投后管理办法

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股权投资投后管理制度

股权投资投后管理制度1. 股权投资投后管理就像是照顾一个小宝贝，得时刻关注着！你想想，投完了资，就不管不顾了，那能行吗？就好比你种了棵小树苗，不浇水施肥能长大吗？咱得定期去看看企业运营得咋样，有没有啥问题。

就像关心小宝贝有没有吃饱穿暖一样！2. 投后管理得有一套完善的制度呀！这可不是随便说说的。

比如说，咱得跟被投企业保持密切沟通吧，这就跟朋友之间要常联系一样，不然关系不就淡了？及时了解他们的动态，才能更好地应对各种情况呀！3. 投后管理还要关注企业的财务状况呢！这可太重要啦。

这就好比你要知道自己家里的钱是怎么花的，有没有乱花钱呀。

要是企业财务出了问题，咱得赶紧想办法解决呀，不能坐视不管呀！4. 对被投企业的战略规划也得重视起来呀！这就像给自己规划人生一样。

咱得看看他们的方向对不对，要是走偏了，咱得赶紧拉回来呀，不然不就白投了嘛！5. 投后管理也得关注团队建设呢！一个好的团队才能把企业做大做强呀。

这就像一支优秀的球队，大家齐心协力才能赢得比赛呀！咱得帮着他们培养人才，打造有战斗力的团队。

6. 风险管控在投后管理中绝对不能忽视呀！这就像开车要时刻注意安全一样。

要提前预判可能出现的风险，做好应对措施，不能等风险来了才傻眼呀！7. 咱还得给被投企业提供资源支持呢！这就像给他们加油助力一样。

他们要是缺资源，咱就得想办法帮他们找呀，让他们发展得更顺利。

8. 投后管理得有专人负责呀！不能大家都管又都不管。

这就像一个项目得有个项目经理一样，得有人牵头负责，把事情落实好呀！9. 定期评估也是投后管理的重要一环呀！这就像给学生考试打分一样。

看看企业这段时间表现怎么样，有没有达到预期，咱好及时调整策略呀！10. 股权投资投后管理制度真的太重要啦！这就像大楼的根基一样，根基不稳，大楼怎么能盖得高呢？所以呀，一定要重视起来，把投后管理做好呀！我的观点结论：股权投资投后管理制度是确保股权投资成功的关键环节，必须认真对待，切实执行，才能实现投资的最大价值。

投后管理该怎么做，这篇讲得很全很透

1投后管理的必要性投后管理是整个股权投资体系中⾮常重要的环节，主要包括投后监管和提供增值服务两部分（如上图所⽰）。

到，但⾃ 2013年底才开始逐步被各投资机构重视起来。

据普华永道报告（2013得投后管理将成为基⾦的核⼼竞争⼒，逐渐显现新的盈利模式。

那么投后管理的价值究竟有多⼤？1.1 把控风险解决当前企业存在的问题，另⼀⽅⾯在考察类似项⽬时规避这类风险。

1.3.2 调整投资布局多数投资机构在设⽴基⾦时，都会设定好投资的领域和轮次范围，但随着市场红利爆发，很容易引起某⼀领域的项⽬扎堆，⽐如 2014年-2015年的互联⽹⾦融等各种 “互联⽹ ” 的产品。

那么投后部门在这个时候就要严格把控每个领域的占⽐和项⽬质量。

⽐如当下已经投了某⼀领域细分下的多家企业，在这个时候，投后部门就要及时反馈给投前⼈员在之后看这⼀类别的项⽬时，要有更加严格的门槛或者差异化。

当然，不排除⼀些⼤体量的基⾦可以多项⽬操盘，赌在同样的商业模式下哪家团队可以跑得更快更好。

但在不考虑基⾦量级的情况下，单纯从投后管理的⾓度来看，避免同质化，尽可能地多样化产品，多元化领域，⼀来降低⼀篮⼦风险，⼆来从全局提⾼基⾦的覆盖⾯和成长空间，三来可以在同⼀领域同⼀产品下，投后⼈员可对接更多的资源，更快更好地孵化项⽬。

2投后管理的内容2.1投后管理的⽬标私募股权投资基⾦实施投资后管理的总体⽬标是为了规避投资风险，加速风险资本的增值过程，追求最⼤的投资收益。

为了达到总体⽬标，私募股权投资基⾦要根据已投资企业情况制定各个投资后管理阶段的可操作性强、易于监控的⽬标。

分时期来看，投资后管理前期的⽬标应是深⼊了解被投资企业，与私募股权投资管理专家建⽴相互之间的默契，尽可能地达成⼀致的经营管理思路及企业管理形式，完成企业的蜕变，达到企业规范管理的⽬标。

投资后管理中期的⽬标则是通过不断地帮助被投资企业改进经营管理，控制风险，推动被投资企业健康发展。

2.2 投后管理的管理内容常规性管理和决策性管理以及价值增值性服务是私募股权投资投后管理的主体内容。

农业产业基金投后管理办法

第一章总则第一条为规范农业产业基金（以下简称“基金”）的投后管理行为，确保基金投资的有效性和安全性，促进农业产业的高质量发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于所有由政府或其授权机构出资设立的农业产业基金，包括但不限于投资决策、项目跟踪、风险控制、退出机制等方面。

