万科内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案7.doc
万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案7万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案一、公司基本情况介绍万科企业股份有限公司,简称万科,股票代码000002、200002,深圳证券交易所主板上市,公司成立于1984年5月,是国内首批上市的企业之一,总部位于深圳市盐田区大梅沙环梅路33号,业务范围主要为房地产开发及物业管理业务,是目前中国最大的专业住宅开发企业。
截止2010年12月31日,公司总资产2156亿、2010年销售金额1082亿,销售面积898万平方米,业务覆盖了以珠三角、长三角、环渤海和中西部城市经济圈为重点的47个城市。
公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构,明确职责权限,组织架构图如下:主要控股及参股公司情况:二、公司内部控制建设现状万科历来重视内部控制工作,认识到内部控制在公司治理和内部管理方面所具有的重要意义。
《企业内部控制基本规范》征求意见稿出台后,为了进一步提升内控工作的系统性及专业性,2007年8月,公司聘请德勤华永会计师事务所为内控工作顾问,协助公司系统的梳理和指导内控管理体系建设工作。
目前,公司已建立了深入业务管理体系的内控组织,覆盖了较全面的业务领域及流程,梳理了相应流程的主要风险点及关键控制活动,完善了内控评估与缺陷整改的流程,初步建立了各级组织内控信息沟通机制。
公司内控建设工作在本公司董事会领导下展开,公司财务与内控管理部负责公司总部及各所属公司的内控管理工作,其中内控专职人员三至五人。
总部各专业部门如成本管理部、采购管理部、人力资源管理部、投融资与营销管理部等均设置内控专员,负责公司范围内本专业系统的内控建设工作。
各所属公司总经理为内控建设第一责任人,财务负责人为内控建设执行负责人,至少设置内控专员一名,具体组织协调该公司的内控管理工作。
各所属公司每个部门设置一名内控对接人,负责本部门的内控管理工作。
万科推行“实质内控”的管理模式,避免内控工作流于形式化。
某地产企业股份公司内部控制制度
万科企业股份内部控制制度第一章总那么第一条为有效落实公司各本能机能部分专业系统风险打点和流程控制,保障公司经营打点的安然性和财政信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提高经营效率和盈利程度,按照加强上市公司内部控制工作指引、万科企业股份章程、万科企业股份员工行为手册、各专业系统风险打点和控制制度等有关规那么,制定本制度。
第二条职责:(一)董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并按期对公司内部控制情况进行全面查抄和效果评估(二)总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定,查抄公司各本能机能部分制定、实施和完善各自专业系统的风险打点和控制制度的情况;(三)公司总部各本能机能部分:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险打点和控制制度,配合完成对公司各专业系统风险打点和控制情况的查抄。
第二章主要内容第三条本制度主要包罗以下各专业系统的内部风险打点和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包罗授权打点和人力资源打点:〔一〕通过授权打点明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司打点层、总部各本能机能部分和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细那么并负责具体实施和改善。
1、股东大会:股东大会议事规那么明确“股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论:(1)决定公司经营方针和投资方案;(2)选举和更换董事,决定有关董事的报答事项;(3)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报答事项;(4)审议批准董事会的陈述;(5)审议批准监事会的陈述;(6)审议批准公司的年度财政预算方案、决算方案;(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补吃亏方案;(8)对公司增加或者减少注册成本作出决议;(9)对发行公司债券作出决议;(10)对公司合并、分立、闭幕和清算等事项作出决议;(11)点窜公司章程;(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科物业内部管理制度
万科物业内部管理制度
标题:万科物业内部管理制度解析
万科物业是中国领先的物业管理公司之一,其内部管理制度起着重要的作用。
本文将对万科物业的内部管理制度进行详细解析,旨在帮助读者了解该公司的管理机制和运营模式。
首先,万科物业的内部管理制度严格遵循公司的价值观和行为准则。
公司鼓励员工遵守道德规范,保持诚信,尊重他人,并提供公平和平等的机会。
这种价值观的贯彻执行对于公司的长期发展和维护良好的企业形象至关重要。
其次,万科物业的内部管理制度注重规范员工的行为和责任。
公司设立了一套完善的管理流程和制度,涵盖员工招聘、培训、考核和晋升等方面。
这些制度旨在确保员工的能力和素质得到有效的评估和提升,从而提高整体运营效率和服务质量。
第三,万科物业的内部管理制度强调团队合作和沟通。
公司鼓励员工之间的密切合作,并促进信息共享和沟通渠道的畅通。
定期的团队会议、工作坊和培训活动有助于提高员工间的相互理解和协作能力,从而提高整个团队的绩效和效率。
此外,万科物业的内部管理制度还关注员工的福利和激励机制。
公司为员工提供具有竞争力的薪酬福利和职业发展机会。
此外,公司还设立了一系列的激励计划,以激励员工的工作表现和创新能力,从而提高员工的工作动力和满意度。
总之,万科物业的内部管理制度在推动公司的可持续发展和提高客户满意度方面发挥了重要作用。
公司通过严格遵守公司的价值观和行为准则,规范员工的行为和责任,并注重团队合作和员工福利,努力营造一个良好的工作氛围和企业形象。
通过不断完善和优化内部管理制度,万科物业将继续保持其在物业管理行业的领先地位。
万科的制度
万科的制度
万科作为中国房地产行业巨头,一直以来都以严谨的制度为基础,为公司的稳健发展提供了坚实的保障。
万科的制度不仅包括公司内部的管理制度,还涉及到对外的合作、社会责任等方面。
以下是万科的主要制度:
1. 内部管理制度:万科的内部管理制度十分严格,包括财务管理制度、人力资源管理制度、项目管理制度等。
这些制度为公司的各项业务提供了规范的流程和标准,确保了公司各部门之间的协调和协作,提高了整体效率和质量。
2. 风险管理制度:万科非常注重风险管理,建立了一整套完善的风险管理制度,包括风险评估、风险控制、风险监测等环节。
这些制度为公司的战略决策提供了重要的信息支持,确保了公司风险可控、稳健经营。
3. 合作伙伴管理制度:万科把合作伙伴视为战略资源,建立了合作伙伴管理制度,对合作伙伴进行全面的评估和管理,确保合作伙伴的质量和稳定性。
同时,万科秉持“共享共赢”的理念,与合作伙伴共同推进业务发展。
4. 社会责任制度:万科一直以来都非常注重社会责任,建立了一整套社会责任制度,包括环保、公益慈善、员工福利等方面。
这些制度为公司的可持续发展提供了坚实的保障,同时也体现了万科对社会的责任担当。
总之,万科的制度是公司成功的重要保障,它们为公司提供了
规范化、标准化的管理体系,保障了公司的稳健经营和可持续发展。
万科公司内部控制管理知识分析制度
