国信证券融资融券合同

竭诚为您提供优质文档/双击可除国信证券融资融券合同篇一：国信证券股份有限公司公司国信证券股份有限公司一、公司概况国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。

公司注册资本82亿元，法定代表人为何如，总部设在深圳，员工总数超过7000人；20XX年12月29日首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002736”。

公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管；股票期权做市。

截至20XX年底，公司在全国92个中心城市和地区共设有36家分公司、135家营业部；拥有3家全资子公司：国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券（香港）金融控股有限公司；参股鹏华基金管理有限公司、前海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心。

经过20多年的发展，国信证券已经成长为全国性大型综合类证券公司。

根据中国证券业协会公布的全国证券公司经营业绩排名，国信证券近三年的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润五项指标均进入行业前十。

20XX年，公司代理买卖证券业务净收入排名行业第二；投行Ipo项目承销家数排名行业第二；企业债承销家数、募集金额均排名行业第二；场外期权存量名义金额排名行业第一;资产托管业务规模排名行业第二；资产管理净值超过1470亿元。

截至20XX年12月31日，公司总资产1613.52亿元，净资产327.83亿元，（母公司）净资本223.57亿元。

20XX 年，公司实现营业收入117.92亿元，净利润49.43亿元。

20XX年1-3月，公司实现营业收入63.82亿元，净利润32.55亿元。

展望未来，国信证券将继续弘扬“务实、专业、和谐、自律”的企业精神，始终秉持“创造价值、成就你我”的核心理念，开拓进取，不断创新，全力打造国际一流投资银行。

2.股东情况国信证券共有5家股东，股东单位名称和股权结构如下：深圳市投资控股有限公司持股40%；华润深国投信托有限公司持股30%；云南红塔集团有限公司持股20%；中国第一汽车集团公司持股5.1%；北京城建投资发展股份有限公司持股4.9%。

二、组织架构二、市场地位：国信证券的市场地位和竞争优势突出。

在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券近三年的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入、承销保荐业务项目发行家数等主要指标均进入行业前十。

证券经纪业务：在行业内率先推行全面客户关系管理，零售经纪客户超过400万，托管客户资产超过8300亿元；拥有近1000人的专业投资顾问团队，以及2000多种“金色阳光”系列服务产品；建立了技术领先、功能完善的金色阳光“藏金阁”网络营业部、“金太阳”手机证券、全天候“95536”电话理财中心、国信理财微服务（官方微信）等多层次综合理财服务平台。

公司实施“精品营业部”差异化品牌营销战略，在证券公司营业部总交易金额排名中，国信6家营业部连续5年（20XX-20XX年）进入行业前十，其中泰然九路营业部连续5年排名第一。

20XX年，公司代理买卖证券业务净收入排名行业第二。

投资银行业务：国内最早开展投资银行业务并注册登记为保荐机构的首批证券公司之一。

具备业内一流的专业服务能力，销售网络覆盖基金、保险、信托、券商、财务公司、产业投资公司等500多家机构投资者，可为企业客户提供Ipo、增发、配股、非公开发行、并购重组等股权融资服务，公司债、企业债、私募债等债权融资服务，直接投资、改制重组、私募融资等财务顾问服务，以及市值管理、高端培训等全价值链服务。

国信证券是市场唯一一家连续6年（20XX-20XX年）被深交所评为“最佳保荐机构”的券商。

国信投行拥有500多人的专业团队，注册保荐代表人超过160人，保荐代表人数量连续9年（20XX-20XX 年）排名行业第一。

20XX年，股票承销家数、募集金额分别排名行业第五、第六；Ipo项目承销家数排名行业第二。

固定收益证券业务：拥有集固定收益证券发行承销、销售交易和投资研究为一体的综合服务能力。

业务资格包括：企业债、公司债、金融债、央行票据、中小企业私募债、非金融企业债务融资工具等固定收益品种主承销资格；记账式国债承销团成员；政策性银行金融债券承销团成员；银行间同业拆借市场业务资格；银行间/交易所债券市场成员；资产支持专项计划管理人;上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商。

作为上交所固定收益证券综合电子平台首批做市商，连续7年（20XX-20XX年）综合排名第一。

20XX年，企业债承销家数、募集金额均排名行业第二；中小企业私募债承销家数、募集金额均排名行业前二。

资产管理业务：在国内券商中率先规范资产管理业务，运作规范稳健，形成了良好的市场声誉。

业务种类包含集合资产管理、定向资产管理和资产证券化业务等全部资产管理业务类别；具有业内最齐全的产品线，包括低风险的货币类产品、固定报价的理财类产品、较低风险的固定收益类投资产品、风险可控收益适中的量化投资产品，以及较高风险高收益的股票类产品、FoF产品和新三板投资产品等，可根据客户的风险收益偏好量身定制，满足不同层次的财富管理需求。

资产管理总部投资经理平均证券从业年限超过9年，对资本市场具有较强的研究判断能力。

国信资管在行业内首创集合理财产品合同电子化，并被证监会确定为行业标准；20XX年以来，积极推进集合资产管理业务创新：现金增利1号货币资产管理产品具有风险低、操作便捷、活期理财高收益等特征，显著提升了客户保证金收益；债券分级1号、金理财8号等分级产品主要投资于股票质押式回购、债券等固定收益品种，实现了公司投融资优势资源的整合。

截至20XX 年底，资产管理净值超过1470亿元。

研究业务：在业内率先推行行业首席分析师制，创新卖方研究服务模式，确立了研究业务的制度优势。

近年来，敏锐把握中国经济结构转型升级和互联网变革时代的研究需求，对研究资源配置进行全面优化，并率先在业内针对中国企业海外上市公司开展海外市场研究，探索专业化、精品化、国际化研究路径。

