SA8000-2014社会责任运行风险评估表
SA8000-2014社会责任内审检查表(含检查内容)
符合 符合 符合 符合 轻微不符合 符合 符合 符合 符合 符合 轻微不符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
3.25 公司是否为员工免费提供干净的宿舍、厕所、饮用水、适合的吃饭及休息空间或储存食物的卫生设备。 符合 3.26 公司是否对使用的化学品建立了清单？是否有危险化学品物质安全资料表（MSDS）且在相应场所公布？ 符合 3.27 公司是否有建立起应急措施处理机制？ 3.28 公司是否每年至少举办一次消防演习且有消防演习记录？ 3.29 公司是否每年找有资质机构对员工工作场所的环境、职业危害因素进行检测或评价？ 3.30 公司是否安全员工至少每年进行一次体检？ 符合 符合 符合 符合
江门市XX电子有限公司 2014版SA8000社会责任内审检查表（含检查内容）
审核内容
1.童工 审核结果
1.1 公司是否雇用未满16周岁的工人，如有请说明雇用理由并要有当地政府部门许可雇用证明（复印件）。 符合 1.2 公司是否雇用16周岁但未满18周岁的工人？ 1.3 公司雇用16-18周岁工人是否到当地政府部门备案？ 1.4 公司是否在其厂规中有明确声明不雇用18周岁以下的工人？ 1.5 公司是否与所有雇用员工均签订劳动合同？ 1.6 公司是否保持有关于禁止雇用童工或童工救助的书面政策和书面程序？ 1.7 公司是否保持有关于未成年工的保护政策或程序？ 符合 符合 符合 符合 符合 符合
审核结果 符合 符合 符合 符合 符合
3.6 公司是否针对孕妇和哺乳期妇女所在的工作场所的风险进行了评估？ 3.7 公司是否有经政府出具的消防合格证明？ 3.8 公司是否有对操作机器设备的员工进行安全培训且保存有培训记录？ 3.9 公司是否有提供安全卫生的可饮用水之设备？ 3.10 公司是否有按规定配有适当数量的消防设施？消防设施是否得到有效维护？ 3.11 公司是否在人聚集之处（如车间、宿舍等）装有清楚的安全出口标志？ 3.12 公司的厂房是否是“三合一”（即仓库、车间和宿舍在一栋建筑内）？ 3.13 公司是否提供足够数量的卫生间？ 3.14 公司的卫生间是否有打扫、且打扫要求在相关的资料或文件中说明？ 3.15 公司是否有足够的急救药品且急救药品能随时提供？ 3.16 公司是否为员工提供个人安全防护用品？防护用品是否有效使用？ 3.17 公司是否任命一位健康安全代表负责健康与安全的各项要求？ 3.18 公司是否建立了健康安全委员会（即EHS委员会）？ 3.19 健康安全委员会中是否至少有一名员工代表？ 3.20 健康安全委员会是否定期召开致力于不断改善工作场所的健康与安全条件的会议？ 3.21 公司是否保持了EHS会议记录并对整改项目进行了跟踪与效果验证？ 3.22 EHS委员会成员是否定期接受有关健康和安全知识的培训？ 3.23 公司是否定期为员工提供有效的健康和安全培训？ 3.24 公司是否针对新员工或转岗员工安排特定的培训？如事故重复发生的场所等。
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表风险评估要素潜在风险项目风险影响严重性及发生频率影响程度1.0 童工未办理未成年工登记及未成年工未安排定期体检可能误招童工，违反劳动法规重大 62.0 强迫收取押金或抵押证件违反法规一般 33.0 健康危险设备无安全装置与安全置违反法规重大 64.0 结社限制工人结社违反工会法违反法规重大 6控制措施：1.0：建立童工管理程序，加强招工时的年龄查验和未成年工登记，定期进行体检。
2.0：禁止强迫收取押金或抵押证件。
3.0：加强健康与安全管理程序，提供劳保用品和急救箱，改善通风条件，遵守消防法规。
4.0：遵守工会法规，不限制工人结社。
部供应商及分包商未接受SA8000培训未建立供应商管理程序未对供应商进行定期评估不符合SA8000要求√岐视管理程序该管理程序旨在防止歧视行为的发生，包括但不限于种族、社团倾向、年龄、性别、宗教、籍贯等方面的歧视行为。
如果发现歧视行为，将立即采取措施予以制止。
惩罚性措施管理程序该管理程序旨在确保员工不会受到体罚、虐待、侮辱、性骚扰等不当行为的伤害。
如果发现此类行为，将采取相应的惩罚措施。
工作时间管理程序该管理程序旨在确保员工的工作时间合理、合法，并遵守相关的法律法规。
如果员工需要加班，应按照法律法规规定支付加班费。
结社自由及集体谈判权利管理程序该管理程序旨在保障员工的结社自由和集体谈判权利，并防止歧视工人代表的行为。
如果有员工代表受到歧视，将采取措施加以制止。
社会责任绩效团队管理程序该管理程序旨在确保社会责任绩效团队有效运作，包括员工代表的参与、风险识别与评估、内部审计、纠正与预防措施、培训和能力建设等方面。
工资管理程序该管理程序旨在确保员工的工资报酬合理、合法，并符合相关的法律法规。
如果员工的工资出现问题，将采取相应措施予以解决。
带薪年休假管理程序该管理程序旨在确保员工享有带薪年休假的权利，并符合相关的法律法规。
