管理体系过程清单(2015版)
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
ISO9001-2015质量管理体系公司各部门各过程组织知识清单一览表
员工培训
培训教材
收集
电脑、文件柜
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
咨询公司
收集
电脑
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
晋升考核
绩效考核制度/员工表现/绩效信息
收集
电脑/文件柜
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
各车间
生产过程
成品内控标准
品质部
书面文档
各品管员
文件档
各岗位作业
车间
电子/书面文档
电脑、文件柜
体系管理文件
收集
电子版、书面文档
设备负责人
电脑、文件柜
环保资料（环评报告、检测报告、环保局检查报告）
收集
书面文档
设备负责人
文件柜
典型零件工艺汇编、工时定额等
收集
书面文档
工艺工程师
电脑、文件柜
设计过程
技术管理过程
设计手册、设计任务书、可行性分析报告、相关的设计资料
收集、制作
电子版、书面文档
《进货检验标准》《供方检验报告》
供应部文控人员（iso专员）
电脑/文件柜（夹）
采购合同范本和质量协议
收集
电子or书面文档
采购员、财务对单员
电脑
采购周期标准
收集
电子or书面文档
采购员
文件柜（夹）
采购策略知识、议价技能
书籍/培训
电子or书面文档
无
电脑
人事部
招聘
招聘需求表/面试测试表
收集
电脑、文件柜
经营管理部
各体系负责人
电脑（企管办路径文件夹内）、文件柜
体系管理文件
管理体系过程清单
5
监测和测量设备管理
品保课课长
1.监视和测量设备计量法规要求（质量环 境） 2.客户对监视和测量设备的管理要求 3.监视和测量设备台账 4.中华人民共和国计量法 6.环境因素控制要求（能源、资源）
1.监视和测量设备校验计划（内校 及外校） 2.监视和测量设备履历表 3.仪器校验记录或检定报告 4.设备报废单 5.仪器操作规程 61..计质量量资环格境证管书理手册
1.风险和机遇管理按计划实施率
1.公司全员年度培训计划执行率 2.员工满意度 3.公司全员年人均培训时间
4
设备管理
总务课课长
1.设备投资计划 2.生产能效、设备价格 3.设备的可维护性、安全环保性能 4.设备采购要求 5.设备验收基准 6.设备保养要求（含安全环境的法规要 求） 7.现有设备使用状况及改进需求 8.新产品开发需求 9.环境因素控制的设备要求和法规要求
1.半年
3.内校方法
7.1.6 7.5
1.文件与资料控制程序 2.记录与档案管理程序
1.评审文件数/文件总数*100% 1.每年
管理体系过程清单
制定日期：2017年9月22日
序号
过程名称
过程输入
过程输出
过程绩效
过程负责人 （物质、能量、信息、材料、资源、或要 （物质、能量、信息、产品、服务 （用于监视和测量绩效的可能的控制和
2.各部门年度人员预算
3.入职培训
4.试用期考核要求
3
人力资源管理
总务课课长
5.年度培训要求（含质量、环境方面） 6.人事系统
7.特殊工种人员要求
8.奖惩制度
9.技能培训标准
10.环境因素控制要求（能源、资源）
1.风险和机遇的评价记录 2.风险和机遇的应对措施 3.评价风险何机遇的应对措施的有 效性 4.风险和机遇的改进记录 5.5S检查、安全环境检查 1.培训签到表（新进员工) 2.年度培训计划表（在职人员） 3.试用期考核表 4.员工档案 5.人事变动申请表 6.资格证 7.劳动合同 8.员工满意度调查表 9.5S检查、安全环境检查
2015版质量管理主流程清单
序号类别过程名称流程节点过程绩效指标主责部门涉及ISO9001-2015标准条款责任部门备注1体系运作维护管理质量管理体系范围/质量方针、目标/文件和记录管理/内部审核（加入质量实测实量）/管理评审/统计管理4.4质量管理体系及其过程7.5形成文件的信息9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核/9.3管理评审/10持续改进行政2年度工作计划的制定和要求企业战略/经营分析-SWOT制定-年度目标-部门计划分解4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望6.1应对风险和机遇的措施行政3人力资源管理年度招聘/培训计划-调配-劳动关系管理-目标与绩效-能力培训管理-职责与权限管理-薪酬-沟通管理人员离职率培训达标率7.1.1总则/7.1.2人员7.1.6组织的知识7.2能力/7.3意识/7.4沟通人事编写过程分析表4设施设备管理请购-采购-验收-作业指导-使用-维护保养-异常处理设备故障率7.1.3基础设施7.1.5监视和测量资源维修编写过程分析表1业务的开发管理市场调研考察-合同评审-合同签定-合同执行-合同变更管理评审有效率业务部8.2产品和服务的要求编写过程分析表2售后服务项目提出-市场/质检确认-改善-执行追踪-统计业务部8.5.5交付后的活动6.1应对风险和机遇的措施3客户满意调查管理满意度调查-整理分析-改善-评审确认客户满意度业务部9.1.2顾客满意1采购控制管理年度采购计划-供应商考察与评价-采购商务开发-合同-采购-供应商日常管理来料合格率准时交货率采购部8.4.1外部提供过程、产品和服务的控制总则 8.4.2控制类型和程度8.4.3外部供方的信息采购编写过程分析表2包装出货管理备货指令-领料-包装-检验-出货 准时交货率财务部7.4沟通/ 8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性包装编写过程分析表3仓库管理收发物料-检验-标识-进出库-统计-盘点帐物误差率财物部8.5.2标识和可追溯性8.5.4防护仓库编写过程分析表综合管理营销管理财务管理人资部业务序类别过程名称流程节点过程绩效指标主责部门涉及ISO9001-2015标准条款责任部门备注号。
