版质量体系各部门内审检查表及审核记录上课讲义

5）评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施
管理评审每年进行一次，制定有本年度管理评审计划，计划评审时间为6月中旬，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。制度明确。
按规定的频次计划管理评审。
管理评审输入较为充分，通过满意度调查，顾客对产品基本满意，产品质量有所提高。管理方针、目标、体系运行等输入充分。
1）管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后果？
2）有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？
策划及变更的影响识别满足体系的完整性及目标、运行过程能力的要求。
变更策划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按要求执行
Y
Q:7.1.2
-7.1.6
1)组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员？
4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。
Y
Q:6.3
2)有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？
1)管理体系运行对组织所需的知识包含哪些？有无规定和确定？
2)在有需求的范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识的途径？
公司确定了人力资源规划，明确了公司岗位任职要求。
选、用、育、留人的机制基本形成。
组织的知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了公司名牌、新材料、新工艺等管理。
主要采用电话回访、每年进行一次顾客满意度调查表等方式进行顾客满意的监视和测量。
调查内容包括：交货期、产品质量、售后服务、对产品的意见和改进建议等。
本年度目前对部分客户进行了一次满意度调查，调查内容基本完整，调查有效。
抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。
目前暂未发生客户投诉。
Y
Q:7.2-7.5
1、是否明确了人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
3、如何确保员工的管理意识？
4、人员意识是否满足体系运行的需要？
1)有无规定内外部沟通的内容？
2)沟通的时机对象有无确定？
3)沟通的方式接口是否明确？
8、沟通是否顺畅有效？
管理体系文件有无成文信息？
对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。
Y
审核员：
内部审核记录
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
行政部
审核时间
2017.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:6.2
1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？
2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？
3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？
按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源基本满足要求。
Y
Q:9.1.2
1)有无获取顾客满意的方式方法？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查的内容是否合适？
4)有无进行调查统计？
5)调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
管理层
审核时间
2017.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？
2)有无对管理体系进行评进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略。
顾客满意的实施基本有效。
Y
Q:9.3
1）最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?
2）评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？
3）是否保持管理评审的记录？
4）评审输入是否包括：以往管理评审所采取措施实施情况、
与管理体系相关内外部因素的变化、有关管理体系绩效和有效性的信息是否充分、资源的充分性、应对风险和机遇所采取措施有效性、改进的机会。
9、成文信息是否包含标准要求的内容？
配置了管理体系运行所需的资源
体系管理基本与公司的各项管理相融合
具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践。
能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？
2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？
3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
Y
Q:5
1)询问最高管理者有无承担管理体系的责任？
2)有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？
3)体系融合度是如何考虑的？
4)过程方法和基于风险的思维运用程度如何？
5)有无跟踪结果？对相关事务有无落实？
最高管理者对市场及管理体系十分关注并亲自参与体系过程策划。
确保管理方针和目标的制定，进行评审，并得到宣传和沟通。
管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:10.1
组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。
Y
Q:7
对适宜与组织的改进机会进行了策划，确定改进机会包括了纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等内容。
内容较为充分，关注了顾客要求及增强顾客的满意，适宜。
Y
Q:10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？
组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
应用了相应的方式以寻求改进，找到了改进点，采取了措施并实施。