FSC供应商评审程序
实用优秀文档FSC认证手册与程序文件
东莞XXX 有限公司FSC-COC 手册文件编号：FSC-QM-01制订单位：管理者代表版本：A/0总页数：25 页制订日期：2018 年08 月15 日核准审查制订文件修订记录页修订内容简要修订更新页次版次修订日期修订者审核核准章节号内容页次第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章第十章第十一章附录 A 附录 B 附录 C 附录D 前言手册管理标准概述公司简介术语与定义产销监管链体系架构及职责通用要求FSC 声明的控制FSC 贴标要求外包管理参考文件管理者代表任命书标签使用负责人职业健康安全管理者代表任命书关于FSC-POL-01-004 的自我声明书P4P5P6P7P8P9-11P12-16P16-17P17-20P20P21P22P23P24P25第一章前言1.1 、颁布和实施令为向客户按时提供符合FSC声明的产品和完善的服务，满足客户的要求，特制定此手册；同时，这是我们公司每位员工的职责。
我们的方针: 生产绿色环保产品，积极参与保护生态环境。
我要求: 员工对FSC产品的监控工作必须完全按照管理手册所规定的内容来实施，任何人不得违反。
我重申: 本手册是公司产销监管链体系的纲领性文件，是公司实施产销监管体系管理的基本章程。
不论任何情况，全体员工都必须以此管理手册指导自己的工作。
我授权:管理者代表负责处理公司内外部产销监管体系的整体工作，各部门须积极配合，共同努力建设和维护产销监管管理体系，并使之持续有效和改进。
我宣布: 本手册自签布之日起生效，并在公司产销监管链体系中实施。
总经理：第二章手册管理2.1 、手册的编制、审核和批准本手册是确定公司FSC产品组及其相关的FSC产品组声明、产销监管的程序和要求，实施有效的产销监管链体系。
由文控进行编制，管理者代表负责审核，总经理负责批准。
2.2 、手册适用的范围适用于公司的FSC产品组中所有的产品的采购、生产、贮存、销售、运输过程的管理。
fsc认证审核流程
fsc认证审核流程
FSC（Forest Stewardship Council）是一个非营利性的国际认证机构，主要负责评估管理林业和森林产品供应链的可持续性。
FSC认证审核流程一般包括以下步骤：
1. 登记申请：申请者需要向FSC认证机构递交申请，包括相关的公司信息、林地/森林管理计划等。
2. 初步评估：FSC认证机构对申请者进行初步评估，确认是否符合申请条件。
3. 文件审核：FSC认证机构会对申请者的文件资料进行审核，确保其符合FSC规范的要求。
4. 现场审查：FSC认证机构会安排对申请者的现场进行审查，包括检查林地/森林的可持续性管理情况、相关文件和记录的真实性等。
5. 评估报告：FSC认证机构会根据现场审查的结果编写评估报告，包括评估结论和建议。
6. 对申请者意见反馈与改进：FSC认证机构会将评估报告反馈给申请者，要求其对评估结果提出意见，并进行必要的改进。
7. 决策与认证：FSC认证机构根据评估报告和申请者的意见反馈，作出最终的决策，决定是否给予认证。
8. 认证证书发放：如果申请者通过了FSC认证，FSC认证机构将向其发放认证证书，并将其列入FSC认证数据库中。
9. 监督和复评：FSC认证机构会对已获得认证的公司进行定期监督和复评，确保其持续符合FSC规范的要求。
需要注意的是，FSC认证审核流程可能根据具体情况而有所差
异，以上仅为一般流程的简要介绍。
具体的流程和要求还需参考FSC认证机构的指南和规范。
FSC运作流程说明
FSC运作流程说明编制：日期：序号使用时机责任单位流程关键控制点填写FSC表单备注1下单业务部1.客户在订购单上须明确FSC的产品声明（FSC 100% /FSC MIX xx%/ FSC Recycled）。
2.在明确客户需求前提下，业务根据收款情况发出生产指令，并填写<生产指令单>需注明FSC原料声明。
<生产指令单>是否符合我司的FSC证书声明、FSC-COC产品组清单2接单工程部依据业务<生产指令单>上要求的FSC产品类型，明确本批产品的产品组，安排设计排版并提出物料需求，开具<材料申购单>。
<材料申购单>审核生产指令加盖FSC 章3采购采购组/财务部1.供应商从已有的《FSC合格供应商名录》或FSC官网上进行查找，需确认供方认证证书的有效性和认证范围符合采购需求；2.向新供应商采购时，需在FSC官网上打印出此次供应商的FSC 档案用于留档。
并根据供应商实际情况填写<供应商实况调查书>及<供应商管理体系评估表>。
3.下采购订单前，需上FSC官网查核供应商证书是否过期。
4.根据<材料申购单>开立的<采购单>上要清楚完整的注明拟采购的FSC物料名称、FSC声明（FSC 100% /FSC MIX xx% / FSCRecycled）。
5.在采购完成后将本次采购的信息登记在《年度采购汇总表》。