2015版管理体系过程清单
综合部
E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/6.1.3/9.1.2
综合部
Q/E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/10
12
P12
综合部
Q：5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.2//7.5/7.1.6；E： 5.3/6.1.1/6.2/7.5 O：4.4.1/4.4.4/4.4.5/4.5.4
13
P13
Q：5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.3；E： 人力资源部 5.3/6.1.1/6.2/7.2/7.3；O： 4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.2/4.4.6 E：5.3/6.1.1/6.2/7.4 O：4.4.3/4.5.5
14
P14
综合部
15
P15
综合部
E：5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2；O：4.4.1/4.3.3/4.3.1
1
P1
物业服务过 物业服务过 程的管理控 程 制
物业部
2
P2
通信器材业 通信器材业 务过程的管 务过程 理控制
Q： 5.1.2/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8 .5/8.6/8.7/9.1.2/9.1.3 通信产品部 环境因素、危险源识别与评价过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2 ；O：4.4.1/4.3.3/4.3.1 环境、职业健康安全运行控制过程：E： 5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1；O：4.4.6 Q： 5.1.2/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8 .5/8.6/8.7/9.1.2/9.1.3 汽车租赁部 环境因素、危险源识别评价过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2 环境、职业健康安全运行控制过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1 5.1.2;6.1;6.2; 7.1.3;7.1.4; 7.1.5;7.2;8.1;8.2;8.3;8.4; 8.5; 8.6;8.7;
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表2020.1.10
62
各车间平面图【与车间逃生图合并，标识出灭火器（尽量编号）、消防栓数量、位置，安全门 位置，急救箱位置，地面逃生标注等】。
ห้องสมุดไป่ตู้
63 环境评价表、环境评审和验收报告 （市环保局）。
64
关于工业安全的相关程序、文件记录（工作安全说明、紧急预案处理程序、意外事故记录、日 常检查记录）【重点关注加气车间】。
65 排污许可（生活污水、丁烷气无组织排放是否有文件）。
53 制定相关程序去监察分包商生产单位社会责任标准。
54 宿舍管理制度，宿舍清洁、安全，男女宿舍分开。
55 社会责任政策及程序，包括但反腐败程序，人力资源程序等文件。
56 管理层BSCI职责说明书，整合到岗位说明书里
57
门卫管理规定；宿舍管理规定；车间管理规定；浴室管理规定；办公室管理规定；员工奖惩细 则；工伤事故处理程序；应急预防措施。
43 岗位安全培训记录（使用各种工装夹具和接触物料、产品的安全培训）
44 刀具的管理，包括刀具的收发记录和管理程序（现场不允许有裸露的刀片）
45 员工使用水杯必须放置于水杯架上，不允许放在工位、线体、机器或电柜上。
急救箱内按要求放置药品，并需有药品清单和使用记录，每一急救箱上方必须张贴有醒目的标 46 示。确保员工第一时间找到急救箱、且急救用品未过期；确保每个班次都有一名接受急救培训
66 工厂BSCI高级管理者代表任命书；员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录。
67 消防器材检查、维修；应急灯检查、购买、更换。
68 玻璃、门、顶棚若有破损，及时修复，排除对人员造成伤害的可能。
69 储罐、压力管道、行吊操作说明、保养记录 。
70
电表箱、开关排盒是否有盖子；电线要有护套，不能是麻花线；电线破损的需更换；电箱张贴 警示标志；配电房需要配备明显标志。