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第二条职责:(一)董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估(二)总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定,检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;(三)公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度,配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理:(一)通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会:《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论:(1)决定公司经营方针和投资计划;(2)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;(3)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项;(4)审议批准董事会的报告;(5)审议批准监事会的报告;(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(9)对发行公司债券作出决议;(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;(11)修改公司章程;(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科规章制度
万科规章制度1. 背景和目的万科作为中国房地产公司的领军企业,为了规范内部运作,提高员工的工作效率和工作质量,制定了一系列的规章制度。
本文档旨在详细介绍万科规章制度的内容和目的,以便员工了解和遵守。
2. 公司核心价值观万科非常重视公司核心价值观的传承和践行。
以下是万科的核心价值观:•客户至上:提供卓越的产品和服务以满足客户需求。
•诚信正直:秉持诚信的原则,保持诚实正直的行为。
•创新进取:不断创新和追求卓越,适应市场的变化。
•合作共赢:促进团队合作和共赢的企业文化。
3. 员工行为准则为了确保员工遵守公司的价值观和道德规范,万科制定了员工行为准则:1.守法合规:员工必须严格遵守国家法律法规和公司内部规章制度。
2.诚实守信:员工要保持诚信守信,不得从事任何形式的欺诈行为。
3.保护公司利益:员工要积极为公司创造价值,并保护公司的商业机密。
4.尊重他人:员工应尊重他人的权益,不歧视、不虐待任何人。
5.信息保密:员工要妥善保管公司机密信息,不得泄露给外部人员。
6.遵纪守法:员工应遵守公司的规章制度,严禁任何违法行为。
7.禁止贪污受贿:员工严禁参与贪污受贿行为,违者将被追究法律责任。
4. 会议规范为了提高会议的效率和执行力,万科制定了会议规范:1.议程准备:会议召集人应提前制定会议议程,并发送给与会人员。
2.准时到场:与会人员应准时参加会议,如有特殊情况需请假,应提前通知。
3.会议纪要:会议结束后,主持人应记录会议纪要,并及时发送给与会人员。
4.决策执行:会议上做出的决策应有明确的执行人和时间表,以确保落实到位。
5.公开透明:会议应公开透明,允许有关人员参加,并记录会议相关内容。
5. 健康安全环境政策为了确保员工的健康与安全,并保护环境,万科制定了健康安全环境政策:1.安全意识:员工应具备安全意识和风险防范意识,遵守安全操作规程。
2.健康管理:万科将提供健康管理服务和培训,帮助员工维护良好的身体健康。
3.环境保护:员工应节约能源和资源,减少废物排放,负责环境保护和改善。
万科内部控制框架与评价
万科内部控制框架与评价一、引言在当今日益竞争激烈的商业环境中,企业需要建立有效的内部控制框架以确保业务的正常运营、风险的有效管理和资源的合理利用。
作为中国房地产领域的领军企业,万科集团(以下简称“万科”)充分认识到了内部控制的重要性,并积极建立和完善其内部控制框架。
本文将对万科的内部控制框架及其评价进行深入探讨。
二、万科内部控制框架的概述万科的内部控制框架是一个系统性、有组织的管理方式,旨在保障公司目标的实现、规避潜在风险、提高运营效率。
该框架包括以下几个方面的要素:2.1控制环境万科建立了一套健全的企业治理结构,明确了组织结构、权责分配、审批程序等,以保证内部控制有效运作。
2.2风险评估与防范万科通过风险评估的方式识别和评估可能面临的风险,并制定相应的风险防控措施,以避免或减轻风险对业务的影响。
2.3控制活动万科的控制活动涵盖了各个业务领域,包括财务报告、资产管理、项目投资等。
通过设立严格规范的流程和制度,万科确保各项业务活动按照预定的规则和标准进行。
2.4信息与沟通万科通过建立健全的信息系统,确保信息的准确、及时传递给相关利益相关者,并建立起多渠道的沟通机制,以促进内外部信息共享和交流。
2.5监督与改进万科通过内部审核、风险监测、内控自评等手段对内部控制实施进行监督和改进,不断提升内部控制的有效性和合规性。
三、万科内部控制框架的评价万科的内部控制框架具备以下几个值得肯定的特点:3.1高层管理人员的重视万科高层管理人员对内部控制的重要性有清醒的认识,并在组织结构和文化上给予了充分的支持和重视。
3.2制度与流程的规范性万科建立了完善的制度和流程,明确各项业务活动的操作规范,提升了内部控制的可执行性和有效性。
3.3信息系统的完善万科拥有先进的信息系统,保证了信息的准确、及时传递,提升了内部沟通和知识共享的效率。
3.4监督与改进机制的建立万科建立了一套全面的监督机制,通过内部审核、风险监测和内控自评等方式,实时监测和改进内部控制的质量。
公司内部控制制度范文(可编辑)
公司内部控制制度范文(可编辑)公司内部控制制度范文万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提高经营效率和盈利水平,根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则,制定本制度。
职责:董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定,检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度,配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理:(一)通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会:《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论:1 决定公司经营方针和投资计划;2 选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;3 选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项;4 审议批准董事会的报告;5 审议批准监事会的报告;6 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;7 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;8 对公司增加或者减少注册资本作出决议;9 对发行公司债券作出决议;10 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;11 修改公司章程;12 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;13 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;14 审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科物业内部制度
万科物业内部制度
1.组织架构:明确各部门职责和权限,建立科学的管理体系。
2. 人事管理:规定人员招聘、选拔、考核、晋升、薪酬、福利、人员流动等方面的制度,确保员工稳定和发展。
3. 绩效管理:建立绩效考核机制,定期对员工进行绩效评估,以激励员工的工作积极性和创造力。