6.供应商开的商业发票（或增值税发票），采购要核对其COC证书号、FSC声明（FSC 100% /FSC MIX xx% / FSC Recycled）、产品重量等是否正确。
<供应商实况调查书><供应商管理体系评估表><采购单>《年度采购汇总表》加盖FSC章4物料入库仓储组/品检组1.仓库必须重复核对厂商的运货单据，并且检查单据上是否包含COC证书编号、供需双方公司名称的全称和详细地址、FSC声明（FSC 100% /FSC MIX xx% / FSC Recycled）、产品重量、规格等。
FSC外发管理程序
XXXX有限公司委外加工管理程序文件名称﹕职业健康安全管理程序文件编号﹕XH/COC-B-7-2019编写﹕日期﹕2019年06月26日审核﹕日期﹕2019年06月26日核准﹕日期﹕2019年06月26日1目的：为确保委外加工FSC材料产品的生产过程符合泉州旋涵印刷有限公司FSC管理要求，可以生产出符合客户需求的FSC产品。
2适用范围生产FSC产品所涉及到的所有工序（覆膜工序）。
3权责3.1管理者代表：监管委托供货商，负责安排指定人员负责推行和监管FSC在委托生产部门的推广和运行；3.2委托生产商的各部门的主管：负责FSC在本部门的执行工作，并指定专人负责本部门与上下部门的签收和生产安排；3.3生产部：负责核实认证物料和非认证物料的订单，如为需使用FSC认证物料的订单，需在《打稿单》显眼处加盖绿色“FSC”字样的章。
3.4生产部：负责在工程单上核实认证物料和非认证物料3.5负责执行此程序的同事必须经过FSC相关培训, 并作培训登记4FSC产品转换率计算说明:生产部门按照《制造通知书》或《打稿单》的产品工艺要求填写生产数据，记录上下工序FSC材料准确数量，并填写FSC产品生产过程利用率统计表:（按重量或面积计算）.各工序损耗比率% = （1－此工序流出合格FSC材料或产品的重量/此工序流入的FSC材料重量）× 100%损耗比率=各工序的损耗之和FSC产品总利用率/转换率 =（1－总损耗）×100%5作业内容5.1 产品在卖给客户之前，将加工产品的某道工序委外加工的，需要签署分包协议，5.2 在将外包活动包给新的承包商之前，公司应通知认证机构其委外加工的活动，并提供承包商名称和联系方式。
5.3 公司应与每个非FSC认证承包商制定外包协议，规定承包商应遵守如下内容:a) 遵守所有适用的认证要求和关于外包活动的适用的组织程序；b) 不能用FSC商标进行推广（例如，用于承包商的产品或网站）；c) 不能再次分包任何加工；d) 接受组织的认证机构审核承包商的权利；e) 根据FSC-POL-01-004组织与FSC合作政策，如果脱离FSC组织的清单包括承包商，在10个工作日内通知组织，此后其没有资格提供外包服务给FSC认证的组织。
供应商评审和采购控制程序（含表格）
供应商评审和采购控制程序（含表格）供应商评审和采购控制程序（ISO9001-2015）1、目的保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。
2、适用范围本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。
3、术语及定义采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。
4、职责权限4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。
4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。
5、作业程序5.1供应商的评估与选择：5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。
5.1.2应进行评估的供应商有5.1.2.1A类供应商经常生产加工所需的生产物料供商。
要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。
5.1.2.2B类供应商物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。
要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。
5.1.2.3C类供应商行政，办公，生活用品的供应商。
要求选择服务周到及时的供应商。
5.1.3评估的方法5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。
5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。
5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。
5.1.4选择供应商的基本原则5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。
