供方环境物质管理稽核表
环境供应商稽核List -
13.07 倉管人員RoHS教育訓練記錄(尤其檢驗員批號驗料需求) 13.08 RoHS材料有無進料檢驗記錄、廠商歷史記錄及相關檢驗記錄?
13.09 有無RoHS檢驗合格標籤，RoHS檢驗不合格標籤? ##### 是否有一套程序來規定協力廠符合RoHS的評核要求?有無記錄? 13.11 是否對RoHS協力廠進行稽核?有無稽核記錄? 13.12 生産RoHS産品時,材料是否有RoHS標示?手工治具是否有RoHS標示?是否有做點檢:(1)鉛鎘值------13.13 RoHS產品之不合格品有無標示並放於指定區域? 13.14 不合格品處理及矯正及預防措施報告有無加入RoHS logo? 13.15 RoHS産品儲放是否有吊牌、張貼標示、區域斑馬膠規劃(儲料架，備料區)? 13.16 產品出貨檢驗OK，在外箱有無標示"檢驗OK"帶RoHS字樣標示,並放置於RoHS合格品區內?有無在待驗卡上署名? 13.17 RoHS檢驗區須懸掛RoHS檢驗區吊牌且須有RoHS專屬區域
Score Score Score
2of3
Remarks Remarks
Remarks Remarks
Remarks
11.3 是否有提供其處理產品的方法及重要性來預防產品上的損害及品質的惡化?例：拆封過之材料如何保存
11.4 所有的儲存場所是否有監控及濕度及溫度?
11.5 是否制定材料儲存期限？逾期者IQC是否重新確認？
8.2 是否有收料區、待驗區、退貨區之區域標示。
8.3 是否有進料檢驗記錄、廠商歷史記錄等相關檢驗記錄及保存?
8.4 是否有最終檢視及測試(FQC)?有出貨檢視及測試(OQC)?
8.5 當產品在檢驗發現異常時，將在產品棧板能附之待驗卡標示"Hold"之字樣標示，需經確認或處理才能出貨?
QC080000-2017有害物质管理稽核评价表
QC080000-2017有害物质管理稽核评价表项目项次查核内容供方自评分评分查核说明与佐证资料有害物质管理系统1 是否建立经最高管理层批准的产品有害物质管理方针？ 1 环境手册2 是否建立有效运作的产品有害物质管理组织？ 1 组织与管理责任程序书3 有害物质管理代表是否被最高管理者指定? 1 环境手册4是否对产品有害物质管理体系中的各层级人员的职责和权限进行了明确的定义（包含管理代表）？1 组织与管理责任程序书5 是否有识别、并制定内部有害物质管控清单？0 没有6 有害物质管理目标是否明确制定，并定期评审其达成状况? 1 绿色采购管理作业办法7 是否规定系统或流程对产品有害物质方面的外来文件进行有效管控? 1 环境系统文件与资料管理程序书8是否有相关职责部门或专人收集产品有害物质方面的法律、法规及客户要求,并及时更新或转换成内部的产品有害物质管理标准?(如：最新版绿色采购程序(GQS-ZZ09-13))1 专人为品保工程师/法规登录查核表9 是否按照要求签回环保声明书？ 1 已签回测试报告等向客户提出申请?9变更验证与申请资料是否完全?(如变更申请书、不使用禁用物质证明书(承认用)、成份表或MSDS、测试报告等。
)1 设计变更管理办法10 涉及到产品有害物质方面的变更时，是否进行产品可靠性验证，并保留相关记录? 1 设计变更管理办法采购与供方管理1 对供方的选定标准是否有规定？ 1 供应商管理办法2 购入材料的风险选定标准是否有规定？ 1 绿色采购管理作业办法3 是否将客户或组织的产品有害物质管理标准有效传达至供应商处? 1 绿色采购管理作业办法4是否在向供方发出的生産用资料上明确标示有害物质的管理要求？（如生産用资料包括订单、工程图面、材料规格书、检查标准书等）1绿色采购管理作业办法5 是否要求供方签署有害物质管控的保证书?(如环保声明书) 1绿色采购管理作业办法6 是否要求供方提交材料成份表及第三方测试报告等资料? 1绿色采购管理作业办法7是否能保证供方提供的物质成份宣告表、第三方测试报告等证明材料的持续有效性？1绿色采购管理作业办法8 是否要求供方对其环保物料进行环保标识？1绿色采购管理作业办法9 是否制定对供方的有害物质管理系统的评鉴标准?1绿色采购管理作业办法10 是否制订供应商有害物质管理系统稽核计划? 1环境稽核管理程序书11 供应商的有害物质管理系统稽核计划是否按期实施? 1供应商管理办法12 是否依据评鉴结果对供方进行必要的管理(纠正或取消其合格供方资格)? 1供应商管理办法13 对供方稽核提出的缺失是否在规定的期限内进行追踪、确认？1供应商管理办法14 是否对供方有害物质管理的相关资料依照记录管制要求执行？1供应商管理办法15 对供方绩效定期评价时是否包含供方的有害物质管理? 0没有16 对于有害物质管理定期评价绩效较差的供方是否有合理的有效管控措施? 1要求提供SGS检测报告制程管理1 是否针对采购零部件、原材料制定了有害物质之检验方法与判定标准？1绿色采购管理作业办法2 对采购的物料是否根据评估的风险级别实施管控﹖ 1 绿色采购管理作业办法3是否根据检查标准，对每批来料进行HSF的符合性确认(如成份表或MSDS、测试报告等)？1 绿色采购管理作业办法4 是否有专门针对有害物质进行检测的仪器设备？(如XRF、ICP、AAS、GC/MS等）N/A NA5有害物质检测设备是否制定了作业指导书，并定期进行维修、保养、校正，并保存记录?N/A NA良品仓库里)17长期库存品(原材料、零部件、成品等)在使用前是否确认符合客户有害物质管控标准?(如环境法律法规变更/最新版绿色采购程序(GQS-ZZ09-13变更等）1 仓储管理办法18 成品包装是否贴有客户要求的环保标识? 1 有19 是否制定成品送第三方检测机构进行有害物质检测的计划，并按期实施? 1 有20 由外部进行测定时，是否委托第三方公证单位或认可的测试机构进行测定? 1 有21 是否成品根据出厂检验标准进行有害物质检验? N/A NA22是否建立HSF不良发生时的追溯机制,并能追溯到源头(如供方、来料的批次、制造日期等)? 1检验与测试状况识别办法/生产管制办法异常处理1 是否建立有效的系统或流程来管理客户对产品有害物质方面的投诉? 1 客户诉怨处理办法2 是否保存完整的客户对有害物质管理方面投诉的相关记录? 1 客户诉怨处理办法3是否建立有害物质的异常处理流程?(进料检验异常、制程异常、成品异常、外包发现异常。