第三条基金投后管理应遵循以下原则：1. 市场化原则：尊重市场规律，遵循市场规则，发挥市场配置资源的决定性作用。

2. 科学化原则：采用科学的方法和手段，对投资项目进行全方位、全过程的跟踪管理。

3. 风险控制原则：强化风险意识，建立健全风险防控体系，确保基金安全。

4. 激励约束原则：建立有效的激励机制和约束机制，调动投资主体积极性。

第二章投资决策第四条投资决策应遵循以下程序：1. 投资项目筛选：根据基金投资方向和策略，筛选具有发展潜力、符合国家产业政策的农业项目。

2.尽职调查：对筛选出的项目进行尽职调查，包括项目可行性、财务状况、市场前景、团队实力等。

3. 投资决策：由基金管理机构或其授权的投资决策委员会根据尽职调查结果，做出投资决策。

4. 投资协议签订：与被投资企业签订投资协议，明确双方权利义务。

第三章项目跟踪第五条基金管理机构应建立健全项目跟踪制度，对投资项目进行定期跟踪和评估。

第六条项目跟踪内容包括：1. 项目进展情况：包括项目实施进度、资金使用情况、产品研发情况等。

2. 财务状况：包括项目收入、成本、利润等财务指标。

3. 市场表现：包括产品销售情况、市场份额、竞争对手情况等。

4. 风险因素：包括政策风险、市场风险、财务风险等。

第七条基金管理机构应定期向基金投资者报告项目跟踪情况，并及时披露相关信息。

第四章风险控制第八条基金管理机构应建立健全风险防控体系，对投资项目进行全面的风险评估和控制。

第九条风险控制措施包括：1. 审慎投资：对投资项目进行严格的尽职调查和风险评估，确保投资决策的科学性。

股权投资业务-投后管理办法

XXXXX公司股权投资投后管理办法二零XX年XX月目录第一章总则 (4)第一条目的 (4)第二条适用范围 (4)第三条释义 (4)第四条投后管理的目标 (4)第五条投后管理实施原则 (5)第二章职责分工 (6)第六条投后管理中心 (6)第七条股权投资业务部门 (6)第八条风险管理中心和法律合规中心 (6)第九条其他相关部门 (7)第三章投后项目的交接 (7)第十条对接项目信息 (7)第十一条项目交接 (7)第四章投后日常管理 (8)第十二条日常管理的形式 (8)第十三条投资协议的监督和执行 (8)第十四条项目决策性管理 (9)第十五条项目跟踪检查 (9)第十六条参与分红 (10)第十七条投后管理记录 (11)第五章投后定期报告 (11)第十八条工作周报 (11)第十九条工作月报 (11)第二十条（半）年度报告 (11)第二十一条参会报告 (12)第六章项目风险管理 (12)第二十二条重大风险报告 (12)第二十三条风险事件的处理 (13)第七章后续投资的管理 (13)第二十四条后续投资的管理 (13)第八章增值服务 (14)第二十五条后续融资增值服务 (14)第二十六条经营管理增值服务 (14)第二十七条业务拓展增值服务 (14)第二十八条财务顾问增值服务 (14)第二十九条智力支持增值服务 (14)第三十条危机公关支持服务 (15)第九章项目退出 (15)第三十一条退出提示 (15)第三十二条退出决策 (15)第三十三条退出实施 (15)第三十四条投资总结 (16)第十章投后业务档案管理 (16)第三十五条相关法律文件 (16)第三十六条重要函件管理 (16)第三十七条项目退出文件 (16)第十一章附则 (17)第三十八条解释修订 (17)第三十九条未尽事宜 (17)第四十条生效执行 (17)第四十一条附件 (17)第一章总则第一条目的为规范XXX公司（以下简称“本公司”）各业务板块的股权投资项目的投后管理工作，防范和控制项目的各类风险，提高已投项目的资产质量，实现投资收益，特制订本办法。