4. 财务管理:规定财务制度和流程,严格控制各类经费支出,确保公司财务稳健。
5. 安全管理:制定安全生产管理制度和应急处理预案,保障员工和物业设施的安全。
6. 服务管理:建立完善的客户服务体系,提供优质、规范的服务,满足客户需求,提高客户满意度。
7. 信息化管理:加强信息技术的应用,建立信息化管理平台,提高工作效率和管理水平。
8. 知识管理:加强知识管理和技能培训,提高员工素质和综合能力。
9. 环境管理:制定环境保护政策,加强环境监测和治理,保障员工和社会的环境安全。
10. 法律合规管理:遵守相关法律法规,制定内部合规制度,保证公司合法合规经营。
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万科内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制;保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性;在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险;提高经营效率和盈利水平;根据加强上市公司内部控制工作指引、万科企业股份有限公司章程、万科企业股份有限公司员工行为手册、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则;制定本制度..第二条职责:(一)董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估(二)总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定;检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;(三)公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度;配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查..第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容..第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理:一通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善..1、股东大会:股东大会议事规则明确“股东大会是公司的权力机构;以下事项须由股东大会讨论:1决定公司经营方针和投资计划;2选举和更换董事;决定有关董事的报酬事项;3选举和更换由股东代表出任的监事;决定有关监事的报酬事项;4审议批准董事会的报告;5审议批准监事会的报告;6审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;7审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;8对公司增加或者减少注册资本作出决议;9对发行公司债券作出决议;10对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;11修改公司章程;12对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;13审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;14审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项..股东大会议事规则明确股东大会的职责权限;规范其运作程序..具体内容见附件1“授权管理”中的1-12、董事会:董事会议事规则明确董事会是公司的经营决策中心;对股东大会负责..董事会行使下列职权:1负责召集股东大会;并向大会报告工作;2执行股东大会决议;3决定公司的经营计划和投资方案;4制订公司的年度财务预、决算方案;5制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;6制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;7拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案;8批准公司拟收购、出售资产的事项符合深圳市证券交易所股票上市规则7.2.2、7.3.5款所列标准的行为;属需股东大会批准的项目提请股东大会审议批准;9在股东大会授权范围内;决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项;10决定公司内部管理机构的设置;11聘任或解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名;聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员;聘任董事会顾问;并决定其报酬事项和奖惩事项;12制订公司的基本管理制度;13制订公司章程的修改方案;14管理公司信息披露事项;15向股东大会提出聘请或更换为公司审计的会计师事务所;16听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;17拟定董事报酬和津贴标准;18法律、法规或公司章程规定;以及股东大会授予的其他职权..董事会议事规则明确了董事会的职责权限;规范董事会内部机构及运作程序;充分发挥董事会的经营决策中心作用..具体内容见附件1“授权管理”中的1-23、监事会:监事会议事规则明确监事会是公司依法设立的监督机构;对股东大会负责;并报告工作..具体内容见附件1“授权管理”中的1-3监事会行使下列职权:1检查公司的财务;对公司的重大生产经营活动行使监督权;2对董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督;3对董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时;要求予以纠正;不予纠正的;有权向股东大会报告;4经监事会监事表决同意;提议召开临时股东大会;5列席董事会会议;6公司章程规定或股东大会授予的其他职权..4、总经理:总经理工作条例明确规定了总经理行使下列职权:1组织实施董事会的决议;全面主持公司的日常生产经营与管理等工作;并向董事会报告工作;2拟订公司中长期发展规划、重大投资项目及年度生产经营计划;3拟订公司年度财务预决算方案、公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和公司资产用于抵押融资的方案;4拟订公司增加或减少注册资本和发行公司债券的建议方案;5拟订公司内部经营管理机构设置方案;6拟订公司员工工资方案和奖惩方案;7拟订公司基本管理制度;制订公司具体规章;8提请董事会聘任或解聘副总经理及财务负责人;9决定公司应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员的任免;10决定公司员工的聘用、升级、加薪、奖惩与辞退;11审批公司日常经营管理中的各项费用支出;12非董事总经理列席董事会;有提议召开董事会临时会议的权利;但在董事会上没有表决权;13公司章程和董事会授予的其他职权..同时;也规定了副总经理得主要职权:1副总经理作为总经理的助手;受总经理委托分管部门的工作;对总经理负责并在职责范围内签发有关的业务文件..目前公司已经确立了分别由副总经理分管产品线、品牌线、运营线和管理线的分工安排;2总经理不在时;副总经理受总经理委托代行总经理职权..总经理工作条例进一步完善了公司的治理结构..具体内容见附件1“授权管理”中的1-45、子公司控制:公司对所属各子公司实行扁平化的直线管理;各职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持..各子公司必须统一执行公司颁布各项规范制度;必须根据公司的总体经营计划进行土地储备及项目开发经营等;公司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实行统一管理;以此保证公司在经营管理上的高度集中..