股权融资之对赌协议!

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融资对赌股权回购协议书范本

融资对赌股权回购协议书范本

融资对赌股权回购协议书范本甲方(投资方):_____________________乙方(融资方):_____________________鉴于:1. 甲方系一家合法设立并有效存续的公司,具有签订和履行本协议的资格和能力。

2. 乙方系一家合法设立并有效存续的公司,拟通过融资方式进行股权融资。

3. 甲方拟向乙方提供融资,并在满足本协议约定条件时,有权要求乙方回购甲方所持有的乙方股权。

经双方协商一致,就甲方对乙方的融资及股权回购事宜,达成如下协议:第一条融资条款1.1 融资金额:甲方同意向乙方提供融资金额为人民币(大写)____________________元整(¥__________)。

1.2 融资期限:自本协议生效之日起至__________年__________月__________日止。

1.3 融资用途:乙方应将融资款项用于____________________。

第二条股权回购条款2.1 回购条件:如乙方在本协议约定的期限内未能达到以下条件之一,则甲方有权要求乙方回购甲方所持有的乙方股权:a. 乙方未能在约定时间内完成__________目标;b. 乙方的财务状况发生重大不利变化;c. 乙方违反本协议的任何条款;d. 其他经双方协商一致认为应触发回购条件的情形。

2.2 回购价格:甲方所持有乙方股权的回购价格为甲方投资金额加上年化__________%的利息。

2.3 回购期限:甲方提出回购要求后,乙方应在__________个工作日内完成回购。

第三条股权转让条款3.1 股权转让:乙方同意在满足回购条件时,将甲方持有的乙方股权转让给甲方指定的第三方。

3.2 转让手续:双方应协助办理股权转让的相关手续,并承担各自应承担的费用。

第四条保证与承诺4.1 甲方保证其用于融资的资金来源合法,且有权进行本协议项下的融资。

4.2 乙方保证其提供的信息真实、准确、完整,并承诺在融资期间内遵守本协议的约定。

股东对赌协议(新标准版)6篇

股东对赌协议(新标准版)6篇

股东对赌协议(新标准版)6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____(地点)由以下双方签订:甲方:_____,以下简称“甲方”乙方:_____,以下简称“乙方”鉴于:1. 甲方和乙方都是某公司的股东,拥有该公司的股份。

2. 甲方和乙方希望通过本协议明确在对赌情况下的权利和义务。

因此,双方经过友好协商,达成如下协议:一、对赌条款1. 对赌条件:如果某公司在未来一年内达到特定的业绩目标(如净利润达到_____万元),则甲方和乙方的对赌成立。

2. 对赌内容:在对赌成立的情况下,甲方和乙方将按照以下比例进行股份转让:甲方将其持有该公司的_____股份转让给乙方,乙方将其持有该公司的_____股份转让给甲方。

3. 对赌时间:对赌的具体时间为对赌成立之日起的_____天内。

二、违约责任1. 如果某公司在未来一年内未达到特定的业绩目标,则甲方和乙方的对赌不成立。

在这种情况下,甲方和乙方应友好协商解决相关事宜。

2. 如果甲方或乙方在对赌成立之日起的_____天内未按照对赌条款进行股份转让,违约方应向另一方支付违约金,违约金金额为_____万元。

3. 如果甲方或乙方在对赌过程中存在其他违约行为,违约方应承担相应的法律责任。

三、其他条款1. 本协议自双方签字之日起生效。

2. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜,由双方协商解决。

四、争议解决1. 因本协议引起的争议,双方应首先尝试友好协商解决。

2. 如果协商无果,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、法律适用1. 本协议的签订、生效、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 如果本协议中的任何条款与现行法律、法规相抵触,则该条款无效,但不影响其他条款的效力。

六、特别约定1. 甲方和乙方在本协议中约定的对赌条款及其他相关条款,均系双方真实意思表示,不存在任何欺诈、胁迫或重大误解的情况。

2. 甲方和乙方同意,本协议中的所有条款均具有法律约束力,任何一方不得擅自变更或解除。

股权融资对赌协议书

股权融资对赌协议书

股权融资对赌协议书甲方(投资方):[甲方全称]乙方(融资方):[乙方全称]鉴于甲方拟对乙方进行股权投资,为明确双方在投资过程中的权利义务,确保投资行为的顺利进行,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经充分协商,就股权融资对赌事宜达成如下协议:一、投资条款1. 甲方同意按照本协议约定的条件和条款向乙方投资人民币[投资金额]元(大写:[投资金额大写])。

2. 乙方同意接受甲方的投资,并按照本协议约定的条件和条款向甲方发行相应数量的股份。

二、对赌条款1. 乙方承诺在投资完成后的[约定年限]年内,实现净利润不低于人民币[约定金额]元。

2. 若乙方未能实现上述承诺,则乙方需按照本协议约定的条件和条款向甲方支付补偿金。

3. 若乙方实现上述承诺,则甲方同意放弃对乙方的补偿金要求。

三、补偿金条款1. 若乙方未能实现对赌条款中的承诺,则乙方需向甲方支付补偿金,补偿金的计算方式为:补偿金 = [补偿金计算公式]。

2. 补偿金的支付方式为:[补偿金支付方式]。

3. 甲方应在乙方未能实现承诺后的[约定时间]内,向乙方提出补偿金支付要求。

四、股份回购条款1. 若乙方未能实现对赌条款中的承诺,甲方有权要求乙方按照本协议约定的条件和条款回购甲方所持有的股份。

2. 股份回购的价格为:[股份回购价格计算公式]。

3. 股份回购的支付方式为:[股份回购支付方式]。

五、其他条款1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

2. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。

3. 本协议未尽事宜,双方可另行协商解决。

甲方代表(签字):_________乙方代表(签字):_________签订日期:_________年____月____日(注:本协议书为示例文本,具体条款需根据实际情况制定。