投后管理办法

投后管理办法投资是企业发展的重要方式之一，而对于投资者来说，投资后的管理同样重要。

投后管理指的是投资完成后对被投资企业进行管理和协助，以提高企业的价值和效益。

本文将介绍投后管理的重要性以及一些常用的投后管理办法。

一、投后管理的重要性1. 保护投资者的权益：投后管理能够帮助投资者全面了解被投资企业的运营状况，确保投资者的权益不受损害。

2. 提高被投资企业的价值：通过优化企业管理，提升生产效率和盈利能力，投后管理可以增加企业的价值，实现更好地回报。

3. 降低投资风险：投后管理可以帮助投资者及时发现和解决问题，降低投资风险，提高投资成功率。

二、常用的1. 建立健全的公司治理结构：公司治理结构是一个企业的基础，对于投资者来说尤为重要。

建立健全的公司治理结构包括确定董事会和监事会的职责与权力，进行规范的企业决策程序，建立合理的内部控制制度等。

2. 提供专业的咨询和支持：投资者可以给予被投资企业专业化的咨询和支持，协助企业解决发展中遇到的问题。

比如在财务管理、市场营销、人力资源等方面提供专业的指导。

3. 优化企业管理：投后管理可以帮助企业进行管理层面的优化。

优化企业管理包括提升组织效率、完善管理流程、提高人员素质、建立激励机制等。

4. 资源整合和协同发展：投后管理可以帮助被投资企业进行资源整合和协同发展，实现共赢局面。

通过与其他合作伙伴的合作，分享资源和市场，可以提高企业在行业中的竞争力。

5. 定期监督和检查：投后管理需要投资者定期进行监督和检查，确保被投资企业按照约定的目标和计划执行，及时发现问题并提出解决方案。

三、投后管理的挑战与对策1. 缺乏专业人才：投后管理需要具备专业知识和经验的人才，但往往很难招募到合适的人才。

投资者可以通过外部顾问或与其他机构合作来解决这个问题。

2. 被投资企业的自主性：被投资企业可能对投后管理产生抵触情绪，拒绝接受外部的干涉。

投资者需要与企业建立良好的合作关系，尊重企业的自主权，灵活把握投后管理的方式。

投后管理办法

投后管理办法引言投资是一项风险和回报并存的行为，投资者在投资前需要仔细评估风险和预期收益，并针对投资项目进行全面的尽职调查。

但是，决策之后，工作并没有结束。

实际上，监督投资项目的执行是至关重要的，因为投资项目通常需要数年时间来实现预期收益。

此文档旨在讨论投后管理的概念和最佳实践，以帮助投资者提高其投后资产管理的效率，并控制投资项目的风险。

什么是投后管理？投后管理是一种管理投资资产的方法，重点关注投资项目的监控、执行和评估，以确保投资收益与预期相符，并及时采取必要的措施加以修正。

投后管理的主要目标是：•确保执行过程中符合预期•确保项目目标与战略一致•保持良好的运营绩效•防止不良风险和项目失败投后管理的最佳实践以下是投后管理的最佳实践：建立明确的沟通渠道建立明确的沟通渠道对于投后管理至关重要。

投资者必须与公司管理层保持良好的沟通，并确保双方都了解投资目标和管理的重点，以便及时获取更新的信息，并制定有效的决策。

建立有效的信息收集和管理系统投后管理需要一个完整的信息收集和管理系统。

确保收集关键信息、管理数据和指标，并在必要时制定行动计划和决策。

确保投资项目符合公司战略投资项目必须与公司的战略一致，并在整个过程中保持一致。

这需要投资者在项目组织、执行和控制阶段担任重要角色，以确保投资者的利益得到充分保护。

确保执行过程符合预期监控投资项目的执行是投后管理中的重要环节，需要保持定期的业绩评估和审查，以确保该项目能够按时完成，并达到预期的目标。

如果出现任何偏差，需要立即采取必要的措施进行调整。

意识到风险了解潜在和实际风险，并制定预防措施非常重要。

风险可以影响投资项目的执行和收益，因此需要了解，并及时应对。

投后管理的优势投后管理可以帮助投资者在投资项目的整个周期中管理、监督和控制投资项目，从而提高资产管理的效率和收益。

其优势包括：优化投资流程投后管理可以加快投资决策流程，以及在监督投资项目实施过程中采取必要的决策。

深圳市发展和改革委员会关于印发《深圳市政府投资项目后评价管理办法》的通知（2023年修改）

深圳市发展和改革委员会关于印发《深圳市政府投资项目后评价管理办法》的通知（2023年修改）文章属性•【制定机关】深圳市发展和改革委员会•【公布日期】2023.10.19•【字号】深发改规〔2023〕11号•【施行日期】2023.10.23•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国家机构组织正文深圳市发展和改革委员会关于印发《深圳市政府投资项目后评价管理办法》的通知市、区各有关单位：《深圳市政府投资项目后评价管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真抓好贯彻落实。

深圳市发展和改革委员会2023年10月19日深圳市政府投资项目后评价管理办法目录第一章总则第二章职责分工第三章后评价范围、内容、方法第四章工作程序第五章成果应用第六章监督管理第七章附则第一章总则第一条为加强政府投资项目全过程管理，进一步规范政府投资项目后评价工作，提高政府投资决策水平和投资效益，根据《政府投资条例》（国务院令第712号）、《深圳经济特区政府投资项目管理条例》（深圳市第七届人民代表大会常务委员会公告第二十七号）等规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条本办法适用于市投资主管部门审批的采取直接投资、资本金注入方式投资的市本级政府投资项目。

第三条本办法所称项目后评价，是指选择已竣工验收并投入使用或运营一定时间后的项目，运用规范、科学、系统的评价方法与指标，对其投资决策、建设管理、项目效益等方面的实际效果进行评价，提出相应结论、对策和建议，并反馈给项目有关单位，形成良性项目决策机制。

根据工作需要可对单个项目或者项目建设、运行的某类问题、某一阶段进行专项评价，也可以对同类型或相互关联的多个项目进行综合评价。

对分期建设且每期项目之间存在功能联系、建设内容扩展的项目，在后期项目审批前可对前期项目进行项目后评价，为后期项目的决策论证提供参考。

第四条本办法所称项目单位，是指项目建议书、可行性研究报告、初步设计、项目总概算的组织编制和申报单位。

股权投资业务-投后管理办法

投资项目后评价管理办法

投资项目后评价管理办法第一章总则第一条为XXX（以下简称“集团公司”）投资项目后评价（以下简称“项目后评价”）工作，加强投资项目全过程管理，提高项目决策、管理水平和投资效益，制定本办法。