5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。
5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。
FSC外发控制程序
7、附件：《FSC 产品外包加工协议》
xxxxx 有 限 公 司
文件编号 YF-FSC-S2-MD-018
控制程序
版次
A/0
COC 外 包 控 制 程 序
页数
3/4
5.5.7 加工方之生产员工在进行领料时，需要核对其资料是否与出库文件的资料相符。 5.5.8 加工方之仓库管理须维持“仓存记录”，以识别 FSC 认证物料的来料量、出货量及当 前库存量等。 5.6 加工方的生产控制： 5.6.1 加工方收到公司订单时，需要核实其资料是否足够及清晰； 5.6.2 如有发现不明确的地方，加工方需要通过加工方管理者代表联络公司，以索取更多 的资料； 5.6.3 加工方的生产主管／员工需要检查公司生产订单所需的物料之 FSC 声明； 5.6.4 加工方的生产员工依照有关的工作指引，安排生产事宜； 5.6.5 加工方的生产主管确定是否足以应付该项生产工作，并按照有关的工作指引领取所 需的物料； 5.6.6 加工方的生产员工需按照操作指引，跟进生产和加工的程序，并在适当的时候检查 成品的质量； 5.6.7 加工方的生产主管需计算每项 FSC 产品组的转换率，并做相关记录； 5.6.8 加工方的生产员工需要认真填写生产记录，记录要求有签名、日期、FSC 标识、订 单号、原材料批号等，以便于追溯。 5.6.9 当正在生产 FSC 产品时，加工方之生产员工需加以标识，清晰显示 FSC 生产正在进 行。 5.6.10 FSC 认证产品，需要以“标识牌”识别，并安排存放在指定的 FSC 成品存放区。 5.6.11 加工方之生产部需要保留 FSC 产品的生产记录，做好“FSC 产品月度生产统计报表”。 如公司需要，加工方应提供所有相关 FSC 产品的记录。 5.6.12 FSC 产品存放区域应标识清晰。 5.6.13 每次加工 FSC 产品产生剩余的不可用余料，如刨花、木屑、边角料等，公司不要求 加工方将之回收，可当做废料处理。 5.7 加工方之运输控制 5.7.1 加工方之生产员工收到来自公司相关的文件（如“到货通知单、生产订单”等）资 料，按优先次序进行分类；按公司要求，一般为先进先出的原则从仓库提取产品。 5.7.2 送货时，加工方之生产员工需要确认收货或签署到货通知单（如适用）, 并提交有 关文件至公司。 5.8 注意事项： 5.8.1 公司外发予加工方的生产，加工方不得再外发予其它公司。
FSC文件
SZ-COP-05-01-1-F5FSC 产品采购指引1.目的此文件规定了FSC 纸制品的采购控制方法.2.适用范围此文件适用于本公司FSC 纸制品的采购控制,3.定义3.1 FSC ：Forest Stewardship Council 森林管理委员会3.2 FSC 物料：经FSC 认证机构认证的木材/木纤维/木制品（本公司主要是纸张）.4.作业指导4.1 FSC 物料供应商应是合法的森林管理链中的组织，并通过FSC 认证机构认证.采购部通过网络查询或实地考察的方式，应对所有FSC 供应商（包括新供应商和已认可供应商）进行4.1.1方面的FSC 评估，评估每半年一次：评估完毕，填写FSC 供应商评估表（SZ-FM-0-010），评估结果合格，方可列入认可FSC 供应商名单内.4.1.1是否有通过FSC 认证，FSC 证书的有效期,供应商FSC 认证范围.4.1.3认可供应商名单应包含以下信息：供应商名称、地址、FSC 认证号码、证书有效期、通过我公司的认证时间.4.2在订购纸制品时，应首先根据订单评审或实际采购需求，确认是否是FSC 产品，如果是，则必须向认可FSC 供应商采购.4.3 采购单上应注明该FSC 供应商的名称，地址，认证号码及有效期，所采购物料的名称、数量、种类（纯FSC 、混合FSC 或是回收FSC ），若是混合FSC 产品，则还需注明FSC 比例，并加盖内部标识印章.4.4 FSC 物料货物标签应标有“FSC-pure(纯FSC)或FSC-mixed(混合FSC)或FSC-Recycled(回收FSC)，其发票上应有我公司名称、地址、采购单号、开发票日期、发票号码、FSC 产品名称、数量、种类、FSC 比例，供应商的名称，联系方式，FSC 认证号和有效期，供应 到货时应检查其发票是否符合要求，产品、标签与订单要求是否一致，标签示例如下：（1）纯FSC 标签 （2）混合FSC 标签 （3）回收FSC 标签4.5 若发票没有随FSC货物一起，则送货单上应有与发票同样的信息，到货时应检查其送货单是否符合要求，产品、标签与订单要求是否一致.4.6 如果是香港鸿兴采购的FSC物料上货到大陆，采购部仍需按4.3的要求向香港鸿兴出具采购单，香港鸿兴亦应按照4.4和4.5条款的要求向大陆出具内部发票和送货单.4.7 采购部应将采购信息输入电脑，每月对所采购的FSC产品数量进行统计（体积或重量），填写FSC纸张采购统计表（SZ-FM-1-043），并每半年做一次汇总.统计资料应分发给生产工程部、生产计划科、财务部、仓务部和营业部.4.8 FSC物料相关记录或报告应单独存放，保存期限至少为五年.5.相关记录《FSC供应商评估表》、《采购单》、《FSC纸张采购统计表》6.修改记录6.1增加4.1.3的内容，及其它部分字节的修订.SZ-COP-05-01-1-F5。