SA8000-2014社会责任风险因素识别评估应对措施及考核表
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺乳妇女。
符合
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
符合
安全
PPE不足或使用不正确对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
符合
安全
对潜在的风险因素未采取检测、预防措施对员工造成伤害
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资
所有部门
1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。
符合
劳工
工作时间
不安排休息天
所有部门
2
2
4
公司保证每周休息一天，
符合
劳工
超时工作
所有部门
2
4
8
公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。
符合
劳工
非自愿加班
所有部门
2
2
BSCI SA8000社会责任 手册 全套 程序文件 全套表单 全套风险 评估
目的与适用范围公司的成长和发展主要源于社会。
公司从社会赚取利润，有义务回报社会，为了更好地履行公司的社会责任，公司依据BSCI行为准则、SA8000社会责任标准和中国劳动法例、国家工业安全条例、国家环境保护条例等，结合全球******制造行业的发展趋势及公司战略特点建立管理手册。
手册适用于公司所有涉及社会责任方面的活动，包括禁止童工和保护未成年工、禁止强迫劳动、健康与安全、结社自由和集体谈判权、禁止歧视、禁止不当惩罚性措施、工作和休息时间、工资报酬和福利以及供应商和分供商管理等。
手册是BSCI行为准则的纲领性文件，同时手册也作为公司履行社会责任、维持良好的劳资关系、改善工作条件和持续改善员工工资福利待遇的基础，各部门、各车间、全体员工必须遵照执行。
同时公司将定期安排内部审核和管理评审，必要时，及时采取有效补救和纠正行动，以确保公司经营活动始终符合国际劳工标准和国家劳动法例。
公司作为独立的社会责任主体，将与公司有劳动关系的员工纳入BSCI行为准则管理体系，其下属各部门、各车间及全体员工，在履行其职能过程中的相关社会责任，应遵守BSCI 行为准则的各项标准和国家适用的，相关法律法规及当地政府条令。
行政部作为公司BSCI 行为准则管理的归口部门，对公司的产品生产和服务过程中，所有涉及社会责任的活动进行监管，行政部代表公司管理高层对公司的BSCI行为准则活动进行监管，并协调各部门之间的关系。
总经理：日期：体系管理公司为了更好的执行BSCI行为准则，建立了一套文件化的管理体系，包括管理手册、程序文件、作业指导书及相关的管理制度，体系所覆盖的范围均按文件的规定(不得与现有法律法规相违背)执行；文件未规定的，应按相关的法律法规及安全卫生标准执行；无法可依的，按最利于员工健康与安全的方面执行。
建立、实施和维持一套文件化的管理体系，有利于持续实现和改进良好的社会责任表现。
公司授权管理者代表、安全主任和员工代表在职责范围内对本体系实施过程中进行监督。
SA8000-2014社会责任风险因素识别、评估、应对措施及考核表
安全
员工无权远离危及自身安全的危险
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权利使自己远离危及自身安全的危险。
符合
安全
重复性工作对员工身体造成潜在职业病的发生。
所有部门
2
4
8
对某些重复性操作工序采用机械自动化，以替换人工操作。定期对员工进行职业病体检。
符合
劳工
自由结社及集体谈判权利
员工无权选举自己的员工代表
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入
符合
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
公司现金支付
符合
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
符合
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资
人事
符合
劳工
SA8000供应商评估表