第二条本办法所称项目后评价是项目投资完成后，在一定的期限内，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，通过对项目的前期准备、实施过程、运营情况及其影响效果等方面对比分析，找出差距及原因，总结经验，提出切实可行的改进措施和建议，以提高投资的决策水平、管理水平，不断完善和改进项目投资决策管理，达到提高投资效益的目的。

第三条项目后评价是投资项目闭环管理的重要环节，是实现投资的有效控制、改善投资管理和决策、提高投资管理水平和投资效益的重要手段，也为开展绩效考核、落实责任追究制度提供重要参考依据。

第二章项目后评价原则第四条项目后评价应当遵循以下原则：一）客观、公正、真实的原则。

项目后评价分析研究的是项目的实际运行情况，必须确保数据的真实可靠，评价结论客观公正，计策措施切实可行；二）科学规范的原则。

项目后评价应当采用科学的评价方法，规范运作，在分析项目实施现状基础上，及时发现问题，引导投资单位正确把握未来发展方向和发展趋势；三）全面、及时的原则。

项目后评价的内容要全面、完整，不仅要分析项目投资过程、经济效益、社会效益等，而且要分析项目经营管理水平和项目发展的后劲和潜力。

项目竣工投产后，要按规定及时开展项目后评价工作；四）独立的原则。

项目后评价应由公司相应职能部门独立完成，评价过程和结论不受项目决策者、管理者、执行者的干扰，这是评价的公正性和客观性的重要保障。

第三章项目后评价的依据与范围第五条项目后评价的主要依据如下：一）国度和山东省关于投资项目管理的相关法律、法规、规章及有关规范性文件。

XXX关于投资管理的相关法律、法规、规章及规定；二）公司的发展战略和计划、项目建议书、可行性研究报告、企业董事会关于项目决策和批准程序的相关批复文件及目标项目企业的运营管理资料等；三）根据项目特点依规定应提交的其他相关资料。

71、《投后管理操作细则》

投后管理操作细则第一条为加强公司对金融资产（不含存款类资产）的投后管理，有效防范和控制风险，建立科学、合理、有效的持续跟踪与监督机制，依据《企业集团财务公司管理办法》及公司相关制度的要求，制定本细则。

第二条本细则所称“投后项目”，是指公司已完成划款，进入投后管理期的项目或产品。

第三条适用范围：本细则适用于未收回全部本息的金融资产投资。

第四条投后管理：主要是对所投资项目或产品进行跟踪、监督与市场分析；定期与发行方沟通联系，获取项目的运营情况和财务状况，确保本金和收益安全。

第五条投后管理步骤分为：确认成交、财务信息收集、走访、投后复核、登记业务台帐、赎回产品和本息清收。

第六条确认成交：在资金划出后，资金部需取得所投金融资产的交易凭据或产品份额确认书。

第七条财务信息收集：资产管理员按季度收集所投金融资产的管理报告或评级报告及债券发行主体的经营、财务状况。

原则上应在季度结束后的30天内完成收集。

第八条走访：资金部根据具体情况，可对所投金融资产的发行人或管理人进行走访，了解所投金融资产的管理情况及发行人主体经营情况。

第九条投后复核：资金部对所投金融资产进行跟踪管理，对产品净值变动、项目进度、发行方财务状况、按期付息等情况进行核实，并定期出具投后管理报告，并向公司投资决策委员会报告情况。

第十条资产风险评估：每季度末，资金部根据公司《资产质量五级管理办法》的规定，参照投资类资产风险分类标准，应对存量金融资产的风险状况进行评估，将其评定为“正常、关注、次级、可疑、损失”类资产，并向公司信贷评审委员会报告情况。

第十一条突发或重大事项处理：如投资项目或发行机构的经营财务发生重大突发事项或投资协议履行发生违约，资金部应制定风险应急预案并提出妥善处理对策，经公司投决会审议同意后执行。

以下情况，视为重大突发事项和重大违约：1.项目管理人不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；2.项目管理人的投资团队成员因涉嫌违法违规，受到了监管部门的处罚；3.所投资的项目和产品由于市场变化原因，导致产品净值或估值发生重大变动的；4.项目管理方出现严重违约，导致投资人利益损害的。

投后管理办法(试行)

投后管理办法（试行）第一条为加强公司基金业务、资管业务与直投业务的投后管理，根据公司相关规定制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于公司各业务部牵头尽职调查并报送审批的各类项目，包括但不限于股权融资项目、债务融资项目、并购项目等，董事会或投资决策委员会另有规定的除外。

第三条项目投后管理按照以下流程组织实施：（一）业务部门负责人发起业务流程时，应提交详细、明确的投后管理方案，制定风险预警指标和阀值，并明确项目投后管理负责人。

未明确相关内容的，风险管理部不得受理；若在项目存续期内因工作调动等原因，相关人员无法继续履行项目投后管理职责时，业务部门负责人应在其职务变动当日指定同等级别人员接任；（二）风险管理部受理后，应根据项目实际情况对投后管理方案、风险预警指标及阀值进行修订确认，并纳入尽职调查报告，一并报送投资决策委员会；（三）项目通过审批后，项目负责人应结合审批书中相关要求以及风险管理部和投委会的具体意见，进一步完善投后管理方案及相关材料，并以书面形式报送风险管理部及基金管理部，由基金管理部负责项目投后管理的督导；（四）项目存续期内，项目负责人应根据公司相关制度要求按时完成投后管理报告，并做好风险预警指标的监测分析工作，并向基金管理部报送；（五）投后管理过程中发现风险因素的，业务部门应会同基金管理部将有关情况如实反馈至公司领导，及时采取有效措施。

