风力发电股份有限公司法律尽职调查报告
股权转让法律尽职调查报告
股权转让法律尽职调查报告一、引言股权转让是企业发展过程中常见的经济行为之一。
为了保障股权转让的合法性、安全性以及各方的利益，进行法律尽职调查是必不可少的环节。
本报告旨在对目标公司名称的股权转让事宜进行全面的法律尽职调查，并就相关法律问题和风险进行分析和评估。
二、目标公司基本情况（一）公司概况目标公司名称成立于成立日期，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名，公司注册地址为注册地址，经营范围包括经营范围内容。
（二）股权结构截至调查日，公司的股权结构如下：｜股东姓名/名称|持股比例|｜｜｜｜股东 1 姓名/名称|持股比例 1|｜股东 2 姓名/名称|持股比例 2|｜｜｜三、公司治理结构（一）公司章程公司的章程对股东权利和义务、公司治理结构、股权转让等事项进行了规定。
经审查，公司章程的制定和修改符合法律法规的要求。
（二）股东会和董事会公司设有股东会和董事会，股东会是公司的最高权力机构，董事会负责公司的日常经营管理决策。
股东会和董事会的召集、表决程序符合公司章程和法律法规的规定。
四、资产状况（一）固定资产公司拥有的固定资产包括固定资产明细，相关资产的所有权清晰，不存在产权纠纷。
（二）无形资产公司拥有的无形资产包括无形资产明细，如专利、商标等，其权利状态合法有效。
（三）债权债务经审查公司的财务报表和相关合同，公司存在以下债权债务：1、债权：债权明细2、债务：债务明细五、重大合同（一）销售合同公司与主要客户签订的销售合同，合同条款合法有效，履行情况正常。
（二）采购合同公司与主要供应商签订的采购合同，不存在违约风险。
（三）借款合同公司与金融机构签订的借款合同，还款情况良好，不存在逾期还款的情况。
六、劳动人事（一）员工情况公司现有员工员工人数人，签订劳动合同的比例为签订合同比例。
（二）社保和公积金缴纳公司按照法律法规的要求为员工缴纳社保和公积金，但存在具体缴纳问题。
（三）劳动纠纷截至调查日，公司存在劳动纠纷数量起劳动纠纷，主要涉及纠纷类型。
某电力公司的律师尽职调查报告
某电力公司的律师尽职调查报告尊敬的先生/女士：我们公司的律师团队于近期对电力公司进行了一次全面的尽职调查。
在本报告中，我们将详细介绍我们的调查方法、结果以及可能存在的风险和建议。
一、调查方法在开始调查之前，我们首先与电力公司的管理层进行了初步会议，以了解他们对公司的经营和发展的理解，并收集了一些相关的文件和资料。
随后，我们展开了以下的调查工作：1.客观资料的收集：我们通过审阅公司的财务报告、采购合同、销售合同、资产负债表等文件以及相关的行政记录，收集了与公司经营活动、财务状况和合规性相关的客观资料。
2.现场访谈：我们与公司的高层管理人员、部门负责人、内部审计人员以及其他员工进行了一对一的访谈，以了解他们对公司内部控制、经营风险和合规性的看法，以及存在的问题和挑战。
二、调查结果基于我们的调查，得出以下主要结论：1.公司的财务状况良好，稳定的现金流能够支撑其日常经营和未来的投资计划。
然而，在审阅财务报告过程中，我们发现一些会计处理上的不规范之处，建议公司加强财务流程的标准化，提高会计人员的专业水平。
2.公司的内部控制制度相对完善，但在实际操作中存在一些漏洞。
特别是，在采购和供应链管理方面，存在一些制度不完善和违规操作的情况。
我们建议公司加强内部审计体系，加强对员工的培训和监督，避免内部控制失效带来的风险。
3.公司对环境保护和安全生产非常注重，建立了完善的环境管理和安全管理制度。
然而，我们在现场访谈中了解到，员工对相关政策和规定的理解程度和执行力度有待提高。
因此，我们建议公司对员工进行更加全面的培训，加强对环境保护和安全生产的监督和检查。
三、风险和建议基于我们的调查结果，我们认电力公司存在以下主要风险：1.会计处理不规范的风险：建议公司加强与会计师事务所的合作，提高会计人员的专业水平，规范财务处理流程，确保财务报告的准确性和合规性。
2.内部控制失效的风险：建议公司加强内部审计，完善采购和供应链管理制度，加强对员工的培训和监督，避免违规操作和制度漏洞带来的风险。
法律尽职的调查报告（精选3篇）
法律尽职的调查报告（精选3篇）法律尽职的篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司的委托，基于和的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指律师事务所。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为X1811982。
本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、引言法律尽职调查是一项旨在评估目标公司或业务的法律状况的重要工作。
本报告旨在对目标公司名称进行全面的法律尽职调查，并提供客观、准确和详尽的分析。
二、调查目的和范围（一）调查目的本次调查的主要目的是：1、识别与目标公司相关的潜在法律风险。
2、评估目标公司的法律合规性。
3、为委托方名称的决策提供法律依据。
（二）调查范围本次调查涵盖了以下方面：1、目标公司的主体资格和历史沿革。
2、公司的组织架构和治理结构。
3、公司的业务经营和重大合同。
4、知识产权状况。
5、劳动人事情况。
6、税务和财务合规情况。
7、诉讼、仲裁和行政处罚等法律纠纷。
三、目标公司基本情况（一）主体资格目标公司成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。