)。

融资对赌协议合同范本

融资对赌协议合同范本

融资对赌协议合同范本甲方(投资方):________________________乙方(融资方):_______________________鉴于甲方拟向乙方提供融资,乙方拟接受甲方提供的融资,双方就融资事宜达成如下对赌协议:第一条融资条款1.1 甲方同意向乙方提供总额为人民币(大写)_________(¥_________)的融资。

1.2 融资期限自本协议签订之日起至_________年_________月_________日止。

1.3 融资利率为年化_________%。

第二条对赌条款2.1 乙方承诺在融资期限内达到以下业绩目标:2.1.1 年营业收入不低于人民币(大写)_________(¥_________)。

2.1.2 年净利润不低于人民币(大写)_________(¥_________)。

2.2 若乙方未能达到上述业绩目标,则甲方有权选择以下任一方式处理:2.2.1 要求乙方按照约定的业绩目标与实际业绩的差额,以现金方式补偿甲方。

2.2.2 要求乙方按照约定的业绩目标与实际业绩的差额,以乙方股权方式补偿甲方。

第三条股权补偿条款3.1 若甲方选择股权补偿,则乙方同意按照以下方式进行补偿:3.1.1 补偿股权比例为业绩差额与融资总额的比例。

3.1.2 股权补偿的计算方式为:补偿股权比例 = (业绩差额 / 融资总额)× 100%。

3.1.3 股权补偿的具体执行方式由双方另行协商确定。

第四条违约责任4.1 若乙方未能按照本协议约定履行义务,甲方有权要求乙方支付违约金,违约金的计算方式为:违约金 = 融资总额× 违约天数 / 融资期限天数× 年化利率。

第五条争议解决5.1 本协议的解释、适用及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2 双方因本协议引起的任何争议,应首先通过友好协商解决;协商不成时,任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第六条其他6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效。

股权融资对赌协议

股权融资对赌协议

股权融资对赌协议一、协议背景股权融资对赌协议是指投资方与被投资方在股权融资时达成的一种约定,主要是为了保护双方的权益和利益,减少投资风险。

协议明确了投资方和被投资方的责任和义务,同时规定了在特定条件下双方的权益分配规则和赔偿机制。

二、协议内容2.1 投资方权益根据本协议,投资方将向被投资方提供股权融资,以获取公司股权。

投资方在本协议下享有以下权益和利益:1.获得按比例分配的公司股权;2.在公司重大事项上享有表决权;3.在公司分红上享有优先权;4.在公司退出或转让股权时享有优先认购权等。

2.2 被投资方权益被投资方在本协议下享有以下权益和利益:1.获得投资方注资;2.享有公司经营权;3.具备公司分红权;4.具有优先认购权等。

2.3 对赌条款为了确保投资方和被投资方的共同利益,本协议约定了一系列对赌条款,并规定了相应的违约责任。

对赌条款主要包括:1.营收对赌:当公司实际的年度营收未达到约定的目标时,投资方有权要求返还部分投资金额或购买被投资方股权;2.盈利对赌:当公司实际的年度净利润未达到约定的目标时,投资方有权要求返还部分投资金额或购买被投资方股权;3.退出对赌:当公司在约定期限内未能实现上市或转让股权,投资方有权要求返还投资本金或按照约定价格购买被投资方股权。

三、协议条款3.1 投资金额和股权比例根据协议,投资方将以人民币XX万元注资被投资方。

被投资方根据投资金额计算并划分相应的股权比例,具体比例为投资金额占被投资方股本总额的XX%。

3.2 对赌目标和奖惩机制被投资方应根据双方共同商定的目标,制定相应的年度营收目标、净利润目标、上市目标等。

在实际运营过程中,如果公司未达到约定的目标,根据对赌条款的约定,投资方有权要求返还部分投资金额或购买被投资方股权。

3.3 赔偿责任双方均承认,在协议履行过程中,可能会发生特殊情况,导致一方无法履行协议。

根据协议,对于一方未能履行其义务的情况,需根据约定赔偿给予另一方相应的赔偿。

企业项目融资与股权转让对赌协议

企业项目融资与股权转让对赌协议

融资业绩与股权转让对赌协议甲方公司全称:乙方公司全称:XX有限公司甲乙双方经充分协商,就融资合作的融资业绩与股权转让达成以下意见:第一条:乙方协助甲方推进营销落地以及股权融资,以股权融资的实际业绩无偿取得甲方公司的项目股权。

第二条:股权融资的业绩与股权转让比例协议如下:(一)天使轮融资股权对赌比例1、在2021年6月30号之前,完成天使轮融资500万,甲方无偿转让给乙方股权3%。

2、若实际到账金额大约500万,转让的股权不随之递增;若实际到账金额低于500万,则每到账100万,按获得股权0.6%进行核算。

3、2021年6月31号之后到账的天使轮融资每100万获得股权0.3%。

4、天使轮阶段乙方获得的股权总计不超过3%。

5、若根据项目需要,而增加的“天使+”或“pre-a”轮,原则上不增加股权,另有约定除外。

(二)A轮融资业绩与股权对赌比例1、若2021年12月31号之前,完成A轮融资,总金额不低于2000万,甲方无偿转让给乙方的股权增加到A轮投后的6%。

2、若在2021年12月31号之后6个月内A轮融资到位,甲方无偿转让给乙方的股权则增加到A轮投后的5%。

3、若根据项目需要,而增加的“A+”轮,原则上不增加股权,另有约定除外。

(三)B轮融资业绩与股权对赌比例1、若2022年12月31号之前,乙方完成B轮融资,总金额不低于8000万,甲方无偿转让给乙方的股权增加到B轮投后的6%。

2、若在2022年12月31号之后6个月内B轮融资到位,甲方无偿转让给乙方的股权则增加到B轮投后的5%。

3、若根据项目需要,而增加的“B+”轮,原则上不增加股权,另有约定除外。

第三条;乙方获得的股权随其他直接投资者获得的股权一视同仁,同股同权。

第四条:本协议为双方签署的《营销落地与股权融资顾问协议》的附件,其他事项按原协议正本进行!甲方签字/盖章:乙方签字/盖章:日期:日期:。

最新融资对赌股权回购协议书范文

最新融资对赌股权回购协议书范文

最新融资对赌股权回购协议书范文甲方(投资方):____________________乙方(融资方):____________________鉴于:1. 甲方为一家合法注册成立的投资公司,具有进行股权投资的资质和能力。