第四条对于融资客户及项目风险管理，应重点关注以下事项：（一）确保资金用途与尽职调查用途一致，监督融资方不得改变投资资金用途，包括但不限于不得用于任何法律、法规、监管规定、国家政策禁止准入的项目或未经依法批准的项目;（二）了解融资客户资金归集或资金监管到位情况，监督融资方按照账户监管具体要求归集偿债资金，确保投资本金及收益如期兑付；（三）了解融资客户生产经营或项目进展是否按预期，是否达到相关业绩要求；（四）关注融资方可能影响我司投资兑付的重大生产经营计划执行、重大经营管理、重大财务活动、重大对外投资等情况，及时了解是否存在投融资异常情况或其它重大事项；（五）若出现融资方财务状况严重恶化、涉及或可能涉及经济纠纷等若不及时采取诉讼或保全等措施将可能导致投资损失的情形时，应及时采取措施化解风险，并及时通知风险管理部和公司领导。

投后管理办法三篇

投后管理办法三篇篇一：投后管理办法第一条投资后日常管理1、负责单位股权基金部、计划财务部。

2、工作内容每月检查项目公司经营情况，按季度编制经营及财务分析报告，适时提出退出建议。

第二条投资后管理负责人1、由股权基金部总经理委派具体项目经理，负责所投企业的投后管理业务。

2、项目经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所的支持。

第三条投资后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的基金公司权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询---增值服务①协助企业招聘和解雇关键管理人员；②对企业的日常运作管理提供咨询与建议；③对企业的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助企业与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对市场营销策略提出建议；⑥对企业的财务管理提供建议；⑦为企业提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据企业发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择以下四种投资退出方式中最有利的方式设计投资退出方案。

a.IPO；b.企业回购；c.收购、合并收购；d.破产清算。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施-对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实施，可由投资公司按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障基金权益。

b.未约定退出方式之投资退出实施-由项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向总经理办公会提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同投资管理部、综合财务部及咨询公司、会计师事务所等单位，做出退出时的投资估值。

