广西基金从业资格另类投资优点与局限模拟试题

2016年广西基金从业资格：另类投资优点与局限模拟试题

本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，

60 分及格。

一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.赎回主要原则包括__。

A ．“确定价”原则

B ．“未知价”交易原则

C ．“金额申购、份额赎回”原则

D ．“份额申购、金额赎回”原则

2.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A ．开放式基金

B ．封闭式基金

C ．公司型基金

D ．契约型基金

3.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A ．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B ．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C ．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使

用专业术语以保证权威性和准确性

D ．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

4.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A ．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月

B ．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月

C ．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月

D ．对基金( 货币市场基金除外) 、基金管理人评级的评级期间少于

36 个月

5.__ 可能导致交易型开放式指数基金(ETF) 的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A ．抽样复制

B ．现金留存

C ．完全复制

D ．基金费用

6.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A ．银行理财产品

B ．银行储蓄存款

C ．基金

D .券商集合计划

7.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A ．基金投资人

B ．基金管理人

C ．基金托管人

D ．基金监管机构

8.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。

A ．公司债券风险大，收益低

B ．公司债券风险小，收益高

C ．政府债券风险大，收益高

D ．政府债券风险小，收益稳定

9.下列关于国家股的说法，错误的是__。

A ．国家股是国有股权的一个组成部分

B ．国家股可由国务院授权投资的机构持有

C ．国有股权原则上不可以转让

D ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

10.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A ．股票基金

B ．债券基金

C .货币市场基金

D ．混合基金

11.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的() 。

A ．50%

B ．60%

C ．80%

D ．90%

12.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__

A ．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B ．接受全额赎回

C ．暂停接受赎回申请

D ．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20 个工作

日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

13.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A ．契约型基金与公司型基金

B ．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C .主动型基金和被动(指数)型基金

D ．交易型开放式指数基金(ETF) 与上市开放式基金(LOF)

14.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B ．对基金管理人的投资运作进行监督

C ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D ．对基金资产进行会计复核和审查

15.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__

A ．基金的强制信息披露制度

B ．基金从业人员较高的专业水平

C ．基金管理人员较高的道德水准

D ．基金管理人设立了内部流程控制

16.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为

A ．机构证券

B ．商业票据

C ．金融证券

D ．货币证券

17.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A ．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B ．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C ．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D ．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

18.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A ．基金合同

B ．基金代销协议

C ．基金托管协议

D ．基金招募说明书

19.投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为元，申购费率为%，则最后申购到的份额约为__份。

A ．9900

B ．9901

C ．9990

D ．10000

20.当客户选择IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是__。

A ．了解你的产品

B ．了解你的客户

C ．了解你的价值

D ．了解你的服务

21.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为元，赎回费率为%，则该基金应当向赎回申请

人交付赎回金额约为__元。

A ．9 095

B ．9 950