二通过人力资源管理为公司营造了科学、健康、公平、公正的人事环境;其内容包括招聘管理、薪酬管理、培训管理、休假管理和离职管理等;由集团人力资源部负责制定相关细则并负责具体实施和改善..1、招聘管理:1目的:规范招聘流程;提高招聘的专业水平..2主要流程和内容:各公司结合年度人力资源规划计划及公司现时经营需要;每年初向总部申报职位空缺信息..公司首先考虑内部的人力资源储备情况;然后再面向社会公开招聘..招聘渠道选择、招聘信息发布严格按程序组织进行;对应聘资料进行筛选后;由人力资源部、相关专业人员组织面试..经过初试、复试和测评确定预选人员;再经过用人单位负责人面试;综合评定最终确定人选..对高级管理人员的录用除经过上述必要程序;还需要经公司领导面试..新职员在报到后必须统一进行脱产的入职培训..具体内容见附件2“人力资源管理”中的2-12、薪酬管理:1目的:公司按照市场化原则;提供业内富有竞争力的薪酬;吸纳和保有优秀人才..2主要流程和内容:公司人力资源部依据各地区行业薪酬调查结果、岗位评估结果、地区物价指数等确定薪金体系和标准;并由职工委员会、集团办公会审批后下发;各公司依据薪金体系;初步建议新员工薪金级别;经公司业务部门负责人、人力资源部、单位第一负责人内部审批流程确认后;再报公司人力资源部审批后执行..公司每年上半年统一安排一次调薪;下半年再作补充性调整..具体内容见附件2“人力资源管理”中的2-23、培训管理:1目的:为了适应集团的业务发展、促使万科的培训开展服务于公司战略;明确培训职责的划分;保证培训有序、高效开展..2主要内容:由公司总部人力资源部和各一线公司专职培训人员拟订培训规划和年度计划、费用预算;负责建设、完善以及调配培训资源;组织实施集团类的管理培训、专业培训项目..具体内容见附件2“人力资源管理”中的2-34、休假管理:1目的:规范职员的休假行为..2主要流程和内容:由职员本人向所在部门的负责人提出申请;经同意后报送所属公司人力资源部审核;并进行备案和数据更新;根据数据更新情况发放薪酬;在做好工作交接后开始休假..具体内容见附件2“人力资源管理”中的2-45、离职管理:1目的:充分合理地分配企业内部资源;规范离职相关制度及办理程序;明确离职审批的流程及权限..2主要内容:职员明确离职意向或公司准备与之解除劳动合同后;所在部门需立即通知人力资源部及IT部门;冻结该职员信息访问的权限;包括万科局域网登录权限、电子邮件系统、文档管理系统、明源售楼系统、金蝶账务系统、成本管理系统、SAP人事系统、网上招投标系统、万网景个人网站等;职员离职时需由本单位人力资源部安排面谈;并将面谈结果如实记录做好面谈记录并录入在SAP-HR系统;离职审批相关文档均采用电子文档;通过邮件进行传递和审批;一线公司在完成本单位内部审批流程后;启动离职事件;在SAP-HR系统中录入离职信息;并停发工资;用邮件通知集团人事管理员;完成集团审批流程后;对其数据审核并生效..申请和审批流程包括主动离职和被动离职..具体内容见附件2“人力资源管理”中的2-5第五条业务控制指公司总部各职能部门根据自身专业系统的特点和业务需要;制定各项业务管理规章、超作流程和岗位手册;以及针对各个风险点制定必要的控制程序等..本制度所规定的业务控制包括:工程管理类、项目发展类、集团办公类和其它..一工程管理类:主要包括工程的招标管理、材料设备采购管理、工程管理和项目管理规范、项目开发计划管理等内容..包括以下三个主要环节:1、设计工程管理公司实行严格的设计工程管理;在项目管理和工程管理方面均形成了较为完善的管理规范;其中项目管理规范主要包括项目设计管理程序、项目设计技术指引、设计信息收集管理程序、万科南方地区住宅品部标准、新技术新材料认证及执行程序、住宅智能化性能标准、材料设备采购规定等;工程管理规范主要包括万科企业股份有限公司及地区项目工程业务对接关系、项目经理部设立与撤消程序、项目报批报建管理程序、项目施工过程管理程序、工程管理部对工程质量及安全检查管理程序、专业图设计审查管理程序、工程质量检查管理程序、项目中间验收管理程序、工程竣工验收管理程序、工程档案管理程序等..2、目标成本管理公司推行目标成本管理;建立了成本管理责任体系;制定了目标成本管理实施细则;开发了成本管理软件..目标成本是公司基于市场状况;并结合公司的经营计划;根据听证会通过的目标定位报告中的预期售价和目标利润进行预先确定的;经过努力所要实现的成本指标..目标成本制定后;由成本管理部编制目标成本控制责任书;将成本目标分解到项目开发的各个环节和各个责任部门;在经由各部门第一负责人签字确认后由各单位总经理签发执行..在项目实施过程中;为及时反映项目成本的动态情况;各公司每月编制成本信息月报;对实际成本与目标成本之间的差异进行分析;说明原因并提出成本控制的建议;以便采取措施加以纠正;从而达到控制成本的目的..施工图确定后的测算稿为最终目标成本;除规划条件、政府政策、市场环境有重大改变外不得修订..一般改变作为正常的成本动态变化在项目动态成本月评估中反映即可..工程施工和销售过程中;如果售价、成本发生较大变化时;应对目标成本进行修订;并报公司总经理批准;同时上报公司财务部成本审算中心备案..3、过程控制制度针对房地产开发全过程的各个环节;公司制订了相应的成本控制制度;包括设计变更、现场签证、工程招标、工程合同、工程预结算等各项管理办法..对于金额工程造价在5万元以上含5万元的工程施工项目和所有工程监理、工程造价咨询委托必须实行招标选择合作单位..工程招标应采用公开招标或邀请招标的方式;但无论采取何种方式;都必须有三家以上的投标单位参与竞标..合格承包商是经各相关部门推荐;并经公司招标工作小组审查合格的工程施工、监理、造价咨询单位;工程管理部主持合格承包商相关资料的收集、整理;并建立合格承包商数据库;所有项目的招标都需从合格承包商数据库中选择投标单位..合格承包商资格并非终身制;每隔一定时间应对其进行重新评审、调整..评标、定标应按照货比三家的原则进行充分、科学的比较和论证;中标单位应满足招标文件的实质性要求;并且投标价格是合理低价;对于技术简单、规模不大的施工招标原则上应按合理最低投标价法确定中标单位..对于工程进度;公司有严格的控制程序..公司运作的所有新项目;均需编制项目开发规划计划表;并由公司总经理签批执行..项目开发计划具有严肃性;确定后不可随意变更..确因经营需要;拟对项目开发计划作出重大变更;必须视情况报公司总部审批或备案..各子公司必须针对已有项目;动态编制最近24个月项目分期开发计划汇总表;该表包括所有已确定的、计划在最近24个月内进行开发活动的分期开发项目..各公司每月至少对该报表进行一次审查;监控项目进度;及时更新进度差异;并报送总部..公司对工程款的支付有严格的审批程序;首先由采购管理部、项目经理部等相关部门填写项目工程付款审批表;写明项目完成情况;并附上所有相关资料;在工程部、外部监理人员、成本管理部、财务部审核签字后;报分管副总或总经理审批..财务部在上述手续完备之后进行付款..工程竣工验收合格;由项目、工程、成本及财务部门统一意见后;发给施工单位工程结算通知书..承包单位将整理齐全的工程结算资料报送项目部;监理公司对其进行审核并签字后;由成本管理部进行复审..如果工程结算并非在施工图总价包干的基础上进行;须选择确定造价咨询机构进行审核;外审结果经成本管理部复查;财务管理部复核后;由主管副总签署意见;报公司总经理批示..最后由成本管理部组织甲乙双方根据工程合同签署竣工结算价款协议书;并核对已付金额、应扣金额、保修款、余款等..工程管理类管理制度由总部工程管理部和项目开发计划管理委员会制定;并负责落实和修订..具体内容见附件3“业务控制”中的3-1-1——3-1-5二项目发展类:主要包括新项目发展制度、投标和竞拍管理办法、项目跟踪管理制度和公示项目红线外不利因素操作指南等..公司设立地产项目投资听证会制度;有效地保障地产项目投资决策的科学化和高效化..地产项目投资具体操作程序如下:1、重点介入项目重点介入项目是指子公司的在所接触项目中;条件较为成熟即土地权属情况清晰、法律手续完备、市场情况较为清晰的项目..子公司认为可以报请总部进入听证会程序..子公司向企划部提交项目资料;并申请成立项目发展小组..