商法概论第3阶段测试题

一、单项选择题（每题2分，共20分）1、我国股票公开发行应经过（ A ）。

A、国务院证券监督管理机构核准B、国务院授权的部门核准C、国务院证券监督管理机构审批D、国务院授权的部门审批2、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ C ）。

A、10%B、20%C、25%D、30%3、公司债券属于（ D ）。

A、物权证券B、股权证券C、知识产权证券D、债权证券4、股票发行采用代销方式，代销期限届满向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ B ）的，为发行失败。

A、百分之六十B、百分之七十C、百分之八十D、百分之九十5、我国对证券交易所的设立采取（ C ）。

A、注册制B、承认制C、准则制D、特许制6、汇票债务人包括( C ) 。

A、背书人和被背书人B、保证人和委托收款人C、承兑人和背书人D、出票人和付款人7、支票的持票人应当自出票日起（ A ）内提示付款。

A、10日B、20日C、30日D、60日8、（ A ）行为附条件，票据无效。

A、出票B、背书C、承兑D、保证9、持票人行使追索权，可以请求被追索人支付的金额和费用不包括（ D ）。

A、被拒绝付款的汇票金额B、汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止的利息C、取得有关拒绝证明和发出通知书的费用D、进行诉讼支付的诉讼费和律师费10、出票后定期付款的汇票，其提示付款的期限为( B ) 。

A、自出票日起10日内B、自到期日起10日内C、自到期日起15日内D、自出票日起15日内二、多项选择题（每题2分，共12分）1、公司公开发行新股应当符合（ BDE ）条件。

A、净资产不低于人民币三千万元B、具有持续盈利能力，财务状况良好C、筹集的资金投向符合国家产业政策D、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为E、具备健全且运行良好的组织机构2、（ BCD ）违反信息披露义务的民事赔偿责任属于过错推定责任。

A、发行人、上市公司B、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员C、保荐人D、承销的证券公司E、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人3、我国证券法调整（ ABCDE ）的上市交易。

A、股票B、公司债券C、国务院依法认定的其他证券D、政府债券E、证券投资基金份额4、（ ABCD ）是票据行为。

A、出票B、背书C、承兑D、保证E、付款5、汇票出票的相对必要记载事项包括（ BCD ）。

A、收款人名称B、付款日期C、付款地D、出票地E、出票日期6、支票出票时没有记载，经出票人授权可以补记的事项有（ AE ）。

A、金额B、出票地C、付款地D、付款人名称E、收款人名称三、判断题（每题2分，共16分）1、证券持有人持有的证券在上市交易时应当自己负责妥善保管。

×2、公开发行公司债券筹集的资金可用于弥补亏损。

×3、股份有限公司申请其股票上市交易应经证券交易所审核同意。

√4、发行审核委员会依法审核股票发行申请，决定是否核准。

×5、票据权利人可选择先行使追索权。

×6、对票据上可以更改的事项，出票人可以更改。

×7、票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人。

√8、不能辨别是在票据变造之前或者之后签章的，视为在变造之前签章，对原记载事项负责。

√四、问答题1、操纵市场行为有哪些具体表现？答：任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险的，即为操纵市场行为：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。

2、票据行为的特点有哪些？答：(1)要式性。

票据行为则都是严格的要式行为，法律对每一种票据行为规定了必要的方式。

(2)抽象性。

票据行为只须具备其抽象的形式即可生效，而不问其实质。

(3)文义性。

票据行为的内容完全以票据上的文字记载为准，即使文字记载与实际情况不一致，仍以文字所记载的为准，不允许当事人以票据上文字记载以外的证据对文字记载作变更。

(4)独立性。

票据上有多数票据行为时，各个行为都各自独立发生其效力，互不影响。

(5)票据行为协同性。

所有因票据行为而成为票据债务人的人，应该根据票据债务共同负连带责任，以确保票据债权的实现，也称票据债务连带性。

3、股份有限公司创立大会行使哪些职权？答：（1）审议发起人关于公司筹办情况的报告；（2）通过公司章程；（3）选举董事会成员；（4）选举监事会成员；（5）对公司的设立费用进行审核；（6）对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核；（7）发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。

4、公司法对有限责任公司股东订立转让合同进行股权转让是如何规定的？答：股东通过订立合同转让所持有的股权，公司法规定公司章程可对其作出规定，如果公司章程另作规定的，从其规定，没有另作规定的，应遵守公司法的规定。

