C16095 新三板挂牌业务讲解课后测验100分
新三板知识测评题
新三板知识测评题1。
以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。
A.竞价交易B.场外交易C。
大宗交易D。
特定事项协议转让2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C）。
A.限价申报B.本方最优市价申报C。
定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。
A。
精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D。
价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4。
精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B）。
A。
买入申报价格不高于买入基准价格的105％或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准)B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95％或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D。
买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5。
关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D）。
A。
盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30％或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D。
单次临时停牌持续时间为15分钟6.以下关于市价申报的说法错误的是（B ) 。
A。
市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C。
市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D。
接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577.关于集合竞价，以下说法错误的是( A ) 。
个人投资者新三板业务知识测试ABC卷
个人投资者新三板业务知识测试〔A卷〕尊敬的投资者：a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险.测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同,当日买入的挂牌公司股票,当日可以卖出.〔错〕2、根底层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%涨幅限制比例为100% 〔对〕3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍.〔对〕4、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次.〔错〕5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的, 可能被调至较低层级. 〔对〕二、单项选择题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过〔D 〕万股, 大宗交易除外.A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下〔C〕申报方式.A最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D对手方最优价格申报8、以下关于根底层、创新层股票交易方式的表述,正确的选项是〔A〕.A可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价效劳D挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述, 不正确的选项是〔C〕.A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过30喊60%勺,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌DK单次盘中临时停^的持续时间为10分钟10、以下关于挂牌公司股票大宗交易的表述, 不正确的选项是〔D〕.A、单笔申报数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币的股票交易,可以进行大宗交易B、大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130娥当日已成交的最高价格中的较高者C、大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的70彼当日已成交的最低价格中的较低者Dk无前收盘价也无当日成交价的股票可以进行大宗交易尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险. 测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股,大宗交易也不例外.〔错〕2、精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为20% 〔错〕3、根底层、创新层集合竞价股票每次集中撮合前3分钟不可撤销申报.〔对〕4、采取做市交易方式的股票,投资者只能和做市商成交,不能和其他投资者之间成交.〔对〕5、挂牌公司可以向全国股转公司主动申请终止挂牌,也可能因违反全国股转公司相关业务规那么而被动终止挂牌.〔对〕二、单项选择题6、投资者参与精选层股票交易的方式不包括〔B〕.A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让7、根底层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为〔A〕,涨幅限制比例为〔〕.A、50% 100%B、30% 30%C 20% 20% D、100% 50%8、以下关于根底层、创新层股票集合竞价的表述,不正确的选项是〔D〕.A、根底层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次B、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合25次C、投资者可以采用限价委托或市价委托方式买卖集合竞价股票D集合竞价无前收盘价股票的成交首日不设价格涨跌幅限制9、以下关于精选层股票在连续竞价阶段的限价申报应符合要求的表述,不正确的选项是〔D〕.A、买入申报价格不高于买入基准价格的105娥买入基准价格以上十个最小价格变动单位〔以孰高为准〕B、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95彼卖出基准价格以下十个最小价格变动单位〔以孰低为准〕C、买入基准价格,为即时揭示的最低卖出申报价格；无即时揭示的最低卖出申报价格的,为即时揭示的最高买入价格D卖出基准价格,为即时揭示的最高买入申报价格；无即时揭示的最高买入申报价格的,为即时揭示的最高卖出价格10、以下关于精选层股票市价申报的表述,不正确的选项是〔A〕A、开盘集合竞价、收盘集合竞价和盘中临时停牌期间均可进行市价申报B、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易C、市价申报采取价格保护举措,买入〔卖出〕申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于买入〔卖出〕保护限价DK买入保护限价是指投资者能够接受的最高买价,卖出保护限价是指投资者能够接受的最低卖价个人投资者新三板业务知识测试〔C卷〕尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险. 测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股,大宗交易除外.〔对〕2、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次.〔错〕3、精选层股票采取连续竞价交易方式,全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排.〔是〕4、精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为30% 〔是〕5、挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示的,证券简称首两位字符改为“ ST',表示该挂牌公司即将终止挂牌.〔错〕二、单项选择题6、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下〔C〕申报方式A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报DK对手方最优价格申报7、根底层、创新层集合竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制的情形包括〔D〕.A、无前收盘价股票的成交首日B、全国股转公司作出终止挂牌决定后,股票恢复交易期间的成交首日C、全国股转公司规定的其他情形D、以上均包括8、以下关于根底层、创新层股票交易方式的表述,正确的选项是〔A〕A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价效劳Dk挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述, 不正确的选项是〔C〕.A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过30喊60%勺,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌DK单次盘中临时停^的持续时间为10分钟10、以下不属于挂牌公司终止挂牌情形的是〔B〕.A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市,或证券交易所同意其股票上市B、采取做市交易方式的股票做市商缺乏2家,且未在30个交易日内恢复为2家以上的C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的,自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告DK主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议。
