办公室廉政风险点排查表
办公室廉政风险点及防控措施汇总表
协助委领导组织协调机关日常政 务和事物工作，负责机关财务工 利用领导名义谋取私利；事务繁杂，工作顾此 作，协调指导委后勤服务中心、 失彼 委驻京联络处工作 委机关公文的初核工作；人大、 利用领导名义谋取私利；公文审核不及时、准 政协建议提案办理工作；督查、 确；事务繁杂，工作顾此失彼；工作程序不规 督办的编报，有关材料的起草 范 利用领导名义谋取私利；不能严格执行各项制 委领导会议及活动安排落实协调 度规范 落实；委主任办公会议、专题会 议等相关会议的会务工作 政务信息公开、新闻宣传的协 未按规定对发文进行信息公开审查或未按规定 调，门户网站信息发布的督导和 程序，及时主动地向社会公开应主动公开的政 管理 府信息 未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等 私自用印；空白纸或空白介绍信上用印
二
严格执行我委办公室制定的文印管理办法、保密 工作制度、文件材料档案管理的各项规定
日常会计核算
三
严格执行账务处理程序，保证会计信息真实完 整；建立严格规范的内控制度；会计、出纳定期 对账；自觉接受财政、审计部门和社会、群众的 制定完善审批程序并严格执行；财务报销做到手 续完备，审查严格，过程公正透明
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
岗位廉政风险点排查表
岗位廉政风险点排查表五类廉政风险点说明一、思想道德风险防范思想道德风险主要表现为:放松世界观改造,理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过；工作敷衍、组织观念不强；作风飘浮、不深入基层实际；利用工作便利谋取私利;弄虚作假、虚报浮夸;贪图享受、腐化堕落；工作软弱、作风涣散等。
二、制度机制风险防控制度机制风险主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约,不能形成制度合力。
三、岗位职责风险防控岗位职责风险主要表现为:单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。
不履行“一岗双责”，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定;利用职务上的便利牟取私利；违反民主集中制,不执行局队制定的各项规章制度,独断专行或软弱放任；工作失职、渎职,不履行或不正确履行职责等。
四、业务流程风险业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题,导致数据失真;财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。
五、外部环境风险外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据,导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。
在会上大家共同学习了卫生部2０10年6月３0日发出的《深化治理医药购销领域商业贿赂工作通知》。
万子杨主任希望全科工作人员要加强法制纪律观念和廉洁从业意识,深化对治理医药购销领域商业贿赂工作的认识，切实增强工作的责任感和紧迫感,牢固树立防止商业贿赂的思想道德和纪律法制防线。
常务副院长吕农华在会议上强调了三点精神。
第一,她要求大家从防范角度出发，药剂科是医院的关键岗位,药剂科全体工作人员首先要认真学习文件，深刻领会精神，让每个员工参与其中,特别是重要岗位工作人员更加要着重学习，同时要落实会议精神，每个岗位都要认真查找岗位风险点,并制定出岗位风险防范措施，排除一切风险隐患;第二，加强长效机制建设,着力抓好防控商业贿赂长效机制各项制度的落实，提高防范意识,使每个人都保持清醒的头脑,警钟长鸣。