-总经理办公会须根据投资代表所提供的有关退出的时机、方式、投资估值的建议，会同投资管理部、风险控制部等部门，制订具体的退出方案。

-总经理根据拟订的退出方案，负责与投资退出关联方进行协商、谈判，并将达成一致意见的退出方案再次上报总经理办公会审议。

某知名私募投资机构投资业务投后管理办法

某知名私募投资机构投资业务投后管理办法为规范业务操作，加强投资业务管理，有效控制风险，根据公司《投资业务管理基本制度》及其他有关制度，特制定本办法。

第一节定义投后管理，是指对投资业务融资客户及影响业务风险控制的有关因素进行持续监控和分析，以便及时发现预警信号，并积极采取应对措施的管理过程。

包括投后检查、风险预警和处置。

第二节投后检查（一）特点：1、既包括对客户情况的检查，又包括对融资用途事项的进展和抵质押担保情况的检查。

其中，对客户的检查既包括对客户执行《投资合同》情况的检查，也包括对客户资信、经营财务、管理、重大事项等情况的检查。

2、投后检查的目的在于及时发现风险隐患并采取补救措施。

3、投后检查主要关注客户是否能够及时还本付息以及影响客户还款能力的主要因素。

（二）检查类别1、首次检查在投资款发放后的30天内应进行第一次检查，重点检查投资业务的实施情况。

检查方式可为实地检查、电话询问等方式。

首次检查要形成《投资业务首次检查报告》（见附件1），由风控部门负责人签字后存档。

2、全面检查对投资业务，不论期限长短，从发生第一笔业务开始，每季前往客户的经营场所实地检查一次，同时对抵质押物存续情况进行检查。

对于发现风险隐患较大的投资业务，还须按月进行跟踪检查。

检查后要形成《投资业务检查报告》（撰写要求参照附件2），报告由风控部门负责人签字后存档。

3、重点检查一旦发现融资方出现新的可能或实际已经影响债务偿还的重大情况时，最迟在发现上述情况的两个工作日内，必须对客户进行实地或跟踪检查，并形成报告。

（三）检查的主要方法投后检查需要获取有效信息，并根据这些信息综合判断客户是否能正常支付投资款本息或履约，从而采取相应措施防范和降低风险。

投后检查的主要方式包括：1、信息获取⑴客户提供的信息：从客户提供的财务会计报表汇集、整理出客户信息。

⑵实地检查获取信息：对于公司类客户，前往客户的主要生产经营场所实地检查。

在现场，通过与主要负责人、财务主管等进行接触，查阅客户的会计帐薄、记帐凭证、仓库存货，现场查看建设工地等，对客户提供的信息进行补充、验证。

股权投资投后管理规定

第一章总则第一条本办法所称项目公司,是指签订正式投资协议,并已完成划款、工商变更登记等工作,正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司.第二条投资后管理投资后管理以下简称：投后管理,是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析,提供增值服务,处理突发重大事件的管理过程.包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出.第三条投后管理负责人1、由项目投资总监指定具体投后经理,负责所投项目公司的投后管理业务.2、投后经理在具体的投后管理中,可根据具体工作需要,申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持.第四条投后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的权利；③出席项目公司董事会议.2、管理咨询 --- 增值服务①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；③对项目公司的发展战略提供咨询与建议,并协助其完成；④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对项目公司市场营销策略提出建议；⑥对项目公司的财务管理提供建议；⑦为项目公司提供融资方案与建议.3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会,选择适当时机、选择投资退出方式,依据最有利的方式设计投资退出方案.②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施.b.未约定退出方式之投资退出实施.第二章对接协调会第五条投资完成,投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会,参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员,对接会上主要有以下两项内容：1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人财务总监等人员作为日常对接人,建立日常对接的长效机制.第三章日常性管理第六条财务信息收集1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告.月、季度报告应在月度、季度结束后的15天内完成收集,年度报告应在年度结束后的30天内完成收集,报告以纸质版需加盖公章+电子版进行汇总.2、投后管理部门对财报进行简单分析,根据实际情况编写分析报告,提出改进建议.3、如财务状况发生重大变异,应及时向投资总监汇报并商讨提出处理对策.第七条定期走访1、投后管理经理每季度走访项目一次,并向投资总监书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要.2、投后管理经理应拜访项目公司研发、生产、销售、财务等负责人,直接掌握获取第一手生产经营以及市场等信息；对于中早期项目应当积极参加项目公司的重要工作会议、产品推介或订货会等.第八条突发或重大事项变异处理如项目公司生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约,投后经理应立即向投资总监报告,提出妥善处理对策,经领导审核同意后执行.如发生以下情况,视为重大突发事项和重大违约：1、项目公司不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；2、项目公司单项投资亏损超过100万元含100万元或虽不足100万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上的；未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的；3、对投资额、资金来源及构成进行重大调整,致使项目公司负债过高,超出项目公司经济承受能力的；导致银行到期资金不能归还的；4、参、控股股权比例发生重大变化,导致控制权转移的；5、项目公司严重违约,出现损害投资人利益的.第九条项目竞争分析投后管理部门每年一次对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究,重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对项目公司产生的重大影响,与投资总监共同探讨解决方案然后反馈给项目公司.第十条项目总体运行状况评估投后管理经理于项目投资完成后满6个月对项目进行总体运行评估,对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析,找出偏离原因；此后每年一次,出具书面的评估报告,并提出调整公司投资战略的建议方案上报投资总监.如出现重大变异,可即时上报公司最高层进行风险预警.项目总体运行评估基本指标应包括：1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；第四章决策性管理第十一条公司派出董事、监事代表公司出席项目公司董事会、股东会或监事会,听取审查项目公司经营报告并行使权力参与项目公司的决策管理,具体由投后管理部门负责安排,要求项目公司提前通知会议时间地点并提交相关会议资料.相关资料由投后管理部门牵头对会议资料进行讨论,所有涉及要行使表决权的议案,都要经过投资总监审查决定；重大事项要提交合伙人会议项目投资决策委员会决定,出席会议必须按照会议精神履行投票决定权.第十二条董事不方便参与,可指定投资总监或投后经理列席参加,代表本公司立场表达意见提出建议并按照公司会议精神行使投票权,所有与会人员应及时将相关会议情况向投资总监报告,所有会议资料应留存投后管理部门归档备查.第五章增值服务第十三条投后管理经理应及时了解项目公司对增值服务的需求,并及时提交给公司.需管理层面出面跟项目公司高管沟通提供增值服务,投后管理经理应做好各种对接和准备工作.第十四条投后管理经理应当积极参与推动项目公司规范化工作以及再融资工作；每年须针对项目公司的具体情况提出有针对性的书面管理建议,作为对所负责项目公司提供增值服务的重要内容.第十五条建立双方高层相互沟通的长效机制,以项目公司核心高管定期来公司或不定期电话沟通等形式进行.第六章档案管理第十六条投后管理所形成的所有文档均抄报或提交投后中心,投后管理部门对每一个项目建立独立档案并妥善保管,便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估.第七章分级管理第十七条为节省人力实现有限资源的最优化配置,将项目公司分为A类重点关注和B类一般关注.特殊情况下,项目发生严重突发事项或重大违约程度,可召开会议讨论将项目公司列入A 类,A类项目公司投后管理采取个案个议的模式讨论确定；B类项目公司采取2-4章规定.第八章投后管理部门汇报第十八条投后管理部门每月组织召开投后管理运营分析会,编制经营分析报告,次月20日汇报,报告内容应包括项目投资总体情况、各项目公司经营情况等内容.第九章附则第十九条本办法由项目投资中心负责解释.第二十条本办法自审批通过之日起实施.。

私募基金公司投后管理办法(制度模板)

投资管理有限公司项目投后管理制度（试行）第一章总则第一条为加强公司投资项目的全程管理，规范项目投后管理工作，根据国家相关法律法规、行业监管规范和《投资管理制度》等公司相关制度，制定本制度。

第二条本制度适用于公司已投资、未退出的投资项目。

投资项目是指公司以及下属机构或公司直接和间接管理的投资基金参与投资的各种类型的投资项目;投资项目是指按照公司章程《投资管理制度》等相关制度，经公司投资决策委员会审议通过的正式投资项目。