ISO9001-2015质量管理体系过程清单
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更多免费资料下载请进： 好好学习社区 ISO9001-2015质量管理体系过程清单 序号 过程名称 主责部门 相关文件/过程绩效指标 涉及标准条款 是否为核心过程
过程类型 1 管理策划过
程 管理层 组织环境、领导作用和
承诺、方针、岗位职责
和权限、应对风险和机
遇的措施、质量目标及
其实施的策划、变更的
策划、组织的知识、绩
效评价总则、改进、风
险危机和机遇控制程
序、质量手册、程序文
件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3 是 管理过程 2 管理评审过
程
管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程 3 内部审核过
程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.2
10.3 是 管理过程 5 采购过程 行政部 采购控制程序
Q:8..4 是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措
施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、
质量手册、人力资源控
制程序。
员工培训合格
率98% Q6.1、6.2、
6.3、
7.1、
7.2、7.3、7.4 是 支持过程。
iso9001-2015过程清单
6.1、6.2
8.2.2/8.2.3/8.2.4
E5.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.4 8.1
组织环境和相关方需求和期望管理程序 风险和机遇管理程 序
合同评审控制程序 信息交流控制程序
5.3、6.1、6.2、8.1、8.38.5.6
新产品导入控制程序 信息交流控制程序
D03
5.1.2、5.3、6.1、6.2、7.4、 9.1.2、9.1.3
客户投诉控制程序 客户退货控制程序 与顾客有关的过程控制 程序 信息沟通与联络控制程序
顾客满意度控制程序
D06 环境因素识别过程
NA
5.3/6.1.1/6.1.2/6.1.4/7.4/
环境因素识别与评价控制程序
D07 合规性义务过程
产品生产
5.3、6.1、6.2、7.1、7.2、7.3、 8.5、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3
生产过程控制程序 生产计划控制程序 化学危险品管理程序 废弃物污染控制程序 大气污染控制程序 信息交流控制程序
D04
产品交付
5.3、6.1、6.2、8.5.1、8.5.4、 8.5.5
D05
客户满意
过程清单
过程类别 过程编号 策划过程 P01 实施过程 D01
D02
过程名称 体系策划 合同评审 样品制作
ISO9001:2015条款
ISO14001:2015条款
相关文件
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、
5.3、6.1、6.2、6.3、9.1.3
绩效评价过程 5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表
4、月度绩效评分表
5、员工工资表
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
5.3
组织的质量、职责和权限
7.1
资源
7.1.1
总则
7.1.2
人员
7.2
能力
7.3
意识
7.4
沟通
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
9.1.3
分析和评价
S3
设备工装管理过程
1.设备维修保养记
录表
2.设备验收单
4.客户反馈
1.8D报告
2.客户投诉月报， 数据分析
3.客户特殊要求 汇总
4.改进计划
4.2
理解相关方的需求和期望
5.1.2
以顾客为关注焦点
8.2.1
顾客沟通
8.5.5
交付后的活动
8.5.6
更改的控制
8.7
不合格输出的控制
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
9.1.2
顾客满意
9.1.3
分析和评价
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
9.1.3
分析和评价
9.3
管理评审
9.3.1
总则
9.3.2
管理评审输入
9.3.3
管理评审输出
10.2
不合格和纠正措施
M6
风险管理过程
1.业务开发计 戈V、市场调查结 果、顾客满意度调 查结果
2.顾客要求、设
1.风险和机遇的 识别及控制措施记 录表
2.FMEA、可行性
防护
8.7
管理体系过程清单
序号
过程名称
主责部门
A0 体系运行管理过程
A1 组织环境及相关方需求的分析评价过程
最高管理层
A2 风险和机遇的评估确定过程
最高管理层 质检部
管理体系策划建立过程(范围的分析和确定；方
A3
针目标管理；组织结构及部门岗位职责权限管 最高管理层 理；过程的监控与绩效管理；沟通管理；组织 质检部