办公室廉政风险点
办公室廉政风险点
风险点一：后勤服务
风险等级：较低
防范措施：
1、印鉴明确专人管理，印鉴的使用须报主任同意后进行登记备案经办人签字方可施印。
2、车辆管理实行派车单、维修单、加油信息卡制度，定点维修、定点加油，休息日定点停车。
3、公务用餐接待实行派餐单制度，按接待对象确定陪餐人员和标准。
4、办公用品需经分管主任批准后、实行物品领取单制度，大额物品一律政府采购。
风险点二：档案管理
风险等级：较低
防范措施：
1、认真执行《中华人民共和国档案法》。
2、档案明确专人负责，严格按照档案管理各项制度，认真审核、把关，做到档案规范化管理。
3、认真做好档案库防火、用电、通风等各项安全管理和防范工作，确保档案安全。
风险点三：人事管理
风险等级：较低
防范措施：
1、工资人事管理由专人负责，单位工作人员工资变动的由单位主要负责人签字，经局政工人事科审核后按照管理权限报批。
2、专业技术职务考（评）申报：①个人提出专业技术职务考（评）申请，所在单位按规定进行资格审查。
②经领导同意，报局政工人事科审核。
主要审核申报人的资格条件和单位空岗情况等。
3、专业技术职务聘任：①专业技术职务聘任，按照公布专业技术职务岗位、报名及资格审查、民主评议和组织考核、单位确定人选的程序进行。
②聘任工作方案由单位制订并组织实施。
③聘任结果在单位公示。
4、按照《关于兖州市事业单位岗位设置管理的实施意见》，提出本单位的岗位设置意见，经分管主任同意后报局政工人事科审核然后报批。
部门、岗位廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司 填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流 程
廉 政 风 险 点 及 等 级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部 门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年 月 日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年 月 日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年 月 日
组织审定
意见
年 月 日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年 月 日
组织
审定意见
领导小组审核盖章 年 月 日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓 名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点
单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
廉政风险点及防控措施登记表
3、存在用公款吃喝的风险。
4、存在侵占公共财物的风险。
5、存在对手下人以权谋私的行为听之任之，松于管理的风险。
廉政
风险
防范
承诺
在今后的工作中，按照《廉政准则》及其实施办法的标准，严格要求自己。针对查找出的风险点，根据制定的防控措施，认真落实防控工作，保持高度警惕，自觉接受群众的监督。
6、固定资产管理不严，造成流失现象。
防范廉政风险的制度和举措
1、严格执行五松镇政府接待制度，接待实行定点、定人、定标准。
2、加强3、建立公章管理、登记台账。
4、建立限时办结制度，收文一天内呈报有关领导或责任人处理；对相关办室未及时办理的及时提醒和催促，加强监管。
廉
政
风
险
点
1、在公车使用、维修、加油中不按规定操作，存在用公款为私车加油、公车私用的风险；
2、办公用品采购不按程序操作、管理过程中违规领用和发放的风险；
3、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险；