供应商现场稽核表
3 各岗位员工是否经过培训合格后再安排上岗？
4 是否有激励机制提升员工质量意识？
5 是否及时评估培训效果？
五 质量目标和质量成本
小计 0
0
3%
1 是否建立了公司质量目标和分解成部门质量目标？
2 每月和每年是否进行了质量目标的实现状况统计和评审？
3 当实际与目标偏离时是否采取了有效措施？
4 是否对质量成本进行统计控制？
6 交货产品和服务是否有质量保证？
7 对于供应商交货产品的可追溯性是否有保证？ 十二 顾客提供产品的控制
小计 0
0
2%
1 是否存在客户提供的产品的相关协议？
2 是否有客户提供产品的控制、核实、登记、存储规定？
0
3 是否有不符合要求的报告或客户提供的产品给客户造成损失的报告？
十三 产品标识和可追溯性（过程控制、检验和试验状态）
3 有定期检测提供给顾客的产品是否符合ROHS或REACH标准吗？
二十二 统计技术
小计 0
0
3%
1 是否建立的相应的程序来确保统计技术的应用？
2 统计技术是否在制程控制中得到广泛应用？包括制程的稳定性、制程能力等
3 是否利用统计数据对过程进行优化？
4 是否对不良品进行统计分析，并对过程进行改良？
5 是否利用统计数据发掘改进机会？
7
当突发事件发生时，是否制定了有效的应急计划应对，消除突发事件对 生产和实验室等的影响？
小计 0
0
注：1、每个小项评分范围为0至10分，每项后面的百分值为该项权重。 2、总分80分（含）以上为合格供应商。
总分 0
审核：
制定：
2 是否确保新产品或改良产品的生产制造条件与客户批准的一致？
供应商HSF稽核表
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
内 部 环 境 稽 核 查 检 表
中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.1一般要求頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.2環境政策頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.3.1環境考量面頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.3.2法令規章與其他要求事項頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.3.3目標標的與方案頁次﹕/被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.1資源角色負責任與權限頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.2能力訓練與認知頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX 電子有限公司 內 部 環 境 稽 核 查 檢 表被稽核章節﹕ 4.4.3溝通頁 次﹕ / 被稽核單位﹕ 稽核日期﹕ 年 月 日 稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.4文件化頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.5文件管制頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.6運作管制頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.7緊急事件准備與應變頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX 電子有限公司 內 部 環 境 稽 核 查 檢 表被稽核章節﹕ 4.5.1監測與測量頁 次﹕ / 被稽核單位﹕ 稽核日期﹕ 年 月 日 稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.2符合性評估頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.3不符合、矯正與預防措施頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.4記錄管制頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.5內部稽核頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.6管理審查頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕。