公司目前处于存续状态，已通过历年工商年检。
（二）历史沿革目标公司经历了多次股权变更和业务重组，具体情况如下：1、股权变更日期 1，原股东姓名 1将其持有的股权比例 1股权转让给新股东姓名 1。
2、业务重组日期 1，公司将业务部门 1剥离出售给收购方姓名 1。
（三）组织架构和治理结构目标公司设立了董事会、监事会和经理层，内部治理结构较为完善。
董事会由董事人数名董事组成，监事会由监事人数名监事组成。
四、业务经营和重大合同（一）业务经营目标公司主要从事主营业务范围，拥有相关的业务资质和许可证。
公司的业务模式较为成熟，市场份额稳定。
（二）重大合同在调查期间，我们审查了目标公司的重大合同，包括但不限于：1、与主要客户姓名 1签订的合同名称 1，合同金额为合同金额 1，合同期限为合同期限 1。
2、与主要供应商姓名 1签订的合同名称 2，合同金额为合同金额 2，合同期限为合同期限 2。
经审查，上述重大合同的条款基本合法有效，但存在以下问题：1、部分合同的违约责任约定不够明确，可能导致在发生纠纷时难以界定责任。
2、个别合同的履行期限较长，存在因市场变化等因素导致合同无法履行的风险。
法律尽职调查报告范例
法律尽职调查报告范例一、调查背景为了更好地评估和减少潜在的法律风险，本次法律尽职调查报告旨在对目标公司进行全面调查和分析。
目标公司是一家在行业内拥有领先地位的企业，现有股权转让交易涉及该公司的一部分股权。
本报告将针对目标公司的法律遵规情况、合同状况、诉讼与仲裁情况、财产权益状况等方面进行调查，并根据调查结果提供具体建议和意见。
二、法律遵规情况调查1. 公司章程和证照经核查，目标公司的章程合法有效，并按要求进行了注册和备案。
公司证照的颁发与章程相符，无任何问题。
2. 公司政府监管合规情况通过对相关国家和地方政府部门的查询，目标公司在经营活动中遵守了相关法律法规，无违规行为。
公司具备申请特许经营权和行业许可证的资质，且无失效或暂停的情况。
3. 知识产权情况对目标公司的商标、专利、著作权等知识产权进行了核查，相关权益的登记和保护状况良好，不存在侵权和纠纷情况。
三、合同状况调查1. 合同管理体系目标公司具备一套较为完善的合同管理制度，包括合同签署、变更、履行和存档等环节。
合同向相关当事人发出并未违反法律规定。
2. 合同履行情况根据合同档案和相关数据，目标公司按照合同约定履行了相应的义务，并及时支付了合同约定的费用。
无任何违约或争议。
四、诉讼与仲裁情况调查1. 诉讼情况查询最高人民法院及相关法院的裁判文书数据库，目标公司未涉及重大的民事诉讼、行政诉讼以及刑事诉讼。
公司与其他主体之间的合同纠纷和劳动争议等数量较少，均处理得当。
2. 仲裁情况根据仲裁委员会的查询，目标公司未有涉及仲裁的案件。
与供应商、合作伙伴之间的争议多采取协商解决，仲裁的情况较少。
五、财产权益状况调查1. 固定资产情况目标公司固定资产清晰明确，产权证书、房产证书等相关文件齐全。
核对资产信息与公司财务报表一致，无差异。
2. 负债情况调查显示，目标公司的负债并未超过其净资产，资产负债表的数据真实可靠。
六、调查结论和建议综上所述，目标公司在法律遵规情况、合同状况、诉讼与仲裁情况、财产权益状况等方面经调查，显示出较好的合规与风险控制能力。
电厂项目尽职调查报告
电厂项目尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。
接下来小编为你带来电厂项目尽职调查报告，希望对你有帮助。
篇一：电厂项目尽职调查报告第一部分尽职调查报告引言国电光伏有限公司委派法务与资产管理部李小明与胡哲、电站金融产品中心孙成城，江苏苏美达能源环境科技有限公司委派周洛、李婧婧共计五人成立尽职调查工作小组，于XX年8月21日至XX年8月25日期间对宁夏达力斯太阳能发电有限公司就宁夏达力斯贺兰山头关20MWp一期、30MWp 二期、30MWp三期光伏电站项目开展尽职调查。
在尽职调查中，工作组查阅了达力斯太阳能提供的文件和资料,与相关人员进行了访谈，查阅了国家有关法律法规及宁夏回族自治区地方条例及规章，并对达力斯太阳能有关信息向独立第三方求证，达力斯太阳能同时亦出具承诺书，承诺其提供的资料信息的真实性、准确性、完整性。
本尽职调查报告所涉及之事实、数据及法律问题是截至XX年8月25日，不保证在本尽职调查报告之后某些情况会发生变化。
为实现本尽职调查的目的，工作组假定达力斯太阳能提供的所有信息，文件等资料为真实，在此基础上，工作组特作出如下报告：本尽职调查报告及附件中，除非有特指，下列词语具有以下含义：词语定义工作组尽职调查工作组一、二期项目宁夏达力斯贺兰山头关20MWp一期、30MWP二期、三期项目 30MWp三期光伏电站项目达力斯太阳能宁夏达力斯太阳能发电有限公司达力斯发电宁夏达力斯发电有限公司光泰实业神鹏发电神鹏投资光泰典当市工商局开发区工商局永宁工商局宁夏发改委宁夏光泰实业有限公司宁夏神鹏新能源发电有限公司北京神鹏国际新能源投资有限公司银川市光泰典当有限责任公司银川市工商行政管理局银川市高新技术开发区工商行政管理局银川市永宁县工商行政管理局宁夏回族自治区发展改革委员会第二部分尽职调查报告正文第一章达力斯太阳能第一节公司主体一、主体资格工作组通过永宁工商局查询达力斯太阳能从成立至今的公司内部档案，作出如下报告:二、股东情况三、变更情况。
法律尽职调查报告综合版
法律尽职调查报告综合版1. 背景本报告旨在对相关法律尽职调查的结果进行综合评估和总结。
本次调查依据法律要求及客户要求，对特定主体进行了全面调查，以确定其涉及的法律风险和潜在问题。