2. 乙方为一家合法注册成立的公司,拥有良好的发展前景和盈利能力。

3. 甲方拟向乙方进行股权投资,并与乙方就股权投资后的股权回购事宜达成一致。

为此,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经友好协商,就股权投资及股权回购事宜达成如下协议:第一条投资条款1.1 甲方同意向乙方投资人民币________元(大写:________元整),投资款将用于乙方的________项目。

1.2 乙方同意甲方的投资,并保证该投资款将专款专用,不得挪作他用。

1.3 投资完成后,甲方将持有乙方________%的股权。

第二条股权回购条款2.1 乙方承诺,在满足以下条件之一时,甲方有权要求乙方回购其持有的乙方股权:(1)自投资完成之日起满________年,乙方未能实现________业绩目标;(2)乙方发生重大不利变化,包括但不限于财务状况恶化、重大诉讼、重大违约等;(3)乙方违反本协议的任何条款。

2.2 回购价格为甲方投资款加上按照年利率________%计算的利息。

2.3 甲方行使回购权时,应提前________日书面通知乙方。

第三条业绩目标3.1 乙方承诺,在投资完成后的________年内,实现以下业绩目标:(1)年度营业收入达到人民币________元;(2)年度净利润达到人民币________元;(3)其他业绩目标:________。

3.2 如乙方未能实现上述业绩目标,甲方有权要求乙方按照第二条约定的价格回购股权。

第四条违约责任4.1 如乙方未能按照本协议约定履行回购义务,应向甲方支付违约金,违约金为未履行回购义务部分的________%。

4.2 如甲方未能按照本协议约定履行投资义务,应向乙方支付违约金,违约金为未履行投资义务部分的________%。

股东对赌协议6篇

股东对赌协议6篇

股东对赌协议6篇篇1甲方(出让方):__________乙方(投资方):__________鉴于:甲乙双方经友好协商,就乙方投资甲方公司事宜达成投资意向。

为明确双方的权利与义务,保障双方的合法权益,促进公司的稳定发展,特签订本对赌协议。

第一条对赌条款1. 对赌标的:甲方公司股权及未来收益。

2. 对赌期限:自本协议签订之日起至约定时间点/事件达成之日止。

3. 业绩目标:甲方公司在对赌期限内需要达到约定的业绩目标,包括但不限于年净利润、销售额等。

具体目标详见附件《业绩目标表》。

第二条投资条款1. 投资金额:乙方投资甲方公司的金额为人民币__________元。

2. 投资方式:乙方按照约定时间将投资款项支付至甲方指定账户。

第三条股权转让条款1. 股权转让比例:乙方投资后,在甲方公司中持有的股权比例。

2. 股权转让程序:双方按照公司章程及相关法律法规完成股权转让程序。

第四条权利义务条款1. 甲方权利与义务:(1)甲方应确保乙方投资款项的安全;(2)甲方应按时向乙方提交财务报表及经营情况报告;(3)甲方应努力实现约定的业绩目标;(4)甲方应遵守公司章程及相关法律法规,保障乙方的合法权益。

2. 乙方权利与义务:(1)乙方应按照约定时间支付投资款项;(2)乙方应参与甲方公司的管理,监督甲方实现业绩目标;(3)乙方应遵守公司章程及相关法律法规,不得干预甲方公司的正常经营。

第五条对赌结果条款1. 若甲方公司在约定的期限内实现约定的业绩目标,乙方应支付相应的奖励或分享相应的收益。

具体奖励或收益分享比例详见附件《对赌结果处理方案》。

2. 若甲方公司未能实现约定的业绩目标,则乙方有权要求甲方回购其持有的股权,或者采取其他约定的方式处理。

具体回购或其他处理方式详见附件《对赌结果处理方案》。

第六条违约责任条款1. 若甲方违反本协议中的任何条款,乙方有权要求甲方承担违约责任,并有权解除本协议。

2. 若乙方违反本协议中的任何条款,甲方有权要求乙方承担违约责任。

股东对赌协议(通用)(复合详尽版)

股东对赌协议(通用)(复合详尽版)

股东对赌协议(通用)(复合详尽版)股东对赌协议(通用)甲方(投资方):________________乙方(融资方):________________鉴于甲方愿意对乙方进行股权投资,乙方愿意接受甲方的投资,双方在平等自愿、公平互利的基础上,就甲方对乙方的股权投资事宜,达成如下协议:一、投资金额及方式1.2投资金额中,【】元用于购买乙方现有股权,【】元用于对乙方增资扩股。

1.3甲方按照本协议的约定支付投资金额后,甲方持有乙方【】%的股权。

二、股权回购2.1如果乙方在约定的业绩目标未达成的情况下,甲方有权要求乙方按照约定的价格回购甲方所持有的乙方股权。

2.2回购价格计算公式:回购价格=投资金额×(1+年化收益率×投资期限)。

2.3年化收益率为【】%,投资期限为自投资金额支付之日起至回购之日止。

2.4乙方应在甲方提出回购要求后【】日内支付回购款项。

三、业绩承诺(1)净利润不低于人民币【】万元;(2)主营业务收入不低于人民币【】万元;(3)其他约定指标(如有)。

3.2如果乙方未实现业绩承诺,甲方有权要求乙方按照本协议第二条的约定履行股权回购义务。

四、投资决策权4.1甲方作为乙方的股东,享有乙方的决策权、表决权、知情权等股东权利。

4.2甲方有权对乙方的重大事项进行决策,包括但不限于:(1)修改公司章程;(2)增加或减少注册资本;(3)公司合并、分立、解散或变更公司形式;(4)其他重大事项。

