海运中承运人无单放货的责任归属及免责事由
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理 论 新 探
海运中承运人无单放货的责任归属及免责事由
◎刘 文
（中国政法大学国际法学院 北京 100088）
摘 要 国际贸易海运中， 无单放货是实践中经常遇到的问题， 理论界也一直存在争议。对此问题的分析， 对实践具有较 大的指导意义。本文在界定无单放货性质的基础上， 结合实践中的案例， 具体分析了无单放货的免责是由， 并对副本提单 加保函放货的效力加以论述。 关键词 海运 无单放货 规责
参考文献： [1]我国 《海商法》 71 条规定：提单， 第 “ 是指用以证明海上货物运 输合同和货物已经由承运人接管或者装船， 以及承运人保证据以交付 货物的单证。 ” [2]宁波海事法院 （2006） 甬海法商初字第 28 号 《民事判决书》 . [3]宁波海事法院 （2006） 甬海法商初字第 143 号 《民事判决书》 . [4]金正佳.中国典型海事案例评析.法律出版社,1998. [5]Mr. G. Huyghe.承运人对提单真实性的控制.海商法研究,2000 年第 2 辑. [6] 郭国汀等. 国际经济贸易法律与律师实务. 中国政法大学出版 社,1994. [7]王伟.论无单放货保函的相对有效性.海商法研究.法律出版社, 2001 年第 4 辑. [8]广州海事法院编.海事审判实务.海天出版社,1992. [9] 《提单持有人对于承运人无单放货寻求司法救济可能遭遇的抗 辩》 ，作者佚名，载上海国际海事信息与文献网 http://www. .
一、 无单放货属于违约和侵权的竞合 国际贸易中的提单是一种用以证明海上运输合同成立和 货物已由承运人接管或装船， 以及承运人保证凭以交货的单 据。 无单放货， 是指国际贸易中货物承运人把其承运的货物 交付给未持有正本提单的收货人， 属于违约和侵权的竞合： 1.承运人签发提单， 则与提单持有人形成运输合同。 若承运 人在未获提示正本提单的情况下交货给收货人， 构成违约责任。 2. 鉴于提单是正本提单持有人的物权凭证， 无单放货也 侵犯了该正本提单持有人的物权。 二、 相关案例 （1） “慈溪市天顺文具有限公司诉法国达飞轮船有限公司 [ （CMA CGM） 海上货物运输合同无单放货纠纷案”2006] 原告慈溪文具公司与多米尼加买方 PMD 公司签订外贸 合同， 原告收到预付款后通过货运代理如期交货给被告达飞 轮船公司承运， 被告的代理船务公司签发了提单， 卸货港为多 米尼加 Caucedo 港。货物出运后， 原告因收货人未支付余款 一直持有全套正本提单， 而该批货物已被他人提走。 宁波海事法院经审理后认为， 本案海上货物运输合同关系 成立， 《海商法》 71 条的规定及有关国际惯例， 依据 第 被告违反 了其凭单放货的义务， 判决被告赔偿原告货款损失及相关损失。 （2） “宁波保税区汉光工贸有限公司诉俄罗斯远航国际运 [ 输有限公司(Russian Express T.S.)无单放货纠纷案”2006] 原告宁波工贸公司将一批灯具交由被告俄罗斯运输公司 自宁波运至莫斯科（FOB 宁波， 卸货港汉堡，交货地圣彼得 堡） 但在原告仍持有全套正本提单的情况下， ， 涉案货物已被 拆箱放行。宁波海事法院依法作出缺席判决， 最终判决被告 按照原告的出口货物报关单所载明的货物总价值向原告赔偿 货款损失及其利息。 三、 无单放货的免责事由 责任承担的总的原则是： 除非承运人有免责事由， 否则其 将对无单放货承担全部责任， 而不论主观上有无过错。但有 如下免责律事由： （一） 明确合理的特殊地方法规、 实践作法 如果货物交付地或港口的法律法规或实践作法要求货物 在无正本提单的情况下也必须交付， 那么船东或船长也就不 必对其错误交货行为负责。然而， 这种特殊作法必须是严格 意义上的明确、 合理， 不得违背当地法律， 且必须与合同相符、 并已被广为接受。 案例 中， （1） 承运人主张， 多米尼加共和国强制规定由港 口当局放货， 被告将货物交给港口当局后失去对货物的控制， 故对放货并无过错。 但宁波海事法院未将被告主张的港口特 殊实践作法采纳为其免责事由。 （二 提单持有人所作的明示安排使提单丧失其物权凭证功能 ） 若提单持有人已就提单项下货物所有权的转移做出了明 确约定， 其所有权已转移给了实际收货人， 则提单已经丧失了 物权功能， 提单持有人虽持有提单， 但不具有对提单项下货物 的所有权 。 （三） 提单持有人的事后追认
