财富顾问考试题库

农行私人银行部（ ）年在上海成立3分行财富顾问主要工作职责不包括以下哪个方面2关于印发《中国农业银行私人银行客户管理办法》的通

知（农银发〔2010〕180号），我行私人银行客户的资产

准入标准是签约前3个月在我行月日均金融资产达到等值

2人民币（ ）万元（含）以上的高端客户，顶级客户是

指连续3个月在我行月日均金融资产达到等值人民币（

）万元（含）以上的客户。

对于资产降低但有潜力重新达标的客户，财富顾问为客

1户申请宽限期保留私人银行客户身份，并经分行私人银

行部负责人审批后生效，宽限期一般不超过

每名财富顾问直接管理客户不超过（ ）人，协助管理

2客户不超过200人。

农行私人银行采取的服务模式是2下列关于顶级客户维护的说法错误的是4

私人银行客户开户账户可分为（ ）和（ ）账户。2私人银行产品服务以（ ）为中心。4农行私人银行的客户服务理念是2截止2013年7月，全国已成立私人银行部的分行达到（

3）家

最早在中国设立私人银行的中资银行是哪一家3“1+1+N”维护模式中的第二个“1”指的是谁3“1+1+N”维护模式中的第一个“1”指的是谁1客户跟踪是指私人银行目标客户（ ）的过程。123我行对私人银行客户实行名单制管理，建立以私人银行

123客户为中心，私人银行维护团队共同服务客户的“1+1+N

”维护模式，即（ ）团队共同合作维护客户。

下列关于私人银行起源和发展的说法中正确的是124下列关于我国私人银行的发展现状的说法正确的是1234私人银行服务的目的是234下列关于我行私人银行业务的说法中正确的是34

以下哪些岗位是分行私人银行部必须设立的12私人银行的特点有哪些1234

以下关于我行顶级客户的说法错误的有14

已设立私人银行部的地区与没有设立私人银行部的地区

1234相比，有哪些改变

（ ）和（ ）的私人银行客户伙伴计划探索取得良好

14成绩

我行私人银行部成立以来获得的奖项有哪些1234

我行私人银行签约客户可以分为23关于私人银行客户的签约，以下说法正确的有1234

客户解约的流程包括哪些步骤1234专享信贷的审批批流程实行限时办结管理，原则上私人

银行客户信贷业务的受理不超过1个工作日；消费类贷款

3调查不超过1个工作日，经营类贷款调查不超过（ ）个

工作日；审查不超过1个工作日。

关于私人银行跨境金融服务的说法错误的是1

私人银行兼职顾问可分为哪两类1私人银行跨境金融服务的第一家合作银行是2哪一个国家的跨境金融服务是我行私人银行最早涉及的4

跨境金融服务是通过何种方式与合作银行配合，达到良

2好服务客户的效果

私人银行专享信贷服务突破了（ ）限制1专享信贷是什么2关于专享信贷以下正确的是4

上市公司股东综合金融服务与私人银行财富配置功能联

3系最紧密的是哪一个环节

上市公司股东综合金融服务私人银行可提供的服务覆盖

4哪一个环节

私人银行部联合知名经济学家出具的资产配置动态报告

3更新频率如何

专享信贷服务中不属于财富顾问职责的是2私人银行最新推出的分类客户营销模板，将客户分成几

3类

私人银行最新分类营销模板采用的财富规划方法，将个

3人财富分成几类

农行私人银行的客户服务理念是2

截止2013年7月，全国已成立私人银行部的分行达到（

3）家

最早在中国设立私人银行的中资银行是哪一家3“1+1+N”维护模式中的第二个“1”指的是谁3“1+1+N”维护模式中的第一个“1”指的是谁1私人银行客服专线是多少3预约私人银行增值服务可以通过哪些方式12招商银行私人银行准入标准是多少3

我行跨境金融服务合作银行蒙特利尔银行英文简称是什

1么

我行跨境金融服务合作银行澳洲联邦银行英文简称是什

1么

私行客户通过合作银行开立账户并在海外登陆后，资产

未达到合作银行私人银行标准，但仍可以享受多长时间

3私人银行服务

目前蒙特利尔银行在境内哪些城市设有机构123我行何时与新西兰储蓄银行签约，合作开展新西兰地区

1的跨境金融服务

我行目前开展家族信托业务的资产门槛是多少1家族信托可实现的功能包括哪些1234家族信托属于何种信托2下面哪一项不属于私人银行专享信贷突破4下列哪类债权我行不具有承销资质4下列哪一项不属于超短期融资券适合客户标准3下面哪一项属于非标准化债权融资业务优势1下列哪一项不属于股票收益权理财融资业务基本标准2下列哪一项不属于第三方产品融资业务通道4有涨跌幅限制的证券品种的大宗交易的价格区间是1上市公司个人股东转让限售股所得税种地税占比多少2大宗交易平台最低的交易金额和股数要求是1交易策略的内容包括1234大宗交易的交易时间2我行上市公司股票质押转理财产品融资主要针对12家族信托诞生于哪个法系环境3我国信托法颁布实施于哪一年4

上市公司股票增发类融资产品的风险缓释措施可以有哪

1234些

我们的全流程服务中，售前包括那些服务12销售系统可以提供哪些支持服务1234哪项不符合上市公司股票质押融资的项目推荐标准23

债券收益权理财产品的优势有哪些1234

对于进取系列理财管理计划，哪些不是其投资范围13从资产配置理论框架来看，以下哪些是市场性资产34从资产配置理论框架来看，以下哪些是进攻性资产24我行私人银行的产品服务体系包含哪些1234

我行私人银行通过哪些手段为客户进行财富管理服务123我行在代销基金产品上的优势是什么12关于PE与VC相同点正确的表述是123关于PE与VC区别的正确的表述是14 2014年PE/VC行业将会朝那些方向发展？12 PE的运行周期包括那些1234尽职调查主要起到什么作用1234企业主要的估值方法有哪些123投资条款包括哪些1234 PE机构在投后管理中应基金帮助企业做哪些事1234下列可以作为期权产品投资标的是1234下列属于货币市场投资标的是123关于利率风险的描述，正确的是

1234债券的价格变动风险随着期限的增加而

1下列关于债券与股票的比较，错误的是

4澳大利亚重大投资者项目的移民监是四年内住满多少天3

申请以下哪个国家或地区的投资移民需先取得第三国永久居留身份2

境内分行与香港分行开展香港地区的个人见证开户业务的最基本一个条件是？-1

加拿大魁北克省投资移民项目的申请人获批后多大年龄子女可同时获得身份4

加拿大枫叶卡的有效期为自发卡日起多少年1我行推荐给澳联邦银行客户可直接享受其什么服务2联合团队是指总行与哪些人员联合组成的服务团队2香港分行不可以受理哪国公民的开户申请1香港分行巨额人寿保险的保费起点是3一般情况下，香港分行巨额人寿保险的保费融资比例是2

加拿大政府为协助家庭抚养子女设立的“牛奶金”发放年龄是3

中国农业银行私人银行客户需求问卷显示在考虑或已移民的客户比例是多少3

香港市场巨额人寿保单保额最高可达4