4.3甲方行使决策权时,应遵循公司章程及法律法规的规定。

五、投资期限5.1本协议的投资期限为自投资金额支付之日起【】年。

六、保密条款6.1双方应对本协议的内容及因签订、履行本协议所获悉的对方商业秘密承担保密义务。

6.2保密期限自本协议签订之日起算,至投资期限届满之日止。

七、违约责任7.1如果一方违反本协议的约定,导致本协议无法履行或造成对方损失的,应承担违约责任,向对方支付赔偿金。

7.2赔偿金计算方式为:赔偿金=违约行为导致的损失×【】%。

PE股权投资增资对赌协议模板8篇

PE股权投资增资对赌协议模板8篇

PE股权投资增资对赌协议模板8篇篇1本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署:甲方:XXXX公司地址:XXXX法定代表人:XXXX乙方:XXXX投资有限公司地址:XXXX法定代表人:XXXX鉴于:1. 甲方是一家注册资本为XXXX万元的有限责任公司,其中A公司持有其XXXX%的股权。

2. 乙方是一家注册资本为XXXX万元的投资有限公司,具有丰富的投资经验和资金实力。

3. 甲方为了进一步发展业务,扩大市场份额,需要增加注册资本。

4. 乙方愿意通过增资的方式对甲方进行投资,并共同参与甲方的经营管理。

双方本着平等、自愿、公平的原则,经过友好协商,达成如下协议:一、增资扩股1. 乙方以现金方式向甲方增资扩股,增资金额为XXXX万元。

2. 增资后,甲方的注册资本将增加至XXXX万元,乙方的持股比例将为XXXX%。

3. 甲方应在收到增资款项后及时办理验资手续,并完成工商变更登记。

二、对赌条款1. 对赌条款:甲方应在XXXX年XX月XX日前实现以下业绩目标:净利润不低于XXXX万元;营业收入不低于XXXX万元;市场份额增长率不低于XX%。

2. 如果甲方未能实现上述业绩目标,乙方有权要求甲方按照以下方式回购其持有的甲方股权:回购价格等于乙方投资金额加上年化XX%的利息;回购款项应在乙方提出回购要求后XX个工作日内支付。

3. 如果甲方实现了上述业绩目标,乙方同意将其持有的甲方股权无偿转让给甲方或其指定方。

三、其他条款1. 双方同意,乙方在投资过程中产生的所有费用(包括但不限于审计费、评估费等)由乙方自行承担。

2. 甲方同意,在乙方投资完成后,及时向乙方提供必要的财务和业务信息,以便乙方了解甲方的经营情况。

3. 双方同意,因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、生效与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

2. 本协议在以下情况下终止:双方协商一致书面同意终止;甲方或乙方违反本协议约定,且在收到对方书面通知后XX个工作日内未予以纠正;因不可抗力因素导致本协议无法继续履行。

股权融资之对赌协议6篇

股权融资之对赌协议6篇

股权融资之对赌协议6篇篇1本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签订:甲方:XXX,地址:XXXX,法定代表人:XXX乙方:XXX,地址:XXXX,法定代表人:XXX一、前言鉴于甲方拟进行股权融资,乙方愿意参与投资并对甲方进行资金支持,双方经友好协商,达成如下对赌协议。

二、对赌条款1. 对赌标的:本协议对赌标的为甲方在约定时间内实现的净利润。

2. 对赌方式:乙方根据甲方实现的净利润情况,决定是否要求甲方回购其持有的甲方股权。

3. 对赌期限:本协议对赌期限为自签订之日起至XXXX年XX月XX日止。

4. 对赌标准:甲方在约定期限内实现的净利润应达到乙方要求的水平,具体标准另行协商确定。

5. 回购条款:若甲方未能达到对赌标准,乙方有权要求甲方回购其持有的甲方股权,回购价格及方式另行协商确定。

三、其他条款1. 投资金额:乙方投资金额为人民币XX万元,用于支持甲方进行业务拓展。

2. 资金用途:乙方投资资金应专款专用,用于甲方约定的业务领域,不得挪作他用。

3. 资金监管:甲方应设立专用账户,对乙方投资资金进行监管,确保资金的安全与合规使用。

4. 信息披露:甲方应定期向乙方披露财务状况、业务进展等相关信息,确保乙方的知情权。

5. 违约责任:若甲方违反本协议约定,乙方有权要求甲方承担相应的违约责任,包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

四、争议解决1. 争议解决方式:因本协议引起的争议,双方应友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2. 法律适用:本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国的法律。

五、协议生效与终止1. 协议生效:本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2. 协议终止:在约定的对赌期限届满后,本协议自动终止;若提前终止,需双方书面协商一致。

六、其他事项1. 保密义务:双方应对本协议的内容及履行过程中获知的对方商业机密、技术秘密等敏感信息予以严格保密,不得泄露给无关第三方。

股权融资对赌协议

股权融资对赌协议

股权融资对赌协议关键信息项:协议协议双方协议目的投资金额及股权比例对赌条款财务目标及考核标准投资方权利与义务被投资方权利与义务违约责任争议解决协议有效期其他条款股权融资对赌协议协议股权融资对赌协议协议双方甲方(投资方):____________________________乙方(被投资方):____________________________协议目的本协议旨在明确甲方对乙方进行股权融资的投资条件,并对乙方在特定期限内的业绩进行对赌,以确保投资方的投资安全及利益。

投资金额及股权比例甲方同意向乙方投资金额为:____________________________投资后,甲方将获得乙方公司总股本的股权比例为:____________________________乙方承诺按照本协议约定的股权比例进行股权登记。

对赌条款1.1 年度营收:____________________________1.2 净利润:____________________________1.3 其他财务指标:____________________________2.1 额外股权转让:____________________________2.2 现金补偿:____________________________2.3 其他补偿方式:____________________________财务目标及考核标准财务目标包括:1.1 年度总收入:____________________________1.2 年度净利润:____________________________1.3 其他关键财务指标:____________________________考核标准应符合双方约定的具体计算方法,并由双方确认。