企划部根据子公司上报的新项目情况通报表;对项目土地权属情况、法律手续情况、市场情况及项目初步收益情况进行初步审核并批准成立项目发展小组..项目发展小组成立一周内视项目紧迫性可适当改变;完成实地调查和评估工作;提出项目发展意见和建议..子公司根据项目发展小组提出的意见和建议跟进和完善相关工作;并向项目发展小组提交召开项目听证会申请和项目可行性报告..项目听证会召开之前;项目发展小组向由公司总经理、副总经理、各职能部门总经理及有关人员组成的「决策委员会」及其它与会人员发出会议通知和项目可行性报告、项目发展小组专业意见等资料;听证会与会评委三分之二及以上表决同意立项;则该项目通过..之后由管理层将通过听证委员会立项的项目的可行性研究报告和董事会议案等报公司董事会审议通过后方能实施..2、大型的项目大型的项目是指单个项目土地的购置额超过4.7亿元人民币的项目..大型的项目除执行如1所述程序外;需报董事会决议通过后才可立项;特别大型的项目单个项目投资额超过净资产50%的;还需报股东大会通过后方能实施..对通过立项的项目;在实施过程中建立了跟踪评估管理制度..3、土地使用权的取得鉴于各城市土地使用权出让市场日渐规范;通过投标、竞拍方式取得土地使用权正成为取得项目用地的重要方式;为推动和规范这两种项目用地取得方式;公司制定了房地产开发用地投标、竞拍管理办法..在土地投标中对于单个投标项目;在投标、竞买底价4.7亿元人民币内授权董事长决定;向董事会通报有关情况;如超出4.7亿元人民币需向董事会报批..项目发展类相关业务控制制度由集团企划部和审计法务部制定;并由集团企划部、营销部指导各一线公司进行项目发展和营销宣传等工作..具体内容见附件3“业务控制”中的3-2-1——3-2-4三集团办公类:主要包括集团投诉处理制度和文件管理程序..具体内容见附件3“业务控制”中的3-3-1——3-3-2四其它类:包括安全责任制度、办公室环境布置及功能配置指引、万科集团标准职位说明书等..具体内容见附件3“业务控制”中的3-4-1——3-4-3第六条会计系统控制包括会计核算控制和财务管理控制;由集团财务管理部依据会计法、会计准则、企业会计制度、财务通则、会计基础工作规范等法律法规制定..一会计核算控制:集团制定会计管理及核算规范;包括会计政策、岗位设置、会计操作流程、会计档案保管、财务交接、会计资料调阅、会计电算化及财务安全保障等各项控制内容..具体内容见附件4“会计系统控制”中的4-1二财务管理控制:主要包括计划预算管理、资债项目管理、权益项目管理、或有事项管理、税务管理、票据印鉴管理方面的制度..重点项目包括:1、费用控制公司实行费用预算制度;每年年初由各级职能部门包括子公司编制本部门费用支出计划;经各级财务管理部审核;总经理办公会讨论通过;并向董事会汇报..部门职能总费用应控制在预算费用之内;如果突破年度预算;部门报专题费用报告经总经理办公会审批确定..部门预算总费用中的非经常发生项目;于预算报批时应附专项说明;于实际发生时仍应事前出具专题报告;按程序报批..各部门总经理在部门工作安排中主动控制、压缩费用;对本部门的各项费用的必要性、合理性负责;对本部门总体费用水平的合理性负责;财务部总经理维护费用管理制度的正常执行;对重大开支发表意见;审批1万元以下付款;组织费用报销工作和信息通报工作;分管部门副总审批分管部门的非例常性费用和重大开支;确认这些费用的必要性、合理性;公司总经理对1万元以上非例常性费用和资产购置开支;具有立项权与否决权..职员非公务事项不得从公司借支备用金..公司职员因公出差、接待客户或购买小额物品等;申请借支备用金时;财务部门根据业务情况;确定借支备用金的合理限额;并将严格控制职员借取大额备用金..借支备用金应按照公司费用管理制度;完善借款手续后方能办理借款..各子公司根据经公司总部批准并下达的经营计划;对费用进行控制..公司制定统一的费用核算制度;各下属子公司按固定格式每月上报费用明细表;万科企业股份有限公司定期进行汇总、分析;找出差异及原因;从而采取有效控制措施..2、财务汇报管理各下属子公司必须定期或不定期地向公司总部上报各种财务信息;其中;定期信息按固定格式编制;其中月报包括各种会计报表、反映销售及动态结算情况的经营信息表等;不定期信息包括总部要求的其他重大财务信息;如滚动的经营计划等..对经营中出现的问题;也要求各下属子公司及时向总部汇报;总部对问题的处理情况及时进行跟踪;对因信息报送不及时或漏报造成严重后果的;将追究相关责任人的责任..这些经营信息经过总部财务部汇总分析后;通过月度经营例会汇报给公司管理层..通过财务汇报管理;对公司及各子公司的财务情况进行及时的跟踪;从而有效地控制财务风险..公司每季度向董事会报送财务报表并汇报经营情况..公司对财务报告的报出进行了规定;年度财务报告经公司聘请的会计师事务所审计报董事会审批通过后对外报送;披露..其他定期报告也根据有关规定;经过董事会批准后及时报出..3、会计入帐程序及会计资料保管会计机构必须取得原始凭证并经财务主管审核无误后才能入帐;原始凭证必须手续齐全、填列完整;不得涂改、挖补..发现原始凭证有错误的;应当由开出单位重开或更正..记账凭证应在业务发生并取得完整的原始凭证后及时录入;不得积压..录入的记帐凭证需经财务主管审核后方可过账;更正错误的方法必须符合财政部会计基础工作规范的要求..公司严格按照国家会计档案管理办法规定的建档要求、调阅手续、保管期限、销毁办法等管理会计档案..年度终了后;会计机构指定专人对上年度的会计凭证、账簿、报表、会计人员移交清册和重要的经济合同等会计资料进行收集、核对、整理立卷、编制目录;进行妥善保管;防止丢失损坏..公司内单位之间调阅会计档案;需经本单位会计机构负责人同意;外单位人员调阅会计档案;需持正式介绍信;经本单位会计机构负责人批准;调阅人员一般不得将会计档案携带外出;特殊情况需带出室外或需要复制的;需经本单位会计机构负责人同意;并限期归还;对已入库会计档案的调阅;档案管理人员必须详细登记..4、相关的制度安排包括:集团财务管理规则、目标成本管理实施手册、总部费用管理制度、总部费用报销及付款审批流程、职务授权及代理方面的制度等..具体内容见附件4“会。
万科企业股份有限公司内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险治理和流程操纵,保证公司经营治理的安全性和财务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提升经营效率和盈利水平,按照《加大上市公司内部操纵工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司职员行为手册》、各专业系统风险治理和操纵制度等有关规则,制定本制度。
职责:董事会:全面负责公司内部操纵制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部操尽情形进行全面检查和成效评估总经理:全面落实和推进内部操纵制度的有关规定,检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险治理和操纵制度的情形;公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险治理和操纵制度,配合完成对公司各专业系统风险治理和操尽情形的检查。
第二章要紧内容第三条本制度要紧包括以下各专业系统的内部风险治理和操纵内部:括环境操纵、业务操纵、会计系统操纵、电子信息系统操纵、信息传递操纵、内部审计操纵等内容。
第四条环境操纵包括授权治理和人力资源治理:(一)通过授权治理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司治理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范畴;由集团董事会办公室和总经理办公室制定有关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会:《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论:(1)决定公司经营方针和投资打算;(2)选举和更换董事,决定有关董事的酬劳事项;(3)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的酬劳事项;(4)审议批准董事会的报告;(5)审议批准监事会的报告;(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(7)审议批准公司的利润分配方案和补偿亏损方案;(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(9)对发行公司债券作出决议;(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;(11)修改公司章程;(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科内部控制制度