4、收文传阅、发文不及时不合规的风险；
5、公务接待不规范，私事派餐和超标准接待风险；
6、固定资产管理不严格，登记不及时，造成流失的风险。
5、加大办公用品管理，按程序采购，发放办公用品由专人负责，建立台账制度，每月汇总审核。。
6、严格执行五松镇政府车辆管理制度，杜绝公车私用等行为。
负责人（签字）：
2011年11月25日
纪检监察机关审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式三份，一份公示、一份存档、一份报镇纪委备案。
二、严格遵守纪律和各项规章制度。
三、及时准确做到下情上报、上情下达，指导办公室人员起草、打印校对本镇各种文件及可行性报告等，做到合法、及时、准确。
某县机关事务管理中心办公室干部个人岗位廉政风险点排查登记表
4、在机关事务管理服务事务中物品采购时违规降低质量数量，少支多报。不坚持物资购、管、用分离原则。没有安规定每项采购活勉均需两人以上。零星购置时未按规定询价或结同质商品价格进行比较，擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量、规格，少支多报等。
5、在机关事务管理服务事务中物资管理时擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失。物品领用时擅自占有、使用、处置仓库物品，因保管不善导致物品损坏、丢失。
3、负责中心考勤考核及重要会议的组织和重要工作事项督查督办等工作；
4、承办中心领导交办的其他工作。
岗位潜在廉政风险
1、在开展机关事务管理服务事务中不能严格按规定标准进行公务接待。不能按规定对机关资产进行管理。
2、因个人工作失误，未能及时上传下达文件，影响工作效率和质量。未按规定进行行政审批初审工作，造成不良后果和危害。
5、执行《中心机关办公设备配置管理贬定》。执行《中心机关办公用品管理赃定》，执行定期盘点制度。
6、贯彻落实机关各项制度、规定和办法。认真学习相关理论知识，提高自身素质。强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。落实设备备案管理制度。严格执行《行政管理会务项目核审管理办法》、《行政管理会务系统网络信息安全管理制度》。
X
个人岗位廉政风险点排查登记表
填表时间：ห้องสมุดไป่ตู้
姓名
XXX单位及职务X县机关事务管理中心办公室干部
岗位主要职责
1负责文电、机要、档案、印鉴管理、人事、劳动、计划生育、精神文明建设、老干部管理、绩效考评、党务等工作；
2、承担信息、保密、信访、政务公开、办公自动化和公务接待等行政事务工作，协调中心各股室工作关系；
廉政风险防控排查表
附表1:
个人岗位廉政风险排查防控表
注：此表一式三份，本人、所在科(室、队)、单位(部门)各一份
附表4:
单位(部门)内设机构廉政风险排查防控表
注：此表一式三份，单位(部门)内设机构、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
附表6:个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表
注：此表一式两份，单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
附表7:
廉政风险防控承诺书
注：此表一式三份，本人、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份。
廉政风险防控机制建设科室风险分析查找表(办公室)
风险点分析及风险等级（高、中、低）
1、来文办理：未及时登文、拟办，造成因未按期办理重要公文而严重影响工作。领导外出不能及时阅批公文时，未将公文复印件及时送交相关股室，造成公文办理延误。（风险等级：中）