新三板知识测评答案
新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
新三板测试题答案
新三板测试题答案1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。
A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》3.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚4.以下哪一项不属于《证券法》修订后的公开市场（）。
A.中小板B.科创板C.全国股转系统D.区域性股权市场5.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。
A.中国证监会B.全国股转系统C.地方证监局D.中国证券业协会多选题6.全国股转系统的职能包括（）。
A.制定和修改全国股转系统业务规则B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对挂牌公司进行持续督导D.对主办券商进行监管7.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。
A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人B.股票公开发行C.股票公开转让D.股票公开发行导致股东超过200 人8.依据修订后的《证券法》，下列服务范围为全国的是（）。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国股转系统D.区域性股权市场9.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。
C16096新三板持续督导制度及操作实务课后测验100分
C16096新三板持续督导制度及操作实务课后测验100分C16096 新三板持续督导制度及操作实务一、单项选择题1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（）。
A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见。
B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分。
C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。
D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。
描述：具体业务之股票发行、并购重组您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 以下不属于现场检查的触发情形的是（）。
A. 公司经营业绩异常波动B. 公司的董事辞职C. 公司违规为他人提供担保D. 公司不能规范履行信息披露义务描述：具体流程之现场检查您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）。
A. 信息披露督导B. 公司治理督导C. 日常沟通D. 行业研究报告描述：具体流程之持续督导工作底稿您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 以下表述不正确的是（）。
A. 主办券商持续督导人员负责撰写挂牌公司的公告B. 持续督导员每年应对挂牌公司进行一次现场检查C. 主办券商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大会、董事会和监事会D. 持续督导员应为每家挂牌公司建立独立的工作底稿描述：具体流程之现场检查、具体流程之持续督导工作底稿、持续督导主要职责您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是（）。
A. 挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告B. 主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务C. 挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息D. 挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计描述：具体业务之信息披露您的答案：D,B,A题目分数：10此题得分：10.06. 关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）。
新三板精选层交易权限开通知识测评试卷及答案
新三板精选层交易权限开通知识测评试卷及答案新三板精选层交易权限开通知识测评试题及答案一、选择题(单选题)1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B)A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C )A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价3、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B )A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)B、买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)D、买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格4、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是(A )A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下关于市价申报的说法错误的是( B)A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D)A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟7、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是(B )A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议二、判读题1、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
新三板知识试题-精选word文档(10页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word 格式，下载后可方便编辑和修改！==新三板知识试题篇一：新三板业务测试题新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过人。
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。
6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称：”。
二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为A.两年B 三年C. 五年D. 终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会B. 证券业协会C. 沪深交易所D. 中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.201X年9月20日B.201X年10月20日C.201X年9月21日D.201X年10月21日7、以下不正确的选项为A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
C15005课后测验A
一、单项选择题1. 《非上市公众公司收购管理办法》将（ ）作为权益披露触发标准。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的发布将会推动（ ）并购重组业务的快速发展。