供应商社会责任评估表第一部份 :A . 基本资料供应商 / 承包商名称 : _____________________________________________地址 : __________________________________________________________联络人: _______________________B . 评估方式 :现场评审 _________问卷调查 _________电话访问 _________第二部份（评估报告）：1.童工审核问题审核结果备注1.1当地是否有强制入学年龄?如果有,是多少岁? ________1.2 工厂是否有文件规定最小用工年龄?如果有, 最小年龄是 __16______.是否符合法规要求? ________.1.3 如果当地没有相关法规规定,工厂的政策是否符合守则的要求?1.4 相关法规和工厂政策是否传达到全体员工?1.5 员工年龄是否符合当地法规和工厂政策的规定?2.强迫劳动审核问题审核结果备注2.1工厂是否有符合守则关于强迫劳动的文件规定?2.2 工厂是否使用强迫劳动?2.3 工厂是否使用抵押劳工?2.4 员工提出合理离职通知后,工厂是否允许其离职?3.工作时间4.工资福利5.惩罚措施6.歧视7.结社自由8.工作环境9.消防10.环境,健康与安全管理11.福利设施第三部份（评估结果）：总体来看 , 我们认为供应商/承包商 ______________________目前状况可以接受/不可接受成为本公司认可供应商/承包商之一.意见 : ________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________评审小组签名：总经理意见及签名：____________________________________________________________________评定准则：第一部份: 每一项为1分，评定合格得1分，不合格则得0分，总分计算公式为：最后得分=（所得分数/总共评定项目数）*100%。
SA8000-2014版社会责任运行风险评估报告
1
3
24
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
27
健康 安全
消防通道，逃生通道，安全出口消防范围等堵塞
8
4
4
128
∨
各部门严格按要求执行；社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
28
健康 安全
急救措施及应急延误可能导致事故的延误或恶化
7
1
2
14
∨
各部门严格按要求执行；社会责任绩效委员会定期调查；
19
健康 安全
特种设备未按要求进行检测
7
1
2
14
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行特种设备检测
20
健康 安全
特种工操作证未按要求进行年审
7
1
2
14
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期更新特种工操作证
21
健康 安全
未定期对特殊工人如新生妈妈，怀孕女工，未成年工及体弱工人进行风险评估
39
管理体系
未按要求每半年进行内审管理评审
5
3
2
30
∨
社会责任绩效委员会定期调查；
40
道德
采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
8
1
1
8
∨
社会责任绩效委员会加强日常监管、调查
41
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
8
1
1
8
∨
社会责任绩效委员会定期调查加强对客户机密资料的管理
42
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
SA8000：2014社会责任体系内审检查表格(已填写)模板
7.0结社自由
7.1
是否有员工自由选举产生的员工代表
V
7.2
是否有指定管理代表就相关问题与员工代表面对面沟 通
V
7.3
是否有关注并审议员工涉及到有关问题的意见
V
8.0设施
8.1
是否有高层管理代表负责健康、安全、福利以及常规 设施的事宜
V
8.2
是否为员工提供安全的生产环境？
V
8.3
是否有一定数量且经过专门培训的人员负责机器故障 或紧急事件时的保养维修工作？
所有使用危险化学品的场所是否都有紧急洗眼设备
V
10.5
是否禁止身着宽松衣服、配戴饰物或留长发的人员操 作或接近运转中的机器
V
10.6
员工是否接受机器安全防护方面的培训
V
10.7
所有机器是否都安装机械安全防护罩
V
10.8
是否培训员工正确存放、清洁与使用好个人防护装备
V
10.9
是否按规定佩戴使用的个人防护装备类别的标识
V
5.0工作时数
5.1
是否有关工作时间和加班时间的书面政策和/或程序 文件。
V
5.2
每日正常工作时间不多于8小时，周工作时间不得多 于60小时o
V
5.3
每月加班时间是否超过36小时？
X
生产车间一线员工月加 班超过36小时
5.4
是否对每个劳动者的工作时间进行准确而又完整的记 录
V
5.5
员工是否每七日应有一天休息
V
8.4
工作区是否保持通风？
V
8.5
所有工作场所均是否充足照明
V
8.6
电梯，叉车等特种设备是否经过专业认证，相关人员持 有上岗证
社会责任手册(sa8000-2014)
6
上海统杰图文制作有限公 司 章节号：1.0 1.0 前 言
社会责任管理手册 前 言
版本号：A/0 第 6 页·共 45 页