投资方权利与义务权利:1.1 有权监督乙方的经营活动,并要求提供相关财务报表及业务报告。

1.2 有权在乙方未达成对赌条件时,依据协议要求乙方履行补偿义务。

股东对赌协议5篇

股东对赌协议5篇

股东对赌协议5篇篇1本协议由以下双方签订:甲方:[公司名称](以下简称“公司”)乙方:[股东姓名](以下简称“股东”)鉴于:一、股东对公司未来的业绩和发展前景充满信心,并愿意为此进行投资;二、双方同意通过本协议明确对赌条款,以激励公司管理层努力实现业绩目标,并为公司长期发展提供动力。

根据相关法律法规的规定,双方经过友好协商,达成如下协议:一、对赌条款1. 赌局设定:股东与公司设定对赌局,赌局内容为公司的业绩目标。

若公司在约定时间内达成或超过业绩目标,股东将按照约定比例获得额外奖励;若未能达成业绩目标,则公司有权按照本协议约定对股东进行相应补偿。

2. 业绩目标:公司承诺在协议签订后的XX年内,实现年度净利润达到XX万元。

若公司年度净利润连续XX年未达到该目标,则触发补偿机制。

3. 补偿机制:若公司未能达到业绩目标,股东同意按照本协议约定的比例减少其持有的股份,或者由公司回购部分股份。

具体补偿方式及比例由双方另行协商确定。

二、股东权利义务1. 股东有权参与公司的管理,并对公司运营提出建议和意见。

2. 股东应按照约定及时足额缴纳出资,确保公司的注册资本充足。

3. 股东应积极参与公司的经营决策,支持公司管理层实现业绩目标。

4. 若触发补偿机制,股东应履行补偿义务,按照约定减少或转让股份。

三、公司权利义务1. 公司应定期向股东披露财务和经营状况,确保股东对公司的运营有充分了解。

2. 公司应努力实现业绩目标,为股东创造良好投资回报。

3. 若触发补偿机制,公司有权按照本协议约定对股东进行相应处理。

4. 公司应遵守法律法规,确保合法经营。

四、违约责任1. 若公司未能实现业绩目标,且未按照本协议约定履行补偿义务,股东有权要求公司承担违约责任,并有权解除本协议。

2. 若股东违反本协议约定,未履行补偿义务或参与违法违规行为,公司有权要求股东承担违约责任,并有权向相关监管部门报告。

五、争议解决1. 本协议的签订、履行和解释应遵循中华人民共和国法律法规。

对赌协议范本(股权转让)6篇

对赌协议范本(股权转让)6篇

对赌协议范本(股权转让)6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订:甲方:(出让方全称)乙方:(受让方全称)鉴于甲方和乙方经友好协商,就甲方持有的(公司全称)的股权转让事宜达成意向,为明确双方权益,特订立本对赌协议。

一、股权转让事项1.1 甲方同意将其所持有的(公司全称)的XX%的股权以人民币(大写)元的价格转让给乙方。

二、股权转让的对赌条款2.1 业绩目标:本次股权转让后,(公司全称)在未来XX年内需达到预定的业绩目标,具体为年度净利润不低于人民币XX万元。

2.2 股权转让条件:若公司在约定的期限内未达到业绩目标,则甲方有权选择是否继续履行股权转让义务,或要求乙方承担相应违约责任。

三、双方权利和义务3.1 甲方的权利和义务:(1)保证所提供公司信息及财务数据的真实性和准确性;(2)确保公司合法经营,无重大违法行为;(3)按照协议约定履行股权转让义务。

3.2 乙方的权利和义务:(1)按约定支付股权转让价款;(2)参与公司管理并促进公司实现业绩目标;(3)承担未实现业绩目标时的违约责任。

四、违约责任和赔偿4.1 若甲方违反本协议约定的义务,导致公司无法实现业绩目标,乙方有权要求甲方承担违约责任,并支付违约金。

违约金数额为股权转让价款的XX%。

4.2 若乙方未按约定支付股权转让价款,应按逾期未付款的XX%向甲方支付滞纳金。

同时,甲方有权解除股权转让协议。

五、争议解决和法律适用5.1 本协议的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。

任何争议应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款6.1 本协议未尽事宜,可由双方另行协商并签订补充协议。

补充协议与本协议具有同等法律效力。

6.2 本协议自双方签字(或盖章)之日起生效。

本协议一式两份,甲乙双方各执一份。

本协议中的任何修改或补充应以书面形式作出并经过双方签字(或盖章)。

甲方:(出让方签字或盖章)篇2甲方(出让方):___________________身份证号码:_____________________联系方式:_______________________住址:___________________________乙方(受让方):___________________身份证号码:_____________________联系方式:_______________________住址:___________________________鉴于甲乙双方就股权转有关事宜达成一致共识,现签订本对赌协议以确保双方权益。

股权融资对赌协议

股权融资对赌协议

股权融资协议甲方(投资者):_____________________乙方(公司):_____________________鉴于甲方愿意对乙方进行股权投资,乙方同意接受甲方的投资,并根据相关法律法规,双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经友好协商,就甲方对乙方进行股权投资事宜达成如下协议:第一条定义与解释1.1 本协议中,除非上下文另有要求,以下词语应具有以下含义:a. “公司”指乙方;b. “投资者”指甲方;c. “股权”指乙方的股份;d. “投资金额”指甲方投资乙方的金额;e. “投资完成日”指甲方将投资金额支付给乙方的日期。