B2 产 发品 ；的 设设 计计变开 更发 ；过 组程 织知(顾识客)要求的确定；设计开采购部
B3 采购管理过程（如：原辅材料等）
采购部
相关部门
涉及标准条款
过程类型
绩效参数或相关文件（适用时）
PP QE
SP
E&IP
相关业务部门 相关业务部门
相关业务部门
4.1\4.2\ 4.1\4.2\6.1 4\5\6\7.1
使用部门
7.1.5
《监视和测量设备控制程序》
C4 过程运行环境管理
生产部
实施部门
7.1.4
《质量手册》6.4
C5 文件管理过程
质检部
相关部门
7.5
《文件控制程序》《质量记录控制
程序》
C6 组织知识管理过程
行政部、质检部 相关部门
7.1.6
《人员培训程序》
审核组：
日期：
版本：2015 版
发布/修订日期：2016-11-30
生 采产 购部 部、质检部、87..25\8.1\7.2\7.4\
《顾客满意度计算方法》《与顾客有 关过程控制程序》
生 销产 售部 部、质检部、8.3 生产部、质检部
8.4\8.6\8.7
《产品与服务设计开发外包控制程 序》
iso9001-2015过程清单范例
不合格输出及改进管理过程
最高管理者、品管部、市场营销部、生产分厂、生产部
不合格输出控制程序、ຫໍສະໝຸດ 正和预防措施控制程序/产品合格率100%
8.7/10
是
业务过程
编制/日期：审批/日期：
ISO9001-2015
序号
过程名称
主责部门
相关文件/过程绩效指标
涉及标准条款
是否为
核心过程
过程类型
1
确定内外部环境及风险和机遇的过程
领导层及各部门
质量手册、质量风险识别分析控制、FMEA失效模式分析程序
4.1/6.1
是
管理过程
2
方针、目标的建立、实现过程
品管部及各部门
质量计划管制程序
5.2/6.2
是
管理过程
3
内审过程
品管部及各部门
内部审核控制程序
9.1
是
管理过程
4
管理评审过程
最高管理者及各部门
管理评审控制程序，外审时严重不合格项为0
9.3
是
管理过程
5
设施和过程运行环境控制过程
机动部、生产部
设施和过程运行环境控制程序/特种设备检定率100%、生产任务完成率100%
7.1.3/7.1.4
支持过程
6
人力资源管理过程
公司办公室
人力资源控制程序/培训计划按时完成率≥90%
7.1.1/7.1.2/7.1.6/7.2/7.3
支持过程
7
沟通与信息交流过程
品管部、公司办公室
沟通与信息交流控制程序
7.4
支持过程
8
监视和测量资源管理过程
品管部
监视和测量资源控制程序
ISO9001-2015质量管理过程清单
ISO9001-2015质量管理过程清单ISO 9001-2015质量管理过程清单过程名称：输入输入来源：合同订单、电话、电子邮件、传真订单过程名称：合同评审输入要求：顾客要求、产品要求（包括技术、价格、包装等）、年、季度销售计划、顾客提供的新产品图过程设计和纸/样品输入要求：技术工艺文件、适宜的法规要求COP、同类产品的相关信息表、月报表输出：合同评审表、订货合同、合同更改及终止通知单、每月出货统计表过程名称：电脑以及办公设备输入要求：CAD软件、原辅材料、生产设备、基础设施、检验和测试设备、工装夹具、搬运工具过程名称：生产部输入要求：开发部、顾客满意度调查、合同评审管理程序、电脑系统、电话机、电传机输出要求：营业部合同评审完成率100%过程名称：生产过程控制程序输入要求：生产计划、控制计划、制造过程工艺文件、检验与测试范围、统计技术、产品的测量与监控管理程序、生产设备、工装夹具控制程序、工序作业指导书、机台操作说明书、返工作业指导书输出要求：生产计划完成率≥98%、成本抽样合格率≥98%、产品一次效验合格率≥95%、关键工序过程能力CPK≥1.67、顾客要求的质量指标达成率≥100%过程名称：交付过程输入要求：提货单、出库单、COP输出要求：售后服务（包括抱怨），顾客信息收集渠道、顾客抱怨、顾客退货、产品运输协议、送货单回执、产品出厂检验报告、月销售报表、顾客满意度调查表、顾客满意评审报告输出要求：顾客满意度≥95分、顾客抱怨次数≤1次/月过程名称：岗位设置输入要求：合理的岗位设置、明确的职能输出要求：方针、目标制定的合理性、经营计划完成率、顾客满意度、纠正预防控制程序、不合格品控制程序、岗位说明书、改善对策、顾客的不良通报书或电话单过程名称：质量方针、目标制定、管理输入要求：ISO 9001质量管理体系要求、顾客特殊要求、公司发展要求输出要求：无适宜的质量方针、目标、经营质量手册、经营计划、正版计划ISO9001标准，是我们公司实现高质量经营的基础。
ISO三体系2015版管理体系过程清单
A4
合规义务及合规性评价过程
人力资源部
所有部门
6.1.3/9.1.2
《法律法规和其他要求控制程序》/《合规性评价控制程序》
法律法规更新及时，合规性评价每年不低于1次
√
A5
绩效评价管理过程
质量部、人力资源部
所有部门
9.1
《产品监视和测量控制程序》、《环境、职业健康安全监视和测量控制程序》
产品出厂合格率95%，顾客满意率≥93%
xxxxxxx有限公司
管理体系过程清单（■QMS■EMS）
序号
过程名称
主责部门
相关部门
涉及标准条款
绩效参数或相关文件（适用时）
过程类型
PP
SP
E&IP
Q
E
A0
管理体系策划过程
A1
管理体系策划过程
管理层、质量部、人力资源部
所有部门
4.1 /4.2/4.3/4.4/5/
6.2/6.3/7.1/8.1
《管理手册》/
公司质量、环境目标达成率100%
√