随着经济全球化发展，特别是近二十年来，欧美跨国公司已经并继续将劳 动密集型产品生产基地转移到劳动成本较低的发展中国家和地区， 建 立 起 "全 球 采 购 ，全 球 销 售 " 的 经 营 模 式 ，大 大 地 降 低 了 成 本 ，获 得 巨 大 的 发 展 。目 前 ，欧 美 市 场 95% 以 上 的 劳 动 密 集 型 产 品 是 由 发 展 中 国 家 生 产 的 。 近十几年来，在欧美发达国家，越来越多的人意识到劳工标准和贸易之间 的紧密联系，消费者越来越多地关注劳工问题，他们对产品的生产条件提出越 来越多的问题，他们想知道他们所购买的产品是否是童工或强迫劳动生产的， 生产这些产品的工厂是否遵守基本的劳工标准。他们还要求跨国公司采取进一 步的行动，监督海外合约工厂的劳动条件。 在这一运动中，一些非政府组织，如工会组织、劳工组织、消费者协会、 人权组织、宗教组织和大学生组织起了关键的推动作用，他们要求跨国公司， 特别是消费品行业的跨国公司采取实际的行动，确保它们在发展中国家的供应 商（工厂）遵守当地劳动法规，保障员工的基本权利。有一些非政府组织还会 派出代表访问这些工厂，调查工厂的劳工问题，然后将调查结果提交给有关的 跨国公司总裁，要求他们作出回答，有些重大事件报告甚至会在新闻媒体广为 传播，形成巨大的压力。 十年以前，大部分跨国公司往往借口这些工厂不属于他们或并不由他们管 理，因而不承担任何社会责任；随着广大公众的社会觉悟日益提高，抗议行动 日益强烈，一些非政府组织经常举行大型的游行示威活动，联合抵制某些使用 童工或者血汗工厂的跨国公司的产品，阻挠公司的商业活动，冲击公司的办公 楼 ，甚 至 损 坏 或 捣 毁 其 商 店 ，造 成 经 济 方 面 的 巨 大 损 失 和 品 牌 形 象 的 严 重 损 害 ， 一些公司因此股票价格下跌，甚至高层经理被迫辞职。 目前，几乎所有跨国公司都已经意识到它们对全球合作伙伴的社会责任， 一些公司制订自己的公司政策，将公认的劳工标准作为采购合同条款，要求全 球合作伙伴（特别是那些为它们生产产品的工厂）遵守国际劳工标准和当地劳 动法规，很多大型公司成立了专门的机构，或者委托专业公司监督工厂的执行 情况，如果发现有严重违反的情况，它们会要求立即纠正，严重的可能会立即 取消订单。 本公司作为一家灯饰专业制造商，也收到来自公司客户的要求，所有主要 客户先后都来公司实地检查，提出了一些宝贵的意见和建议。为了确保公司持 续符合国际劳工标准和本地劳动法规，确保公司的持久竞争力，公司决定执行 最 先 进 的 SA8000 社 会 责 任 国 际 标 准 。
最新SA8000社会责任管理体系检查表
最新SA8000社会责任管理体系检查表标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定第 1 页共 47 页表单编号：LY4-078 版本：1.01.童工1.1组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2014定义的童工Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?◆工人年龄文件证明是否过期?◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?童工控制程序员工花名册招聘启事身份证复印件培训记录随机抽取5名员工面谈○第 2 页共 47 页表单编号：LY4-078 版本：1.01.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工的情况○审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：20150805 审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.3 组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?童工控制程序培训记录○第 3 页共 47 页表单编号：LY4-078 版本：1.0他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
◆是否向学龄儿童提供教育支持?◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？管理者面谈：1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
SA8000社会责任适用法规与评价表
企业职工伤亡事故统计报表制度 健 32 康 企业职工伤亡事故报告和处理规定 与 33 安 工伤保险条例 全 34 工伤保险条例（修正） 35 36 37 38 39 40 职业健康监督管理办法 广东省安全生产条例 关于修改<广东省安全生产条例>的决定
第2、3、4、6、7、8、9、10 职业安全卫生管理手册 、11、12、13、14、15、17、 第8、9、10、11、12、13、15 消防、安全管理规定 、16、18、19、20、22、23、 全文 消防、安全管理规定 第18、37、39、4章、第三章以、 空压机操作与维护指导书/电梯安全使用 二三节 与维护规定/油罐防护规定
