2020年内部控制实施细则
2020年公司内部控制规范实施工作方案
2020年公司内部控制规范实施工作方案2020年公司内部控制规范实施工作方案2020年2月目录一、公司基本情况中文名称股份有限公司中文名称缩写英文名称Technology Co.,Ltd.英文名称缩写本公司经营范围为生产、加工单晶硅棒、单晶硅片；生产太阳能电池、组件;研制、开发太阳能系列产品；销售太阳能电池、组件及相关产品与原材料；太阳能光伏并网发电、电量销售;太阳能光伏电站的开发、建设、运营、管理、维护；货物及技术进出口；从事太阳能电池领域的技术开发、技术转让；厂房租赁;场地租赁；电气设备租赁(涉及行政许可的,凭许可证经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
公司基本组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的要求，不断完善公司治理结构，整体运作规范，独立性强。
公司股东大会、董事会、监事会及管理层独立运作，权责分明，全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，依法行使职权。
二、总则（一）本方案内部控制评价的定义内控评价是指公司董事会对本公司内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
（二）内部控制评价的范围内控自评工作所评价的范围为公司及持续经营的各子公司全部经营活动和业务流程。
（三）内控评价的原则1、全面性原则评价工作包括内控的设计与运行，涵盖公司及持续经营的各子公司各种业务和事项；2、风险导向原则根据风险发生的可能性及其对公司控制目标的影响程度，确定评价的重要业务单元、重要业务领域和流程环节；3、客观性原则评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内控设计与运行的有效性；4、适应性原则依据公司经营规模、业务范围、风险状况以及具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高不断改进内控评价工作。
三、组织保障（一）董事会职责负责对内控的有效性进行全面评价、形成结论，出具内控评价报告，并对内控评价报告真实性负责；负责认定公司重大内控缺陷，审批重大内控缺陷的整改措施。
2020年内部控制实施细则之组织架构
2020年内部控制实施细则之组织架构
1适用范围 (2)
2控制目标 (2)
3控制职责 (2)
3.1董事会办公室 (2)
3.2人力资源部 (3)
4组织架构关键控制矩阵 (3)
1适用范围
本实施细则适用于公司按照国家有关法律法规、股东大会决议和企业章程，结合本公司实际，明确股东大会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。
2控制目标
2.1组织结构设计合理，确保组织决策科学化和运行规范化。
2.2职责明确、合理并满足不相容职责分离原则，确保组织结构合理性和运行高效性。
2.3子公司组织架构符合发展战略，防范企业集团系统风险。
2.4全体员工了解掌握组织架构及职责分工，确保组织架构顺畅运行。
2.5确保组织架构持续优化，适应客观环境和发展战略的变化。
3控制职责
3.1董事会办公室
负责拟定、修订、报批下述相关公司治理文件：
3.1.1《公司章程》
3.1.2《股东大会议事规则》
3.1.3《董事会议事规则》。
2020年公司内部控制管理办法
2020年公司内部控制管理办法2020年10月目录第一章总则 (4)第一条目的和依据 (4)第二条适用范围 (4)第三条术语定义 (4)第四条内部控制五要素 (5)第五条建立与实施内部控制的原则 (5)第二章组织机构与职责 (6)第六条内部控制组织机构 (6)第七条董事会内部控制职责 (6)第八条监事会内部控制职责 (6)第九条经营层内部控制职责 (7)第十条审计部内部控制职责 (8)第十一条本部各部室内部控制职责 (8)第十二条所属分、子公司内部控制职责 (9)第三章内部控制管理 (10)第十三条内部控制体系框架 (10)第十四条内部控制体系运行 (11)第十五条内部控制手册的修订 (12)第十六条内部控制培训 (13)第十七条内部控制监督检查 (13)第四章内部控制评价 (15)第十八条内部控制评价原则 (15)第十九条内部控制评价依据 (15)第二十条内部控制评价实施主体 (15)第二十一条内部控制评价程序 (16)第二十二条内部控制评价方法 (18)第二十三条内部控制缺陷的认定 (20)第二十四条内部控制缺陷的整改 (21)第二十五条内部控制评价报告 (22)第二十六条内部控制审计 (23)第二十七条内控报告对外披露 (23)第五章内部控制文档管理 (23)第二十八条内部控制文档的保存 (23)第二十九条内部控制文档的保密 (24)第六章附则 (24)第一章总则第一条目的和依据为加强和规范公司内部控制，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，实现发展战略目标，提升公司风险管控能力，促进规范运作和可持续发展。
根据财政部、证监会等国家五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》等有关法律、法规的相关的要求，并结合公司实际，特制定《内部控制管理办法》。