√
A2
风险和机遇管理过程
管理层、质量部、行政部
所有部门
4.1/4.2/
6.1
《风险和机遇的应对措施控制程序》
风险和机遇应对措施有效实施率100%
√
√
A3
环境因素识别和评价过程
行政部
所有部门
6.1.2
《环境因素识别和评价程序》
环境因素识别更新及时，重要环境因素评价合理
√
原材料交货质量接收率≥97%；原材料交货准时率≥98.5%
√
√
B3
生产提供过程
（含化学品管理）
2015版ISO14001环境管理体系过程清单
2015版ISO14001环境管理体系过程清单环境管理体系过程清单体系管理过程：6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2、10.2 1《风险和机遇控制程序》2《内部审核控制程序》3《管理评审控制程序》4《环境因素识别与评价控制程序》5《合规义务控制程序》6《目标及管理方案控制程序》7《不合格及纠正措施控制程序》过程绩效指标：1.内审计划完成率100%;2.不符合项纠正措施完成率100%;3.管理评审计划完成率100%;4.决议事项完成率100%;信息交流过程：7.41《沟通和信息交流控制程序》过程绩效指标：1.信息反馈及时率100%;环境运行过程：8.1、8.21《水污染控制程序》2《粉尘废气控制程序》3《噪声控制程序》4《废弃物控制程序》5《能源资源控制程序》6《新改扩建项目控制程序》7《相关方控制程序》8《化学危险品控制程序》9《应急准备与响应控制程序》过程绩效指标：1.合理处置危险废弃物的比率达100%；2 火灾的发生次数为0；3 厂界噪声达标排放（白60Db, 夜50Db）；4 生产废气/粉尘达标排放;5 单位产值电能消耗同比下降0.8%；绩效监测过程：9.1.11《环境安全绩效监测与测量控制程序》过程绩效指标：1.三废监测达标率100%;合规性评价过程：9.1.21《合规性评价控制程序》过程绩效指标：1.合规性评价频次不低于2 次/年;人力资源管理过程：7.21《人力资源和培训控制程序》过程绩效指标：1.培训计划按期完成率100%;文件管理过程：7.51《文件控制程序》2《记录控制程序》过程绩效指标：1.文件发放及时率100%;2.文件抽查合格率100%；。
质量管理体系过程清单
2、检验记录/领料单
3、产品标识要求（含产品环保要求）
15
SP06
仓库 管理
5.3/6.1/6.2/8. 4、待标识的物料/半成品/成品
5.2/8.5.3/8.5. 5、包装箱图及包装标准
4
6、库存环境规定规定
7、库物料/半成品/成品
过程清单
输出
过程管 理部门
产品工程
5.3/6.1/6.2/8. 1、客户需求 1/8.5.6 2、图纸
1、评审的订单/合同 2、合同评审表
1、质量控制计划 2、产品模具
过程管 理部门
过程 目标
统计
相关
备
频率
文件
注
销售部 合同评审及时率=100%
每月
合同订单评审控制程 序
工程部 工艺改进合格率100%
月
3
COP03
产品生产
5.3/6.1/6.2/8. 5
信息交流记录表
销售部
每月
信息交流与沟通控制 程序
1、请购单
1、生产设备总台帐/设备验收报告
11
SP01
设施及环 境
5.3/6.1/6.2/7. 1.1/7.1.3/7.1. 4
2、安全库存需求 3、设备年度保养计划 4、基础设施（生产设备/模治具） 5、设备维修申请单/报废申请单
2、机器保养记录/设备维修履历表、设备年 度保养计划 3、现场环境管理（6S管理及三定原则） 4、非预期输出风险：生产的产品质量不稳定
组织知识一览表
人事财务部 知识识别合格率100%
统计
相关
备
频率
文件
注
每月
产品测量与监控程序/ 不合格品控制程序/抽 样检验标准/检验指导 书/事故、事件、不符 合纠正和处理控制程 序
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表
程件、作业指引/规范、记录、图纸2.文件和资料编写要求3.文件和资料变更4.顾客要求5外来文件6.法律法规要求受控的正式执行文件。
2.文件清单3.作废文件清单4.文件发放签收记录表7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 形成文件的信息的控制S2 人力资源管理过程1. 各部门人员补充需求2. 内部、外部培训需求3. 劳动法、合同法等4. 客户要求5. 各部门KPI1、招聘计划、应聘申请表2、培训计划、培训相关记录表3、员工满意度调查表4、月度绩效评分表5、员工工资表5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则5.3 组织的质量、职责和权限7.1 资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.2 能力7.3 意识7.4 沟通9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价S3 设备工装管理过程1. 生产设备工装需求2. 现场规划信息3. 设备保养计划4. 维修服务单5. 关键设备清单6. 关键设备配件清单1.设备维修保养记录表2.设备验收单7.1 资源7.1.1 总则7.1.3 基础设施7.1.4 过程操作的环境7.1.5 监视和测量资源7.1.5.1 总则7.1.5.2 测量溯源9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价S4 采购和供应商管理1. 