现场供方稽核评鉴表
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部页次：1-4
XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部页次：2-4
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：资材(仓库) 页次：1-2
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：生产部页次：1-2
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：生产部页次：2-2
XXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：资材(生管) 页次：2-2
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：管理部(人事) 页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：工程部页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部(文管) 页次：3-4
XXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部（仪校）页次：4-4
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：管理代表(品保) 页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：资材(业务) 页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司
评鉴表
厂商：
WI-M-02A
保存期限：1年。
(新)供应商环境体系监察表(PDF 5页)
11
出货检查
86 87 88 89
12
仓库
90 91
必须项目不符合有无:
关联文书:《供应商管理规定》QS-T2-0021
××××电机有限公司(HJ 5/6)
QS-T4-0069
2
1
0分：未建立必要的规定或未按规定执行；
2
1分：建立了必要的规定并按规定执行。 N/A:不适用
3
评价等级： 1.合格：评价成绩大于或等于80，必须项目无不合格；能进行交易， 有关的纠正措施在下次的监察中进行确认。
4
2.条件付合格A:评价成绩大于或等于60小于80，必须项目无不合格. 在对纠正措施进行确认的同时可以进行交易。 3.条件付合格B:评价成绩大于或等于60小于80，必须项目有不合格.
××××电机有限公司(HJ 4/6) QS-T4-0069
8
资材・购买管 理
9
受入检查
10
混入和污染 的防止
11
出货检查
关联文书:《供应商管理规定》QS-T2-0021
2
No.
项目
连续 监查项 号码 填入1 84 85
监察内容（*否有当不良品发生时，向环境关联化学物质的管理负责人进行报告的文书规定? 是否规定了不良品的处置方法? 是否有对不良品进行识别的标识? 是否对不良品隔离到别的房间或者是别的建筑物里? 检查的记录是否保管3年以上? * 是否不将良品和不良品放在同一仓库中保管? * 当××电机有要求时、是否能立刻提出不使用证明书? 是否有防止不良品被错误出货的程序规定?
供应商环境体系监察表
公司名称 注册资本 主要产品 环境管理体系 认证时间 监察结果记录 监察时间： No. 1 2 3 4 5 6 项目 环境系统 内部监查 信息传达 文书管理 检讨用样品的提交 供应商管理 满分 14 8 3 6 3 3 得分总和
ROHS环境管理内部稽核表3
1.供货商交货是否可进行追溯管理? 2.每次进料供货商是否均有提供《环境物质不使用证明书》. 3.是否有环境关联物之管理规定及抽样判定、标准? 4.环保交货检查记录是否有按要求保存3年? 5.对于所进材料是否也通过检验或送测进行确认不含有环境管理物质? ※6. 是否有对环保材料供应厂商确认关环境物质的有效管理? ※1.是否已编制有关全废,削减物质的削减计划? 2.全废,削减计划是否有规定的全废目标期限内? ※1.有无制定产品的追溯系统?
报告》交由相关权责单位主管或权责人进行原因分析与对策并改善,所有书面回复数据与实际改善动作必须在一周内完成! 谢谢合作!
xxxxx有限公司
环境管理内部稽核表
项目
要求内容
※1.是否有规定环境关联物的管理内容?
2.环境关连物的管理内容是否符合客户要求?
环
3.有无明确之环境保证组织架构及负责人?
境 政
4.环境管理政策是否落实到基层人员?
策
5.环境政策是否明确及定期修改?
与
6.是否有指派环境管理负责人?
管
7.环境负责人是否有明确之权责、责任、作用?
稽核组长:____________________
稽 核 员:_____________________________________________________________ 稽核时间:______________________________
注:此窗体首先由相应稽核员进行填写与记录,后统一交由稽核主办单位进行整理,并对稽核员记录的缺失点开立出《内部稽核缺失改善
1.出货品管是否有对环保产品外箱标示进行确认?