（1）向其他股东转让。

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权，公司法没有任何限制。

（2）向股东以外的人转让。

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

在转让时，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

5、商事主体的构成包括哪些内容？答：包括四项内容：（1）具有独立名义。

（2）具有独立意志，指按照自己的意愿，自主选择活动。

（3）具有独立财产。

（4）具有独立责任。

即自己对自己的行为后果承担独立责任。

6、商事代理行为有什么特征？（1）商事代理只能来源于被代理人的委托。

（2）商事代理的被代理人只能是商人。

（3）商事代理的代理人必须是依法成立的代理商。

（4）商事代理均属于有偿代理。

（5）商事代理不以“显名”为必要。

五、案例分析题1、某银行接受某公司的委托签发了一张金额为8600元人民币的银行本票，收款人为某电视公司的经理李某。

李某将票据背书转让给了王某。

王某将票据金额改写为8.6万元人民币后转让给了某商店，商店又将该票据背书转让给了某供销社。

当该供销社向付款银行提示付款时，付款银行以票据上有瑕疵为由退票。

请问：（1）王某改写票据金额的行为，在票据法上叫什么行为？（2）如果最后的持票人向前手行使追索权，各位前手各应承担怎样的票据责任？法律依据是什么？（3）王某除了承担票据责任外，还有可能承担什么法律责任？答：（1）王某改写票据金额的行为，在票据法上叫做票据的变造。

票据的变造，是指无变更权的人对票据上除签章以外的有关记载事项进行变更的行为。

在本案中，王某变更的不是票据的签章，而是票据的金额，因此构成票据的变造。

依照我国《票据法》第14条的规定，王某首先要承担票据责任，责任范围以其变造的金额为限。

在本案中，也就是要对持票人承担8.6万元的付款责任。

其次，根据我国《票据法》第103条第1款、第104条以及有关司法解释的规定，王某还应当分别承担民事赔偿责任、刑事责任和行政责任。

（2）承担连带责任。

票据法第六十一条规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。

第六十八条规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。

持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。

被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。

第八十条本票的背书、保证、付款行为和追索权的行使，除本章规定外，适用本法第二章有关汇票的规定。

本票的出票行为，除本章规定外，适用本法第二十四条关于汇票的规定。

（3）变造行为属于严重的违法行为，王某除承担票据责任外，还须承担相应的民事责任、行政责任或刑事责任。

2、甲乙二人商议成立一家经营食品的有限责任公司，商定公司名称为“某市农家食品公司”，向该市工商局申请公司名称预先核准登记，工商局指出其公司名称不规范，经修改后获得登记。

在规定的预先核准的公司名称保留期内，在取得食品经营许可证后，公司办理了开业登记。

但因为甲乙共同外出遭遇车祸住院，公司领取营业执照后近一年时间尚未开展活动，被工商局吊销了营业执照。

问：（1）该公司原先选定的公司名称存在什么不规范之处？（2）预先核准的公司名称保留期多长？超过保留期办理公司登记有什么法律后果？（3）在保留期内对预先核准的公司名称使用有什么限制？（4）工商局吊销该公司营业执照有无法律依据？答：（1）公司名称由四部分组成，企业所在地行政区划名称，字号，经营范围或所处行业，企业组织形式。

该公司名称结构符合规定，但未具体标明其公司形式为“有限责任公司”。

（2）保留期6个月，保留期届满，不办理公司设立登记的，其公司名称自动失效。

（3）在保留期内用于从事经营活动，不得转让。

（4）有依据。

企业法人领取营业执照后满六个月尚未开展经营活动的，视同歇业。

3、某市东方机器设备公司（以下简称东方公司）和大河构件公司（以下简称大河公司），决定合并成立宏发机械公司（以下简称宏发公司）。

东方公司与大河公司于2007年5月5日做出合并决议后，5月15日前通知了债权人，并在5月15日在报纸上就合并事宜进行了公告。

东方公司的债权人甲接到通知书后，于5月20日向东方公司提出了清偿债务的要求；乙接到通知书后，于5月30日向东方公司提出了提供相应债务担保的请求。

东方公司对甲清偿了债务，对乙提供了担保。

2007年6月10日，两公司合并，宏发公司成立。

东方公司在外地的债权人丙未接到分立通知书，于2007年6月15日才知晓东方公司已合并，于是向宏发公司主张债权，但宏发公司以东方公司已不存在为由拒绝了丙的要求。

问：（1）东方公司合并时，对债权人的通知方式是否合法？（2）甲与乙债权人的要求是否符合公司法的规定？（3）丙的债权主张是否有法律依据？应如何处理？答：（1）公司合并时，公司应当自做出合并决议起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

东方公司在合并过程中履行了公司法的规定，符合公司法要求。

（2）公司法规定，债权人自接到通知书之日起30天内有权要求合并公司清偿债务或者提供担保。

甲要求清偿债务，乙要求提供担保，都是符合公司法规定的。