2、发文办理：未严格执行行文须由局行政“一把手”签发，造成严重影响和无法弥补的损失。局办公室履行了手续并接手承办的涉密发文，未按机要渠道传送涉密文件，造成重大泄密事件。（风险等级：中）
外部环境：
外部环境：由于社会风气、环境影响，部分领导打“人情招呼”及办事人员请客吃饭，造成工作被动。（风险等级：低）
填表人：填表日期：
制度机制：
1、单位内部管理不够科学、严谨、缺乏时效性；未能根据改革发展和新形势的需要，及时完善和认真执行各项制度。（风险等级：中）
2、对人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现管理混乱，工作失误，甚至失职、渎职等违规违纪现象。（风险等级：高）
3、没有及时制定相关制度，部分机制缺乏相互支撑，相互制约，致使在管理过程中存在漏洞和薄弱环节。（风险等级：中）
3、未见主管财务局长签批的发票，加盖财务印鉴，造成单位资金流失。（风险等级：高）
4、未认真核对公文签发权限、签发意见，错误使用印鉴，导致工作损失。（风险等级：高）
5、职工及家属、子女要求出具证明等，未经领导批准使用印鉴导致矛盾发生的。（风险等级：低）
5、未按相关规定及时归档案，造成无法及时查阅档案，给工作造成一定影响。未经批准提供档案查阅及档案资料原件复印件，给局行政工作造成重要影响。（风险等级：低）
3、印鉴使用：分管局长签字→印鉴保管人员盖章。
4、档案管理：档案收集→归档→分管领导批准查阅。
5、公务接待:由站室提出接待申请→报分管局长批准同意→按照接待标准由办公室统一接待。
银行办公室廉政风险点与防控措施一览表
银行办公室廉政风险点与防控措施一览表风险点1: 贪污受贿风险- 描述：银行办公室存在贪污受贿风险，员工可能通过收受贿赂或滥用职权获取不当利益。
- 防控措施：- 建立严格的内部控制制度，明确职责分工，限制员工权限。
- 定期进行财务审计和内部审查，发现和纠正潜在的贪污受贿行为。
- 提供员工廉政教育和培训，加强其反贪意识和法律意识。
- 建立举报机制，鼓励员工积极揭发贪污受贿违法行为，保护举报人合法权益。
风险点2: 数据安全风险- 描述：银行办公室处理大量敏感客户数据，存在数据安全风险，如数据泄露、滥用等。
- 防控措施：- 建立和执行严格的数据安全政策和流程，包括数据加密、访问控制等措施。
- 定期进行系统安全漏洞扫描和网络攻击测试，修补漏洞，防止数据被黑客入侵。
- 员工签署保密协议，严格限制数据访问权限，加强对员工的数据安全培训。
- 建立数据备份和灾备机制，保证数据的安全性和可恢复性。
风险点3: 违规操作风险- 描述：银行办公室存在违规操作风险，员工可能违反法规和内部规定进行不当操作。
- 防控措施：- 建立完善的内部规章制度，明确员工的操作规范和行为准则。
- 加强内部监察和自查工作，发现和纠正员工违规行为。
- 强化内部培训，提升员工的合规意识和风险管理能力。
- 加强与监管机构的沟通合作，及时了解最新的监管要求，确保合规经营。
风险点4: 内部利益输送风险- 描述：银行办公室可能存在内部利益输送风险，员工可能以不正当手段获取内幕信息或利益。
- 防控措施：- 建立防止内幕交易和利益输送的制度和程序。
- 加强内部监察，发现和处理员工的不当行为。
- 提供员工道德和职业操守教育，强化他们的职业道德意识。
- 定期公开内幕交易和利益输送的信息，增加透明度和监督力度。
总结银行办公室面临的廉政风险包括贪污受贿、数据安全、违规操作和内部利益输送等方面。
为了防控这些风险，我们应建立严格的制度和流程，加强员工教育和培训，提升他们的风险意识和合规能力。
廉政风险点排查汇总表