供应商体系稽核明细表
Hale Waihona Puke CO., LTD供应商环保（RoHS)体系稽核表
一、管理职责
项目 1.1 有无RoHS推行委员会 1.2 有无有害物质管理者代表
稽核内容
得分
1.3 是否制定有生产的产品符合欧盟RoHS指令要求的方针和目标（简称RoHS目标）
1.4 是否建立了RoHS文件管理系统
1.5 RoHS目标有否予以宣传，企业职工是否理解企业的RoHS目标？
七、采购部、PMC部、市场部
7.1 是否对供应商进行RoHS管理 7.2 采购订单是否能清楚的反应环保要求和标准 7.3 采购是否要求供应商在最小包装上标示环保标志 7.4 是否有对供应商进行RoHS稽核 7.5 采购是否要求供应商提供物料的有毒物测试报告 7.6 采购有没有绿色合格供应商名册.或采购有无环保物料清单，或非环保物料清单 7.7 PMC是否在合同评审、出货计划、发料卡送货单等相关文件和表格中注明环保要求 7.8 市场部是否把客户的产品环保要求及相关环保标准传达给相关单位 7.9 市场部是否有环保产品一览表，以及对应的不同客户 7.10 市场部是否把客户的环保要求在合同评审中注明
4.2 是否对RoHS物料和非环保物料做了严格的区分措施以免混用
4.3 生产过程中是否采取相关措施，防止RoHS物料生产和非环保的物料混用
4.4 生产现场的不良物料、不良半成品、不良成品是如何标示和区分，是否能有效防止不良物料混入良品中（包括环保产品）。
4.5 生产现场如何处理长期不用的余料
4.6 生产部发现非环保物料如何采取措施隔离和标识
4.7 生产设备是否做了RoHS和非环保的区分以免生产设备的混用?
4.8 抽查设备的点检记录是否符合要求
五.仓库
环境管理物质稽核表GP-03-17
评价
SONY稽核重点项目
判定标准及重点方法
评价
稽核结果
Responsible
Targetdate
3.生产管制
-
3-1资材供应
商管理
新供应商/新规原材料的选定
.取得部品，材料的成分表，并在本公司(或外部机构)进行成分测定
*
有无明确供应商的选定基准，有无制订与相关单位联络后的运作系统
要有能满足索尼环境关联要求的基准，引进新交易单位时，按照该内容进行评价、选定满足该基准的交易单位。根据引进新交易单位有关的基准书、评价表进行确认。使用部门不得在公司评价OK之前使
操作员对SONY的要求事项是否完全清楚
通过询问职工确认贯彻的具体方法（例：张贴、研修会等）。
2.业务管理
项目
评价
SONY稽核重点项目
判定标准和重点方法
评价
稽核结果
Responsible
Targetdate
2.业务管理
-
2-1规定标准
适用于SS-00259(
环境关联物质)规定标准类所决定内容
*
*
产品的设计规格书及材料说明书中是否记
对于监察报告书中指出的事项应实施纠正措施，予以适当的处理。以记录确认。
环境责任人是否有向经营责任人提交监察报告书
监察报告书应报给经营负责人（董事会、环境最终责任董事），使计划得以修改。以符合环境品质管理要求(要确认报告对象，报告方法，内容，实际报告，修改的计划等。)
1-5信息
将环境关联物质的信息向相关部门传达
特别注意是否对有可能使用镉的供应商（危险度高的类型遥控器橡胶按键、电线等）进行适当的监察。
2-4异常处理
环境关联物质的异常处理(不良品的处理)
SONY环境管理物质稽核表
应确认给业务单位的要求事项(使用禁止物质,全废物质的明示,使用禁止物质的禁止使用,指定材料的购入义务,自己公司购入情况下的评价和申请,变更申请),是否明,确用监查记录确认有监查琪履行状况及实施对问题点的纠正处置。
对于购入零件的业务单位,是否也通过监察进行了确认?(不包括SONY指定的原材料和零件)
零件,材料中使用了再生材料时是否确认过没有禁止8种物质?
要清楚再生材料的供应商,证明再生材料没有含有使用禁止物质（ICP,成份表等），要通生材料证明书确认使用材料没有变化。
(在自己公司内进行ICP-AES测定时)
确认了测定设器的精确度(检测根度)是否合适了吗?
前处理方法采用硫酸存在下的湿式分解法(如:BS EN 1122/2001分解方法)，硫酸存在下的灰化法,或者密闭容器内的加压酸分解法(Microwave分解法)等,如果能何证镉含有量定量上限为5ppm,则定为良品.标准测定装置为诱导结合等离子发光分光分析装置(ICP-AES)诱导,结合等离子分析装置(ICP-AES)以及原子吸光装置(AAS).
应确立环境关联物质相关的定期的适当的内部监查.
*
是否有内部监察规定标准，监察计划是否制?
应在公司内明确内部监查的规定标准和监查划,并使其内容合理(包括外部订货)
进行内部监察时,有关环境物质的内容是否已作为监察项目被设定,是否定期实施?
应定期实施内部监察(原则上1年1次以上)，并做成和提交监查报告书,此监查报告书的报告事项要对经营责任者是合理充分的.
(2)制程中防止混入、泄漏、污染的发生(镉、铅)
*
是否检定了使用的设备,夹具没有带来污染?( Cd被使用时，需要检定的期间为过去3
对有可能使用镉的业务单位(危险度高的类型,遥控器橡胶按键,电线等),应给予特别的注意,进行适当的监查。
Y4-M-042A供应商环境管理物质查检表(精品)
供應商名稱：供應商地址：
產 品 類 型：得分比例：
結果判定：□合格□不合格評估類型：□供應商自評 □詠發 第 次 評估
一、本ROHS系統評估 check list , check 項目共64項，滿分為64*6＝384分，
得分比率＝實際得分/應得分*100%。
二、評分細則：
1.系統完善且有效執行（6分）
5.相應文件不完善且未執行（2分）2.有相應文件並執行，但有些要求待完善（5分）
6.無相應文件化且未執行（1分）3.有在執行但無相應文件（4分）
7.無此概念（0分）4有相應文件，但未執行（3分）
三、結果判定
1.本ROHS系統 check list 重要性為“＊”必須得滿分。
2.得分比例大於等於65分，判定為詠發合格供應商。
3.得分比例小於等於65分，不適配合﹐可輔導改善。
4.供應商在第一次評估不通過，經改善後，可對其進行第二次評估，若第二次評估不通過則取消其合格供應商資格。
批准﹕審核﹕制表﹕
Y4-M-042A 評估人員：供應商陪同人員：
東莞詠發電子有限公司
Y&E UNICTRANS CO.,LTD
供應商環境管理物質查檢表 page:1/5評估日期： 年 月 日。
FM-66-005 供应商环境有害物质管理检核表
版次：1.1
页次2/2
1
9
各工作站相应的作业指导书上是否有环保标示
1
10
盛装之容器是否清洁
1
11
不合格品处理是否有标示,区分,隔离
2
12
二次料是否有管制（区分,标示,隔离,使用比例）
2
13
未导入环保材料之工厂,是否有书面规定其二次料不可使用
2
14
从事环保材料生产的作业人员,是否有经过相关之教育训练
2Байду номын сангаас
15
制程变更是否经过充分评估并通知福顺
2
5
人员是否分工明确
2
6
客诉反映，当收到客户环境质量问题投诉通知时，是否迅速反应，采取纠正措施，并反馈给客户。
2
7
是否有内部审核的执行办法
2
8
在用环境有害物质管制文件是否为最新版本并发放到现场
2
二﹑采购系统
1
是否将“不使用环境有害物质”写入与采购有关文件中，以控制与产品有关的原材料、辅料、包装材料等采购
2
2
进料包装上是否有环保材料标示
1
3
进料检验是否有作区隔
2
4
进料检验是否有建立历史记录及分批号管制和进行追溯
2
5
材料检验,储存,移转,生产状态是否标示清楚
1
6
不良品是否划分区域集中管理
2
7
有无对供货厂商提供的原材料数据进行确认
1
编号：FM-66-005
版次：1.1
页次1/2
XX公司供应商环境有害物质管理检核表
2
2
是否有对其原材料、辅料、包装材料等供方制定合格供货商名录，并按合格供货商名录采购
供应商环境管理检查稽核表
6 定期稽核问题点是否有提出改善报告
供应商管理
7 是否有对其原材料供应厂商制定合格供应商名单
8
原材料供应商是否有提交承诺书，有害物质报告及规格并予以妥善保 管
9 是否有依合格供应商名单下单买料
10 是否有按计划对原物料供应商进行稽核
11 非全厂导入之厂商, 是否有完全隔离不同区域生产
12 生产机台是否专用及标示
评分标准： 有文件,确实执行良好 得分：3分 有文件,绝大部份确实执行,少部份未执行 得分：2分
有文件,少部份执行,绝大部份未执行; 无文件,有执行 得分：1分 无文件,亦无执行 得分：0分
19 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
制程管制
20 产品本体上是否有供应商的识别标识
21
生产地点变更或追加、材料或部件构成变更时，是否有向客户提出变 更申请
22 当发生环保产品检测不合格时是否查明原因进行处理