2. 调查方法在进行法律尽职调查过程中，我们采用了以下方法：- 收集和审查相关文件：依据提供的文件清单，我们收集了目标主体的注册文件、合同、财务报表等文件，并对其进行详细审查和分析。
- 实地勘查：我们对目标主体所属的场所进行了实地勘查，以了解其运营状况、资产状况和环境情况。
- 口头询问：我们对目标主体的相关人员进行了面谈，以获取更深入的信息并了解其经营活动和法律合规情况。
- 法律研究：我们对目标主体所涉及的相关法律进行了综合研究，以确定其符合法律要求的程度。
3. 调查结果基于以上的调查方法和分析，我们得出以下结论：- 目标主体合法性：目标主体的注册文件和相关证照齐全，并未发现其存在重大违法行为或非法经营情况。
- 合同合规性：目标主体的合同文件符合法律规定，并未发现存在重大违约或合同漏洞的情况。
- 财务状况：目标主体的财务报表显示其经营状况良好，资产负债表和利润表均符合财务要求，并未发现存在重大的财务风险。
- 环境合规性：目标主体所属的场所经过实地勘查，环境状况符合相关环境保护法规的要求。
4. 风险评估基于对调查结果的综合分析，我们对目标主体的法律风险作出如下评估：- 法律风险评估：目标主体存在一定的法律风险，但风险程度较低，整体符合业界常规水平。
- 潜在问题评估：目标主体存在一些潜在问题，但问题较小且可解决，对经营活动和合规性影响较小。
5. 结论通过本次综合法律尽职调查，我们对目标主体的合法性、合同合规性、财务状况和环境合规性进行了全面评估和分析。
虽然存在一定的法律风险和潜在问题，但整体情况良好，符合业界常规水平。
我们建议在与目标主体进行商务合作或交易时，综合考虑相关风险，并采取相应的风险管理措施。
法律尽职调查报告模板（5）
法律尽职调查报告模板（5）
(三)关联企业诉讼、仲裁的材料：(三年内的已结、未结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十六、其他
(一)公司所获荣誉及证书。
(二)科学技术成果鉴定。
(三)财务会计报告数据。
(最近两年净利润累计额、净利润增长率、营业收入、营业收入增长率、非经常性损益)
(四)会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务的资格证书和营业执照;上述机构中承办贵公司项目的从业人员名单及其从事证券业务的资格证书;以上中介机构与贵公司签订的委托协议的主要内容。
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
谨致
商祺!
________律师事务所
承办律师：
______年____月____日
附件：
尽职调查中获得的所有资料文本及其信息目录
备注：
1.法律尽职调查报告主要是从法律的角度去分析拟上市公司是否具备创业板上市的条件，所以，法律尽职调查报告应当对《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的第二章“发行条件”中的各项规定，逐项进行分析。
2.在尽职调查报告的最后部分，可以增加一个附件或法规指引，重点解释一些在尽职调查报告中出现的专业术语，比如关联人、高级管理人员等。
3.因为法律尽职调查报告的作用之一是为了规范设立股份有限公司，在每一个部分的结论，律师应当对所发表的意见(是否合法、有效、存在问题及其整改建议)以脚注的形式列出法律依据。
电力行业投资项目法律尽职调查工作总结
电力行业投资项目法律尽职调查工作总结一、引言近年来，电力行业发展迅猛，为了确保投资项目的顺利进行，促进行业健康发展，法律尽职调查工作变得尤为重要。
本文将就电力行业投资项目的法律尽职调查工作进行总结，并探讨一些有效的工作方法和策略。
二、背景分析在电力行业的投资项目中，法律尽职调查是确保项目合法性、减少风险以及保护投资人权益的重要环节。
通过对潜在投资项目进行全面调查，可以及时发现可能存在的法律问题，并提供相应的解决方案。
三、项目评估与预备工作在进行法律尽职调查之前，我们需要首先对投资项目进行评估和预备工作。
评估阶段需要明确项目的背景、目标、资金规模等核心信息，并明确投资方的要求和期望。
预备工作阶段包括确定调查范围、制定调查计划和时间表，并组建专业的调查团队。
四、尽职调查主要内容1.业务运营方面针对投资项目的业务运营情况，我们需要对电力企业的运营情况、经营管理水平以及市场竞争力进行全面的调查。
同时，还要对企业的稳定性、可持续发展能力、技术创新能力等进行评估。
2.财务状况财务状况是投资项目法律尽职调查的重点之一。
我们需要对企业的财务报表进行详细审查，以确定其真实性和可靠性。
同时，还需要对企业的资金流动性、债务状况、资产负债情况等进行评估，以确保项目资金的安全性。
3.法律及合规情况投资项目的法律合规性是尽职调查的核心内容之一。
我们需要对企业的法律文件、经营许可证、合同等进行审查，以确保其合法合规。
同时，还要关注企业的知识产权保护情况、环保合规状况等方面。
4.风险评估在尽职调查中，我们需要对项目的各类风险进行评估和分析，包括法律风险、市场风险、政策风险等。
通过风险评估，我们可以为投资者提供详尽的风险分析报告，帮助其做出明智的投资决策。
五、总结与建议通过对电力行业投资项目的法律尽职调查工作的总结，我们可以得出以下几点结论和建议：1.要制定详细的尽职调查计划，明确调查范围和目标，确保调查工作的全面性和准确性。
