《月证券交易真题》

2012年6月证券交易真题

一单选

(1)关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。

A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕

B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易

C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易

D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易

(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

A10 B20 C30 D停牌至14:57分

(3)下列期货中，（）不属于金融期货。

A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D权证

(4)下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。

A委托方式 B委托价格 C证券品种 D证券账号

(5)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A证券交易所 B中国证监会 C证券业协会 D证券公司

(6)证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A证券公司 B指定的存管银行 C证券交易所 D中国结算公司

(7)对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A10 B15 C30 D60

(8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。

A中央结算公司 B证券交易所 C银行同业拆借中心 D证监会

(9)在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。

A电话自动委托 B柜台委托 C网上委托 D自助终端委托

(10)开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

A撮合交易时间和大宗交易时间 B集合竞价时间 C连续竞价时间 D全部交易时间段

(11)目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

AA股 BB股 C债券 D权证

(12)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

B董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

(13)净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易。

A不含过户费 B不含佣金 C含有手续费 D以不含有应计利息

(14)（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A证监会派出机构 B证券交易所 C负责客户信用资金存管的商业银行 D证券登记结算机构

(15)维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A130% B150% C300% D500%

(16)参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A中国证券登记结算公司

B中央国债登记结算有限责任公司

C全国银行间同业拆借中心

D证券交易所

(17)关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。

A按照交易资金一定比例收取罚款

B口头或书面警示

C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D限制相关证券账户交易

(18)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

B调查或协助调查制定事项

C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

(19)新中国证券交易市场始于（）。

A1992年 B1990年 C1988年 D1986年

(20)关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责

B证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划

D证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

(21)（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。A证券公司 B托管机构 C客户 D银行

(22)按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A证券交易所 B证券公司 C商业银行

D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

(23)对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A30% B50% C20% D10%

(24)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A50% B70% C80% D100%

(25)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。

A0.01 B0.1 C1 D10

(26)（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真、电子信箱与手机短信

D“一对一”专人服务

(27)按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为( )。

A成交面额的1‰ B成交面额的0.5‰ C成交金额的1‰ D成交金额的0.5‰

(28)取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。

A证券账户 B证券交收账户 C结算账户 D收款账户

(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A风险监控部门 B风险控制委员会 C证券自营部门 D稽核部门

(30)客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A3 B2 C4 D1

(31)根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A500% B100% C30% D5%