异常处理 23 发生不异常时，是否向环境负责人报告（以书面的形式）
24 发生异常后，是否提出防止再次发生的措施
13 治工具是否专用及标示
制程管制
14 生产机台是否有保养维护记录
15 各工站相应的作业指导书上是否有环保标示
16
ROSH、无卤及REACH检测不合格品及其它不合格品处理是否有标示, 区 分, 隔离
17
未导入全厂环保材料之工厂, 是否有书面规定其二次料不可使用（如 锡渣）
稽核问题点
18 是否有送样计划进行六大管制元素含量检测
25 当发现交货客户之产品检测不合格后,是否向客户报告（书面的形式）
仓库管理 26 非环保、环保共存的料件如制程尾数退料是否有作管控
27 仓库区域是否有明确划分
RoHS供应商环境稽核检查表
4
2
1
1 0.5 0
2
1
0
2
1
0
2
1
0
3
2
0
3
2
0
2
1
0
2
1
0
3
2
0
得分
稽核记录/缺点说明
厂商预计完成 时间
追踪结果
RoHS供应商环境稽核检查表
供应商名称：
地址： 电话： 传真：
产品名称：
厂商负责人员： 审核人员： 日期：
产品名称：
厂商负责人员： 审核人员： 日期：
稽核成绩总分： 判定结果：
□合格（≥72分)
□不合格（＜72分)
项 目
稽核项目
2 相关培训资料是否有保存完整?
十一、异常处理（共17分）
1 是否有完善的异常处理流程?
2
发生不合格品时，是否对已经出货、在厂库 存、产线生产的进行系统处理?
4
当材质变更时是否有通知到工程,品质等相关 单位,并得到相关人员批准?
满分
5 2 2 3 1 1 3
5
1
3 1 3 2
评分细则 优秀 良好 差
5
4 2-0
2
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0
2
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0
3
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1
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2 1~0
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3
2 1~0
2
1
0
得分
稽核记录/缺点说明
厂商预计完成 时间
RoHS供应商环境稽核检查表
供货商环境稽核检查表
理 27 在供货商评估时，是否要求选择SONY认定的绿色伙伴?
28 材料是否被认定为符合各国法律法规禁止使用物质的规定？
29 是否有按绿色环保环境管理体系检查表进行评估？
30 是否有建立对供货商评估之绿色环保环境管理体系检查表？
31 材质蛮更时是否通知到相关单位，并得到相关人员的核准？
32 是否有要求供货商定期提供ICP数据、成份表、不使用证 明？
项序 目号
稽核内容
22
在自己公司内进行环境禁用物质测定时，有无确认测定仪器 的精度（检测限度)是否合适？
23 有无测定仪器的保养、校正记录？
采 24 外部测定时，是否委托政府机关或相当的机构进行测定？
购
及 25 对于部品供货商，是否也通过监察进行确认？
进 料 管
26
供货商的选定评估是否有涵盖到环境管理体系的评估？且成 为运作系统？
检查结果记录
出 51 出货前是否进行最终确认？
货 管
52 不使用证明及环境管理之变更是否每月提供？
理 53 发生不良品后，有否向环境负责人报告？
教 54 是否有环境管理相关教育训练的规定、标准和计划？
育 训
55 相关教育训练资料是否有保存完整？
练 56 是否对所有员工倡导环境管理禁用物质有哪些？
文 57 绿色伙伴相关所有文件是否有按程序修订、废止、保存？
供货商环境稽核检查表
供货商名称：
供货商地址：
电话：
传真：
产品名称： 稽核总分： 不合格处理：
项序 目号
负责人：
陪审人：
审核日期：
判定：
合格 （>=70%）
不合格（<70%）
维持供货资格，改进后实施覆查
环保稽核检查表(废水)
是□ 否□
1.6 危险性物品是否与其他物品隔离
是□ 否□
二、水质与检验查核
2.1 是否有记录车间来水水质检测数据
是□ 否□ 放流水污染物监测因子及限值：
2.2 是否能□ Cu
2.3 在线监测仪器是否按SOP定期校正
是□ 否□ □ pH
三、化学品使用与请购查核
是□ 否□