廉政风险点排查汇总表序工作风险点表现形式号内容办公不能严格履行办公用品购买用品发放手续1采购不能严格执行大额办公用品报销采购制度租用车辆不合规定公务2用车发生紧急事情时，不能严格按照规定的程序，办理租调车辆工作不能按照对口接待、节约开支招待等原则，随意安排接待，陪餐3费报人数严重超标销将就餐以外的其他娱乐活动费用纳入招待费不审查拟受印件是否有局领导签字不审查文件是否符合有关规定印章管4有价值的证明和简单公函不进理使用行及时归档，没有价值的也没有经领导批准直接销毁没有实行专人专柜加锁保管或专柜钥匙保管不严调出档案或调入档案时，不进档案管行分类登记或登记不够详细5理使用内外部借阅档案的时候，手续不齐全也给予办理文电、文局领导及各股站所室受理未6件管理经办公室签收登记的公文风险点编号12345678910111213风险防控措施等级完善办公用品发放登记管B理严格按照办公用品采购A报销手续进行采买C严格执行公务用车管理办法，办公室进行严格审核后报主要领导审批C严格执行对口接待制度，C业务招待费支出严格按照“三单合一”的规定，一律凭经分管领导签字C的招待“审批单”与有关饭店核实结帐仔细审查受印件是否有C局领导签字，仔细审查文件是否符合有关规定，合C格的才可盖印章办公室实行长效机制，对有价值的证明和简单公C函及时归档，没有价值的文档经领导批准销毁实行专人专柜加锁保管，C并建立完善的管理制度实行专人专门负责档案C管理，有专门的记录本，分门别类，内外部借阅档案时，需手续齐全，且登C记在册依据专门制定公文处理暂行办法，做好来文登C记，定期整理，使得收发文办理逐步规范完善责任责任股站领导所室王宜宁朱国强办公室王宜宁序工作号内容风险风险责任风险点表现形式点编责任防控措施股站号等级领导所室政策7法规工作来信来访8工作受理备案类服9务审查《许可证10书》类审批企业资质11类上报初审人员资格12类上报初审资质类上13报初审不能依法行政，照顾人情监督不到位信访工作落实不到位，不按政策办事不对直接办理的信访案件进行及时调查处理，立案不查，有案不报对申请单位弄虚作假的复印件予以认可，隐瞒实情报领导审批工程形象进度达不到要求、建设资金投入不足 25%以上 , 但隐瞒实情报领导审批取得房屋预售许可资格对申请单位弄虚作假的复印件予以认可、放行对经营业绩、安全生产、诚信等存在严重问题的企业，明知却隐瞒，仍极不负责地同意上报对未达到从业人员的培训、执业等人员资格要求，不实事求是的上报，帮助申请人骗取资格证书隐瞒审查资料存在的问题1、原件与复印件不一致2、人员证书的原件不满足资质人数要求3、资产、设备等达不到硬性要求不真实反映现场查勘的情况1、现场情况与提供的材料不一致2、现场的设施设备等情况明显不符合资质要求明知不符合审批条件，仍上报领导审批14加强依法行政的监督检B查151 、严格落实信访条件，B汪上游切实做好信访接待工作2 、督促有关股站所室认16B真维护人民群众的切身利益1、建立并严格 2 人会审17制度B2 人以上2、所有签字需生效1、预售许可2、规范明细资料提供，18A提供图片资料3、主管部门对资金的监管1、建立并严格2人会审19C制度。
县人民政府政府办公室廉政风险防控一览表
、报送和综合承 3、对《政府工作规则》等学习、认识不够、理解不
办任务。
透彻的风险；
4.上传下达不及时，领导交办事情不能按时完成的风
险。
1、容易受到不良思想腐蚀；
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
一 般 风 险
想素质； 2、加强干部管理，提高服务质量，规范 业务流程。 3、加强制度建设，规范内部管理； 4、把党风廉政建设与业务工作相结合，
1、工作责任意识不强的风险；
纪检组
负责单位纪检监 2、对自己生活、交友的圈子把关不严，可能产生不 察工作、党风廉 健康的生活和娱乐方式的风险；
政建设。 3、对本职工作不熟悉、业务知识欠缺的风险；
4、对单位违法违纪人和事不敢管，畏首畏尾的风险
。 1、工作不积极、不主动的风险；
人防办
负责指导、管理 2、对人防宣传不作为的风险；
意识，提高反腐倡廉自觉性。
3、坚定立场，抵御诱惑。
4、团结同事，共同学习。
一般风险
1、工作中有畏难情绪，工作不积极主动，责任意识 不强的风险； 2、对接报的突发事件不及时处理或不按规定时限、 履行应急值守职 程序、要求处理，影响突发公共事件的处理，造成不