目前拥有一支由70多名分析师组成的研究服务团队，研究力量覆盖符合中国经济发展方向的战略性新兴产业、大消费行业以及宏观、策略、金融工程、固定收益等高价值领域，重点跟踪公司超过1200家。

公司连续多年获评《新财富》“最具影响力研究机构”，共有100多人次获《新财富》“最佳分析师”奖项，在医药生物、社会服务、家电、电子、通信、环保、房地产等领域的研究实力处于行业领先水平。

此外，国信经济研究所还探索研究业务新模式，提供政府产业规划、招商引资、企业财务顾问、高端培训等专项研究咨询服务，实现研究服务产品化、项目化，逐步形成核心优势。

机构业务：拥有一支专业的销售交易团队，在基金、社保、保险等领域的市场份额名列前茅，并连续多年获评《新财富》“中国最佳销售团队”；建立了广泛的机构客户服务网络，向社保基金、公募基金、保险机构、对冲基金等国内外专业机构投资者提供基于研究、策略、资金、产品、交易的综合服务；为银行、保险等机构提供产品设计和理财合作方案；为集团企业等机构提供财务解决方案；通过机构主交易商业务（pb）和种子基金引入优秀投资顾问和私募产品，为财富管理客户提供丰富的金融产品。

20XX年，在国内券商中首家推出彭博系统A股市场算法交易服务；20XX年，自主开发做市商对冲交易系统及多项交易策略，成为业内首家实现对冲模式下双边自动报价的流动性服务提供商，流动性服务规模排名行业前列。

此外，国信国际机构业务发展迅速，目前拥有来自欧美、香港、台湾、韩国、新加坡等海外市场的QFII/RQFII客户30多家，市场占有率居行业前列。

自营投资业务：实行投资经理负责制，动态调整各投资经理投资额度，形成了一套符合证券公司经营特点的投资管理模式；建立了自营投资决策与风险控制体系，坚持以追求低风险绝对收益为目标，除开展股票、债券等传统自营业务外，公司还灵活运用各种金融工具和衍生品，积极稳健开展对冲基金投资和绝对收益套利投资，保障投资资金安全和收益稳定。

资本中介业务：首批获得融资融券业务、转融通业务试点资格的券商，建立了完备的征信、信用评级、授信等流程，以及高效的业务操作、交易结算、风险监控等管理制度。

20XX 年，公司融资融券累计开户数排名行业第三；融资融券余额市场份额排名行业第七。

此外，大力发展股票质押式回购、约定购回式证券交易、股权激励行权融资、股票协议逆回购、上市公司限制性股票融资等创新型资本中介业务，满足客户多样化融资需求，其中行权融资、限制性股票融资规模均排名行业第一。

柜台市场业务：首批获得柜台市场业务试点资格的券商，以私募业务、非标准化产品为主导方向，通过创设、开发、管理丰富的金融理财产品和衍生品，建立多元化的资产组合策略，拓宽客户投融资渠道，提供高效的风险管理工具。

20XX 年，推出场外期权、权益收益互换、股票协议逆回购、资管产品发行转让等4项场外业务。

20XX年，获得收益凭证、上市公司限制性股票融资等创新业务资格。

截至20XX年底，国信柜台市场场外期权存量名义金额约187亿元，挂钩指数型保本收益凭证发行规模近35亿元，均排名行业第一。

场外市场业务：首批获得股份报价转让业务主办券商资格的证券公司，致力于在全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场等场外市场为中小企业提供推荐挂牌、定向增资、并购重组、做市交易、转板上市等专业服务。

20XX年，累计推荐新三板挂牌企业63家，排名行业第六；做市服务市场份额排名第十，做市成交金额市场份额排名第五。

此外，联合发起设立深圳前海、厦门两岸、青岛蓝海等区域股权交易中心，并通过分支机构开展浙江、新疆、重庆、吉林、武汉、佛山等地的区域市场业务，延伸中小企业服务价值链。

资产托管业务：首批获得证券投资基金托管资格的券商，拥有一支高素质的资产托管业务专业团队，可为基金公司、券商、私募等资产管理机构提供托管服务及后台运营外包服务等综合解决方案。

托管产品种类包括：公募基金、券商资产管理计划、基金专户、私募基金、政府产业引导基金、对冲基金、打新基金，特别是对投资于债券、股票、期货等跨市场、多品种的复杂产品托管拥有丰富经验和领先优势。

截至20XX年底，资产托管业务规模超过500亿元，排名行业第二。

互联网金融业务：运用互联网思维、理念、技术提供便捷、高效的互联网金融服务，建立了以pc客户端、网上理财商城、App、微信为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系。

20XX年，自主开发集行情、交易、资讯和客户服务于一体的综合移动金融服务平台——“金太阳”手机证券，注册用户超过650万，手机证券交易量占比达27%；20XX年，“金太阳”手机证券被苹果公司iphone、ipad产品选为中国落地宣传的唯一证券应用；20XX年，“金太阳”手机证券获证券期货业科学技术奖二等奖；20XX年，推出金色阳光“藏金阁”网上理财商城，服务产品超过2000种，同时引入理财产品在线销售，推出网上开户功能；20XX 年，国信证券微信服务号正式上线，与各分支机构的微信订阅号共同形成多层次的移动互联网微理财服务体系；20XX年，获得互联网证券业务试点资格，持续探索互联网与金融的结合，通过互联网方式优化、改造金融服务流程，提升客户服务体验。