2.充分借助专业团队的力量，包括律师、会计师等，提高调查工作的专业性和可靠性。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告一、背景信息1.1 调查目的本文档旨在对某特定法律事务进行尽职调查，并收集相关证据，以辅助决策者进行合法性和风险评估。
1.2 调查对象调查对象为公司，以下简称公司。
1.3 调查范围本次调查范围包括但不限于公司的股权结构、合同与协议、知识产权、劳动与雇佣关系、诉讼与仲裁、合规与监管等方面。
二、股权结构调查2.1 股东背景2.1.1 核实公司股东名册，并调查其背景信息、财务状况以及相关企业关系。
2.1.2 股东之间的权益分配情况是否合法合规，是否存在重大争议或风险。
2.2 股权转让2.2.1 调查公司近期股权转让行为是否符合相关法律法规，是否获得相关部门批准，是否存在未披露的重大情况。
2.2.2 核查股权转让合同是否完整、有效，是否存在违约风险。
三、合同与协议调查3.1 合同管理3.1.1 梳理公司与供应商、客户等关键方的合作合同，并核查其合法性、有效性和完整性。
3.1.2 调查公司是否存在合同违约行为，是否存在未履约的风险。
3.2 关键协议3.2.1 调查公司与关键合作伙伴之间的协议，如合资合作协议、技术转让协议等，确认其合法性和有效性。
3.2.2 审查协议内容，核实协议履行情况，是否存在违约行为或重大纠纷。
四、知识产权调查4.1 专利权4.1.1 梳理公司拥有的专利权，对其进行归类整理，并核实其有效性和保护范围。
4.1.2 检查是否存在他人对公司专利权的侵权行为，是否存在来自第三方的专利侵权指控。
4.2 商标与版权4.2.1 调查公司的商标注册情况，核实商标注册是否合法有效。
4.2.2 核查公司的版权登记情况，确认是否存在侵权行为或被指控侵权的风险。
五、劳动与雇佣关系调查5.1 劳动合同管理5.1.1 核查公司与员工之间的劳动合同，确认是否合法有效，是否符合劳动法规定。
5.1.2 调查公司是否存在违法解雇、拖欠工资或非法劳动行为，是否存在劳动仲裁或诉讼风险。
5.2 社会保险与福利5.2.1 调查公司是否依法缴纳社会保险金和公积金，并核对缴纳情况是否准确完整。
7 风电场尽职调查
主要目的
发现和研究投资项目中存在的各种风险和不确定性因素，降低投 资风险，为最终的投资决策提供强有力的支持。
考虑可利用率及各种影响造成的发 电量损失，然后对计算的发电量进 行修正。
计算理论 发电量
5.6 发电量评价
5 6 7
风电场设计评价
发电量评价
财务评价
不确定性分析
测量 不确定性
模型 不确定性
长期风资源 不确定性
总体不确定性
5.6 发电量评价
5 6 7
风电场设计评价
发电量评价
财务评价
年发电量的值和总的不确定性分别决定了一个标准正态分布 （高斯分布）的均值和标准方差。绝对标准差通过年发电量值 和总的不确定性相乘得到； 这里用高斯分布描述发电量， 如图所示：均值（P50），计算 出的年发电量；σ：绝对标准差， 即年发电量与总不确定性的乘 积；
谢 谢！
项目管理部：赵玉 13466553066 zhaoyu@ 风电场服务部：王丽静 13581549599 wanglj@
测风塔位 置； 测风设备情 况；
5.2 批文评价
1 2 3 4
现场考察
审批文件评价
招投标评价
风电机组评价
目的 确定拟建风电场的开发流程上 是否完整符合相关的法律法规， 是否具备风电场开发要求的审 批文件，以及审批文件与实际 项目是否一致
相关政府审批机构 国家或地方发改委 地方电网公司 国土资源局 地方环境保护局等
公司法律尽职调查报告
公司法律尽职调查报告公司法律尽职调查报告模板致：XXXXXX公司依据《关于XXX公司改制及首次公开发行股票并上市的法律参谋聘请协议》，XXXXX律师事务所（简称本所）作为XXXXX有限公司（简称XXXXX公司）改制上市的专项法律参谋。
本所指派XXX律师、XXX律师作为本次公开发行的详细经办律师。
本所依据《公司法》（简称《公司法》）《证券法》（简称《证券法》）《合同法》（简称《合同法》）等法律、法规的有关规定，根据律师行业公认的业务标准、道德标准和勤勉尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》。
XXXXX年XXX月XXX日，本所律师向XXXXXX公司发送了《XXXXXX律师事务所关于XXXXXX公司改制上市尽职调查清单》，搜集并检查了本所律师认为出具本《法律尽职调查报告》所必需的资料和文件；为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验；就相关问题与贵公司有关部门负责人、员工进行沟通；并前往工商、税务、劳动、环保等政府部门了解和查询情况；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；遵守相关法律、政策、程序及实际操作。
XXXXX年XXX月XXX日，贵公司签订了《XXXXXX公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的全部文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、精确和完好的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本全都。
本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。
假如本公司违反上述保证，本公司情愿担当因此而导致的不利后果。
本报告正是基于上述假设而出具的。