FSC标志使用控制程序
FSC标志使用控制程序编写：审核：批准：发布日期：2010年04月01日实施日期：2010年04月01日1目的符合FSC对标志使用的规定，便于客户和消费者识别，同时也能使员工分辨FSC产品'2适用范围2.1采购的FSC产品。
2.2产品本身、包装(含内、外箱)、品牌及说明书上，任何有FSC标志及说明的部分2.3产品外本公司会用到FSC标志及说明的文件、资料及其它对外宣传资料上。
3权责3.1管理者代表负责FSC标志的送审及保管相关文件。
3.2若使用客户的FSC标志，管理者代表负责将客户FSC标志的送审备案。
3.3管理代表者负责依照认证机构提供的FSC资料，设计符合FSC规定的商标。
4.标志使用分类4.1 产品上标识(on-product)及产品本身、包装、吊牌及说明书上。
4.2促销标贴(promotio nal pan el) 及宣传、网页。
5.作业内容5.1 FSC标志上所含的内容：5.1.1FSC 标志;5.1.2FSC 网址()5.1.3Label title;5.1.4Label text (wth product type, if required);5.1.5FSC trademark lice nse code;5.2 FSC标志的尺寸：横向标志的高度或纵向标志的宽度不许小于17mm,且标志的四周需保证空白区两行” FSC字样的宽度.5.3号码的字体与其它的字体一样，用Arial字体.5.4FSC标志需根据4.1,4.2及4.3的要求,依FSC提供的商标包组件,结合产品使用的位置及尺寸大小来设计，待认证机构审批并保持书面记录后才能使用.5.5流程5.6说明5.6.1所有本公司FSC/CO（认证的产品，要使用FSC标志时，均要先送审FSC使用设计图（包括客户提供的图稿），不论其是否已经在其他FSC认证单位审核过，也要再次送审，通过后使用。
5.6.2取得FSC提供的图稿资料后，对本公司参与FSC/CO（运作的所有人员进行培训，使他们均能完全了解FSC图案及所附带文字的含义，运用于FSC/CO（各项作业中，避免认证与非认证产品混淆。
供应商现场审核流程+审核三要素
供应商现场审核流程+审核三要素供应商质量审核步骤1丨审核准备1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。
2、整理公司对该供应商的各类要求。
3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。
同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。
4、下发调查表，必须简洁、实用。
5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。
6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。
2丨审核实施1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。
2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。
3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。
4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。
如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。
5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应结合供应商质量方针、各部门的经营目标，关注公司搜集的各类不合格的纠正措施、产品审核中发现的不合格源头。
评审程序、方法及标准
目录评审程序、方法及标准 (1)1. 评审程序 (1)2. 评审办法（综合评分法） (2)一、评审程序、方法及标准1. 评审程序1. 磋商小组对磋商文件进行确认。
2. 磋商小组推选组长，讨论、通过磋商工作流程和磋商要点。
3. 资格性审查和符合性审查。
磋商开始后，磋商小组依据磋商文件规定，对响应文件中的资格证明、投标承诺函是否已提供等进行审查，对质量、服务期限等是否符合要求，以确定磋商投标人是否具备参与磋商的资格。
4. 磋商小组对通过资格性的响应文件进行评估，确定与各投标人磋商的具体内容。
5. 围绕磋商要点，磋商小组全体成员集中与单一投标人分别进行磋商。