第二条投资金额与支付方式2.1 甲方同意向乙方投资,投资金额为人民币_________元(大写:_________元整)。

2.2 甲方应在本协议签订之日起_________个工作日内,将投资金额一次性支付至乙方指定的银行账户。

第三条股权比例与股份分配3.1 甲方投资完成后,将获得乙方_________%的股权。

3.2 乙方应确保甲方投资完成后,按照约定的股权比例,及时向甲方出具相应的股权证明。

第四条双方的权利与义务4.1 甲方的权利与义务:a. 有权按照本协议约定的比例获得乙方的利润分配;b. 有权参与乙方的股东大会,并对乙方的重大决策进行投票;c. 义务按照本协议约定的时间和方式支付投资金额。

4.2 乙方的权利与义务:a. 有权使用甲方的投资资金进行经营活动;b. 有义务按照本协议约定的比例向甲方分配利润;c. 有义务向甲方提供公司经营状况的定期报告。

第五条利润分配5.1 乙方应在每个会计年度结束后_________个月内,根据公司实际盈利情况,向甲方分配利润。

5.2 利润分配应按照甲方所持股权比例进行。

第六条陈述与保证6.1 甲方声明、保证并承诺:a. 其具有完全的民事行为能力;b. 其投资资金来源合法;c. 其将遵守本协议及所有相关法律法规。

6.2 乙方声明、保证并承诺:a. 其具有完全的民事行为能力;b. 其有权进行本协议项下的股权融资;c. 其将遵守本协议及所有相关法律法规。

股东对赌协议3篇

股东对赌协议3篇

股东对赌协议3篇篇1甲方(投资方):_____________________乙方(公司或企业):_____________________丙方(股东):_____________________鉴于:1. 甲方有意对乙方进行投资;2. 乙方拥有良好的业务模式和前景,且丙方作为乙方的股东,愿意与甲方进行对赌,以激励乙方实现更好的业绩;3. 各方经友好协商,达成以下股东对赌协议。

一、对赌内容1. 业绩目标:乙方在协议约定的期限内,需实现特定的业绩目标。

具体目标为______年度实现净利润不低于人民币______万元。

2. 股东承诺:丙方承诺,若乙方未能达到业绩目标,将按照本协议约定的方式对甲方进行补偿。

二、补偿方式1. 现金补偿:若乙方未达到业绩目标,丙方应以现金方式向甲方补偿差额部分。

具体计算方式为:差额= 甲方投资额× (1 + 预设回报率- 实际收益率)。

2. 股权转让:若乙方连续未达到业绩目标,甲方有权要求丙方转让其持有的乙方部分股权给甲方,以确保甲方的投资回报。

3. 其他方式:经双方协商,还可采取其他合法方式进行补偿。

三、投资条款1. 甲方投资金额:甲方对乙方投资人民币______万元。

2. 投资期限:本协议签订后______年内。

3. 投资回报:乙方实现业绩目标后,甲方将享有相应的投资回报。

四、协议履行与监管1. 各方应本着诚信原则履行本协议,确保乙方实现业绩目标。

2. 设立监管机制,定期对乙方业绩进行评估,确保对赌协议的履行。

3. 若乙方未能实现业绩目标,应在约定时间内履行补偿义务。

五、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 若因本协议产生的任何争议,各方应首先友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

六、其他条款1. 本协议一式三份,甲、乙、丙三方各执一份。

2. 本协议自三方签字(盖章)之日起生效,有效期为______年。

对赌协议范本(股权转让)5篇

对赌协议范本(股权转让)5篇

对赌协议范本(股权转让)5篇第1篇示例:对赌协议范本(股权转让)甲方:(甲方名称)乙方:(乙方名称)鉴于甲方拥有公司(以下简称“公司”)的股权,为规范甲、乙双方的权益,保障双方的合法权益,特订立本协议。

第一条【股权转让事项】甲方同意将其持有的公司股权(具体股权比例及数量详见附件)有偿转让给乙方,乙方同意购买甲方持有的公司股权。

第二条【对赌条款】1. 在本协议签订之日起(具体日期),甲、乙双方约定公司的净利润(具体金额)为对赌标的。

2. 若公司在对赌期限内实现净利润不低于对赌标的,则视为本协议生效,甲方应按照约定完成股权转让。

3. 若公司在对赌期限内未实现净利润不低于对赌标的,乙方应按约定支付给甲方违约金(具体金额),甲方享有撤回股权转让的权利。

第三条【股权转让程序】1. 甲、乙双方自本协议签订之日起应按照相关法律法规及公司章程的规定履行股权转让手续。

转让过程中产生的税费由双方按照约定承担。

2. 股权转让完成后,甲方应向乙方提供有效的股权转让文件,并协助乙方办理相关登记手续。

第四条【保密条款】甲、乙双方同意对本协议及相关商业秘密予以保密,不得向第三方透露,否则应承担相应责任。

第五条【违约责任】1. 若一方违反本协议的约定,给对方造成损失的,应当承担相应的违约责任。

2. 违约方还应向守约方支付违约金(具体金额),赔偿守约方因此遭受的损失。

第六条【争议解决】本协议履行过程中如发生争议,应协商解决,协商不成的,可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条【其他条款】1. 本协议一式两份,甲、乙双方各执一份,具有同等法律效力。

2. 本协议自双方签字或盖章之日起生效,至对赌条款履行完毕之日终止。

甲方(签字或盖章):乙方(签字或盖章):签订日期:签订日期:附件:股权转让清单第2篇示例:对赌协议范本(股权转让)甲方:(公司名称)统一社会信用代码:法定代表人:地址:鉴于,甲方持有(公司名称)股权,拟向乙方转让部分或全部股权;乙方有意受让甲方持有的股权,双方经友好协商,达成如下协议:第一条转让股权1.1 甲方作为(公司名称)的股东,持有公司股份(具体数字)股,占公司总股本的(%);1.2 甲方同意将上述股份以(转让金额)的价格转让给乙方;1.3 乙方同意受让上述股份,并按照双方约定支付转让价格。

优先股融资对赌协议书

优先股融资对赌协议书

优先股融资对赌协议书甲方(投资方):_____________________乙方(融资方):_____________________鉴于:1. 乙方为一家合法注册成立的公司,拥有开展其业务所需的全部许可和资质。

