表1）。此后，国际化进程的加速也为美国实施全球产业转移战略提供了条件。2013年，美国启动跨大西洋贸易和投资伙伴协议（TTIP）谈判，加大贸易保护和参与国际区域性经济组织合作，以降低进出口贸易成本，有力地缓解了国内产能问题。

表120世纪50年代后全球产业转移情况

20世纪50年代美国ң日本（资本密集型产业）

20世纪60 70年代美国、日本ң韩国、新加坡、中国香港、中国台湾（劳动密集型、部分资本密集型产业）美国、日本ң韩国、新加坡、中国香港、中国台湾（资本密集型产业）

美国、日本ң韩国、新加坡、中国香港、中国台湾ң东盟四国（劳动密集型产业）

20世纪80 90年代中期美国ң日本（创造性、知识技术密集型产业）；美国、日本ң韩国、新加坡、中国香港、中国台湾（标准化资本、技术密集型产业）；美国、日本、韩国、新加坡、中国香港、中国台湾ң东盟四国、中国大陆（劳动密集型产业、部分资本密集型产业、低技术型产业）

亚洲金融危机后至2008年国际金融危机美国、日本、韩国、新加坡、中国香港、中国台湾ң中国珠江三角洲地区、长江三角洲地区、环渤海经济圈（劳动密集型产业）

后金融危机时代美国、日本、韩国ң东南亚（劳动密集型、部分资本密集型产业）

中国东南沿海地区ң中国中部地区、西部地区、东南亚、南亚（劳动密集型、部分资本密集型产业）

中国东南沿海地区ң回流美国、欧洲（部分高端制造业）

2.鼓励企业兼并重组，淘汰落后产能，促进产业升级。20世纪80年代至21世纪初，美国的汽车、钢铁等传统制造业及电子、信息等高新技术制造业均出现不同程度的产能过剩，工业产能利用率跌至80%以下。为此，美国借助市场力量，鼓励企业实行破产和并购重组，淘汰落后产能，使经济效益不高的企业退出市场，在21世纪初初步实现了部分新技术制造业的基本供求平衡。2008年国际金融危机后，美国工业产能利用率再次降至2009年第四季度的67.2%。为应对危机，美国推出“再工业化计划”，明确指出支持先进技术（3D打印等）的研发及新能源（页岩气等）的开发，以实现产业结构优化和升级。

3.充分发挥政府宏观调控作用。20世纪50年代，美国开始建立工业产能及利用率数据库，以保证政府能实时监测行业生产能力发展状况，为政府和行业协会提供数据支撑。在税收调节方面，美国通过对污染严重的制造业强制性征收重税，同时减免新兴产业税负等财政政策促进产业结构升级。在产业政策方面，美国实施以产业深化创新和培育产业竞争力为目标的产业政策，推动市场萎缩型过剩产能的化解。同时，加大对基础教育和设施的财政资金投入，降低投资和运输成本，进而扩大国内市场和促进国内需求。

（二）德国化解产能过剩的经验

1.政府提供财政支持，推动产业转型与升级。20世纪60 70年代，德国传统工业先后遭遇“钢铁危机”和“煤炭危机”，钢铁、煤炭等行业出现严重的产能过剩，相关产业链也面临发展瓶颈。为此，20世纪60年代开始，德国通过财政支持，鼓励推广应用新技术、新设备，实现对传统产业的改造升级，缓解产能过剩危机。进入21世纪，德国在机械制造、精细化工、汽车、钢铁、交通、能源、发电等行业，高度重视运用信息技术提高生产效率和提升企业市场竞争力。2008年，国际金融危机致使德国经济萎缩4.7%。为应对全球装备制造业、汽车产业需求下降问题，德国通过政府补贴、税收优惠等多种政策措施有效推动技术创新成果产业化，避免企业过度建设并化解产能过剩。

2.加大对本国制造业出口的支持力度，发挥制造业优势。德国曾是全球第一大出口国，其经济发展是以出口为导向。如，2006年德国外贸依存度高达57%，外贸总额为16253亿欧元，外贸顺差达1619亿欧元。在技术贸易尤其是高新技术及其产品方面，德国仅次于美国和日本，这离不开政府的引导和支持。然而，在德国经济发展过程中也难免出现结构性和周期性的产能过剩问题。为此，德国不断经济纵横·2015年第6期