县应急办 责；突发事件信 良的社会影响的风险；
高
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
风 想素质；
险 2、把党风廉政建设与业务工作相结合，
增强责任意识，提高反腐倡廉自觉性；
3、加强管理，提高服务质量，规范业务
流程；
4、加强政治理论学习和党性修养。
一般风险
1、加强学习，树立正确的人生观和世界 观，做到勤政廉洁。 较 2、树立强烈的事业心和责任感； 低 3、加强与部门、乡镇的联系，深入实地 风 调研，吃透上情与下情； 险 4、严格遵守办公室的各项制度，及时办 理各类事务，确保各项工作顺利有序推进 。
办公室廉政风险点及防控措施
办公室廉政风险点及防控措施序号科室环节廉政风险点风险类别一级二级三级防控措施未按本单位制定的制度，擅自扩大招待范公务1 围、招待标准，虚报冒接待领为个人或他人牟取利益。
1、制定并公开公务接待制度√2、定期公开公务接待情况1、制定并公开会议会务办会时，未按本单制度位制定的制度，超财政会议2 办局规定的食宿等会议会务标准，或借办会为个人公或他人牟取利益。
室2、严格审批各类会√议3、严格审查会议支出1、拟购办公用品按需报计划分管领导办公用品3购买违反办公用品购置的规定，借机为个人或他人谋取利益。
审核。
√2、购置物品一律造册登记分发，严格管理。
3、严格执行政府采序号科室环节廉政风险点一级二级三级购制度。
防控措施1、制定并公开印章使用制度违反印章使用规定，不4 印章使用按程序和范围使用印章，为委托人谋利或变相谋利。
2、严格履行盖章审√批手续3、反馈调查处理结果违反档案管理规定，私自将档案借出、借阅，1、制定并完善档案档案管理5 和保密工作给单位带来不利影响的；或未按规定保管文档资料，导致资料丢失、损毁；或未按规定保管涉密文件，导致泄密。
和保密管理制度√2、严格履行档案借阅手续3、严格责任追究违反车辆管理规定，公办车私用，违规借车给他车辆6 公人使用，或因违反交通使用法规造成重大责任事室故。
1、制定并完善车辆管理制度√2、严格执行车辆使用审批及备案3、严格责任追究序号科室环节廉政风险点一级二级三级防控措施1. 到政府采购指违反制度利用车辆修定单位修理车辆7 车辆修理理的机会为个人或他人谋取利益√2.大件修理实行多方询价谈判后报批。
81、民主推荐不报告真实情况2、民主测评作假，失真1、公开程序和信息干部选拔9任用3、干部考察失察，作假4、私自泄露推荐、考察、讨论等有关情况；5、营私舞弊，暗箱操作2、严格执行干部选√拔任用条例规定3、纪检监察监督10 人员招录1、资格审查失察或作假2、面试时作弊1、公开程序和信息√2、严格招录程序序号科室环节廉政风险点一级二级三级3、纪检监察监督防控措施1、采用民主程序评优评先11及奖惩1、不坚持标准2、不采取民主方式2、坚持标准√3、公开程序4、公示结果1、降低标准收党费12 党费管理办公室13 党员发展2、不符合规定使用党费1．审批不符合条件的党员2. 审批不符合程序的党员√按规定执行并公开严格执行程序和标√准，公示减排污1.审批办理不符合办排许可14办证核发证条件的企业的排污许可证。
岗位廉政风险点查找和防控措施登记表
2
备注：1、本表应用于个人风险点查找和防控措施初步填报。2、 填表范围为各乡镇、 各单位副科级以上领导干部及重要岗位的一般干 部。3、填写内容空间不足可另附页。4、本表经各乡镇、各单位（企 业）主要领导审核把关后于 8 月 31 日前报区预防腐败工作联席会议 办公室。 领导审核 ： 填表时间：2012 年 8 月 20 日
严于纪律、保持良好的品行和高 尚的情操；
1
陇南市武都区岗位廉政风险点查找和防控措施登记表（表二）
个人防控措施承诺
单位建议采取的防控措施
廉 政 风 险 防 控 措 施