2. 甲方为一家合法注册成立的公司,具有进行股权投资的资格。

3. 甲方有意对乙方进行股权投资,乙方愿意接受甲方的投资。

现双方本着平等自愿、诚实信用的原则,就甲方对乙方进行优先股融资事宜达成如下协议:第一条定义除非本协议另有规定,以下术语具有以下含义:1. “优先股”:指甲方根据本协议对乙方进行投资所获得的股份。

2. “投资金额”:指甲方根据本协议向乙方支付的金额。

3. “对赌条款”:指甲方与乙方就乙方未来业绩达成的特定条件,若乙方未能满足该条件,则甲方有权行使相关权利。

第二条投资条款1. 甲方同意向乙方投资人民币(大写)____________________元(¥_________________),用于乙方的经营发展。

2. 乙方同意甲方的投资,并将按照本协议的条款向甲方发行优先股。

3. 甲方的投资金额应于本协议签订之日起_____天内支付至乙方指定账户。

第三条优先股的权利1. 甲方所持有的优先股享有以下权利:- 在乙方分配利润时,优先于普通股股东获得分配;- 在乙方清算时,优先于普通股股东获得分配;- 对乙方的重大决策享有表决权。

2. 甲方所持有的优先股不得转让、质押或以其他方式处分。

第四条对赌条款1. 乙方承诺在投资完成后的_____年内实现以下业绩目标:- 净利润达到人民币(大写)____________________元;- 营业收入达到人民币(大写)____________________元。

2. 若乙方未能在约定时间内实现上述业绩目标,则甲方有权要求乙方按照以下方式进行补偿:- 乙方应向甲方支付相当于投资金额_____%的违约金;- 若乙方未能支付违约金,甲方有权要求乙方按照投资金额的_____%折价回购甲方所持有的优先股。

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股权融资之对赌协议!
导读:在股权融资中,常常伴有各种各样的对赌协议,今天本文细数投融资中对赌协议的类型,以及相关案例法院的裁判结果,供参考:
一、常见的对赌协议类型
(一)股权调整型
这是最常见的对赌协议,主要约定的是当目标公司未能实现对赌协议规定的业绩标准时,目标公司实际控制人将以无偿或者象征性的价格将一部分股权转让给私募股权投资机构。

反之,则将由私募股权投资机构无偿或者象征性的价格将一部分股权转让给目标公司的实际控制人。

该类型的典型案例是摩根士丹利及鼎晖与永乐管理层签定的“对赌协议”。

该对赌协议的核心是陈晓及永乐管理团队最迟到2009年必须实现约定的利润,如若不能,投资方就会获得更多的股权;如若实现,则可以从投资方那里获得股权。

(二)现金补偿型
该类协议协定,当目标公司未能实现对赌协议规定的业绩目标时,目标公司实际控制人将向私募股权机构支付一定金额的现金补偿,不再调整双方的股权比例,反之,则将私募股权投资机构用现金奖励给目标公司实际控制人。

该类型的典型案例为隆鑫动力,相关的对赌协议规定:若隆鑫工业2010年的净利润低于5亿元,则隆鑫控股或银锦实业应以现金向各受让方补偿。

(三)股权稀释型
该类协议约定,目标公司未能实现对赌协议规定的业绩目标时,目标实际控制人将同意目标公司以极低的价格向私募股权投资机构增发一部分股权,实现稀释目标公司实际控制人的股权比例,增加私募股权机构在公司内部的权益比例。

该类型的典型案例为太子奶,中国太子奶(开曼)控股有限公司在引入英联、摩根士丹利、高盛等风投时签订对赌协议约定:在收到7300万美元注资后的前3年,如果太子奶集团业绩增长超过50%,就可调整(降低)对方股权;如完不成30%的业绩增长,太子奶集团创办人李途纯将会失去控股权。

(四)股权回购型
该类协议约定,当目标公司未能实现对赌协议规定的业绩目标时,目标公司实际控制人将以私募股权投资机构投资款加固定回报的价格回购其持有的全部股份。

该类型对赌在隆鑫动力涉及的对赌协议中也有体现:根据该对赌协议,若2013年6月30日之前隆鑫工业仍没有实现合格上市或隆鑫控股等违反相关交易文件而导致隆鑫工业遭受重大不利影响以及出现其他影响投资方利益的行为,上述投资方有权要求隆鑫工业以合法途径回购股权受让方持有的全部隆鑫工业股权。

(五)股权激励型
该类协议约定,当目标公司未能实现对赌协议规定的业绩目标时,目标公司实际控制人将以无偿或者象征性的底价转让一部分股权给企业管理层。

该类型的典型案例为蒙牛,蒙牛在2003年引入摩根士丹利等机构投资者,从而由后者掌握了公司实际控制权。

同时,为了使预期增值的目标能够兑现,摩根士丹利等投资者与蒙牛管理层签署了基于业绩增长的对赌协议。

双方约定,从2003年~2006年,蒙牛乳业的复合年增长率不低于50%。

若达不到,公司管理层将输给摩根士丹利约6000万~7000万股的上市公司股份;如果业绩增长达到目标,摩根士丹利等机构就要拿出自己的相应股份奖励给蒙牛管理层。

(六)股权优先型
该类协议约定,当目标公司未能实现对赌协议规定的业绩目标时,私募股权机构将获得特定的权利。

如股权优先分配权,剩余财产有限分配权或者一定的表决权利,如董事会的一票否决权等。

该类型的案例为乾照光电。

乾照光电于2010年7月23日公告的招股书披露了PE的一则苛刻约束性条款,即2008年2月,Sequoia Capital China II Holdings,SRL(红杉资本)增资成为乾照有限股东。