合格供应商清单2. 物料验收标准3. 采购计划表采购订单、合格的原料、辅助材料、申购人所适用的物品、合格供应商名录8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1 总则8.4.2 控制的类型和程度8.4.3 外部供方的信息8.5.3 属于顾客或外部供方财产8.6 产品和服务的放行连续投诉6. 其它特殊情况M3 纠正与预防措施过程1. 顾客投诉2.产品质量不合格3. 目标未达成4.内外审不符合5.管理评审不符合项6. 绩效测量或合规性评价不合格7. 供应商不合格1. 纠正及预防措施报告2. 8D报告3. 不合格品处理单6.1 应对风险和机遇的措施9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价10.2 不符合和纠正措施M4 持续改进过程1. 客户反馈2. 管理体系运行情况3. 内外审结果4. 数据分析结果5. 纠正预防措施实施情况1. 更新后的方针、目标2. 更新后的文件5.1 领导作用和承诺5.2.1 建立质量方针5.2.2 沟通质量方针6.2 质量目标及其实现的策划7.1.6 组织的知识9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进M5 管理评审过程1. 管理评审计划2. 管理评审资料1. 管理评审报告2. 纠正及预防措施报告9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价9.3 管理评审9.3.1 总则9.3.2 管理评审输入9.3.3 管理评审输出10.2 不合格和纠正措施M6 风险管理过程1. 业务开发计划、市场调查结果、顾客满意度调查结果2. 顾客要求、设1. 风险和机遇的识别及控制措施记录表2. FMEA、可行性分析报告4.1 理解组织及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系范围4.4 质量管理体系及其过程6.1 应对风险和机遇的措施。
管理体系过程清单
ΓC∕X1D-XZ-WI-06水体污染防治管理办法
TC/X1D-XZ-WI-07噪声污染防治管理办法
■
资源管理过程
16
人力资源管理【人力资源保障的策划、实施、监控与改进管理；人员能力获得、提升和评价；人员质量意识（方针、绩效、目标、顾客满意、过程方法及基于风险的思维等）沟通】（Q/E）
业务科
生产部技质部
8.2(Q/E)
TC/X1D-QP-821顾客服务控制程序
•
10
产品的设计开发过程【顾客要求的确定；设计开发；设计变更；组织知识】（Q/E）
纸箱科、纸板科
技质部
8.3(Q)
TC/X1D-QM01-2017管理手册
•
11
采购管理过程（如：原材料、零部件、辅料等）（Q/E）
采购科
技质部
纸箱科、纸板科
技质部
8.5∖8.6
∖8.7(Q)
8.1(E)
TC/X1D-QP-851-①生产运作过程控制程序、TC/X1D-QP-851-②生产设备控制程序、TC/X1D-QP-851-③生产计划与进度追踪控制管理程序
■
FM-ZX-O1.C/0-2017.04.01工艺流程图
■
TC/X1D-QP-843-①进料检验管理程序
管理体系过程清单
序号
过程名称
主责部门
相关部门
涉及标准条款
绩效参数或相关文件（适用时）
过彳
星类型
PP
SP
E&IP
Q
E
体系运行管理过程
1
组织环境及相关方需求的分析评价过程（Q/E）
管理层
各部门
质量管理体系过程控制清单2
质量管理体系过程控制清单序类过程绩效相关/支过程名称流程节点输入输出关联程序及制度主管部门涉及ISO9001-2015标准条款号别指标持部门1质量体系标准；2顾客需求；4.1理解组织及其环境3法律法规需求；1质量手册；4.2理解相关方的需求和期望质量管理体系范围/质4外来文件管理需求；2程序文件清单；环境识别控制程序4.4质量管理体系及其过程量方针、目标5内部环境信息；策划3质量目标及目标分解一览表；1体系策划相关方需求识别程序总经理5.1领导作用和承诺/5.2方针各部门环境分析-相关方需求6外部环境信息；管理4SWOT分析表；风险与机遇控制程序6.1应对风险和机遇的措施的理解-风险评估制7过程清单；5风险和机遇评估分析表；6.2质量目标及其实现的策划/6.3变7SWOT分析表；6应对风险和机遇措施表更的策划8相关方要求一览表；9变更申请1招聘申请表年度招聘/培训计划-1求职登记表2年度培训计划;调配-劳动关系管理-2年度培训计划表7.1.1总则/7.1.2人员支持3满足产品要求符合性的能力要求2人力资源管理目标与绩效-能力培训3培训记录人力资源管理程序培训达标率行政办公室7.1.6组织的知识各部门管理4顾客要求管理-职责与权限管理4上岗证7.2能力/7.3意识/7.4沟通5岗位职责要求-薪酬5特种作业人员证件1设施台账厂房（建筑）2发现问题记录（含巡检记录）管理、消防设安全管理制度请购-采购-验收-作业1生产设备需求3三级维护、外包维护/维修记支持施管理、特种特种设备管理规定7.1.3基础设施3指导-使用-维护保养-2请购单物流部各部门录管理设备管理、电电力设施保障办法7.1.4过程运行环境异常处理3维修申请4设备验收单力设施管理、电动液压车使用管理规定5入库单运输工具管理6特种设备外校报告