逐家磋商一次为一个轮次，磋商轮次由磋商小组视情况决定。
各投标人磋商顺序按签到顺序进行磋商。
6. 磋商过程中，磋商小组可以根据磋商情况实质性变动采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得变动磋商文件中的其他内容。
实质性变动的内容需经采购人代表确认。
并以书面形式通知所有参加磋商的投标人，该变动是磋商文件的有效组成部分。
投标人应当按照磋商文件的变动情况和磋商小组的要求重新提交响应文件并由其法定代表人或授权代表签字或者加盖公章。
由授权代表签字的应当附法定代表人授权书。
投标人为自然人的应当由本人签字并附身份证。
投标人应根据磋商小组的要求，以书面形式在规定时间内做出响应，未做出响应的响应文件将被视为无效磋商。
7. 磋商结束后，磋商小组将要求实质性响应磋商文件的投标人在规定时间内提交最后报价。
在规定时间内没有提交最后报价的磋商投标人，视同退出磋商。
未通过实质性响应的投标人将不再进行最后报价。
经磋商确定最终采购需求和提交最后报价的投标人后，由磋商小组采用综合评分法对提交最后报价的投标人的响应文件和最后报价进行综合评分2.评审办法2.1综合评分法注：上述评审办法中，响应人如有缺项，缺项部分得0分2.2评审方法本次评审采用综合评分法。
磋商小组对满足磋商文件实质性要求的响应文件，按照本章规定的评分标准进行打分，并按得分由高到低顺序推荐成交候选人，排名第一名的成交候选人为成交人，综合评分相等时，以报价得分高的优先；报价得分也相等的，由采购人自行确定。
FSC程序文件(总)
程序文件文件编制编制日期文件接收部门□总经理□管代□行政部□厂务部□物流部□财务部□业务部□文件审核审核日期年月日文件批准批准日期年月日文件编号受控状态接收人员发布日期年月日发放编号实施日期年月日编号文件控制程序版本 A 页次版次0修订履历表版次修改內容修订审核批准日期A0 新文件制定表号：FSC-01-A编号文件控制程序版本 A页次第1页/共2页版次01.0目的确保所有FSC管理活动都有章可循，保证FSC产品实现过程得到良好控制。
2.0适用范围适用于有限公司所有与FSC有关的控制过程。
3.0权责3.1行政部负责组织各部门制定各级文件。
3.2文管负责所有受控文件的发放与管理。
3.3管理者代表协调文件的更改和修订，文件由管理者代表审核并由总经理批准发行。
4.0定义—FSC指森林管理委员会，是英文ForesttewardshipCS第一个字母的缩写。
ouncilC指产销监管链，是英文—hainCOC第一OustodyCf个字母的缩写。
5.0作业程序5.1文件和资料分类分为FSC/COC管理手册、程序文件和作业指导书等公司文件以及法律法规、标准等外来文件。
5.2文件的编号方法FSC–XX--X文件流水号，从01开始，至99表示文件的种类，M为FSC管理手册，P为程序文件，W为作业指导书，E为外来文件表示该体系是F SC体系5.3受控文件版本状态新发布为A0，第一次改版为A1，之后为A2、A3……A10，当体系有重大更改或组织结构重大变更后文件可升版，版本号应由A×升为B0，以此类推，当每满10次更改时，版本也由A9升为B0，由B9至为C0，依此类推。
编号文件控制程序版本 A页次第2页/共2页版次05.4文件控制要求5.4.1公司制定的所有文件在发布前，须经授权人审核和批准，审核和批准。
5.4.2受控文件的审批权限：文件类型制定部门审核权限批准权限FSC管理手册行政部管理者代表总经理FSC程序文件相关部门管理者代表总经理FSC作业指导书相关部门部门主管管理者代表5.4.3文件更改时，其版本、修订号应相应更改。
FSC标准要点
FSC/COC管理体系公司文件控制 （三）
• 2、文件控制和管理实施要点： • A、如果公司文件有大的变化必须通知FSC认证公 •
•
司， B、所有与FSC有关的文件和记录表单都必须至少 保存5年，同时FSC的有关文件和记录都要加盖 FSC专用章， C、刻一枚“FSC专用”章，长方形状，大小不限， 清楚即可； 3、有关表单： FSC文件发放、回收记录表；
培训和职责（二）
• 3、培训的有效性评估采用 培训后提问或考卷的形式进行评估，是否 规定详细的合格等级，如优、良、合格、 或考卷的分数规定多少分以上为通过有效 的培训； • 4、通过培训，各个部门的职责是否有规定， 各部门的负责人是否有任命等； • 5、有关记录表单： • FSC培训记录表
FSC成品销售（四）
• 3、FSC产品销售管理其他记录表单： • FSC产品销售月报表 • FSC产品销售年报表 • FSC年度反馈表
六、FSC/COC管理体系 公司文件控制（一）
• 为加强对FSC/COC产销监管链体系的监督和控
制，公司编制并颁布相应的程序文件和操作规 程，这些文件包括关键控制点全部活动的准备 与执行。 关键控制点（CCPS）是指FSC木材与非FSC木 材容易混合使用的控制点。在公司，采用专门 的FSC物料仓库和FSC生产加工线以及使用专门 的FSC成品堆放仓库，这些都是关键控制点， 均应进行严格控制；