第二条适用范围本办法适用于公司本部及所属分、子公司。
2020 年度内部控制规范实施工作方案
2020 年度内部控制规范实施工作方案2020?年度内部控制规范实施工作方案为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及配套指引，进一步加强和规范公司内部控制，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，有效防范经营风险，根据公司实际情况，特制定本年度内部控制规范实施工作方案。
一、2020?年公司内部控制实施工作回顾（一）落实实施方案，确保年度内控工作有序开展公司董事会注重内部控制工作，明确要求把年度实施方案的制定作为公司内控重点工作之一。
公司内控规范建设领导小组根据董事会提出的内控工作要求，在充分总结前期内控规范建设经验的基础上，以完善公司治理和强化风险控制为总目标，以“全力构建四梁八柱、全面提升管理水平”为总要求，认真调研，精心谋划，围绕强化制度落实、实施精细管理、提高自评质量、做精风险评估等重点目标，制定并落实公司?2020?年度内部控制工作实施方案，在上报有关部门备案基础上，有序开展推进内控工作。
（二）完善制度建设，促进内部控制规范更加严密严格规范的制度是做好各项工作的前提和保障。
近年来，公司各项业务流程、控制环境发生了较大变化，公司着力突出各项业务制度建设，坚持以制度管人、按制度办事、靠制度管理的理念，根据实际变化情况及时修订完善了各项管理制度。
2020?年，仅公司本部就修订新增?64?项制度，各单位按照构建“四梁八柱”的要求聚焦建章立制，促进了公司整体内部控制规范水平的进一步提升，为保障企业健康发展打下坚实的基础。
公司内控办组织各部门业务骨干成立专项工作小组，对股份本部内控矩阵和内控手册进行修订完善，同时开展制度流程化试点工作，对股份本部人力资源、财务管理、投资管理、廉洁从业等领域的?36个核心制度绘制?65?张制度流程图，并汇编成册印发给各单位，促进各级管理人员对重要制度的理解，提高了制度执行力度。
（三）加大科技投入，以信息化手段助推内控工作2020?年，公司继续加大费控系统的推广力度，截至?2020?年底，已在镇司、轮司、国际物流等?8?家单位推广应用费控系统，关键风险领域的风险控制力度进一步增强。
内部控制实施细则
内部控制实施细则第一章总则第一条目的和依据根据国家相关法律法规的规定，为了加强和规范本公司的内部控制，保障公司财产安全，促进公司健康发展，制定本控制细则。
第二条适用范围本细则适用于本公司各部门、各岗位及相关员工，涉及公司的一切内部控制活动。
第二章内部控制制度第三条内部控制责任1.公司领导班子对公司的整体内部控制负有最终责任。
2.各部门负责人和岗位负责人对本部门或岗位的内部控制负有直接责任。
3.员工应按照相应的岗位职责执行具体的内部控制措施。
第四条内部控制目标1.保障公司财产安全，防范各类风险。
2.提高工作效率，规范企业运营。
3.保护公司信誉，增强投资者信心。
4.遵守法律法规，履行社会责任。
第三章内部控制措施第五条风险评估和管理1.各部门按照公司内部控制要求，对可能产生的风险进行评估，并制定相应的风险管理措施。
2.风险评估结果需上报公司领导班子进行审查和确认。
第六条内部审计1.公司设立内部审计部门，负责对各部门的内部控制执行情况进行检查和评估。
2.内部审计部门有权要求各部门提供相关资料，并进行实地调查。
3.内部审计结果报告应及时提交公司领导班子，同时向各部门负责人通报。
第七条信息披露1.公司应按照相关法律法规要求，及时、准确地披露公司信息，包括财务信息和经营状况等。
2.信息披露应公平、公正、透明，不得虚假宣传。
3.公司领导班子应定期审核信息披露合规情况。
第四章内部控制监督与改进第八条内部控制监督1.公司设立内部控制监督委员会，负责对公司内部控制工作的监督和评估，采取必要的纠正措施。
2.内部控制监督委员会应定期向公司领导班子汇报工作情况。
第九条内部控制改进1.公司应根据内部控制监督结果，及时进行内部控制改进工作。
2.各部门负责人和岗位负责人应积极参与内部控制改进，提出改进建议和措施。
第五章附则第十条本细则解释权本细则由公司领导班子负责解释和修订。
第十一条本细则的执行本细则自发布之日起执行，强制各部门和员工按照规定履行内部控制职责。
2020年内部控制实施细则之发展战略
2020年内部控制实施细则之发展战略
1适用范围 (2)
2控制目标 (2)
3控制职责 (2)
3.1各职能部门 (2)
3.2总经理办公室 (2)
3.3董事会办公室 (3)
3.4战略委员会 (3)
4发展战略关键控制矩阵 (3)
1适用范围
本实施细则适用于公司围绕主业，在对现实状况和未来形势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并分解实施具有长期性和根本性的发展目标与战略规划等活动。
2控制目标
2.1确保发展战略准确和有效。
2.2发展战略有效分解和落实。
2.3战略有效实施和准确反馈。
2.4发展战略能够及时适应内外部条件重大变化。
3控制职责
3.1各职能部门
3.1.1负责编制本业务领域的战略规划初稿。
3.1.2负责制定本部门工作计划，落实战略目标。
3.1.3及时反馈上报战略实施情况。
3.2总经理办公室
汇总编制股份公司发展战略。