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2008 年第
7期
默认承运人的无单放货 行为、 并确认提货人的合法性的， 则意味着卖方放弃依提单主 张货物所有权的权利， 从而使承运人无单交货责任归为消灭。 （四） 承运人已尽了适当谨慎的核单义务 如果承运人在尽了适当谨慎检查提单真实性的义务后， 而将货物交付给持有正本提单之人， 则承运人得以解除责任。 （五） 提单遗失、 被盗、 灭失或因金融上的原因未能得到提单 提货人如能证明其是提单受让人， 而且对正本提单去向 做出满意解释， 承运人有权将货物交给提货人， 但一般应经法 院公示催告程序后凭担保提货 。 另外， 根据我国 《海商法》 51 条的规定， 第 承运人主张免 除赔偿责任的， 除火灾外， 应当负举证责任。所以， 承运人履 行抗辩时， 应提供证据。 四、 副本提单加保函放货的效力 保函担保的主债是承运人与无单提货人之间的不当得利 之债， 只要不违反公序良俗， 如恶意串通、 欺诈第三人， 其债权 债务关系受法律保护 。 然而， 承认保函效力并不等于免除承 运人无单放货之责。保函的效力都仅在承运人、 保证人以及 提货人之间发生保证赔偿的作用， 承运人仍应对正本提单的 合法持有人负法律责任。 当提单持有人凭正本提单向承运人 主张权利时， 承运人首先应予赔偿， 然后根据保函效力确定能 否从出具保函者处得到补偿 。 五、 结语 由于各个环节形成不可分割的链接， 使得提单本身的功 能出现重合与交叉， 也即出现多种法律关系。涉及不同国家 与地区的多方当事人主体， 就产生了不可避免法律与利益冲 突。这就要求不能机械单一地简单定义提单， 而应当按照提 单所代表的不同法律关系来决定各自对应的法律原则与法律 条文， 避免不适当地扩大或缩小承运人的责任， 正确保护提单 当事人的合法权益。
海运中承运人无单放货的责任归属及免责事由
◎刘 文
（中国政法大学国际法学院 北京 100088）
摘 要 国际贸易海运中， 无单放货是实践中经常遇到的问题， 理论界也一直存在争议。对此问题的分析， 对实践具有较 大的指导意义。本文在界定无单放货性质的基础上， 结合实践中的案例， 具体分析了无单放货的免责是由， 并对副本提单 加保函放货的效力加以论述。 关键词 海运 无单放货 规责
参考文献： [1]我国 《海商法》 71 条规定：提单， 第 “ 是指用以证明海上货物运 输合同和货物已经由承运人接管或者装船， 以及承运人保证据以交付 货物的单证。 ” [2]宁波海事法院 （2006） 甬海法商初字第 28 号 《民事判决书》 . [3]宁波海事法院 （2006） 甬海法商初字第 143 号 《民事判决书》 . [4]金正佳.中国典型海事案例评析.法律出版社,1998. [5]Mr. G. Huyghe.承运人对提单真实性的控制.海商法研究,2000 年第 2 辑. [6] 郭国汀等. 国际经济贸易法律与律师实务. 中国政法大学出版 社,1994. [7]王伟.论无单放货保函的相对有效性.海商法研究.法律出版社, 2001 年第 4 辑. [8]广州海事法院编.海事审判实务.海天出版社,1992. [9] 《提单持有人对于承运人无单放货寻求司法救济可能遭遇的抗 辩》 ，作者佚名，载上海国际海事信息与文献网 http://www. .