版次：05 序 主题 法规名称 版次 备注 类 适用条款 号 别 26 劳动部关于装卸、搬运作业劳动条件的规定 1956 颁布日 B 不适用 27 28 29 30 31 企业职工劳动安全卫生教育管理规定 女职工劳动保护规定 女职工禁忌劳动范围的规定 广东省女职工劳动保护实施办法 19951101 颁布日 B 19880901 实施日 B 19900118 颁布日 B 19890301 实施日 C 19921012 颁布日 B 19910222 颁布日 B 20040101 实施日 B 20110101 实施日 B 20020501 实施日 B 20021013 颁布日 C 20060928 颁布日 C 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部
行政部总务
广东省实施《中华人民共和国消防法》办法 20101001 实施日 C 珠海市消防条例 结社自由和组织权利保护公约 20060330 颁布日 C / / A
第10、12、16、17、19、20、 消防、安全管理规定 21、28、32、35、35、40条 第2、3条 社会责任手册
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7
1
3
31
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行职业危害因素检测
18
健康 安全
未对职业危害员工进行体检
7
1
3
31
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行职业健康体检
19
健康 安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
7
1
5
35
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养；由社会责任绩效委员会定期调查
32
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
28
健康 安全
消防通道，逃生通道，安全出口消防范围等堵塞
8
5
4
160
∨
各部门严格按要求执行； 社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
29
健康 安全
急救措施及应急延误可能导致事故的延误或恶化
7
1
3
21
∨
各部门严格按要求执行； 社会责任绩效委员会定期调查；
5
1
3
15
∨
23
健康 安全
未定期进行人体工学评价
3
1
6
18
∨
24
健康 安全
化学品管理人员、特殊岗位未正确使用劳动防护用品，可能产生职业危害
6
6
5
180
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查源自对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
25
健康 安全
化学品储存使用未按要求进行
6
7
5
210
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
34
环境
产品有害物质超标
10
1
2
20
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
35
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
5
1
4
20
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
36
管理体系
体系及客户社会责任审核CAP整改不及时
5
1
4
20
20
健康 安全
特种设备未按要求进行检测
7
1
3
21
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行特种设备检测
21
健康 安全
特种工操作证未按要求进行年审
7
1
3
21
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期更新特种工操作证
22
健康 安全
未定期对特殊工人如新生妈妈，怀孕女工，未成年工及体弱工人进行风险评估
7
1
2
14
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
评估：审核：核准：日期：
各部门严格按要求储存及使用化学品； 社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
26
健康 安全
工作岗位不便于逃生
6
7
5
210
∨
各部门严格按要求执行； 社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
27