为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的现实，依据截至报告日所适用的中国法律、法规和标准性文件的规定而出具；我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况不会发生改变。
尽职调查报告【最新7篇】
四、项目实施过程
1、出师不利未获取业务约定书
在初步实施该项目的过程中，我们碰到的第一个困难是，从接到通知出差至我们到达客户现场，总共不到24小时。了解客户的环境和实体就更不用谈了，最基本的一点，我们连工作目标都不知道是什么。于是项目负责人提出了向合伙人索取业务约定书。在此，我个人的体会是，从业审计两年多，我做的业务主要集中在IPO和年审，这也是事务所的通用业务，而通用业务的业务约定书也都是大同小异。
请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。
5、 公司的关联企业（境内外）
请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。（关联企业包括：公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业，公司董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等）
项目组成员3：从业第36个月的审计员
二、项目组任务
我们此次的工作性质是财务尽职调查，目标对象是对X集团下属开采镍矿石为主的A公司和B公司及C公司组成的资产包进行初步审慎性调查。
三、项目组背景
X集团为一在全国有近40处有色金属矿产资源的企业，其中集中于镍、铜等金属。该公司目前战略计划为拟将其前述资产包通过买壳上市或则借壳上市的计划实现资产包流通于证券二级市场。
请提供公司因环境保护、知识产权、产品质量、安全卫生、人身权、土地等方面的原因招致（或可能招致）诉讼的有关文件或有关请求文件。
公司可能面临的有关诉讼、仲裁或者行政处罚案件的有关文件。
风力发电股份有限公司法律尽职调查报告
关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告委托方：ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司目标公司：ⅩⅩ风力发电股份有限公司ⅩⅩ风力发电股份有限公司法律尽职调查报告重要提示本报告仅限于指定方阅读，报告中可能载有机密资料，若阁下非指定方，请勿阅读、复制、分送或依据报告上之资料采取任何行动；若不慎传送错误，恳请阁下立即将此报告邮寄至本所。
本所保留对任何违反上述声明之行为采取法律措施的权利。
致：ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司根据贵司与ⅩⅩ远*大成律师事务所（下称“远*大成”）签订的《专项法律服务合同》，远*大成接受贵司委托，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对ⅩⅩ风力发电股份有限公司进行法律尽职调查，并出具本法律尽职调查报告（下称“本报告”）。
附：本报告的结构说明附附：：本本报报告告的的结结构构说说明明本报告的结构分为导言、正文和附件三个部分。
导言部分主要介绍尽职调查的简称与定义、调查的方法；正文部分，我们将就十个方面的具体问题进行描述、评论与分析，并对此次法律尽职调查涉及重大事项的法律风险予以提示；附件部分包括本报告所依据的由ⅩⅩ风力发电股份有限公司提供的资料及文本。
ⅩⅩ远*大成律师事务所ORIENTSUCCESSLAWFIRM地址：中国*e1of71电话：目录导言 (5)简称与定义 (5)方法与限制 (6)正文 (8)一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续 (8)1 . 1 ⅩⅩ风电的设立 (8)1.1.1 创立大会会议纪要 (8)1.1.2 ⅩⅩ风电设立申请及批复 (9)1.1.3 ⅩⅩ风电设立时的股权结构 (9)1.1.4 ⅩⅩ风电设立时的验资及审计 (10)1.1.5 关于ⅩⅩ风电设立的法律评价 (12)1 . 2 ⅩⅩ风电的演变............................................................1 2 1.2.1 2000 年4 月20 日变更事项及法律评价 (12)1.2.2 2001 年12 月28 日变更事项及法律评价 (14)1.2.3 2002 年5 月22 日变更事项及法律评价 (18)1.2.4 2004 年3 月30 日变更事项及法律评价 (19)1.2.5 2006 年5 月10 日变更事项及法律评价 (20)1.2.6 2007 年6 月26 日、11 月2 日变更事项及法律评价 (20)1.2.7 2009 年3 月2 日变更事项及法律评价 (22)1.3 ⅩⅩ风电的存续 (22)1.3.1 ⅩⅩ风电目前基本情况 (22)1.3.2 ⅩⅩ风电现有股东及出资情况 (23)1.3.3 ⅩⅩ风电目前持有的证照 (25)1.3.4 有关ⅩⅩ风电存续的法律评价 (27)二、ⅩⅩ风电的组织构架及法人治理结构 (27)2.1 ⅩⅩ风电的组织构架 (27)2.2 ⅩⅩ风电的法人治理结构 (27)2.2.1 ⅩⅩ风电目前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员 (27)2.2.2 公司章程摘要 (28)2.3 法律评价 (29)三、ⅩⅩ风电近年审计及(增资)验资情况 (29)3.1 近年审计情况 (30)3.1.1 关于2005 年度之审计 (30)3.1.2 关于2006 年度之审计 (30)3.1.3 关于2007 年度之审计 (31)3.1.4 关于2008 年度之审计 (32)3.1.5 关于2009 年度之审计 (32)3.2 历次增资之验资情况 (33)3.2.1关于第一次增加注册资本之验资 (33)3.2.2关于第二次增加注册资本之验资 (34)四、风电场项目 (34)4.1 项目概况 (34)4.1.1ⅩⅩ风电关于风电场项目的概述 (34)4.1.2关于风电场情况概述之法律提示 (35)4.2 建设情况 (35)4.2.1新建工程情况（一期工程） (35)4.2.2二期工程情况 (38)4.2.3国债风电￥岛示范风电场项目工程情况（三期工程） (42)4.3 风电场房屋建筑物及其他配套设施情况 (46)4.3.1控制室及场区配套工程 (46)4.3.2道路基础围栏 (46)4.3.3塔基础护坡 (47)4.3.4变电所车库 (48)4.4 对风电场项目的法律评价 (49)五、ⅩⅩ风电的重大资产 (49)5.1ⅩⅩ风电的土地及房产 (49)5.1.1土地使用权 (49)5.1.2房屋等建筑物所有权 (50)5.1.3关于ⅩⅩ风电土地及房产的法律评价 (50)5.2ⅩⅩ风电的机器设备 (51)5.2.1风电场的风机设备及配套设备状况 (51)5.2.2ⅩⅩ风电的车辆状况 (53)5.2.3ⅩⅩ风电的办公设备 (54)5.2.4关于ⅩⅩ风电的机器设备的法律评价 (54)六、ⅩⅩ风电的业务 (54)6.1 ⅩⅩ风电的经营范围 (54)6.2 ⅩⅩ风电主要客户及供应情况 (55)6.2.1ⅩⅩ风电主要客户情况及近三年销售情况 (55)6.2.2ⅩⅩ风电近三年内与主要客户签订的合同履行情况 (55)6.2.3关于ⅩⅩ风电主要客户及供应情况的法律评价 (55)6.3 ⅩⅩ风电持有的许可证和证书 (55)6.3.1电力业务许可证 (55)6.3.2其他荣誉证书 (56)6.3.3关于ⅩⅩ风电持有相关证书的法律评价 (56)七、ⅩⅩ风电所涉借款合同及担保 (56)7.1工商银行ⅩⅩ市分行贷款 (56)7.1.1 借款合同 (56)7.1.2说明及补充担保协议 (57)7.1.3关于工商银行贷款（西班牙政府转贷款）的法律评价 (58)7.2 招商银行沈阳分行贷款 (59)7.2.1 贷款合同 (59)7.2.2 抵（质）押合同 (59)7.2.3关于招商银行**分行贷款的法律评价 (59)7.3ⅩⅩ市商业银行贷款 (59)7.3.1人民币借款合同 (60)7.3.2人民币借款保证合同 (60)7.3.3关于招商银行**分行贷款的法律评价 (60)八、ⅩⅩ风电的税务问题 (61)8.1 ⅩⅩ风电执行的主要税种和税率 (61)8.2 ⅩⅩ风电获得的税收优惠政策 (61)8.2.1高新技术企业税收优惠 (61)8.2.2国产设备投资抵免 (62)8.3 取得税务方面的荣誉 (63)8.3.1纳税先进企业 (63)8.3.2诚信纳税人 (63)8.4关于税务的法律评价 (63)九、其他 (64)9.1ⅩⅩ风电的劳动用工 (64)9.1.1ⅩⅩ风电劳动用工基本情况 (64)9.1.2关于劳动用工的法律评价 (64)9.2ⅩⅩ风电的重大诉讼、仲裁和行政处罚案件 (65)9.2.1ⅩⅩ公司涉及的交通事故 (65)9.2.2ⅩⅩ风电可能涉及的其他重大诉讼、仲裁和行政措施 (66)十、关于ⅩⅩ风电重大事项的法律风险提示 (66)10.1关于代持股 (66)10.2关于实物出资 (67)10.3关于法人股东、国有公司、职工持股会持有股份的转让 (67)10.4关于风电场项目 (67)10.5关于重大机械设备 (68)10.6关于重大合同及债务 (68)10.7关于关联交易 (69)10.8关于输出电力设备产权分界点 (69)10.9关于交通事故理赔 (69)10.10关于重大机械设备保险 (69)本所律师要求 (70)导言1．简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：1．1“本报告”指由远*大成于2010年9月13日出具的关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告；1．2“本所”和“本所律师”指远*大成及本次法律尽职调查律师；1．3“工商登记资料”指登记于辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局的有关ⅩⅩ风力发电股份有限公司的档案资料,或ⅩⅩ电力发展有限公司企业机读档案登记资料，或登记于辽宁省丹*市工商行政管理局的有关丹*金*贸易商社的企业机读档案登记资料；1．4“ⅩⅩ风电”或“目标公司”或“公司”指ⅩⅩ风力发电股份有限公司，一家在辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局登记成立的公司，工商注册号为***1．5“风电场项目”或“风电场”指位于辽宁省ⅩⅩ市**村的风力发电场项目；1．6“元”或“万元”指人民币本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
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关于ⅩⅩ风力发电股份之法律尽职调查报告委托方：ⅩⅩⅩⅩ电力股份目标公司：ⅩⅩ风力发电股份ⅩⅩ风力发电股份法律尽职调查报告重要提示本报告仅限于指定方阅读，报告中可能载有资料，若阁下非指定方，请勿阅读、复制、分送或依据报告上之资料采取任何行动；若不慎传送错误，恳请阁下立即将此报告邮寄至本所。
