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研究成果保护管理制度

一、目的

为有效保护公司自主知识产权、非专利技术、商业秘密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料等研究成果，保护公司利益，鼓励广大员工发明创造和治理创造的积极性，发挥公司的整体优势，促进科技成果产业化，依据国家知识产权法律、法规及地方的法律、法规，结合公司实际情况，特建立《研究成果保护制度》，各车间、部室要严格按照该制度执行。

二、术语

研究成果，是指利用科学技术知识、信息和经验做出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的技术方案，包括专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等。研究成果是设计及科研人员辛勤劳动的结晶，是企业的宝贵财富。

知识产权，是指公民、法人或者其他组织在对创造性的劳动所完成的智力成果依法享有的专有权利，受法律保护，不容侵犯。

二、适用范围

本制度适用于公司研究成果的保护，研究成果主要指新产品（技术、设备、工艺、产品）及专利等。

（一）公司研究成果包括但不限于下列事项：

1.公司发展战略规划，重大战略部署和投资决策等机密事项。

2.可行性分析报告、效果图、设计任务书、成本预算等准备资料。

3.技术标准、控制计划、流程规范的编制成果及其变更。

4.由公司改善提案委员会批准并实施的大额改善提案。

5.设计开发的关键技术、工艺参数等重大科研项目。

6.新技术、新设备、新工艺的研发成果。

7.研究分析、产品质量先期策划等研究基础性成果。

8.研究成果的转化、推广、应用及产业化成果。

9.优秀技术与管理专著和论文成果。

10.专利成果。

11.环保、节能、资源利用等社会公益性成果。

（二）公司知识产权包括但不限于下列事项：

1.专利权：指发明、实用新型、外观设计等专利。主要包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新配方、新设计等。

2.著作权：是指利用公司的物质条件所创作，并由公司承担责任的工程设计、产品设计图、设备设计图及其说明；各种技术、管理标准；工艺说明书、计算机软件、电路布图；各种研究、技术、实验报告以及由公司组织人员创作、提供物质条件进行创作的教材、手册、摄影、录像作品等的著作权。

（三）研究成果管理工作包括：成果鉴定（含立项、分析、评审、验收、批准）、成果登记、申请专利、申请奖励、归档与保管等。

三、职责

（一）研究院负责产品设计与研发，为企业技术研究成果创造和管理的部门，负责组织公司研究成果申报以及研究成果保护管理及推

广应用管理等工作。

（二）公司各部门是研究成果推广应用的实施和使用部门，各相关部门同时兼有保护公司研究成果的职责。

（三）项目负责人是该科研项目所有输出资料的保密负责人兼责任人，在研究资料上传到公司PLM系统前，负责研究资料的获取，保存，使用，交流，销毁及存档。项目参与者也是该研究工作中的资料使用者，应协助项目负责人对该项目的保密工作。

（四）公司所有员工（包括在职工、临时工、实习生等）必须严格遵守企业保密制度，防止泄露公司机密。员工未经批准，不允许复印，摘抄，随意或故意泄露公司保密资料，禁止无关人员接触研究资料。

四、管理内容

（一）研究成果保护与归档

1、执行公司任务，或主要利用公司的物质条件所完成的研究成果，属职务成果。职务研究成果的使用权、转让权归公司所有，任何个人不得以任何目的泄露研究成果。成果完成人员依法享有署名权和受益等权利。任何部门或个人均不得将职务成果占为已有或变相占为已有。违反公司规定并给企业造成损失的，公司将依据严重情节追究当事人的责任，必要时可请有关部门查处。

2、研究成果转化中需要进行后续开发、应用、试验、生产经营对外进行合作的，应签定合同，约定合作企业各方享有的权利、义务、承担的风险等，以确保企业的合法权益。对于可能形成独立知识产权

的成果，应及时采取措施予以保护并及时申请、形成自主知识产权。项目参与者和其它接触保密技术的有关人员均应签订技术保密协议。

3、项目原始资料及其研究成果，除向合作企业交流和上级部门汇报以外，任何场合不得公开。有原始资料获得的学术衍生资料以及涉及核心技术的涉密资料，在各种场合（大会报告、学术交流、论文发表、著作出版、网络传播等）交流时，必须事先向项目负责人和分管领导汇报并获得书面批准；对于涉密性较低的学术衍生资料，也要符合保密要求，应在得到项目负责人允准的前提下，对关键部分进行隐没后再交流或发表。

4、所有研究成果属公司机密资料，纸质资料收录在研究院档案室，由专人保管；电子资料收录在项目负责人及项目参与者的电脑中，并按研发进度及时将资料上传到公司指定的PLM管理系统中保存。若发现遗失，应及时报告相关部门并采取补救措施。各类涉密的纸质资料不得作为一般废纸丢弃处理，必须要彻底销毁。专用计算机要加强病毒防范和防火墙保护，慎用公共网络和无线网络。计算机转送、改变用途和报废时，一定要彻底格式化储存介质。

（二）发放、回收与销毁

1、由配套部负责为供应商提供外协件的图纸，且图纸只能发放加密的扫描件，防止出现意外而导致公司研究数据外泄。同时要求供应商做好对我司技术图纸的保护工作，并签订保密协议。由供应商提交的外协件图纸的处理按我司图纸处理流程处理。

2、公司目前发放的《工艺卡》是纸质版。研究院档案室资料管理

员负责将通过审核会签的《工艺卡》盖章（“试制用图”章或“生产用图”章）后下发到相关部门并做好记录，并按项目负责人的要求回收保存或销毁。后续根据公司PLM数据管理系统的完善将以电子档的方式下发及管理。

3、当工艺文件发生变更时，生效后新版的工艺文件按《文件控制程序》发放并回收旧版，旧版工艺文件根据资料保存要求一般在档案室保存2-3年后，经档案管理员与相关部门进行鉴定甄别，再经领导审批后，造册销毁。数据已冻结的技术资料和保存期定为“长期”的资料，若无特别原因和未经公司最高管理者同意，所有归档的产品图纸和工艺文件不得销毁和移作他用，应永久妥善保存。

五、激励机制

（一）对于剽窃、篡改、非法占有、假冒以及其他方式侵害公司及员工依法享有的知识产权的单位或个人，属公司处理权限的，责令其改正，并对直接责任人进行相应处分，超出公司处理权限的，提请并协助有关行政部门依法处置。

（二）违反本规定，泄漏公司技术秘密，擅自转让、变相转让及许可使用公司的职务发明创造、职务技术成果、公司法人作品和职务作品。，或造成公司无形资产流失和损失的，公司将给与直接责任人进行行政处分，并按直接经济损失的50%-200%进行经济处罚。

（三）侵犯公司及其员工依法享有或持有的知识产权，造成损失、损害的，公司将依据国家标准《刑法》（后附刑法内关于侵犯知识产权罪细则）等法律法规和相关管理制度进行处罚。