健康 安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，可能产生灾害事故
8
1
4
∨
社会责任绩效委员会定期调查；并协助整改
37
管理体系
供应商不能满足社会责任标准要求的能力
6
2
5
60
∨
社会责任绩效委员会定期调查；并协助供应商
38
管理体系
对全体员工的社会责任相关的培训不足
6
5
2
60
∨
社会责任绩效委员会定期调查； 行政部制定培训计划并切实执行
39
道德
采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
SA8000-2014社会责任运行风险评估表
序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分RPN
风险级别评估
拟采用的措施
严重性及影响程度S
发生频率O
发现及探测可能性D
高风险
适度风险
可接受风险
轻微风险
1
体系
未建立社会责任绩效委员会，定期对社会责任体系进行风险识别评估
4
1
2
8
∨
按要求建立SPT，对社会责任进行风险评估（管理手册）
14
健康 安全
未建立健康安全委员会
4
2
2
16
∨
15
健康 安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
60
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
16
健康 安全
不能提供合格的饮用水
8
1
3
24
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行饮用水检测
17
健康 安全
2
劳工
强迫加班
9
1
3
27
∨
员工填写自愿加班申请，方可加班
3
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
9
1
2
18
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
4
劳工
繁忙时节工作时间超时
4
6
6
144
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
5
劳工
8
1
2
16
∨
社会责任绩效委员会加强日常监管、调查
40
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
8
1
2
16
∨
社会责任绩效委员会定期调查 加强对客户机密资料的管理
41
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
7
1
2
14
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查；
社会责任绩效委员会定期调查
42
道德
泄露投诉者身份
工资支付延后
8
1
2
16
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
6
劳工
工资没有达到最低基本工资标准
8
1
2
16
∨
由社会责任绩效委员会定期调查确保员工工资达到最低基本工资标准
7
劳工
加班工资支付不足
8
1
2
16
∨
由社会责任绩效委员会定期调查确保足额支付加班工资
8
劳工
限制员工人身自由集体结社
9
1
2
18
∨
由社会责任绩效委员会定期调查，与员工及员工代表沟通，防止出现
行政部定期检查
30
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
5
120
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
31
环境
危险废弃物不安规定处理
9
1
2
18
∨
行政部定期与有资质单位签订处理合同
32
环境
固体废弃物不按规定处理
7
1
3
21
∨
加固体废弃物的标识，分类及存放； 按要求处理固废
33
环境
环境水、气、声超标排放
7
1
3
21
∨
7
1
3
21
∨
由社会责任绩效委员会定期调查、与员工及员工代表沟通，防止发生
12
劳工
出现歧视
7
1
2
14
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
13
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
7
1
2
14
∨
工会及社会责任绩效委员会做好员工及员工代表的调查
9
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
8
1
2
16
∨
由社会责任绩效委员会定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
10
劳工
不合理的处罚克扣及罚款
9
1
2
18
∨
由社会责任绩效委员会定期调查，与员工及员工代表沟通，防止出现不合理的处罚克扣及罚款
11
劳工
员工诉求受到不公正待遇，不理会员工的诉求意见及建议