万科内部控制制度一、概述内部控制制度是指公司通过合理设计的组织形式、工作程序和行为规范等方式,确保企业运营活动的合法性、规范性和有效性的一种管理措施。
万科作为中国领先的房地产开发商和服务商,为了加强企业的管理,确保公司持续发展和风险控制,建立了完善的内部控制制度。
二、内部控制制度的目标1.保护公司利益:通过建立合理有效的内部控制制度,保护公司和股东的合法权益,防止财务盗窃、滥用职权、截留资金等风险。
2.提高财务信息的真实性:通过确保公司财务信息的真实、准确、完整性,提高投资者对公司财务信息的信任度,维护公司信誉和形象。
3.有效管理公司运营和经营风险:通过建立合理的内部控制制度,有效管理和控制公司运营中的各类风险,保障公司的稳定和持续发展。
4.提高资产利用效率:通过完善的内部控制制度,优化资源配置,提高资产利用效率,降低成本,提高盈利能力。
三、内部控制制度的主要内容1.组织结构:明确公司内部控制的组织结构和相关职责,设立监察组织,实施内部监督和审计,保障内部控制制度的正常运行。
2.内部控制流程:建立规范的工作流程和操作程序,确保各项工作流程和操作符合法规和公司规定,控制各项风险。
3.资产管理:建立完善的资产管理制度,包括资产的收购、使用、处置等流程,确保资产的合理利用和保值增值。
4.财务管理:建立完善的财务管理制度,包括财务记账、报表编制、财务审计等流程,保证财务信息的真实、准确和完整性。
5.风险管理:建立风险管理制度,明确公司各类风险的辨识、评估和控制方法,采取相应措施防范各类风险。
6.内外部信息交流:建立畅通的内外部信息交流渠道,确保信息的及时、准确传递,提高公司运营决策的准确性。
7.人力资源管理:建立人力资源管理制度,包括招聘、培训、考核等流程,确保人力资源的合理分配和有效管理。
四、内部控制制度的实施和监督1.内部控制制度的实施:万科通过内部培训、工作流程的规范化、员工手册的编制等方式,确保员工熟悉和掌握内部控制制度。
房地产企业内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提高经营效率和盈利水平,根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则,制定本制度。
第二条职责:(一)董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估(二)总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定,检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;(三)公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度,配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容.第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理:(一)通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善.1、股东大会:《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论:(1)决定公司经营方针和投资计划;(2)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;(3)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项;(4)审议批准董事会的报告;(5)审议批准监事会的报告;(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(9)对发行公司债券作出决议;(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;(11)修改公司章程;(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科集团内部经营责任制管理制度
万科集团内部经营责任制管理制度万科集团内部经营责任制管理制度(MHKG-JH-ZD-004)年度经营责任制制定与考核流程(总部层面)子公司总部总部子公司总裁高层经营管理部其他部门董事会DABCE年度经营计划年度经营计划制定流程NN组织研讨、确定年参与,从本职能参与研讨/确定度业绩指标,编制角度提供建议年度业绩指标经营责任制合同总裁办公会Y每年3月15日审批审核前完成组织签订经营责Y任制合同签署经营责任收集/汇总,交制合同相关部门存档经营责任制考核流程经营责任制制定收集、汇总、提供本部门所分析经营责任掌握的经营责制完成数据任制数据NN组织年度经营参与考核责任制考核统计年度经济Y审核审定责任考核结果Y将最终考核结果提交人力资源部1. 目的为了保证公司年度经营目标的合理分解和顺利实现,明确对各子公司的年度经营考核指标与奖励措施,特制定本办法。
2. 适用范围本办法适用于万科控股集团有限公司及下属各子公司。
3. 定义:无。
4. 职责4.1. 总裁4.1.1. 组织总裁办公会审核各子公司内部经营责任制内容;4.1.2. 审核各子公司内部经营责任制考核结果。
4.2. 子公司董事会4.2.1. 审批各子公司内部经营责任制的内容;4.2.2. 审批各子公司内部经营责任制考核结果。
4.3. 集团经营管理部4.3.1. 组织研讨、确定各子公司年度绩效指标,编制内部经营责任制合同;4.3.2. 组织签署内部经营责任制合同;4.3.3. 组织年度经营责任制的考核;4.3.4. 收集、汇总、分析年度经营完成数据;4.3.5. 统计年度经济责任考核结果。
4.4. 子公司总经理4.4.1. 参与研讨、确定子公司年度业绩指标;4.4.2. 签署所属公司经营责任制合同。
4.5. 集团其他部门4.5.1. 从本部门角度提供内部经营责任制的建议;4.5.2. 提供本部门所掌握的经营数据。
5. 程序与内容5.1. 内部经营责任制合同的内容5.1.1. 考核内容及指标:指集团对各子公司的年度业绩考核的主要内容与关键指标;5.1.1.1. 对于房地产项目子公司,主要指标包括:项目管理指标、销售指标、成本管理指标、内部管理指标、管理费用、销售费用、财务费用指标等;5.1.1.2. 对于非房地产项目子公司,主要的考核指标包括:经营收入、税前利润、管理费用、内部管理指标等;5.1.2. 考核与奖惩:指针对各项指标规定的考核标准与奖惩结果。
万科房地产规章制度
万科房地产规章制度第一章总则第一条为规范万科房地产公司的管理行为,保障公司和员工的合法权益,根据国家相关法律法规及公司内部管理制度,特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于万科房地产公司全体员工,包括但不限于行政、销售、工程等各个部门的员工。
第三条所有员工必须严格遵守本规章制度的规定,不得违反国家法律法规或公司的管理制度。
第四条本规章制度由公司总经理及相关部门负责人共同负责执行,对违反规定的员工进行相应处理。
第五条公司维护员工的合法权益,员工也应当尊重公司的管理决定,共同营造和谐的工作氛围。
第六条公司将定期对本规章制度进行评估和修订,以适应公司发展及法律法规的变化。
第七条本规章制度自公布之日起生效。
第二章行为规范第八条员工应当遵守公司的工作制度和规章制度,不得违反公司的管理规定。