4.2 是否定期填写设备点检表
是□ 否□
4.3 是否具备有设备保养记录表
是□ 否□
4.4 是否定期填写设备保养记录表
是□ 否□
4.5 设备是否按检查标准检查
是□ 否□
4.6 设备是否老化损坏严重
是□ 否□
4.7 现场是否放置SOP
是□ 否□
4.8 现场运行操作是否符合SOP 规定
是□ 否□
编制/日期：
审核/日 期：
3.1 药品区堆放地点是否采取防泄漏措施
是□ 否□
3.2 药桶搅拌机是否正常运转
是□ 否□
3.3
废水系统/化学品输送系统是否存在跑冒滴 漏
是□ 否□
3.4
化学药品槽罐区地面是否已做防渗处理且无 损坏
是□ 否□
3.5 化学药品区域内无雨水收集设施或已做隔离 是□ 否□
四、设备维修保养查核
4.1 是否具备有设备点检表
稽核日期 稽核范围
查核项目与內容(废水) 一、5S
环保稽核-废水
稽核时间
稽核结 果
稽核人员 稽核与记录缺失情形
1.1 现场药品暂存区是否放置MSDS
是□ 否□
1.2 安全防护措施(栏杆等)是否健全
是□ 否□
1.3 周围环境是否存在异味
是□ 否□
1.4 走道是否保持顺畅
供应商RoHS管理稽查点检表
22
23 变更 管理
自公司内部是否有变更管理程序或流程图, ①有变更管理程序,步骤书面化. 并将步骤书面化. ②严格管理,要时能够灵活运用. 出现材料变更时,有否通过检测数据分析, 确认不含有禁止物,并符合客户要求. 变更时,是否提前与客户联络,并获得同意 后进行. (包括供应商,加工外协方,制造工艺,设备 及生产场所的变更) ①材料变更时用分析数据确认,并符合客 户要求. ②严格管理,要时能够灵活运用. ①与事先承认对象有变更时,需获得客户 承认. ②严格管理,要时能够灵活运用.
27
品质 管理
28
29
当发现产品中化学物质出现异常时,有相应 ①有化学物质异常处理程序或流程,并书 的异常处理程序或流程,并有详细步骤（含 面记有步骤. 内部及欧盟发现）. ②严格管理,要时能够灵活运用. 当确认产品中化学物质不合格时,将信息传 ①有将不合格品信息向本公司报告和客 达给公司内部和客户,处理过程中有无向其 户传达,并横向展开. 他相关产品或部品材料横向展开. ②严格管理,要时能够灵活运用. 有无规定产品的相关RoHS技术证明文件保 存期限为4年以上. 每箱出货产品有无按客户要求进行RoHS标 识 出货产品有无按相关程序或計划进行RoHS 符合性测试 ①有书面规定RoHS技术证明文件保存期 限. ②严格管理,要时能够灵活运用. ①出货外箱和内分包装袋均有RoHS标识, 并按客户要求执行. ②严格管理,要时能够灵活运用. ①有按相关程序或计划要求送检确认 RoHS符合性,并有相关记录. ②严格管理,要时能够灵活运用.
24
25
26
自公司使用的回收材料和包材,确认其中不 ①确认回收材料和包材不含有禁止物质. 含禁止物质.(例如:树脂成型的不良品粉碎 ②严格管理,要时能够灵活运用. 再利用等) 有无定期实施内部监查，并对外协方进行同 ①制订监查计划及投入实施. 等监查。 ②严格管理,要时能够灵活运用. 有制定从原材料,部件材料来料到出货过程 中批次追溯的体系,并能够证明其追踪可能 性. ①有批次追溯的体系,并能够证明. ②严格管理,要时能够灵活运用.
供应商环境管理体系评核表
1﹕制度完整﹐并有确实执行﹔ 3﹕组织没有建立系统文件及程序制度;
供货商环境管理体系评核表
评核内容
审 核﹕
(2分) (0分)
日 期
2﹕制度有建立但不明确﹑不清楚或未完全执行; (1分)
4﹕不适用。
(N/A)
得分
2 1 制0 N/
备
注
表
练
3﹑是否了解客户相关环境 技术标准？（全员）
4﹑特殊岗位的作业人员是否有进行持续考核？（品管/仓库/PM/采购）
1﹑进料检验人员是否孰悉环境管理有害物质标准？
2﹑是否制订环境管理有害物质进料检验程序？
3﹑进料检验作业指导书内是否明确定义不使用1级环境管理物质?(有害物质测试报告等)
4﹑进料检验记录是否明确产品环境管理状态？（环保/非环保）
4﹑是否建立体系确保其上游供货商对其绿色产品的工程变更信息能够及时通知，有效管理并记录？
5﹑是否制定供货商追踪确认流程，以确保能持续贯彻法律法规和客户相关技术规范？
6﹑是否有制定环保材料供货商清单以确保本公司采购单位依据本清单进行材料采购？
1﹑生产作业人员是否了解环保材料标准？（客户/RoHS)
2﹑是否有建立制程环境管理作业程序?