本所保留对任何违反上述声明之行为采取法律措施的权利。
致：ⅩⅩⅩⅩ电力股份根据贵司与ⅩⅩ远东大成律师事务所（下称“远东大成”）签订的《专项法律服务合同》，远东大成接受贵司委托，根据律师行业公认的业务标准、道德规和勤勉尽责精神，对ⅩⅩ风力发电股份进行法律尽职调查，并出具本法律尽职调查报告（下称“本报告”）。
附：本报告的结构说明附附：：本本报报告告的的结结构构说说明明本报告的结构分为导言、正文和附件三个部分。
导言部分主要介绍尽职调查的简称与定义、调查的方法；正文部分，我们将就十个方面的具体问题进行描述、评论与分析，并对此次法律尽职调查涉及重大事项的法律风险予以提示；附件部分包括本报告所依据的由ⅩⅩ风力发电股份提供的资料及文本。
ⅩⅩ远东大成律师事务所ORIENTSUCCESSLAWFIRM地址：中国福e1of71：目录导言 (5)简称与定义 (5)方法与限制 (6)正文 (8)一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续 (8)1 . 1 ⅩⅩ风电的设立 (8)1.1.1 创立大会会议纪要 (8)1.1.2 ⅩⅩ风电设立申请及批复 (9)1.1.3 ⅩⅩ风电设立时的股权结构 (9)1.1.4 ⅩⅩ风电设立时的验资及审计 (10)1.1.5 关于ⅩⅩ风电设立的法律评价 (12)1 . 2 ⅩⅩ风电的演变............................................................ 1 2 1.2.1 2000 年4 月20 日变更事项及法律评价 (12)1.2.2 2001 年12 月28 日变更事项及法律评价 (14)1.2.3 2002 年5 月22 日变更事项及法律评价 (18)1.2.4 2004 年3 月30 日变更事项及法律评价 (19)1.2.5 2006 年5 月10 日变更事项及法律评价 (20)1.2.6 2007 年6 月26 日、11 月2 日变更事项及法律评价 (20)1.2.7 2009 年3 月2 日变更事项及法律评价 (22)1.3 ⅩⅩ风电的存续 (22)1.3.1 ⅩⅩ风电目前基本情况 (22)1.3.2 ⅩⅩ风电现有股东及出资情况 (23)1.3.3 ⅩⅩ风电目前持有的证照 (25)1.3.4 有关ⅩⅩ风电存续的法律评价 (27)二、ⅩⅩ风电的组织构架及法人治理结构 (27)2.1 ⅩⅩ风电的组织构架 (27)2.2 ⅩⅩ风电的法人治理结构 (27)2.2.1 ⅩⅩ风电目前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员 (27)2.2.2 公司章程摘要 (28)2.3 法律评价 (29)三、ⅩⅩ风电近年审计及(增资)验资情况 (29)3.1 近年审计情况 (30)3.1.1 关于2005 年度之审计 (30)3.1.2 关于2006 年度之审计 (30)3.1.3 关于2007 年度之审计 (31)3.1.4 关于2008 年度之审计 (32)3.1.5 关于2009 年度之审计 (32)3.2 历次增资之验资情况 (33)3.2.1关于第一次增加注册资本之验资 (33)3.2.2关于第二次增加注册资本之验资 (34)四、风电场项目 (34)4.1 项目概况 (34)4.1.1ⅩⅩ风电关于风电场项目的概述 (34)4.1.2关于风电场情况概述之法律提示 (35)4.2 建设情况 (35)4.2.1新建工程情况（一期工程） (35)4.2.2二期工程情况 (38)4.2.3国债风电仙人岛示风电场项目工程情况（三期工程） (42)4.3 风电场房屋建筑物及其他配套设施情况 (46)4.3.1控制室及场区配套工程 (46)4.3.2道路基础围栏 (46)4.3.3塔基础护坡 (47)4.3.4变电所车库 (48)4.4 对风电场项目的法律评价 (49)五、ⅩⅩ风电的重大资产 (49)5.1ⅩⅩ风电的土地及房产 (49)5.1.1土地使用权 (49)5.1.2房屋等建筑物所有权 (50)5.1.3关于ⅩⅩ风电土地及房产的法律评价 (50)5.2ⅩⅩ风电的机器设备 (51)5.2.1风电场的风机设备及配套设备状况 (51)5.2.2ⅩⅩ风电的车辆状况 (53)5.2.3ⅩⅩ风电的办公设备 (54)5.2.4关于ⅩⅩ风电的机器设备的法律评价 (54)六、ⅩⅩ风电的业务 (54)6.2 ⅩⅩ风电主要客户及供应情况 (55)6.2.1ⅩⅩ风电主要客户情况及近三年销售情况 (55)6.2.2ⅩⅩ风电近三年与主要客户签订的合同履行情况 (55)6.2.3关于ⅩⅩ风电主要客户及供应情况的法律评价 (55)6.3 ⅩⅩ风电持有的许可证和证书 (55)6.3.1电力业务许可证 (55)6.3.2其他荣誉证书 (56)6.3.3关于ⅩⅩ风电持有相关证书的法律评价 (56)七、ⅩⅩ风电所涉借款合同及担保 (56)7.1工商银行ⅩⅩ市分行贷款 (56)7.1.1 借款合同 (56)7.1.2说明及补充担保协议 (57)7.1.3关于工商银行贷款（西班牙政府转贷款）的法律评价 (58)7.2 招商银行分行贷款 (59)7.2.1 贷款合同 (59)7.2.2 抵（质）押合同 (59)7.2.3关于招商银行分行贷款的法律评价 (59)7.3ⅩⅩ市商业银行贷款 (59)7.3.1人民币借款合同 (60)7.3.2人民币借款保证合同 (60)7.3.3关于招商银行分行贷款的法律评价 (60)8.1 ⅩⅩ风电执行的主要税种和税率 (61)8.2 ⅩⅩ风电获得的税收优惠政策 (61)8.2.1高新技术企业税收优惠 (61)8.2.2国产设备投资抵免 (62)8.3 取得税务方面的荣誉 (63)8.3.1纳税先进企业 (63)8.3.2诚信纳税人 (63)8.4关于税务的法律评价 (63)九、其他 (64)9.1ⅩⅩ风电的劳动用工 (64)9.1.1ⅩⅩ风电劳动用工基本情况 (64)9.1.2关于劳动用工的法律评价 (64)9.2ⅩⅩ风电的重大诉讼、仲裁和行政处罚案件 (65)9.2.1ⅩⅩ公司涉及的交通事故 (65)9.2.2ⅩⅩ风电可能涉及的其他重大诉讼、仲裁和行政措施 (66)十、关于ⅩⅩ风电重大事项的法律风险提示 (66)10.1关于代持股 (66)10.2关于实物出资 (67)10.3关于法人股东、国有公司、职工持股会持有股份的转让 (67)10.4关于风电场项目 (67)10.5关于重大机械设备 (68)10.6关于重大合同及债务 (68)10.7关于关联交易 (69)10.8关于输出电力设备产权分界点 (69)10.9关于交通事故理赔 (69)10.10关于重大机械设备保险 (69)本所律师要求 (70)导言1．简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：1．1“本报告”指由远东大成于2010年9月13日出具的关于ⅩⅩ风力发电股份之法律尽职调查报告；1．2“本所”和“本所律师”指远东大成及本次法律尽职调查律师；1．3“工商登记资料”指登记于省ⅩⅩ市工商行政管理局的有关ⅩⅩ风力发电股份的档案资料,或ⅩⅩ电力发展企业机读档案登记资料，或登记于省市工商行政管理局的有关金宇贸易商社的企业机读档案登记资料；1．4“ⅩⅩ风电”或“目标公司”或“公司”指ⅩⅩ风力发电股份，一家在省ⅩⅩ市工商行政管理局登记成立的公司，工商注册号为29041．5“风电场项目”或“风电场”指位于省ⅩⅩ市盖州九垄地乡仙人岛村的风力发电场项目；1．6“元”或“万元”指人民币本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
2．ⅩⅩ风力发电股份法律尽职调查报告方法与限制本次法律尽职调查所采用的基本方法如下：2．1审阅ⅩⅩ风电提供的资料、信息与文件；2．1与ⅩⅩ风电有关人员会面和交谈；2．3向ⅩⅩ风电询证；2．4向ⅩⅩ市工商行政管理局、市工商行政管理局、ⅩⅩ电力发展等单位和机构调取、查阅资料；2．5参阅截至本报告出具前委托方和ⅩⅩ风电出示的由其他中介机构提供的专业报告。
3．考虑相关法律、政策、程序及实际操作惯例，本报告基于下述假设及限制：3．1所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；3．2所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件均由相关当事方合法授权、签订和递交；3．3所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件上的签字、印章均是真实的；3．4所有ⅩⅩ风电对本所做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；3．5所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据均是截至2010年8月20日ⅩⅩ风电提供给本所的受限于前述规定的有效事实和数据；及本所律师在法律尽职调查之后，根据本所与贵司签订之专项法律服务合同的约定，按照贵司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在法律尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
对于出具本报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所仅依赖于目标公司提供的证明文件或说明函件出具本报告。
本所及本所律师仅就目标公司有关法律问题发表意见，不对有关会计、技术、审计及资产评估等中介机构所做的专业事项发表意见。
在本报告中，对有关会计报告、技术报告、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所及本所律师对这些数据、结论的真实性、完整性和准确性作出任何明示或默示及确认和保证。
本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据。
正文一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续1.1 ⅩⅩ风电的设立1.1.1创立大会会议纪要1999年1月25日，ⅩⅩ风电全体发起人召开公司创立大会，形成《会议纪要》，纪要主要容如下：以发起形式设立ⅩⅩ风力发电股份，注册资本1，800万元，由ⅩⅩ电力实业总公司、ⅩⅩ电业局职工持股会、强劲风力发电技术开发和东电调度通讯工程中心等四名法人股东和一名自然人股东世魁出资；公司设15名董事和7名监事，明确董事和监事的产生办法，即每出资122万元可产生一名董事，每出资257万元可产生一名监事；发起人以货币形式出资的，必须在《会议纪要》签字后十五天将出资存入公司临时账户；以实物出资的，必须在工程施工前将实物运到现场，并经资产评估者计算其出资额；各发起人共同授权ⅩⅩ电业局办理公司设立及注册登记的有关事宜，公司筹建期间的费用暂由ⅩⅩ电业局垫付，待公司正式成立后转回ⅩⅩ电业局。