1、加强政治理论和业务学习，提高政治 素质， 增强做好党史区志工作的责任感、 加强学习，注重综合能力的培养， 自信心和意志力； 提高廉洁自律的能力，加强思想道德建 2、认真贯彻党的路线、方针和政策，坚 设，不断提高修养。 持以正确的立场和科学的态度来研究、 编纂党史区志，充分发挥史志资政、存 史、育人的作用，让史志研究宣传更好 地为区委、区政府中心工作服务。 3、严格按照《地方志工作条例》和上级 有关规定，对相关单位的第二轮区志撰 写工作进行指导， 并依法进行审查验收。 4、第二轮区志撰写工作中，对各供稿单 位在撰写稿件过程中的业务咨询，要及 时答复和指导。不能及时答复的，必须 在承诺的期限内予以答复。
潜 在 廉 政 风 险
岗位职责 风 险
业务流程 风 险
进一步加强学习党史区志工作规 章制度和地方志工作条例，严格 业务流程。
制度机制 风 险 社会环境 风 险
按照办公室各项规章制度和业务 增强各项规章制度的执行力和约 流程办事的执行力不够，容易产生 束力。 对党史区志工作的原则把握不够。
受社会不良风气影响，容易产生坐 不住，静不下心，消极悲观情绪的 风险。
廉政风险点排查登记表
39、费用报销
47、不按规定审核；
中
48、不按规定审批；
中
40、统计汇总公布
49、不按规定定期统计车辆维修、保养、清洗、油耗费用;
低
8
机关固定资产管理
41、登记
50、不按规定办理固定资产账务登记,按期计提折旧；
低
18、严格执行固定资产配置、登记和处置相关规定,按规定的时限和程序办理；
19、涉及机关固定资产管理的重要事项须经办公室主任会议研究;
党组书记
人事管理
1、人事任免过程；
2、党员管理；
3、重大事项决策；
4、党风廉政建设;
1、不按照要求或程序突击拟订干部人事任免建议,干部任用、调配程序不规范,为特定关系人谋取私利；
2、不按照组织程序发展党员,对党员、干部出现问题不批评不教育,对党员干部出现违纪违法行为不处理、不报告；
3、违反厅党组重大事项议事规则,不坚持民主集中制,以谋取私利；
局
高
①廉政谈话,组织召开规划评审会；②按照行政事业单位国有资产处置管理实施办法规定,召开有关人员参加的县长办公会进行审定；③召开有关人员参加的政府常务会,研究决定,并向社会公开;
分管
副县长
8
新教师招聘录用
①组织考试环节；②县长批准环节;
①试卷失密、监考不严、阅卷随意；②决策失误,以权谋私;
教
育
局
、人
财
政
局
中
①廉政承诺廉政谈话；②按照中华人民共和国预算法规定,召开相关部门参加的县长办公会审定；③召开有关人员旁听的政府常务会研究决定,并向社会公开;
分管
副县长
7
行政事业单位国有企业资产处置
①县财政审核意见环节；②主管县长审核环节；③县长批准环节;
县人民政府政府办公室廉政风险防控一览表
负责县政府门户 2、存在信息把关不严，导致信息泄密和雷同的风
信息中心
网站的管理、向 省市政府网站信 息的报送。
险； 3、政府网站建设与时俱进欠发展的风险；
4、个人生活圈和社交圈的不利影响等风险。
1.办文不规范，会务安排不到位的风险。
秘书科
负责县政府及其 办公室的文件和 2、因工作需要，与前来办事的人接触多，可能存在 各种资料的撰写 各种诱惑的风险；
意识，提高反腐倡廉自觉性。
3、坚定立场，抵御诱惑。
4、团结同事，共同学习。
一般风险
1、工作中有畏难情绪，工作不积极主动，责任意识 不强的风险； 2、对接报的突发事件不及时处理或不按规定时限、 履行应急值守职 程序、要求处理，影响突发公共事件的处理，造成不
县应急办 责；突发事件信 良的社会影响的风险；
1、严于律己，自觉用各项规章制度约束
自己；
2、深入实践，开展调研；
3、严格执行《人民防空法》的相关规
定；
2、严
格按法律法规收取费用；
3、严格按法律法规审批项目；
4、积极做好宣传工作，增强民众的人防
意识。
高 1、加强政治理论学习和党性修养。 风 2、严格执行党风廉政建设责任制，把党 险 风廉政建设与业务工作相结合，增强责任
查室
示、交办事项的 督查。
3、原则立场不坚定，经不住外部压力、人情、不正 当利益诱惑的风险；
4、原则性不强，在人情、外部诱惑下低头的风险。
一 般 风 险
高风险 一般 风险