FSC成品销售（二）
• 2、有关单据： • （1）、销售合同 • （2）、装箱单（送货单） • （3）、发票 • 以上文本和单据上，与FSC产品销售有关的
内容应有对应关系，即在合同、装箱单和 发票上注明以下内容：
FSC成品销售（三）
• A、本公司FSC认证号码，如：SA – COC –
FSC体系流程图
进料不良通知单 （盖 FSC章）
FSC订货单 （备注 客户订单号、 FSC证 书号、 FSC产品类别、 树种及数量 M3 ）
NO
退 货
物料进厂
进料检验记录表 （盖 FSC章）
核对 FSC
YES
进料检验
NO
物料标识卡 材料卡片
YES
FSC物料放置区
FSC原材料采购月报表 FSC原材料采购年报表
FSC材料库存月报表 FSC成品库存月报表
呆滞物料明细表 （备注 FSC）
制造部
产前样 / 产前试制 表单 （盖 FSC章）
领料单 （盖 FSC章） FSC产线标识 FSC物料区域标识 （合格、不良、报废） 半成品 / 成品标识卡
（盖 FSC章）
采购 FSC贴标
核对供应商发票中 的客户订单号、பைடு நூலகம்FSC证书号、 FSC产 品类别、树种及数 量（ M3）无误后转 给财务部
上 FSC官网 申请商标
FSC商标申请及 使用一览表
1. 印在产品或包 装上的 FSC商标
2.FSC贴标
出货明细 （备注 FSC）
FSC合同 FSC销售发票
出货清单 （备注 FSC ）
FSC体系流程图
采购课
资材部
FSC供应商清单 FSC供应商资料
进仓单 材料到货通知单
出仓单 （盖 FSC章）
品管部 首件确认标识卡
管理部 FSC产品组清单 FSC任职资格要求表 FSC年度培训计划
FSC培训记录表 FSC文件发行 组织内部审核
成品出货
出货清单 （备注 FSC）
FSC商标发 放记录表
FSC成品放置区
FSC产前确认表
FSC生产流程卡 FSC转换率计算表
FSC-COC供应商控制程序-采购
1.目的确保本公司采购之原料符合相关国际法规要求，选择符合本公司要求之FSC材料供应商，并进行有效的管理，进而稳定进料质量。
2.适用范围FSC材料供应商的调查、寻找、评鉴、登录及管理均适用。
3.职责3.1采购:FSC材料供应商寻找；3.2采购、生产、品管:FSC材料供应商资料初审/评鉴；3.3采购:FSC材料供应商登录；原材料采购订单、请购资料、交付进度的管理；供应商相关FSC资料提交的跟催、采购时对FSC材料的确认.4.作业内容4.1FSC管理物料供应商寻找采购人员使所采购的物料符合FSC之要求，寻找适合的FSC材料供应商，首先对各供应商所提供物料和FSC证书进行调查.4.2FSC材料供应商初审采购人员将各供应商提供的供应商信息和FSC证书作调查。
供应商状态可在网址：查询，会同相关部门一起讨论与审查：•FSC供应商证书有效的FSC证书；•识别所采购的材料是FSC100%,FSC Mix(FSC Mix x%, FSC Mix Credit)，FSC Recycled(FSC FSC Recycled x%, FSC FSC Recycled Credit)材料等；•采购物料应当包含在证书范围内。
4.3评鉴:由采购主导，生产、销售协助，采取样品评鉴及评鉴方式执行。
4.3.1 样品评鉴4.3.1.1考虑材料供应商地区性因素，则由采购通知供应商提供样品，并附上该样品的FSC资料。
4.3.1.2采购将样品相关资料,交给质量进行分析,若符合公司规定FSC材料的标准,由FSC负责人或管理代表核准后，并登录于《FSC合格供应商名录》。
4.3.2样品评鉴提供原物料的供应商在省内有工厂和生产基地，先采用样品评鉴，样品评鉴合格后，记录在《FSC合格供应商名录》。
4.3.3对于FSC材料供应商后续管理与评审。
样品评鉴的方式的执行适用下述：4.3.3.1海外供应商;4.3.3.2客户指定供应商;4.3.3.3供应商是贸易公司,调查贸易接收报告;4.3.3.4其他供应商(如金额少.不定期供货的供应商);4.4 FSC供应商订单要求:采购向FSC材料供应商购买FSC物料时，在采购合同或订单注明FSC产品，并注明采购物料要求是FSC 100%,FSC Mix(FSC Mix x%, FSC Mix Credit)，FSC Recycled(FSC FSC Recycled x%, FSC FSC Recycled Credit)材料等。
FSC标志使用控制程序
6.5.10不可同时使用其他森林组织的标志，除非得到FSC机构及认证机构的许可。
6.5.11不能把FSC标志当作公司产品质量宣传使用。
6.5.12FSC标志应当清晰易见。
6.5.13需要保存标志使用的书面审批记录。
FSC标志使用控制程序
文 件 编 号
OP-QA-008
版 次
A/0
制 订 部 门
品质部
生 效 日 期
2021-05-06
修 订 记 录
版 次
修订日期
变 更 内 容 简 述
修订者
A/0
