世界经济概论 技术与制度郑州大学经济学

世界经济概论

题目：技术创新与产业发展和

制度理论

技术创新与产业变化、制度理论

一、技术创新史

艾尔弗雷德•诺斯•怀特黑德（Alfred North Whitehead）在其著作《科学和现代世界》（Scioence and the Modern World）中恰如其分地指出“19世纪最伟大的发明是发现了如何进行发明的方法”，虽然紧接着的论述不那么出名，却同样重要：

认为基本的科学思想就是为了发明创造，并进行学习和适应是一个巨大的错误。19世纪是富有想象力的发明创造爆发的时期。新方法论的一个基本原理就是探寻如何在科学构想和最终产品的鸿沟之间架设桥梁。这是一个严格的不懈攻关的过程。

提起技术创新的历史，就必须把目光聚焦于开端于18世纪60年代的人类三次科

技革命。历史上几次重要的技术创新无疑都集中于这三次科技革命。

18世纪60年代，第一次科技革命开始，以蒸汽机为代表的新型动力技术开始应用

于工业生产，人类社会经济也随之迎来第一次工业化高潮，工厂生产规模历史性的扩大，

到19世纪中期第一次科技革命结束时，最先在本国建立起资本主义体制的主要资本主

义国家，如英国、法国、德国先后完成工业化进程。这一阶段，能够影响世界经济的技

术革新就在于蒸汽动力技术的广泛应用，如诞生了蒸汽纺纱机，使得主要资本主义国家

大大提高了生产力，远洋货轮的投入使用，极大地扩大了资本主义的市场范围，随之带

动了棉纺织工业，钢铁工业，交通运输业等一大批新技术工业产业的兴起与繁荣，同时，

在社会基础设施建设方面也向前发展了很大的程度，如火车、远洋货轮的出现促使铁路、

航海线路的扩展，人们对机器的需求极大地促进了金属采矿、冶炼等产业的兴盛。

鉴于15 至17世纪，欧洲正处于大航海时代的巅峰时期，近乎疯狂的海外殖民掠

夺，为欧洲18世纪60 年代以来的科学技术革命的开展提供了巨大的原始资本基础，

得益于海外市场的空前扩展，积累了大量原始资本的商人们，开始倾力于先进技术化的

机器生产——不但成本低廉，而且易于形成规模，实现产量的大幅提升，从而使得原始

有限的资本能够大量增殖。到了19世纪4、50年代，欧洲主要资本主义国家先后完成

工业化，新兴科学技术带来的巨大经济效益开始显现，到1830年，英国整个纺织行业

完成了由工场手工业到蒸汽动力的机器大工业的转变。这一时期，英国凭借其遥遥领先

与世界的技术实力，迅速发展成为世界经济的第一大国，同时，欧洲经济进入发展的高

涨期，德法等国也逐渐走到世界的前列。

19世纪70年代，人类社会又爆发了第二次科技革命。19世纪最后1/3的时间里，

物理和化学技术的进步，刺激了这一时期美国和德国工业的研究与发展，这些进步为科

学技术和知识的应用创造了极大的盈利潜力。对于工业研究与开发的投资最初是由德国

企业完成的，它们试图把建立在快速发展的有机化学基础上的创新商品化。对于工业研

究与开发最早进行投资的一批美国企业中，有很多企业如通用电气公司(General Electric)和美国铝业公司(Alcoa)，都利用物理和化学的先进成果取得了产品或生产工

艺的改革。集体参与的研究开发实验室大大发展和提高了美国制造业企业采纳工业技

术，降低了独立的发明者成为专利来源的重要性。到19世纪后期，随着生产规模的扩

大，钢铁、肉类加工、物资检查和测试设备等行业中的许多企业都建立起来了，并且逐

渐提高了对生产过程和产品创新的能力。

虽然说第二次科技革命是以电力及电力技术的应用为标志，但是，这一时期，世界范围内化学工业、汽车和飞机制造工业等化学和物理技术相关的产业的兴起，对于世界经济的发展来说，推动作用也是十分巨大的。比如说1921年化学、石油和橡胶产业拥有的研究科学家和工程师占了整个制造业所拥有的40%还多。

伴随着一系列世界领先的技术的推动，美国进入经济发展的高峰时期，至一战结束后，美国通过战争大量的吸收欧洲黄金和货币，大量向欧洲主要参战国放贷，从而迅速地在世界资本主义国家中脱颖而出，成为摆脱英国殖民统治，新兴成长起来的资本主义经济大国。

到了20世纪40年代，世界经济又迎来了第三次技术创新集群爆发的时代，这一时期，电子技术工业、核能工业、航天技术产业等一大批高新技术产业由兴起迅速规模化，成为了世界经济发展的主导力量。经过了两个多世纪的历史经验的验证，技术创新在对于产业成长，优化产业结构，不断地扩展盈利潜力，提高资本实业投资收益等方面的作用已经深入人心，于是，在20世纪中期，资本家们就开始关注新兴技术产业尤其是高新技术产业的资金投入。

从20世纪40年代以来，无论是各国政府还是私人资本家，都更倾向于技术型产业的投资，因此第三次科技革命以来，相关技术的研究与开发得到了充足的资金支持。就世界范围而言，第三次科技革命带来的技术创新，推动了互联网，信息传播，金融交易等等一系列的产业变革，社会产业基础设施建设方面，以高新技术为集群的产业园区在各个国家兴建起来，

技术创新构成了产业成长的内在统一体，为产业成长提供了现实基础。研究历史可以发现，技术进步与产业成长表现出趋同的速度与过程，1700~1800年，航海技术的发咋还能、飞梭技术的产生、纺纱机、多轴纺纱机、焦炭技术、水力纺纱机、搅拌炼钢法、金属旋床、机械纺织、蒸汽机、火车、轮船、电磁技术的诞生，带动了纺织业、冶金业、采掘业、机械制造业、运输业等产业的发展；1880~1930年，电机、酸碱等工业技术的出现、四冲程汽油机、内燃机、发动机、汽车技术的完善、电灯、电站的建立、交流发电、高压输电、水力发电、电话等技术的产生和发展、合成氨、印染等技术的产生催生了电力、水电产业、电器制造业、电气材料制造业、交通通讯业、化学工业、建筑业、汽车工业、航空工业等的产生与发展；1940~1970年，电子管、晶体管、短波、微波、电子计算机的发展、原子能技术、石油化工、无机非金属材料技术、大规模集成电路技术、光纤技术、智能技术则引发了电子工业、计算机工业、石油化学工业、原子能工业等一批新兴产业的产生与发展；1970~2000年，软件与硬件技术、纳米技术、生物技术、新材料技术、新能源技术等又带动了信息产业、网络产业、电子商务、纳米制造业、生物产业、生物微制造业等新型高科技产业的大举发展。根据有关资料统计分析，20世纪50年代以前有9项专利技术改变了世界的面貌，分别是：轧棉机(1774)、缝纫机(1846)电话(1876)、电灯(1880)、汽车(1946)、飞机(1906)、静电复印术(1942)、电子计算机(1946)、晶体管(1950)。

二、技术创新推动产业成长的机制与路径

技术创新和技术进步在经济发展中起着核心作用，英国经济学家弗里德曼的《工业创新经济学》建立了第一个系统的创新经济学理论体系。弗里德曼把技术创新看作是经济增长的主要动力的同时，更强调科学技术政策对技术创新的刺激作用。斯通曼的《技术扩散与计算机革命》和《技术变迁的经济分析》分析了技术创新扩散的路径依赖，认为同一国家、同一地区和同一产业中的不同企业对新技术的采用速度有快有慢，同一创