A. 主板市场B. 创业板市场C. 中小企业板市场D. 新三板市场您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，非上市公众公司股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A. 三分之一B. 二分之一C. 三分之二D. 四分之三您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 根据《非上市公众公司收购管理办法》，按照本办法进行非上市公众公司收购后，收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后（ ）个月内不得转让。
A. 6B. 12C. 18D. 24您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 《非上市公众公司收购管理办法》沿用或借鉴上市公司的主要制度有（ ）。
A. 收购人准入资格要求B. 收购人的股份限售要求C. 以信息披露为核心的自律监管制度D. 控股股东或实际控制人退出的管理要求您的答案：B,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 下列有关非上市公众公司重大资产重组相关规定说法正确的是（）。
A. 沿用了上市公司重大资产重组制度中关于内幕信息管理的要求B. 重组原则中对非上市公众公司的盈利能力作出了要求C. 在违法违规处罚上与上市公司基本保持一致D. 未界定借壳行为您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业需要达到的基本要求包括（ ）。
A. 股权清晰B. 合法规范经营C. 治理机制健全D. 履行信息披露义务您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 根据《非上市公众公司收购管理办法》，当非上市公众公司控制权发生变更时，应披露权益变动报告书。
C14050课后测验90分[修改版]
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第一篇：C14050课后测验90分一、单项选择题1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A. 两年B. 五年C. 十八个月D. 三年2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（）。
A. 资产权属证明文件B. 主办券商关于股票发行的合法合规意见C. 股票发行方案D. 股票发行情况报告书3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（）人民币以上。
A. 1000万元B. 500万元C. 100万元D. 300万元二、多项选择题4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（）等方面进行审议。
A. 发行数量或数量上限的调整B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行对象范围5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（）。
A. 合格投资者B. 公司董事、监事、高级管理人员C. 公司股东D. 核心员工（认定须经股东大会审议批准）三、判断题6. 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。
（）正确错误7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。
（）正确错误8. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。
新三板政策解读 课后练习
新三板政策解读课后练习新三板政策解读课后练习判断题：1、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人。
A、对B、错正确答案：A题目解析：挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。
股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。
挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准。
2、新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。
A、对B、错正确答案：B题目解析：股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定，不存在下列情形：（1）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；（2）违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。
3、主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
A、对B、错正确答案：A题目解析：主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
4、注册资本100万元以上的法人机构可以成为新三板的机构投资者。
B、错正确答案：B题目解析：新三板机构投资者要求：（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；（3）集合信托计划、银行理财产品等金融产品或资产。
5、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
A、对B、错正确答案：A题目解析：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
6、目前已于新三板挂牌的企业中，行业隶属于信息传输、软件和信息技术服务业的企业数量最多。
新三板知识测评考题答案
易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15 分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30 至11:30、13:00 至14:57 二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。
新三板知识测评题
新三板知识测评题1。
以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。
A.竞价交易B.场外交易C。
大宗交易D。
特定事项协议转让2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C）。
A.限价申报B.本方最优市价申报C。
定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。
A。
精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D。
价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4。
精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B）。
A。
买入申报价格不高于买入基准价格的105％或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准)B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95％或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D。
买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5。
关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D）。
A。
盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30％或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D。
单次临时停牌持续时间为15分钟6.以下关于市价申报的说法错误的是（B ) 。
A。
市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C。
市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D。
接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577.关于集合竞价，以下说法错误的是( A ) 。
新三板测试题答案
新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上2).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上3).具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历4).具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
C16094S新三板挂牌企业发行融资实务100分
新三板挂牌企业发行融资实务返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 挂牌公司定向融资每次新增股东人数不得超过（）人，∙ A.20∙ B.25∙ C.30∙ D.35我的答案： D2 . 挂牌公司定向发行期间，会计师出具验资报告后，应当在验资报告出具后（）个工作日内向股转公司提交备案材料。
∙ A.3∙ B.5∙ C.10∙ D.20我的答案： B3 . 下列说法正确的是：（）∙ A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