公司直接和间接管理的投资基金的投资项目，最终决策权属于投资决策委员会；公司下属机构公司章程或者合伙协议另有规定的，从其规定。

第三条投后管理涉及的档案属于业务档案中项目投后管理阶段档案，档案归档应按照公司业务档案管理相关规定予以执行。

投后管理参与人员应做好档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后将业务档案移交归档。

第四条投后管理工作应由投资管理部牵头组织投后管理团队风险合规部、财务部协同完成，如投后管理团队成员因离职、调岗等原因无法继续履行投后管理工作，公司可按照相关流程，安排接任人员，保持连续的投后管理工作。

第二章投后管理责任归属第五条投后管理团队投后管理工作应切实履行以下原则：（一）责任制原则。

投资项目的投后管理工作，由投资管理部履行，投后管理团队负责具体实施相关投后管理工作；（二）主动管理原则。

投后管理团队应强化投后管理风险理念，杜绝“重项目申报、轻投后管理”的现象，实施主动风险管理；（三）及时性、真实性、有效性原则。

投后管理团队应加强对项目的持续监控，及时发现并有效识别风险预警信号，落实风险化解措施，最大限度保障风险的有效化解；（四）定期检查与动态跟踪相结合原则。

投后管理团队应定期开展投后管理检查工作，建立日常动态监测机制与汇报机制，利用内外部信息渠道多管齐下实施动态跟踪监控，并及时向公司风险合规负责人进行汇报。

第六条公司各职能部门按照各自的职责，完成公司投资项目的投后管理工作。

股权投资业务-投后管理办法

股权投资业务-投后管理办法制度主办部门：投后管理中心制度编号：未提供审核人：XXX批准人：XXX发布日期：201X年X月修改日期：201X年XX月公司名称：XXXXX股权投资投后管理办法第一章总则第一条目的本投后管理办法的目的是规范公司的股权投资后续管理工作，保护公司股权投资的合法权益，提高股权投资的收益率。

第二条适用范围本投后管理办法适用于公司的股权投资后续管理工作。

第三条释义本投后管理办法中的相关术语定义如下：1.股权投资：指公司以股权形式参与的投资活动。

2.投后管理：指对股权投资项目进行的后续管理工作，包括但不限于财务管理、经营管理、风险控制等。

3.管理人：指公司授权对股权投资项目进行投后管理的人员或机构。

4.投资人：指公司进行股权投资的人员或机构。

第四条投后管理的目标本投后管理办法的目标是：1.保障公司股权投资的安全性和收益性；2.提高公司股权投资项目的价值；3.规范公司的投后管理工作。

第五条投后管理实施原则本投后管理办法的实施原则是：1.依法合规：遵守国家法律法规和政策，严格按照合同约定和公司规定进行投后管理；2.风险控制：加强对投资项目的风险控制，防范各类风险；3.效益优先：以提高股权投资项目的收益为核心目标，确保公司股权投资的合法权益；4.信息公开：及时向投资人和管理人公开有关股权投资项目的信息，保障投资人和管理人的知情权。

第二章职责分工本章节未提供任何内容。

第六条：投后管理中心投后管理中心是公司投后管理的核心部门，负责对已投项目进行全面管理和跟踪服务，包括但不限于财务管理、运营管理、人力资源管理、法律事务管理等方面。

该部门需要建立完善的档案管理和信息系统，确保投后管理工作的高效性和规范性。

第七条：股权投资业务部门股权投资业务部门是公司投资决策的核心部门，负责项目的筛选、尽职调查、投资决策等工作。

该部门需要建立完善的投资流程和风险控制机制，确保投资决策的科学性和合理性。

第八条：风险管理中心和法律合规中心风险管理中心和法律合规中心是公司风险控制的核心部门，负责对投资项目的风险进行评估和控制，以及对公司运营过程中的法律合规进行监管和管理。

投后管理办法

投后管理办法一、前言投后管理是指在企业获得融资之后，投资方对企业进行持续的监管和支持，以确保企业顺利发展并实现投资回报。

本文将就投后管理的定义、重要性以及实施投后管理的具体办法进行探讨。

二、投后管理的定义投后管理是指投资方对企业在获得投资后进行全面、持续、有效的跟踪管理和支持。

它涉及到对企业战略方向、财务状况、人力资源、市场营销、运营管理等各个方面的监管和指导。

三、投后管理的重要性1. 最大化投资回报：投后管理可以帮助投资方更好地关注企业的运营状况，及时发现问题并采取措施，使企业能够在市场竞争中不断成长，从而实现投资回报最大化。