2021-05-பைடு நூலகம்6
新增
核 准
审 核
制 订
销售部
客服部
工程技术部
1.0目的
为确保FSC标志正确的使用，特制定本程序。
2.0范围
6.5.2品质部根据Sales或CS所提供的FSC信息在FSC官方网站下载符合要求的FSC标志模板给制版部（印前）进行FSC标志档案制作；
6.5.3标志必须在FSC网站上由生成器产生。
6.5.4制版部（印前）把完成的FSC标志档案交品质作进一步确认（如颜色，大小，尺寸，位置等）。
6.5.5品质部将确认后的档案递交给认证机构进行申请审批。
5.3品质部：
5.3.1负责对FSC产品的FSC标志向认证机构进行申请审批。
5.3.2负责FSC标志使用标准要求向相关部门进行培训及传达。
5.4工程技术部：负责FSC标志文档的制作。
6.0程序
6.1符合FSC标准要求的产品才可以使用FSC标志。
6.2FSC标志在使用前必须经过认证机构的审批。
FSC,COC认证流程
FSC,COC认证流程第一步：FSC体系建立请专业咨询辅导顾问公司培训后FSC相关知识，同时建立起FSC体系后，正常运行2－3个月后，可申请注册第二步：寻找认证公司签署认证合同后，厂家应该在规定的时间内（一般在认证审核的一个月前）将文件送到认证机构或审核员手中。
不同的认证机构对文件有不同的要求，在签订审核合同之前应该就文件种类和内容与认证机构和审核人员交换意见。
不过不管是哪一家认证机构，下列基本文件是应该具备的。
FSC认证1. 背景资料。
介绍加工厂的基本情况信息，包括产品、规模、设备、人员和所有者等方面的信息。
FSC认证2. 经营规划。
是一个相对远景的计划，目的是为工厂的生产、管理、经营前景和环境保护等绘制一个蓝图。
内容包括量化的经营目标、经营现状，将来产品种类、数量、投资方面的发展计划以及环境保护计划等。
3. 生产流程（含物料流程）。
介绍从原料到中间产品（半成品）再到产品的生产过程，包括每一个流程的投入和产出物料的种类及数量、所使用的设备的生产能力、操作人员数目等。
4. 程序文件。
介绍操作时应该采取的步骤。
主要应该包括：a.仓储管理程序文件——规定获认证的原料、半成品及产品在仓储过程中如何与非认证物质清晰分开的步骤；b.加工管理程序文件——规定在产品生产加工过程中，相关人员如何将获认证的原料、半成品及产品与非认证物质清晰分开，并保证产品中含认证原材料所占的比例达到CoC认证的要求的步骤；c.购销管理程序文件——规定在购买原材料和销售产品的过程中（如果有运输过程，也要包含在内），相关人员如何将获得认证的物质与非认证物质清晰分开的步骤；d.其他程序文件——与厂家特定的经营活动相关，规定在其他相关环节中，相关人员如何将获认证的物质与非认证物质清晰分开的步骤。
5. 技术规程。
与程序文件相对应，用于制定程序文件中所规定的操作步骤所采用的具体的技术参数和标准要求。
6.年度购销计划。
在一年的期间内，厂家购买原料和销售产品的计划。
FSC供应商评审程序
1.0目的使公司米购人员正确选择FSC材料供应商，从而避免米购风险。
2.0适用范围本程序适用于生产所需FSC材料的采购。
3.0权责3.1米购课负责FSC材料米购计划的安排和实施。
3.2品管课负责对采购的FSC材料进行验证。
4.0定义FSC—指森林管理委员会，是英文Forest Stewardship Cou ncil 第一个字母的缩写。
CO—指产销监管链，是英文Chain Of Custody第一个字母的缩写。
FSC-pure material: 中文译为纯FSC材料，指100%来源于FSC认证的森林的木料或非木质森林物料。
FSC-mixed material:中文译为混合型FSC材料，指用源自FSC认证的森林的原材料和/或非认证的控制来源的物料所组成的产品。
FSC Recycled material:中文译为回收型FSC材料，指100%使用回收的资源所生产的并经FSC认证的再生物料，回收的资源包括消费后再循环的回收物料和初级或二级加工过程中非预期的回收物料。
Con trolled material :中文译为控制来源的材料，指源自合法经营的经营场所的物料纯FSC产品-- 指由100% FSC材料生产出来的产品。
混合型FSC产品--由满足一定比例的FSC材料及其它控制材料组成的产品。
再生型FSC产品--指100%由回收型FSC材料生产出来的产品。
5.0作业程序5.1质量方面的评估依ISO9001质量体系的程序文件的规定进行，本文不再重复。
5.2作为FSC供应商的评估则依下述程序进行。
5.2.1评估供应商的证书进入网站 并输入供应商的FSC证书号码，对供应商作出以下方面的核查：a.FSC 证书是否正确和是否超过有效期；b.确认证书有效期是否与证书原件相符；c.确认供应商的认证范围.只有供应商证书在有效期内，且其提供评审的证书与网上查询到的信息相符时，才能被评为合格的FSC材料供应商。