1设备台帐生产设备管理程序1生产设备需求2设备保养记表（一、二级）设备维护保养管理办法请购-采购-验收-作业2请购单支持3合格标签设备一、二管理办法7.1.3基础设施生产设备管理指导-使用-维护保养-3年度/月度/周维护计划4生产部各部门管理4改造设备验收设备操作规程7.1.4过程运行环境异常处理4生产设备改造计划5新增/改造设备工艺参数记录新增设备/改造/三级维护保养5备品备件要求6入库单设备验收规定1测量资源台账2测量资源自校记录请购-采购-验收-入库1测量资源需求3测量资源外校报告7.1.3基础设施支持监视与测量资-作业指导-使用-维护2测量资源请购/外包申请监视和测量资源控制程序4合格标签5生产部7.1.4过程运行环境行政办公室管理源管理保养-异常处理3测量资源年度外校计划5入库单7.1.5监视和测量资源外部供方评价4测量资源自校作业指导书6报废单7测量资源外部供方评价表1办公设施需求1设施台帐请购-采购-验收-作业2请购单支持办公设施管理办法7.1.3基础设施2保养记表6办公设施管理指导-使用-维护保养-3维修申请行政办公室各部门管理上网管理办法7.1.4过程运行环境3验收记录异常处理4验收要求5服务合同1系统台账1需求请购-采购-验收-作业7.1.3基础设施2运行记录智能化系统管2请购支持指导-使用-维护保养-7智能信息化控制程序计划部7.1.4过程运行环境各部门3维护记录理3实施计划管理异常处理7.1.5监视和测量资源4验收记录4验收要求组织的知识管支持8知识管理程序行政办公室各部门理管理质量管理体系过程控制清单序类过程绩效相关/支过程名称流程节点输入输出关联程序及制度主管部门涉及ISO9001-2015标准条款号别指标持部门1质量手册；2程序文件；3支持性文件；4记录；1外来文件清单；5技术文件；2知识产权清单；6外来文件及其他需控制的管理文成文信息编制-审核-3外来文件清单；件；支持批准-变更-批准4文件清单；文件控制程序9成文信息管理受控率行政办公室7.5成文信息各部门7适用的法律法规；管理成文信息的保管、检5文件收到记录单；记录控制程序8各种证明符合要求的记录；索、发放6记录一览表；9包括项目记录；7“受控”的文件；10首件检验报告；8“作废”的文件11过程控制记录；12不合格品处理记录；13纠正和预防措施记录策划沟通安排-确定沟1沟通计划与沟通内容1沟通结果支持通负责人-开展沟通-10沟通管理2相关方面的需求2沟通记录（例如会议记录）沟通控制程序行政办公室7.4沟通各部门管理沟通结果-对于结果进3沟通方式3沟通结果的评价行评价确定过程目标/实现的资源需求-分析运行过1产品、服务实现的要求1过程运行环境评估报告支持过程运行环境程环境的适宜性-资源6.2质量目标及其实现的策划112过程目标及资源需求2过程目标实现结果分析评价报过程运行环境控制程序行政办公室各部门管理管理再需求-确定控制关键7.1.4过程运行环境3实施计划告点-对于过程的实现结果进行分析评价设定过程监测目标-确1监测计划定监测分析方法-评价绩效1统计分析报告顾客满意度监测管理程序监视测量分析2监测质量目标要求9.1监视、测量、分析和评价分析方法的有效性-确12评价2评价监测有效性报告产品监视和测量控制程序总经理各部门评价管理3顾客满意度调查10改进定时间开展监测-监测管理3纠正及预防措施纠正措施和预防措施管理程序4统计分析方法结果分析和评价1内审计划（含内审人员职责）2内审检验表编制内审计划-提交总3质量体系相关文件（质量手册、绩效经理审定-确定检查表程序文件、制度、检验文件、工艺1内部审核检查表内部质量管理体系审核管理程9.2内部审核13评价内部审核管理-内审开展-内审结束-文件、作业指导书）2不合格项报告单序行政办公室各部门10改进管理不符合项下发-整改跟4质量管理体系所有要求及业绩趋3内部审核报告纠正措施和预防措施管理程序踪-验证闭环势，包括质量目标监视和不良质量成本分析、实际的和潜在的市场失效分析1以往管理评审所采取措施的实施情况；2与质量管理体系相关的内外部因素的变化；1管理评审报告；3有关质量管理体系绩效和有效性编制管理评审计划-各2管理评审记录的信息，包括其趋势：绩效部门资料输入-管理会管理评审控制程序3资源需求及质量管理体系改进9.3管理评审4资源的充分性；14评价管理评审管理议评审-管理评审输出纠正措施和预防措施管理程序总经理各部门措施；10改进5应对风险和机遇所采取的措施的管理报告-相关部门落实措4纠正措施验证单有效性；施-跟踪验证6改进的机会（有关产品、服务、过程）。
管理体系过程清单
管理体系过程清单（□QMS ■EMS）注：（1）本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成；（2）组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动；（3）“相关部门”：多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；（4）对于QMS：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺/服务提供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术/服务特征，并注明关键工序活动；（5）对于EMS：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险/机遇相关的具体子过程列出：如：XX产品的制造过程（喷漆过程）、XX产品的制造过程（电镀过程）；（6）涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：4.1、4.2、9.2、9.3），否则需注明该条款适用的标准（如6.1.2（E）、8.2（E）、8.2.1（Q）、8.2.2（Q））；（7）绩效参数（performance