2. 降低投资风险：通过投后管理，投资方可以对企业的风险进行实时监控，及时采取措施来减轻风险的影响，并为企业提供必要的支持和资源，增强企业的抗风险能力。

3. 促进企业发展：投后管理可以为企业提供战略指导、市场资源、人才引进等支持，帮助企业规避发展中的各种问题，推动企业快速成长。

四、投后管理的具体办法1. 财务管理：投资方应定期要求企业提供财务报表，并进行财务分析，评估企业的财务状况和经营能力。

在需要的情况下，投资方可以派驻专业的财务团队，对企业的财务运作提供指导和帮助。

2. 战略规划：投资方与企业共同制定并实施企业发展战略，包括市场定位、产品规划、人才培养等方面的规划。

投资方可以通过提供市场信息、业务拓展支持等方式，帮助企业实施战略规划。

3. 组织建设：投资方可以协助企业进行组织建设，包括人员招聘、培训、绩效管理等方面的支持。

投资方可以通过自身渠道及资源，为企业引入专业的管理团队，帮助企业提升管理水平。

4. 市场营销：投资方可以提供市场营销方面的指导和支持，帮助企业提升品牌知名度、扩大市场份额。

投资方可以通过自身的渠道和资源为企业提供市场推广的帮助，加速企业的发展。

5. 监管机制：投资方应建立健全的监管机制，对企业的运营、财务状况进行全面监督。

投资方可以通过派驻代表参与企业的决策会议、定期进行巡视检查等方式，提高对企业的监管效果。

投后管理制度办法细则

投后管理制度办法细则一、投后管理团队建设1.1. 投后管理团队的组建投资方应建立一个专门的投后管理团队，该团队应包括投资经理、财务顾问、法律顾问、市场顾问和技术顾问等不同领域的专业人员。

其中，投资经理负责全面协调和管理投后工作，其他顾问则协助投资经理完成具体的管理任务。

1.2. 投后管理团队的培训投资方应定期组织投后管理团队进行相关的培训和学习，以提升其专业能力和业务水平。

同时，还应鼓励投后管理团队积极参加各种行业研讨会和学术交流活动，不断提升团队的整体素质。

1.3. 投后管理团队的激励机制投资方应设立相应的激励机制，鼓励投后管理团队在投资后对被投企业进行有效的管理和监督，以提高团队成员的积极性和责任感。

二、投后管理流程设计2.1. 投后管理流程的建立投资方应建立一套完善的投后管理流程，并将其固化为标准操作程序（SOP），以规范团队内部的管理工作。

2.2. 投后管理流程的执行投资方应建立一套有效的监督机制，定期检查和评估投后管理流程的执行情况，及时纠正和改进存在的问题。

2.3. 投后管理流程的调整投资方应定期对投后管理流程进行调整和优化，根据被投企业的发展和市场变化等因素，及时调整管理流程，保证其适应实际需要。

三、投后管理工作内容3.1. 经济管理投后管理团队应对被投企业的财务状况进行全面的监督和分析，及时发现和解决财务风险，确保企业的财务健康稳定。

3.2. 市场管理投后管理团队应对被投企业的市场营销策略进行全面的审查和评估，帮助企业发现潜在的市场机会，提升企业的市场竞争力。

3.3. 技术管理投后管理团队应对被投企业的技术研发和创新能力进行全面的检查和评估，提出相应的改进建议，协助企业提升技术水平和创新能力。

3.4. 法律管理投后管理团队应对被投企业的法律合规问题进行全面的检查和排查，帮助企业规避风险，确保企业的合法经营。

3.5. 经营管理投后管理团队应对被投企业的经营管理情况进行全面的监督和评估，提出相应的改进建议，帮助企业提升管理效率和运营能力。

投后管理办法

投后管理办法投后管理办法一、概述投后管理是指投资机构在完成对某个项目的投资之后，对该项目进行管理、监督、协助和帮助，以确保投资的顺利实施并最大化投资回报。

投后管理办法是为了规范和优化投后管理而制定的一系列管理方法和措施。

二、投后管理的重要性投后管理对于投资机构和被投资企业都至关重要。

对于投资机构来说，通过投后管理可以有效降低投资风险，最大限度地实现投资回报；对于被投资企业来说，投后管理是获取资源支持、引入战略合作伙伴、提升管理水平等重要途径。

三、投后管理的主要内容1. 财务管理：跟踪和分析项目的财务数据，确保资金使用合理、节约成本、提高效益。

2. 战略规划：制定项目的发展战略、业务模式调整、市场扩张计划等，为项目提供战略指导。

3. 团队建设：协助企业完善管理团队，提升团队的执行力和协同效能。

4. 市场营销：协助企业制定营销策略、推广渠道选择、产品定位等，帮助企业提升市场竞争力。

5. 风险管理：识别和评估项目的潜在风险，制定风险规避和控制策略，防范风险发生。

四、投后管理的实施方法1. 建立完善的投后管理制度：明确投后管理的组织架构、职责分工、工作流程等，确保投后管理工作有序进行。

2. 跟踪和评估项目执行情况：定期对项目执行情况进行跟踪和评估，发现问题及时处理。

3. 提供专业指导和资源支持：为项目提供必要的专业指导和资源支持，帮助项目解决实际问题。

4. 加强沟通合作：建立良好的沟通机制，与被投资企业保持密切联系，共同制定和实施各项管理措施。

五、投后管理的评估和改进1. 定期评估投后管理效果：对投后管理工作进行定期评估，分析投后管理的实际效果和存在的问题。

2. 不断优化改进：根据评估结果，及时调整和优化投后管理策略和措施，持续提升管理水平和效果。

结语投后管理办法是投资机构进行投后管理的重要指导，只有科学合理制定和实施投后管理办法，才能为投资项目的成功实施和最终回报打下坚实基础。

希望各投资机构能认真对待投后管理工作，不断改进，提高管理水平，取得更大的投资回报。