522填写供应商信息完成《企业实况调查书》，并根据《供货商评分准则》将评估内容和供应商信息填入《供应商FSC/COC 体系评估表》，供应商信息包括供应商名称、地址、负责人/联系人、电话号码、传真号码、认证范围、证书有效期和产品类别等。
森林认证FSC V3外发加工管理控制程序及外包协议
森林认证FSC V3外发加工管理控制程序及外包协议1、目的本办法规定了本公司外发加工供应商资格评定、外发计划与跟踪、外发过程质量/FSC控制等管理办法，以满足我方对外发加工供应商的质量/FSC与交货期的要求。
2、适用范围本办法适用于由我方提供全部物料或部分重要物料，供应商负责按我方质量/FSC与工艺要求进行加工的过程。
4、职责4.1 采购负责开发新的外发供应商，组织对外发供应商进行资格评定；外发计划的制定、外发进度的跟催及同外发供应商的联络工作。
4.2 品保课负责对外发供应商的品质/FSC保证能力进行评估，外发产品过程质量/FSC跟踪及检验工作。
4.3 总经理负责确认批准外发供应商的资格。
5、内容5.1 外发供应商资格的确认5.1.1 采购部采购对新的外发供应商发放“供应商调查表”，并根据反馈情况进行初选。
5.1.2 采购部采购根据生产进度情况及工厂生产情况安排组织、品管部、生产部\工程部按《供应商评审/再评审报告》要求对外发供应商进行评估。
5.1.3 总经理对采购部、品管部、生产部、工程部的评估结果作最终的评定。
将合格的外发供应商纳入“合格供应商名录”，经总经理批准后，分发相关部门。
5.1.4 在选用外发供应商时优先选用顾客指定的外发供应商。
5.1.5 采购部在执行外包前，需要按相关品质、FSC等相关要求，与外包供应商签订采购协议；5.2 生产计划及外发供应商领料。
5.2.1 采购部采购根据本公司生产计划申请外发情况制作外发加工计划，并注明外发生产，在外发物料采购备齐后，知会货仓备料，并通知外发商领料。
由仓管员与外发商进行发、领料作业，采购跟进全过程，以保证外发物料及时、准确发放。
5.3 技术资料及夹具辅料等跟进。
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1.0 目的
使公司采购人员正确选择FSC材料供应商，从而避免采购风险。
2.0适用范围
本程序适用于生产所需FSC材料的采购。
3.0权责
3.1采购课负责FSC材料采购计划的安排和实施。
3.2品管课负责对采购的FSC材料进行验证。
4.0定义
FSC—指森林管理委员会，是英文Forest Stewardship Council 第一个字母的缩写。
COC—指产销监管链，是英文Chain Of Custody第一个字母的缩写。
FSC-pure material: 中文译为纯FSC材料，指100%来源于FSC认证的森林的木料或
非木质森林物料。
FSC-mixed material:中文译为混合型FSC材料，指用源自FSC认证的森林的原材料
和/或非认证的控制来源的物料所组成的产品。
FSC Recycled material:中文译为回收型FSC材料，指100%使用回收的资源所生产的
并经FSC认证的再生物料，回收的资源包括消费后再循环的回收物料和初级或二级加工过程中非预期的回收物料。
Controlled material：中文译为控制来源的材料，指源自合法经营的经营场所的物料纯FSC产品--指由100% FSC材料生产出来的产品。
混合型FSC产品--由满足一定比例的FSC材料及其它控制材料组成的产品。
再生型FSC产品--指100%由回收型FSC材料生产出来的产品。
5.0作业程序
5.1质量方面的评估依ISO9001质量体系的程序文件的规定进行，本文不再重复。
5.2作为FSC供应商的评估则依下述程序进行。
5.2.1评估供应商的证书
进入网站并输入供应商的FSC证书号码，对供应商作出以下方面的核查：
a.FSC证书是否正确和是否超过有效期;
b.确认证书有效期是否与证书原件相符;
c.确认供应商的认证范围.
只有供应商证书在有效期内，且其提供评审的证书与网上查询到的信息相符时，才能被评为合格的FSC材料供应商。
5.2.2填写供应商信息
完成《企业实况调查书》，并根据《供货商评分准则》将评估内容和供应商信息填入《供应商FSC/COC 体系评估表》，供应商信息包括供应商名称、地址、负责人/联系人、电话号码、传真号码、认证范围、证书有效期和产品类别等。
5.2.3索取供应商资料
索取供应商FSC证书复印件，以作选择合格FSC供应商的依据，另外，在采购下订单前，营业人员可据此核对其证书有效期和认证的材料范围。
5.2.4必须同时具备如下条件，才能成为合格FSC供应商：
a.FSC评审项目合格；
b.质量体系评审合格。
如果只是符合b项,而不符合a项,只能成为质量方面的合格供应商，不属合格的FSC供应商。
5.2.5供应商被评审合格后，由采购课建立合格FSC供应商清单和供应商档案。
6.0记录
供应商评估表由采购课最少保存五年
7.0附件
附件一：企业实况调查书
附件二：供应商FSC/COC体系评估表
附件三：供应商评估准则。