供货商环境管理体系评核表
厂
商
给分/判定标准
项 次
稽核项目
1﹕制度完整﹐并有确实执行﹔ 3﹕组织没有建立系统文件及程序制度;
1﹑是否有建立环境管理体系?
评核内容
(2分) (0分)
2﹑在环境管理体系中是否明确订定环境方针、环境目标？
3﹑是否建立环境管理体系推行﹑管理组织并已指派负责人员? 一 环境管理体系
八
不合格品及客户 抱怨处理
3.﹑发现有关环境管理物质异常时,是否向环境管理者代表报告?
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14
从事环保材料生产的作业人员﹐是否有经过相关之教育训练
2
15
是否有加料记录可供追溯
2
16
制程训练计划
2
2
是否有对员工进行考试以确定培训的绩效
2
3
是否有定期进行环境关联物质管制制程的稽核
2
4
是否有对其厂商进行定期的环境关联物质管制制程的稽核
2
合计﹕
100分
2
3
供应商的年销售额多少（大于2000万为满分）
2
4
供应商的固定资产为多少（大于100万为满分）
2
七﹑制程管制（如为代理商，以下项目免填）
１
是否有建立环保物料与非环保物料清单
2
２
环保原物料清单是否有定期更新
2
３
环保原物料清单更新时是否有报备客户
2
４
是否有导入全场环保物料生产
2
５
非全厂导入之厂商﹐是否有完全隔离不同区域生产
2
６
生产机台是否专用及标示
2
7
治工具是否专用及标示
2
8
生产机台是否有保养维护记录
2
9
各工作站相应的作业指导书上是否有环保标示
2
10
盛装之容器是否清洁
2
11
不合格品处理是否有标示﹐区分﹐隔离
2
12
二次料是否有管制（区分﹐标示﹐隔离﹐使用比例）
2
13
未导入全厂环保材料之工厂﹐是否有书面规定其二次料不可使用
2
四﹑进料品质管制
１
厂商每批入料是否有附重金属测试报告
2
２
进料包装上是否有环保材料标示
2
３
进料检验是否有作区隔
2
４
进料检验是否有建立历史记录及分批号管制﹐以便很容易进行追溯
2
５
原材料﹐油墨﹐溶剂﹐染色剂等是否区分管制并明确标示
2
６
材料检验﹐储存﹐移转﹐生产状态是否标示清楚
2
７
不良品是否划分区域集中管理
2
８
厂商厂内染色后的塑料粒是否每批专业机构测试
2
五．出货控制
1
是否有订定环保产品的检验计划及教材
2
2
成品的管制是否有先进先出
2
3
环保产品是否有专区管制
2
4
是否有送样计划进行重金属含量检测
2
5
成品单体是否有适当的标示可供辨识
2
六．财务能力
1
是否有正式的营业执照
2
2
供应商的注册资本为多少（大于500万为满分）
（说明：请供应商自评后回传，评分标准：0分，没有进行该项活动；1分，有进行但存在不足；2分，充分进行且有效。稽核结果判定：≥80分，合格；＜80分，不合格并按要求进行整改。）
供应商自评成绩：稽核成绩：
结果：□ 合格 □ 不合格
稽核成员（签名）：
供方确认（签名）：
供方环境物质管理稽核表
供方名称：稽核日期：
Item
稽查项目
自评得分
稽核结果
缺点说明
一﹑文件管制
分数
得分
１
是否有订定环境关联物质管制办法
2
２
是否有内部稽核的执行办法（代理商免填）
2
３
是否有内部的技朮标准可供执行
2
４
是否有内部的稽核check list
2
二﹑采购系统
１
是否有对其原材料供方制定合格供货商名单
2
２
厂供应商变动是否报备客户
2
３
普通材料与环保材料料号是否分开
2
４
是否有依合格供货商名单下买料（代理商是否有指定供应商）
2
５
普通材料与环保材料之仓储是否完全区隔
2
三﹑厂商管理
１
是否有要求其供方订定环境关联物质管制办法
2
２
是否有与供应商&客户签订环保协约
2
３
是否有定期的稽核计划
2
４
是否有上游厂商环境关联物质不使用宣告