∙ B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
∙ C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
∙ D.以上全对。
我的答案： D4 . 发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。
∙ A.100∙ B.150∙ C.200∙ D.250我的答案： C多选题（共3题，每题10分）1 . 股票发行涉及非现金资产认购的，发行方案中董事会应对资产定价合理性进行（）说明。
∙ A.非现金资产认购的必要性∙ B.评估机构的独立性∙ C.未来收益预测的谨慎性∙ D.评估假设前提和评估结论的合理性我的答案： BCD2 . 董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。
∙ A.发行对象∙ B.认购价格∙ C.认购数量或数量上限∙ D.现有股东优先认购办法我的答案： ABCD3 . 挂牌公司披露发行方案后，（）事项的变动，为方案的重大调整。
∙ A.发行对象∙ B.发行价格∙ C.发行数量∙ D.优先认购安排我的答案： ABCD判断题（共3题，每题10分）1 . 下半年拟进行股票发行的公司，半年度财务报告中财务报表必须经过审计。
C16085新三板挂牌公司并购案例分析课后测验90分
1.《上市公司重大资产重组管理办法》，借壳是指：自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（）以上的重大资产重组。
A. 50%
B. 90%
C. 100%
D. 120%
E. 150%
描述：《上市公司重大资产重组管理办法》，借壳的定义
A. 20
B. 60
C. 120
D. 180
E. 240
描述：《上市公司重大资产重组管理办法》第45条上市公司发行股份价格的参考价
您的答案：C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4.产业并购动因有哪些？（）
A.原来所处行业成长性下降。上市公司通过产业并购进入高增长的新行业或同行业及上下游优秀公司，促进公司的可持续发展，提高股东回报率
描述：非上市公众公司收购的一般性规定——收购人资格要求
您的答案：C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7.借壳上市应当符合国家产业政策要求，但属金融、创业投资等特定行业的借壳上市，则由证监会另行规定。（）
描述：“借壳上市应当符合国家产业政策要求，但属金融、创业投资等特定行业的借壳上市，则由证监会另行规定。”金融类企业借壳上市存在制度障碍。
您的答案：D,A,C
题目分数：10
此题得分：0.0
批注：
6.不得收购公众公司的情形有哪些？（）
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.——收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
C16095新三板挂牌业务讲解课后测验100分
C16095新三板挂牌业务讲解课后测验100分试题一、单项选择题1. 下列说法中正确的是（）。
A. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行每次发行的比例必须不低于总股本的10%B. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行时后一次发行价格必须高于前一次发行价格C. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行有小额、快速、多次的优点，方便挂牌企业按需融资D. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业每年只能定向发行两次描述：定向发行的特点您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司的挂牌条件主要规定在（）等相关文件中。
A. 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》B. 《挂牌条件适用基本标准指引》C. 《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》D. 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》描述：挂牌条件涉及的相关文件您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.03. 挂牌尽职调查在公司治理方面主要关注（）。
A. 股东出资B. 公司独立性C. 同业竞争D. 关联方交易描述：挂牌尽职调查关注点您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.04. 未上市或未挂牌公司股权激励的效果往往不如已上市或已挂牌公司的主要原因有（）。
A. 未上市或未挂牌公司财务可能不太规范B. 未上市或未挂牌公司股权的流动性较差C. 未上市或未挂牌公司的内控可能不太规范D. 未上市或未挂牌公司的股权价值较难衡量描述：挂牌的功能您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 全国中小企业股份转让系统主要为（）发展服务。
A. 创新型中小微企业B. 创业型中小微企业C. 成长型中小微企业D. 国有大型企业描述：全国中小企业股份转让系统的定位您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.06. 如果一家有限责任公司要在全国中小企业股份转让系统挂牌，则该公司一般需要聘请（）作为挂牌的中介机构。
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一、单项选择题
1. 下列说法中正确的是（）。
A. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行每次发行的比例必须不低于总股本的10%
B. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行时后一次发行价格必须高于前一次发行价格
C. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行有小额、快速、多次的优点，方便挂牌企业按需融资
D. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业每年只能定向发行两次
描述：定向发行的特点
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
2. 挂牌尽职调查在行业方面主要关注（）。
A. 主营业务
B. 商业模式
C. 主要客户及供应商
D. 市场竞争情况
描述：挂牌尽职调查关注点
您的答案：A,D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件包括（）。
A. 依法设立且存续满两年
B. 主营业务突出，具有持续经营能力
C. 公司治理机制健全，合法规范经营
D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
描述：具体挂牌条件
您的答案：A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司的挂牌条件主要规定在（）等相关文件中。
A. 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
B. 《挂牌条件适用基本标准指引》
C. 《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》
D. 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》
描述：挂牌条件涉及的相关文件
您的答案：D,B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 未上市或未挂牌公司股权激励的效果往往不如已上市或已挂牌公司的主要原因有（）。
A. 未上市或未挂牌公司财务可能不太规范
B. 未上市或未挂牌公司股权的流动性较差
C. 未上市或未挂牌公司的内控可能不太规范
D. 未上市或未挂牌公司的股权价值较难衡量
描述：挂牌的功能
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 如果一家有限责任公司要在全国中小企业股份转让系统挂牌，则该公司一般需要聘请（）作为挂牌的中介机构。
A. 证券公司（主办券商）
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 资产评估公司
描述：挂牌流程
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。
描述：挂牌流程
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 全国中小企业股份转让系统不具有融资功能。
描述：挂牌的功能
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以发行优先股。
描述：挂牌的功能
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 企业在新三板挂牌后，金融机构更认可其股权的市场价值，进而获得股份质押贷款等融资便利。
描述：挂牌的功能
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0。