证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识精讲汇总

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识精讲汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的， 5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30 万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30 万的罚款；5~50 万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50 万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50 万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50 万元的罚款（直接负责人是3~30 万罚款）；5~20 万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20 万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000 万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10 年或 15 年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15 年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于 1 亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于 3 亿元；持续经营 3 个以上完整的会计年度；最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000 万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近 3 年无重大违法违规行为。

12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。

113、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

14、证券公司会计年度结束之日起 4 个月内，报送年度报告；每月结束7 个工作日内，报送月度报告。

15、有限责任公司只能采取发起设立16、设立有限责任公司，股东不能超过50 个，股东可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持18、有限公司董事会成员3-13 人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事19、股份有限公司董事会成员是5-19 人，监事会成员不得少于 3 人，监事会 6 个月至少召开一次。

20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的 50%以上，可以不再提取。

21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。

22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90 日。

23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000 万元的，必须采取承销团的方式来销售。

25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

26、股票暂停：公司最近 3 年连续亏损；终止股票上市：最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

27、暂停债券上市：公司最近 2 年连续亏损。

28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并30 日内在报纸上公告。

29、收购要约的期限是 30~60 天30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。

股东货币出资比例不得低于85%。

32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或不批准的决定。

33、证券公司每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7 个工作日内，报送月度报告。

34、公司合并可以采取：吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

【重点 1】公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000 万元；本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%；最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息和其他 3 条。

【重点 2】公司申请债券上市的，满足以下条件：公司债券的期限为 1 年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000 万等。

【重点 3】主承销人应当具备的主要条件如下：1、主要负责人中2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经历，或者有 5 年以上的金融管理工作经验；2、有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上；3、全部从业人员在以往 3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分：4、承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

具有法定最低限额以上的实收货币资本，没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。

【重点 4】股份有限公司申请股票上市，符合以下条件：1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；2、公司股本总额不少于人民币3000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；3、公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；4、最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；【重点 5】申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：1、注册资本最低限额为人民币3000 万元；2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；3、主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；4、有合格的经营场所和业务设施；5、有符合法律、行政法规规定的公司章程；6、有健全的风险管理和内部控制制度；7、国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

【重点 6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定：1、在境内设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的，受理之日起 6 个月作出批复；2、增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本，分立、合并或审查股东等 3 个月；3、变更业务范围，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45 个工作日；4、设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等30 个工作日；5、审查董事、监事任职资格的，受理之日起20 个工作日作出批复。

第二章：证券从业人员管理1.参加资格考试的人员，若违反考场规则， 2 年内不得参加考试。

2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10 个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起 2 个工作日内向证监会提交更新资料。

5.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45 个工作日内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出书面批复决定。

6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。

7.保荐机构应当于每年 4 月份向证监会报送年度执业报告。

8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起 3 年之内不再受理申请人的执业注册申请。

措施未满 2 年；被协会采取纪律处分未满 2 年等10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次。

有下列行为的不予通过年检： 2 年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年；被协会采取纪律处分未满 2 年。

11.诚信信息以电子文档形式保存，电子文档长期保存。

12.奖励信息、处罚信息效力期限是 3 年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5 年。

13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10 工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存 5 年。

（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员）15.会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会在15 工作日内处理书面更正申请。

16.证券公司对证券经纪人进行不少于60 小时的执业前培训，不少于20 小时的法律职业道德。

17.证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10 年。

19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期 3 年。

【重点 1】个人申请保荐代表人资格，具备的条件：1、具备 3 年以上的保荐相关业务经历；2、最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；3、最近 3 年未受到过证监会的行政处罚等。

【重点 2】申请财务顾问主办人，具备的条件：1、最近 24 个月无违反诚信的不良记录；2、最近 24 个月未受到行业自律组织的纪律处分；3、最近 36 个月未受到违法违规处罚。

等【重点 3】申请投资主办人，具备的条件：1、具有 3 年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格；2、良好的诚信操守，最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚。