档案 工作自检报告

***公路改建工程N O.5标

档案整理与自检报告

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2017年1月16日

档案整理自检报告

一、工程概况

二、施工文件

公路基本建设工程档案资料在公路工程建设、管理、运行、维护、改建、扩建等工作中起着至关重要的作用，其归档资料的完整性、准确性、系统性、安全性必须得到充分的保证。在公路工程施工过程中会产生大量的各种施工记录、检验试验报告、质量检验评定记录等文件资料，因此必须认真仔细地做好各种现场施工文件资料的收集、分类整理、保管、移交等各项档案资料的管理工作。

（一）落实工程资料管理人员。公司根据施工资料的形成规律，明确工程科和质安科负责人负责本部门工程文件资料的填报整理和收集保管工作，同时由质安科负责其它和工程质量有关的工程文件资料的收集和保管工作，由工程科负责工程设计文件资料以及与建设单位和监理部的往来文件等工程文件资料的收集和保管工作，做到任务到人，责任明确。

（二）做好人员培训工作。公司积极组织相关人员参加档案管理学习、培训、交流活动，认真学习省公路建设项目文件材料立卷归档整理的有关规定

和文件，以及根据国家《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2008）、《交通档案管理办法》、《国家重大建设项目文件归档要求与档案管理办法》、《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》（交办发【2010】328号）、《公路建设监督管理办法》、《公路工程质量检验评定标准》（JTGF/1-2004）等有关规定，对本工程档案收集整理、保管、归档移交的具体要求，保证了工程施工资料管理工作的顺利进行。

（三）配置必要的设备。为使工程施工资料的填报整理、收集保管等工作顺利进行，项目部根据工作需要配备了充足的相应设备和器具，如办公电脑、打印机、复印件、装订机、档案盒、文件柜等。

三、施工文件档案管理

本工程施工过程中形成的主要施工文件资料为工程合同文件、施工方案报审文件、各种原材料的出厂合格证和质保书以及检验试验资料、成品半成品的检验试验资料、工程质量检验评定文件、照片资料、竣工图纸等。

由于工程施工资料的多样性、分散性，且数量较多，本工程施工文件资料的管理采取部门与责任人间的分工负责制，在公司项目部的统一领导和安排下进行日常管理。

（一）工程合同文件的管理：工程合同文件主要由招标文件和招标设计图纸、施工设计图纸、工程变更文件及图纸、施工合同及补充施工协议等组成，这部分文件资料收到或形成后及时由工程科负责收集并保管备查工作，其他各部门和施工班组需用的施工文件由工程科采用打印、复印等形式进行分发，需用原件进行登记备案的施工文件并说明保管责任。

（二）施工方案报审文件的管理：施工方案报审文件（包括开工报告等）主要由总体组织设计和总进度计划、各分部分项工程施工方案及专项方案等组成，这部分文件资料由工程科编制后经项目部上报监理部，经批准并返回项目部后由工程科负责保管备查工作。

（三）各种原材料的出厂合格证和质保书及检验试验资料的管理：各种原材料在进场验收时，由材料设备经办负责人索要出厂合格证和质保书，并及时交由质安科负责保管备查；各种原材料的检验试验工作由工程科统一安排进行，并负责各种试验报告的收集和保管备查工作。

（四）成品及半成品的检验试验资料的管理：各种成品及半成品的检验试验工作由质安科统一安排进行，并负责各种检验试验报告的收集和保管备查工作。

（五）工程质量检验评定文件的管理：施工测量放样及面层报验文件资料由工程科填报整理并上报监理部，经批准并返回项目部后由工程科负责收集并保管备查工作；其它工序报验等中间检查验收及质量评定文件资料由质安科填报整理并上报监理部，经批准并返回项目部后由质安科负责收集并保管备查工作。

（六）工程安全资料的整理归档：项目部参建工程施工的人员全部进行安全技术交底、培训、合格后上岗，并形成书面资料归档，危险源排查公示，各项安全方案由质安科填报整理并上报监理部，经批准后并返回项目部后由质安科负责收集并保管备查工作，安全员每天进行安全检查并书写。

（七）照片资料的管理：施工过程中，由工程科和质安科负责同时对施工作业过程，中间报验状态、现场特殊情况等进行数码拍照，及时录入计算机按时间进行编号保存。

所有施工文件档案资料在工地现场保管期间，项目部针对防火、防霉、防虫、防损坏及丢失等采取了多种安全措施，通过我们一系列认真细致的工作，确保了施工文件档案资料的真实性、连续性和完整性。

四、工程竣工图的编制

竣工图应能全面、准确、清晰地反映竣工时的实际情况。竣工编制说明应能充分体现已完工的建设过程和完工时的实际情况，包括主要建设内容、完成工程量、执行的规范标准、主要施工方案、采用的新技术新工艺新材料、特殊问题的处理、施工图的版本、变更情况及修改完善情况、完工时间等，对建设工程完工状态的真实反映，是建设工程技术档案的核心部分。为此我们围绕竣工图的编制做了大量工作。

（一）施工前工程技术人员认真审校施工设计图纸，对发现的问题及时向业主、监理及设计单位反应，根据反馈结果做好相应的记录收集保管好反馈的资料文件。

（二）严格按施工设计图纸和设计变更文件及图纸组织安排现场施工，同时妥善保管好所有原设计图纸和设计变更文件及图纸。

（三）在设计变更文件及图纸和现场的基础上，对施工设计图纸进行修改和补充，使之符合工程完工时的实际状态，形成竣工图。编制完成的竣工图应由编制单位逐张加盖竣工图章并签署，经监理审核签字认可。如项目法人指定由设计单位编制或施工单位委托设计单位编制的，应明确施工单位和

监理单位的审核及签字认可责任。一般性变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上修改，要注明修改依据，并加盖竣工图章作为竣工图；凡结构、工艺、平面布置等重大变更及图面变更面积超过10％的，须重新绘制竣工图；重新绘制竣工图的图签如能全面反映施工和监理单位签署情况的，可不另加盖竣工图章。重绘竣工图纸可在原施工图号前加“竣”字。也可逐张加盖竣工图章明确相关人员签署确认。

（四）同一结构、建筑物重复使用的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同构造物、建筑物应分别编制。

五、存在的问题及解决方式

（一）备考表填写不完整,已按规范填写完整。

（二）竣工图中无设计变更文件与竣工图档号对照一览表；已按规范添加对照一览表；小设计变更在竣工图号不显示，具体位置见竣工图编制说明；大设计变更共2个，分别对应竣工图号5-6、227-244。

六、施工档案管理自我评价

在**公路管理局的统一领导和安排下，在业主和监理部的指导和帮助下，**公路改建工程**标施工文件资料的收集整理及保管工作随施工工作的逐步开展同步进行，工程完工后再统一分类整理、分装成册、编制案卷卷标题和卷内目录、装盒保管，共形成施工资料 **卷，竣工图纸 **卷**份，符合案卷整理要求。最后完整的移交给建设单位***归档保存。

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