合规考试试题

2009年度合规制度考试

试卷

注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否

有缺页、缺项。

2、本次考试为开卷考试，应独立完成。

3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评

卷。

一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）

1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（）的重要依据。

A 、统一监管

B 、分类监管

C 、重点监管

D 、优先监管

2、国家鼓励证券公司在（）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵守法律法规 B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营

3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（）

A、从轻处罚

B、减轻责任

C、免除责任

D、酌情处罚

4、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A、公司总裁

B、合规总监

C、合规管理部总经理

D、监事会主席

5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（）

A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。

D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A、3

B、6

C、9

D、12

7、公司通过建立（），对涉嫌违规事项或风险隐患进行

跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。

A、合规调查机制

B、合规检查机制

C、合规督办机制

D、合规监控机制

8、公司设立（），对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

A 、合规总监

B 、合规部门

C 、监事会 D、合规管理委员会

9、公司《反洗钱内部控制办法》规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存（）

A、五年

B、十年

C、十五年

D、二十年

10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门（）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具意见。

A、总经理

B、合规管理岗

C、风险控制岗

D、督察员

11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为，表述不正确的是（）

A、不得直接持有、买卖股票

B、不得直接

持有、买卖基金

C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票

D、不得收受他人赠送的股票

12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置（），并可在未设置合规专员的部门设置（）。协助所在部门做好合规管理工作，履行（）双重职责。

A、合规联络人、监理、合规管理与风险控制

B、监理、合规联络人、监理与合规管理

C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核

D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制

13、《证券公司风险处置条例》规定，处置证券公司风险过程中，应当保障（）正常进行。

A、自营业务

B、投资银行业务

C、资产管理业务

D、证券经纪业务

14、关于我公司的举报途径，正确的是（）

A、举报邮箱：618

B、举报电话：

C、举报信箱设在公司总部29层

D、举报信箱：

15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（）个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（）个月。

A 、5 ， 6

B 、5 ， 12

C 、3 ， 6

D 、

3 ， 12

16、公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向（）报告，（）负责处理违规举报。

A、合规总监合规管理部

B、合规管理部稽核考核部

C、风险控制部合规管理部

D、合规总监风险控制部

17、以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是（）

A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为

B、发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患

C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一致

D、监管部门进行现场检查

18、关于我公司合规档案管理方式的表述，正确的是（）

A、纸质档案与电子档案共同留档

B、电子文档不再打印留存纸质档案

C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案

D、同一事项，纸质档案与电子档案留存一种即可

19、《证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、

委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于（）。

A、十年

B、十五年

C、二十年

D、三十年

20、关于证券公司应当依法向社会公开披露的事项，组合正确的一项是（）

①基本情况②参股及控股情况③负债及或有负债情况④经营管理状况

⑤财务收支状况⑥各级管理人员薪酬

A、①②③④⑤

B、①②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、