第九条员工不得泄露公司的商业秘密和客户信息,保护公司的知识产权。
第十条员工应当遵守职业操守,诚信守法,不得参与任何违法活动。
第十一条员工应当遵守公司的劳动纪律,做到守时上班,不得早退晚到,不得擅自请假。
第十二条员工应当尊重上级领导和同事,保持团队合作精神,共同完成工作任务。
第十三条员工不得利用职务上的便利谋取个人私利,不得收受他人贿赂。
第十四条员工应当爱护公司的财产,保护公司的形象,不得损害公司的利益。
第十五条员工应当遵守公司的安全规定,保障自己和他人的人身安全。
第十六条员工应当维护公司的声誉,不得发表损害公司名誉的言论。
第十七条员工应当遵守公司的管理规定,听从上级领导的工作安排,不得擅自决定重大事项。
第三章惩戒措施第十八条对于违反本规章制度的员工,公司将采取相应的惩戒措施,包括但不限于口头警告、书面警告、解除劳动合同等处罚。
第十九条对于严重违反规定的员工,公司将立即解除其劳动合同,并进行追责处理。
第二十条对于给公司造成损失的员工,公司将要求其赔偿相应的经济损失。
第二十一条对于涉嫌违法犯罪的员工,公司将依法报警处理,保护公司的合法权益。
万科控制中心内部管理
万科控制中心要求1、目的规范控制中心的工作,明确控制中心的职责。
2、范围适用于公司设置控制中心的物业服务中心。
3、职责4、方法和过程控制4.1控制中心内部管理4.1.1 中心值班人员的要求:必须经过相关消防知识、本部门消防设备操作、电话礼仪、客户服务技巧等培训,且考核合格,具备处理紧急事件能力,除威登、天景外的控制中心人员须持有深圳市消防局颁发的《消防上岗证》。
4.1.2 中心代班、顶班人员的要求:必须经过相关消防知识的培训,由部门负责人指定的人员担任,代班时间尽量不超过30分钟,并在中心交接班记录的备注栏填写代办人姓名、代班时间及代班期间的重要事项;中心须保存经部门负责人确认的可在中心代班、顶班的人员名单。
4.1.3 中心是整个管理服务区域的控制枢纽,负责对接到的信息进行综合处理,及时调度,通过各类通讯设施,及时通知相关人员处理有关事宜,重大事件及时向部门负责人报告。
4.1.4 协助受理顾客投诉,及时调配人员处理,做好记录,向部门汇报,跟踪处理结果。
4.1.5 熟悉管理服务区域各类人员的职责范围,熟悉管理服务区域环境、楼宇结构、设施、设备、器材布置及其控制范围;了解管理服务区域各类人员每天的工作及行动去向,并协调处理。
4.1.6 建筑面积在10万平方米以上的部门,中心必须设置专职录像监控员,通过监视器密切监视出入管理服务区域人员情况,发现可疑人员、情况及时通知就近人员监视处理,并跟踪处理结果;监督安全管理员严格履行物资搬运放行手续。
4.1.7 大厦控制中心人员接班时,必须检查消防控制主机回路、分区、报警点、故障状态及原因,检查消防联动柜监控性能及信号灯状况;消防主机报火警必须立即核实,属误报,及时复位,属真火警,按灭火方案处理;属故障及时通知相关技术人员处理。
4.1.8 控制中心至少有一种有效方式与宿舍安全员及时联系,以保证在紧急情况下得到支援;必要时通知上级领导或向社会机构求援,提醒岗位做好现场保护工作,事后及时做好详细记录。
万科内部控制制度
万科内部控制制度万科内部控制制度是公司内部规范和管理体系的重要组成部分,它旨在保障公司内部经营活动的合法性、规范性和透明度,提升公司整体运行的效率和风险防范能力。
下面将从追责机制、控制审计、风险管理等几个方面详细介绍万科内部控制制度。
首先,万科内部控制制度中的追责机制是对内部违规行为的一种有效约束。
公司建立了明确的违规行为的界定和相应的违规处罚措施,并对违规行为的发现、处理和追究进行了详细规定。
例如,对于财务造假、内外勾结、非法收受回扣等违规行为,公司将按照严重程度给予相应的处罚,甚至有可能追究法律责任。
此举有效地提高了员工的遵守规范意识,增强了组织的凝聚力和纪律性。
其次,万科内部控制制度中的控制审计是对公司各项业务活动的全面跟踪和监督,以确保公司财务报告的真实性和准确性。
控制审计不仅对公司的财务数据进行抽查和比对,还对公司的运营、投资决策等关键环节进行全面审查,确保公司各项业务活动符合法规和公司内控流程,防止潜在风险和违规行为的发生。
万科还设立了独立的内部审计部门,将控制审计的工作与公司经营管理分开,提高了审计的独立性和客观性。
此外,万科在内部控制制度中还注重风险管理。
公司会定期对可能出现的各类风险进行评估和分类,并采取相应的风险控制和预防措施。
例如,公司制定了严格的投资决策流程,对内部和外部投资项目进行全面的风险评估和论证,保证投资决策的合理性和风险可控性。
此外,公司还通过建立风险管理委员会和完善的风险管理制度,加强对各类风险的监测和应对,以确保公司运营的稳定性和可持续性。
最后,万科内部控制制度还注重信息披露和内部沟通。
公司要求及时、准确地向内外部的相关方披露公司的财务和经营情况,提高信息披露的透明度和规范性。
同时,公司鼓励员工之间的沟通和协作,建立健全的内部沟通机制。
公司定期组织各类会议和培训,加强员工的业务知识和职业道德培养,提高公司内部协同效率和团队凝聚力。
总之,万科内部控制制度通过明确的追责机制、全面的控制审计、科学的风险管理和规范的信息披露等多方面措施,保障了公司内部经营活动的合法性、规范性和透明度。
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万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提高经营效率和盈利水平,根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则,制定本制度。
第二条职责:(一)董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估(二)总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定,检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;(三)公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度,配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理:(一)通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会:《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论:(1)决定公司经营方针和投资计划;(2)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;(3)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项;(4)审议批准董事会的报告;(5)审议批准监事会的报告;(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(9)对发行公司债券作出决议;(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;(11)修改公司章程;(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
《股东大会议事规则》明确股东大会的职责权限,规范其运作程序。
(具体内容见附件1 “授权管理”中的1 —1)2、董事会:《董事会议事规则》明确董事会是公司的经营决策中心,对股东大会负责。