一、 无单放货属于违约和侵权的竞合 国际贸易中的提单是一种用以证明海上运输合同成立和 货物已由承运人接管或装船， 以及承运人保证凭以交货的单 据。 无单放货， 是指国际贸易中货物承运人把其承运的货物 交付给未持有正本提单的收货人， 属于违约和侵权的竞合： 1.承运人签发提单， 则与提单持有人形成运输合同。 若承运 人在未获提示正本提单的情况下交货给收货人， 构成违约责任。 2. 鉴于提单是正本提单持有人的物权凭证， 无单放货也 侵犯了该正本提单持有人的物权。 二、 相关案例 （1） “慈溪市天顺文具有限公司诉法国达飞轮船有限公司 [ （CMA CGM） 海上货物运输合同无单放货纠纷案”2006] 原告慈溪文具公司与多米尼加买方 PMD 公司签订外贸 合同， 原告收到预付款后通过货运代理如期交货给被告达飞 轮船公司承运， 被告的代理船务公司签发了提单， 卸货港为多 米尼加 Caucedo 港。货物出运后， 原告因收货人未支付余款 一直持有全套正本提单， 而该批货物已被他人提走。 宁波海事法院经审理后认为， 本案海上货物运输合同关系 成立， 《海商法》 71 条的规定及有关国际惯例， 依据 第 被告违反 了其凭单放货的义务， 判决被告赔偿原告货款损失及相关损失。 （2） “宁波保税区汉光工贸有限公司诉俄罗斯远航国际运 [ 输有限公司(Russian Express T.S.)无单放货纠纷案”2006] 原告宁波工贸公司将一批灯具交由被告俄罗斯运输公司 自宁波运至莫斯科（FOB 宁波， 卸货港汉堡，交货地圣彼得 堡） 但在原告仍持有全套正本提单的情况下， ， 涉案货物已被 拆箱放行。宁波海事法院依法作出缺席判决， 最终判决被告 按照原告的出口货物报关单所载明的货物总价值向原告赔偿 货款损失及其利息。 三、 无单放货的免责事由 责任承担的总的原则是： 除非承运人有免责事由， 否则其 将对无单放货承担全部责任， 而不论主观上有无过错。但有 如下免责律事由： （一） 明确合理的特殊地方法规、 实践作法 如果货物交付地或港口的法律法规或实践作法要求货物 在无正本提单的情况下也必须交付， 那么船东或船长也就不 必对其错误交货行为负责。然而， 这种特殊作法必须是严格 意义上的明确、 合理， 不得违背当地法律， 且必须与合同相符、 并已被广为接受。 案例 中， （1） 承运人主张， 多米尼加共和国强制规定由港 口当局放货， 被告将货物交给港口当局后失去对货物的控制， 故对放货并无过错。 但宁波海事法院未将被告主张的港口特 殊实践作法采纳为其免责事由。 （二 提单持有人所作的明示安排使提单丧失其物权凭证功能 ） 若提单持有人已就提单项下货物所有权的转移做出了明 确约定， 其所有权已转移给了实际收货人， 则提单已经丧失了 物权功能， 提单持有人虽持有提单， 但不具有对提单项下货物 的所有权 。 （三） 提单持有人的事后追认
376
2008 年第
7期
默认承运人的无单放货 行为、 并确认提货人的合法性的， 则意味着卖方放弃依提单主 张货物所有权的权利， 从而使承运人无单交货责任归为消灭。 （四） 承运人已尽了适当谨慎的核单义务 如果承运人在尽了适当谨慎检查提单真实性的义务后， 而将货物交付给持有正本提单之人， 则承运人得以解除责任。 （五） 提单遗失、 被盗、 灭失或因金融上的原因未能得到提单 提货人如能证明其是提单受让人， 而且对正本提单去向 做出满意解释， 承运人有权将货物交给提货人， 但一般应经法 院公示催告程序后凭担保提货 。 另外， 根据我国 《海商法》 51 条的规定， 第 承运人主张免 除赔偿责任的， 除火灾外， 应当负举证责任。所以， 承运人履 行抗辩时， 应提供证据。 四、 副本提单加保函放货的效力 保函担保的主债是承运人与无单提货人之间的不当得利 之债， 只要不违反公序良俗， 如恶意串通、 欺诈第三人， 其债权 债务关系受法律保护 。 然而， 承认保函效力并不等于免除承 运人无单放货之责。保函的效力都仅在承运人、 保证人以及 提货人之间发生保证赔偿的作用， 承运人仍应对正本提单的 合法持有人负法律责任。 当提单持有人凭正本提单向承运人 主张权利时， 承运人首先应予赔偿， 然后根据保函效力确定能 否从出具保函者处得到补偿 。 五、 结语 由于各个环节形成不可分割的链接， 使得提单本身的功 能出现重合与交叉， 也即出现多种法律关系。涉及不同国家 与地区的多方当事人主体， 就产生了不可避免法律与利益冲 突。这就要求不能机械单一地简单定义提单， 而应当按照提 单所代表的不同法律关系来决定各自对应的法律原则与法律 条文， 避免不适当地扩大或缩小承运人的责任， 正确保护提单 当事人的合法权益。