按照当初的增资谈判,红杉资本作为外方股东所享有的重大事项否决权和财务副总经理提名权。

二、当前司法实践中的对赌
(一)法院
从现有的生效判决来看,法院整体上认为对赌协议是估值调整机制,是私募股权投资行为中常见的融资契约,其本身并不具有无效性;但“对赌协议”不应成为投机行为,相应地,“对赌协议”是投资协议,法律上对其没有特殊保护。

当前,值得重点关注的法院生效判决包括:
1、最高人民法院就“甘肃世恒案”作出的再审判决([2012]民提字第11号)
该判决认定投资人与公司之间的对赌条款(即业绩补偿约定)无效,投资人与原始股东之间的对赌条款有效。

2、最高人民法院就“蓝泽桥、湖北天峡鲟业有限公司与宜都天峡特种渔业有限公司投资合同纠纷上诉案”做出的二审判决([2014]民二终字第111号)
该判决认定投资人与股东之间签订的股份回购对赌协议有效。

3、北京市第一中级人民法院就“北京冷杉投资中心(有限合伙)与曹务波股权转让纠纷案”做出的一审判决([2013]一中民初字第6951号)
该判决认定投资人与原始股东之间签订的股份回购对赌条款有效。

4、上海市第一中级人民法院就“浙江宁波正业控股集团有限公司诉上海嘉悦投资发展
有限公司和陈五奎案”做出的终审判决(沪一中民四(商)终字第574号)
该判决认定投资人与原始股东之间签订的保底收益对赌条款有效。

5、江苏省高级人民法院就“国华实业有限公司与西安向阳航天工业总公司股权转让纠纷案”做出的终审判决([2013]苏商外终字第0034号)
该判决认定投资人与股东(西安向阳航天工业总公司,该公司是国有企业)之间签订的股权回购对赌条款未经外商投资主管部门审批,应属未生效协议。

6、江苏省高级人民法院就“刘来宝与阮荣林股权转让纠纷上诉案”做出的终审判决([2014]苏商终字第255号)
该案判决认定投资人与目标公司之间的股份回购条款违反公司资本不变原则和公司回购股权的相关规定,应属无效;投资人与目标公司原始股东之间的股份回购条款,合法有效。

前述法院生效判决表明,目前法院对于投资方与股东之间的对赌协议效力采取认可态度,法院认为该等协议有利于高效率促成交易,对企业的经营管理起到一定的良性引导,并对双方交易具有一定的担保功能,只要不存在损害公共利益,股东间的对赌协议有效;而对于投资方与目标公司之间对赌协议的效力采取否定态度,认为一旦触发并导致目标公司向投资方履行赔偿责任,会导致公司资本的抽逃并损害公司债权人的利益,应当认定为无效。

(二)仲裁
从目前可以从公开渠道获取的仲裁裁决来看,与法院相比,仲裁机构对于投资人与公司之间对赌的态度更为开放、灵活。

只要相关协议是在遵循平等自愿、权益对等、公平合理、诚实信用等基本原则的基础上签订的,对赌条款本身并不构成违法,进而认定其有效。

中国国际经济贸易仲裁委员会在其2014年1月作出的一起仲裁裁决([2014]中国贸仲京裁字第0056号)中就认定投资方与目标公司之间的对赌条款有效。

该案的基本情况如下:
该案中,投资方与目标公司签署的投资协议中约定了业绩补偿对赌条款,若目标公司利润在承诺期限内没有达到业绩承诺标准,则其需按照对赌条款向投资方按照一定的计算公式给予现金补偿;同时投资方也作出了相应的承诺,若公司利润在承诺期限内超过业绩承诺标准,则投资方将向公司按照一定的计算公式给予现金补偿。

针对最高院在甘肃世恒案中提及的投资方与公司对赌导致公司资本抽逃并损害公司债权人的利益问题,仲裁机构认为:
(1)投资补偿款具有独立性
投资款与溢价投资款财产属性不同,产生的合同依据也不同。

溢价投资款在账务上的具
体处理列为公司负债还是计入公司资本公积金并不影响投资补偿款的产生、计算和法律上的成立。

申请人取得支付投资补偿款并不构成侵犯公司法人独立财产权,或违反公司法有关资本维持、资本减少限制的原则。

(2)对赌过程中并不存在需要法律特殊保护的利益方
协议当事方、利益关联方都是平等利益主体,对赌协议不涉及国家或公众利益,没有需要法律特殊保护的利益方。

投资人依据本案协议的正当约定,要求被申请人支付投资补偿款,是其依据本案协议享有的正当合法权利。

(3)业绩补偿并非当然显失公平
投资补偿是出资后对投资进行估值调整的结果,是补偿行为,是一项或有合同债务,且根据被投资公司的利润实现情况,其支付义务人并不当然是被投资公司,也可能是投资方,投资方和公司均承受着投资风险。

仲裁庭最终基于以上理由认定相关投资补偿协议是投资市场常见的估值调整安排,不但具有经济上的正当、公平和合理性,而且该条款约定本身及其履行均不违反我国法律和行政法规的强制性规定,因此该条款是合法有效的。

结论
对赌协议是私募股权投资领域重要的估价调整机制,对保护投资人有重要意义。

但前文的介绍表明,在适用过程中要注意与我国公司法、合同法和金融领域的相关法律法规的衔接,起草时应当释明对赌协议的估值调整功能。

在最高人民法院和其他监管层未明确表明态度的情况下,应当尽量避免投资人与目标公司的对赌,否则可能被认为损害公司及其债权人的利益;在投资人与目标公司股东及\管理层进行业绩对赌时,不能脱离目标公司的盈利能力,否则容易被认定为投机行为,从而影响协议效力。

此外,由于甘肃世恒案在目前司法的审判中起到了示范效应,如果投资人确需选择目标公司作为对赌对象,为避免有关协议被法院认定无效,其应当尽量选择仲裁的方式作为纠纷解决机制。

鉴于相关的法律法规并未就对赌协议的效力作出明确规定,且最高法院也未出具相关司法解释,投资人如果选择对赌协议作为其交易条件,应当持谨慎态度。

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