董事会行使下列职权:(1)负责召集股东大会,并向大会报告工作;(2)执行股东大会决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4 )制订公司的年度财务预、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;(7)拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案;(8)批准公司拟收购、出售资产的事项符合《深圳市证券交易所股票上市规则》7.2.2、735款所列标准的行为;属需股东大会批准的项目提请股东大会审议批准;(9)在股东大会授权范围内,决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项;(10)决定公司内部管理机构的设置;(11 )聘任或解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员;聘任董事会顾问,并决定其报酬事项和奖惩事项;(12)制订公司的基本管理制度;(13)制订公司章程的修改方案;(14)管理公司信息披露事项;(15 )向股东大会提出聘请或更换为公司审计的会计师事务所;(16 )听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;(17)拟定董事报酬和津贴标准;(18)法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授予的其他职权。
《董事会议事规则》明确了董事会的职责权限,规范董事会内部机构及运作程序,充分发挥董事会的经营决策中心作用。
(具体内容见附件1 “授权管理”中的1 —2)3、监事会:《监事会议事规则》明确监事会是公司依法设立的监督机构,对股东大会负责,并报告工作。
(具体内容见附件1 “授权管理”中的1 —3)监事会行使下列职权:(1 )检查公司的财务,对公司的重大生产经营活动行使监督权;(2)对董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督;(3)对董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求予以纠正;不予纠正的,有权向股东大会报告;(4 )经监事会监事表决同意,提议召开临时股东大会;(5)列席董事会会议;(6 )公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
4、总经理:《总经理工作条例》明确规定了总经理行使下列职权:(1 )组织实施董事会的决议,全面主持公司的日常生产经营与管理等工作,并向董事会报告工作;(2)拟订公司中长期发展规划、重大投资项目及年度生产经营计划;(3)拟订公司年度财务预决算方案、公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和公司资产用于抵押融资的方案;(4)拟订公司增加或减少注册资本和发行公司债券的建议方案;(5)拟订公司内部经营管理机构设置方案;(6 )拟订公司员工工资方案和奖惩方案;(7 )拟订公司基本管理制度,制订公司具体规章;(8)提请董事会聘任或解聘副总经理及财务负责人;(9)决定公司应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员的任免;(10)决定公司员工的聘用、升级、加薪、奖惩与辞退;(11 )审批公司日常经营管理中的各项费用支出;(12)非董事总经理列席董事会,有提议召开董事会临时会议的权利,但在董事会上没有表决权;(13 )公司章程和董事会授予的其他职权。
同时,也规定了副总经理得主要职权:(1)副总经理作为总经理的助手,受总经理委托分管部门的工作,对总经理负责并在职责范围内签发有关的业务文件。
目前公司已经确立了分别由副总经理分管产品线、品牌线、运营线和管理线的分工安排;(2)总经理不在时,副总经理受总经理委托代行总经理职权。
《总经理工作条例》进一步完善了公司的治理结构。
(具体内容见附件1 “授权管理”中的1- 4)5、子公司控制:公司对所属各子公司实行扁平化的直线管理,各职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持。
各子公司必须统一执行公司颁布各项规范制度,必须根据公司的总体经营计划进行土地储备及项目开发经营等,公司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实行统一管理,以此保证公司在经营管理上的高度集中。
(二)通过人力资源管理为公司营造了科学、健康、公平、公正的人事环境,其内容包括招聘管理、薪酬管理、培训管理、休假管理和离职管理等,由集团人力资源部负责制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、招聘管理:(1)目的:规范招聘流程,提高招聘的专业水平。
(2)主要流程和内容:各公司结合年度人力资源规划(计划)及公司现时经营需要,每年初向总部申报职位空缺信息。
公司首先考虑内部的人力资源储备情况,然后再面向社会公开招聘。
招聘渠道选择、招聘信息发布严格按程序组织进行,对应聘资料进行筛选后,由人力资源部、相关专业人员组织面试。
经过初试、复试和测评确定预选人员,再经过用人单位负责人面试,综合评定最终确定人选。
对高级管理人员的录用除经过上述必要程序,还需要经公司领导面试。
新职员在报到后必须统一进行脱产的入职培训。
(具体内容见附件2“人力资源管理”中的2- 1)2、薪酬管理:(1)目的:公司按照市场化原则,提供业内富有竞争力的薪酬,吸纳和保有优秀人才。
(2)主要流程和内容:公司人力资源部依据各地区行业薪酬调查结果、岗位评估结果、地区物价指数等确定薪金体系和标准,并由职工委员会、集团办公会审批后下发;各公司依据薪金体系,初步建议新员工薪金级别,经公司业务部门负责人、人力资源部、单位第一负责人内部审批流程确认后,再报公司人力资源部审批后执行。
公司每年上半年统一安排一次调薪,下半年再作补充性调整。
(具体内容见附件2 “人力资源管理”中的2- 2)3、培训管理:(1)目的:为了适应集团的业务发展、促使万科的培训开展服务于公司战略,明确培训职责的划分,保证培训有序、高效开展。
(2)主要内容:由公司总部人力资源部和各一线公司专职培训人员拟订培训规划和年度计划、费用预算;负责建设、完善以及调配培训资源;组织实施集团类的管理培训、专业培训项目。
(具体内容见附件 2 “人力资源管理”中的2 - 3)4、休假管理:(1)目的:规范职员的休假行为。
(2)主要流程和内容:由职员本人向所在部门的负责人提出申请,经同意后报送所属公司人力资源部审核,并进行备案和数据更新,根据数据更新情况发放薪酬,在做好工作交接后开始休假。
(具体内容见附件 2 “人力资源管理”中的2-4)5、离职管理:(1)目的:充分合理地分配企业内部资源,规范离职相关制度及办理程序,明确离职审批的流程及权限。
(2)主要内容:职员明确离职意向或公司准备与之解除劳动合同后,所在部门需立即通知人力资源部及IT部门,冻结该职员信息访问的权限,包括万科局域网登录权限、电子邮件系统、文档管理系统、明源售楼系统、金蝶账务系统、成本管理系统、SAP人事系统、网上招投标系统、万网景个人网站等;职员离职时需由本单位人力资源部安排面谈,并将面谈结果如实记录做好《面谈记录》并录入在SAP-HR系统;离职审批相关文档均采用电子文档,通过邮件进行传递和审批,一线公司在完成本单位内部审批流程后,启动离职事件,在SAP-HR系统中录入离职信息,并停发工资,用邮件通知集团人事管理员,完成集团审批流程后,对其数据审核并生效。
申请和审批流程包括主动离职和被动离职。
(具体内容见附件2 “人力资源管理”中的2—5)第五条业务控制指公司总部各职能部门根据自身专业系统的特点和业务需要,制定各项业务管理规章、超作流程和岗位手册,以及针对各个风险点制定必要的控制程序等。
本制度所规定的业务控制包括:工程管理类、项目发展类、集团办公类和其它。
(一)工程管理类:主要包括工程的招标管理、材料设备采购管理、工程管理和项目管理规范、项目开发计划管理等内容。
包括以下三个主要环节:1、设计工程管理公司实行严格的设计工程管理,在项目管理和工程管理方面均形成了较为完善的管理规范,其中项目管理规范主要包括项目设计管理程序、项目设计技术指引、设计信息收集管理程序、万科南方地区住宅品部标准、新技术新材料认证及执行程序、住宅智能化性能标准、材料设备采购规定等;工程管理规范主要包括万科企业股份有限公司及地区项目工程业务对接关系、项目经理部设立与撤消程序、项目报批报建管理程序、项目施工过程管理程序、工程管理部对工程质量及安全检查管理程序、专业图设计审查管理程序、工程质量检查管理程序、项目中间验收管理程序、工程竣工验收管理程序、工程档案管理程序等。