indicators ,QMS翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述），如:顾客满意度 %、合格率 %、某种污染物的浓度mg/m3、耗电量度、某种有害物质的使用量吨…等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书…等）；（8）过程类型：包括主要过程（PP）、绩效评价和改进过程（E&IP）、次要过程（SP）三种类型；过程类型的判断根据MSWM11-04文件。
（9）管理体系过程清单”形成后，过程只要不发生变化，则在一个认证周期内不需重新填写；管理体系过程清单（■QMS □EMS）注：（1）本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成；（2）组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动；（3）“相关部门”：多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；（4）对于QMS：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺/服务提供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术/服务特征，并注明关键工序活动；（5）对于EMS：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险/机遇相关的具体子过程列出：如：XX产品的制造过程（喷漆过程）、XX产品的制造过程（电镀过程）；（6）涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：4.1、4.2、9.2、9.3），否则需注明该条款适用的标准（如6.1.2（E）、8.2（E）、8.2.1（Q）、8.2.2（Q））；（7）绩效参数（performance indicators ,QMS翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述），如:顾客满意度 %、合格率 %、某种污染物的浓度mg/m3、耗电量度、某种有害物质的使用量吨…等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书…等）；（8）过程类型：包括主要过程（PP）、绩效评价和改进过程（E&IP）、次要过程（SP）三种类型；过程类型的判断根据MSWM11-04文件。
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管理体系过程清单
注：
● “审核组填写”部分在一阶段审核中完成；
● ● 过程类型：业务、管理、支持三种类型； ● 审核组确认：由审核组长签字
过程基本信息（受审核方填写）
审核组填写
序号
过程名称
主责部门
相关文件/过程绩效指标
涉及标准条款
是否为核心过程
过程类型
1 管理策划过程 管理层
组织环境、领导作用和承诺、方针、岗位职责和权限、应对风险
和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、组织的
知识、绩效评价总则、改进、风险危机和机遇控制程序、质量手
册、程序文件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、
5.3、
6.1、6.2、6.3、
7.1.1、、
9.1.1、10.1、10.2、10.3
是 管理过程
2 管理评审过程 管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程
3 内部审核过程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.2 10.3
是 管理过程 5 采购过程
行政部 采购控制程序
Q:8..4
是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、质量手册、人力资源控制程序。
员工培训合格率98% Q6.1、6.2、6.3、7.1、7.2、7.3、
7.4
是 支持过程 7 形成文件的信息过程 行政部 文件控制程序、记录控制程序、体系内文件100%受控
Q:7.5 是 支持过程 8 顾客关系管理过程 销售部 合同履约率100%； Q8.2、8.5.3、 是 业务过程 9
顾客满意过程 销售部 顾客满意率95%
Q 9.1.2、10.2
是 管理过程 10
软件设计开发过程
研发部
软件开发规范、软件开发流程、软件编码设计规范、设计开发控制程序、软件产品交付合格率100％；软件测试项目漏检率为零； Q:8.1.、Q:8.3.8.5、Q.8.6、 Q.8.7
是
业务过程
审核组确认： 日期：。