交易结算资金第三方存管合作合同协议书范本

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交易结算资金第三方存管合作合同协议书范本

甲方：___________________

乙方：___________________

日期：___________________

乙方（银行）：

甲方是依法设立的大宗商品交易市场，指定乙方为交易结算资金第三方存管银行。为保证用于结

算的交易商资金安全、完整，乙方同意按照本协议约定条款在甲方经国家核准的经营范围内对甲方的交易资金专用账户进行监管。双方经过友好协商，现订立如下协议：

第一章合作目的和原则

第1条双方的合作建立在平等、互利、诚信的基础上，以建立长期的业务合作关系和实现双方

业务的共同发展为目的。

第2条双方的合作，应以方便交易商的交易结算资金划转、规范交易结算资金的管理、保护交

易商利益为目的，为交易商提供安全、高效、便捷的服务，促进市场的健康、稳定发展。

第3条甲方选择乙方作为交易结算资金存管银行，由乙方向交易商提供交易结算资金转账及相

关配套金融服务。

第4条双方的合作遵循乙方不垫付资金和交易结算资金转账指令必须由交易商主动发起的原

则。

第二章合作的范围和内容

第5条甲、乙双方受理交易商开通交易结算资金第三方存管业务的申请，乙方需与其签订《兴业银行股份有限公司-大宗商品交易市场交易结算资金第三方存管服务协议》（以下简称服务协议），并在双方系统内签约成功后生效。

系统主要功能包括：签约、解约、入金、出金、查询等。

交易商可通过乙方发起签约、解约申请，交易商可通过甲方、乙方发起入金、出金及查询申请。

第6条甲方应明确告知交易商甲、乙双方的合作关系，并明确提示交易商：如需开办交易结算

资金第三方存管业务，应与乙方签订服务协议。

第7条在合法合规的原则下，双方共享客户资源，合作开发市场的潜在交易商。对在合作期间，双方通过对方获得的客户资料不得向第三方透露，法律法规另有规定的除外。

第三章清算体系和账户结构

第8条甲方交易结算资金清算体系只有一级，即甲方与交易商之间的交易结算资金清算业务。

甲、乙双方通过专线联接后，所有交易结算资金第三方存管业务相关信息首先通过各自的内部网

络传送至各自总部计算机系统，再通过总部之间的计算机系统联接完成各项业务处理，实现一点

连接、集中管理、统一清算。甲方必须在乙方开立专用存款账户，与乙方建立总对总的业务合作

关系。

第9条交易结算资金存管专用账户（A）

该账户指甲方在乙方开立的，集中存管交易商交易结算资金的银行结算账户。该账户与甲方在乙

方的其他自有资金账户严格分设，资金渠道严格划分。

乙方对该账户实行第三方存管，所有在乙方办理第三方存管业务的交易商用于交易的资金往来必

须在该账户上结算。

乙方按中国人民银行规定利率计付交易结算资金存管专用账户（A的存款利息。

第10条交易商交易结算资金存管子账户（B）

该账户为交易结算资金存管专用账户（A）的二级虚拟子账户。由乙方为交易商开立，用于交易

商交易结算资金的存管。该账户记载交易商交易结算资金每日的入金、出金明细，与交易商的绑

定银行结算账户（C）建立入金、出金的一一对应关系。

第11条交易商绑定银行结算账户（C）

该账户指交易商在乙方全国范围内任一营业网点开立的银行结算账户。该账户与乙方为交易商开

立的交易结算资金存管子账户（B）建立入金、出金的对应。

交易商如需调整该账户，应当向乙方提出书面申请，乙方同意后予以调整。

第12条交易商市场资金账户（D）

该市场资金账户指甲方在其交易系统中为交易商开立的专门用于交易结算用途的账户，甲方通过

该账户对交易商的交易结算资金进行逐日结算。

该账户与乙方为交易商开立的交易商交易结算资金存管子账户（B）对应。

第13条甲方自有资金账户（E）

该账户指甲方在乙方开立的，用于甲方以下资金结算的一般结算账户

(1)手续费(包括向交易商收取的交易、交割手续费，以及支付给乙方的各项费用) ；

(2)利息。乙方向甲方计付交易结算资金存管账户(A)内的资金所产生的利息。

第四章交易结算资金存管服务的签约和撤销

第14条签约

(1)交易商在甲方开户，甲方为交易商开立市场资金账户(D);

(2)交易商在乙方所辖任一网点开立绑定银行结算账户( C);

(3)乙方为银行结算账户(C)与市场资金账户(D)办理绑定手续，并将交易商信息(交易商

名称、证件类型、证件号码等)发送甲方；甲方负责审核甲方系统中市场资金账户( D)的交易

商信息与乙方传送的交易商信息是否相符；

(4)乙方建立绑定银行结算账户( C)和交易结算资金存管账户( A)之间的转账关系；

(5)乙方建立交易结算资金存管子账户( B)和绑定银行结算账户(C)之间的一一对应关系；

(6)乙方建立交易结算资金存管子账户( B)和市场资金账户(D)之间的一一对应关系。

(7)只允许从乙方发起为交易商办理银行账户的绑定手续，不允许从甲方发起为交易商办理银行账户的绑定手续。

第15条撤销

交易商只能在乙方网点办理交易结算资金存管关系的撤销手续。

交易商需要撤销交易结算资金存管关系，应当向乙方提交书面撤销申请。

交易商只有将所有合约平仓，并将交易结算资金存管子账户( B)中的余额全部划出后，才可以

办理撤销。

第16条关于交易结算资金存管服务的其他约定

(1)一个交易商的交易结算资金只能选择唯一一家银行进行存管。