高 风 险
1、加强学习，提高素质通过学习提高自 身的业务素质。 2、增强工作责任心； 3、以身作则，做好表率。严于律己，时 常对自己敲警钟，慎交朋友圈不失职，不 渎职。 4、敢抓敢管，不怕得罪人。
廉政风险点表
岗 位 职 责 风 险
借职责之便庸懒散贪奢、监督分局印章不力、对于购置办公用品和采购等工作暗箱 操作、对下属监管不力，纪律松散而引起的各项廉政风险事件。
外 部 环 境 风 险
借职责之便为亲戚朋友某福利，收受外人贿赂行分局事物之方便。
外 部 环 境 风 险
借职责之便为亲戚朋友某福利，收受外人贿赂行分局事物之方便。风险防控ຫໍສະໝຸດ 约每月工资（元）年龄
不够的风险。
置办公用品和采购等工作暗箱 各项廉政风险事件。
行分局事物之方便。
行分局事物之方便。
XX局 机关工作人员个人廉政风险防控
姓名 性别 年龄 姓名 某某 部门 家庭住址 身份证号 与其关系 性别 联系电话 工作单位 办公室 职务 办公室主任
家庭人员 情况
主
要
内
容
工 作 作 风 风 险
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2．不认真学习，政治素质低的风险。 3．不服从工作安排，我行我素的风险。 4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。
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采 购
存在违规采购的风险。采购计划未经批准擅自采购、依规应通过政府采购的却自行采购，向商家索要回扣等。
报 销
存在虚报的风险。实际采购数量与发票不相符、价格虚高、开假发票。
公务接待
接待安排
存在违规接待的风险。未经批准擅自安排公费就餐、娱乐、游览等；超标准安排接待。
费用结算
存在违规结算接待费用的风险。接待事由记录不详细、不准确，发生的费用明显不合理，甚至虚增接待项目和费延登记、泄露举报。
报批交办
存在不及时报批交办的风险。登记后不及时报领导审批、不及时交办。
文秘工作
文件收发
存在丢失文件和泄密的风险。文件登记、传阅保管不当或擅自扩大传阅范围造成文件丢失、泄密。
印章管理
存在乱用印章的风险。滥用职权，未经领导同意私自违规用印，造成不良后果。
信访工作
登记受理
存在不受理或不及时受理登记的风险。故意扣押信件不受理或漏登漏记、拖延登记、泄露举报。
报批交办
存在不及时报批交办的风险。登记后不及时报领导审批、不及时交办。
文秘工作
文件收发
存在丢失文件和泄密的风险。文件登记、传阅保管不当或擅自扩大传阅范围造成文件丢失、泄密。
印章管理
存在乱用印章的风险。滥用职权，未经领导同意私自违规用印，造成不良后果。
岗位廉政风险点排查表
单位名称：黄山区招管局填表时间：2011年9月19日
姓名
周利平
性别
男
年龄
46
职务
驾驶员
政治面貌
中共党员
职权名称
运行环节
风险点及其表现形式
公车管理
公务车使用
存在公车私用的风险。未经批准擅自动用公务车办理私事。
车辆维修保养
存在不遵守有关规定，随意对车辆进行维修保养的风险。未经报批擅自维修、不在定点厂家维修、随意增加维修项目，致使维修费用超标。
公车管理
公务车使用
存在公车私用的风险。未经批准擅自动用公务车办理私事。
车辆维修保养
存在不遵守有关规定，随意对车辆进行维修保养的风险。未经报批擅自决定车辆的维修、不在定点厂家维修、随意增加维修项目，致使维修费用超标。
科室互评
意见
分管领导
意见
主要负责人意见
单位意见
（填会议研究情况）
（盖章）
物资采购
采 购
存在违规采购的风险。采购计划未经批准擅自采购、独自一人采购、依规应通过政府采购的却自行采购，向商家索要回扣等。
报 销
存在虚报的风险。实际采购数量与发票不相符、价格虚高、开假发票。
公务接待
接待安排
存在违规接待的风险。未经批准擅自安排公费就餐、娱乐、游览等；超标准安排接待。
费用结算
存在违规结算接待费用的风险。接待事由记录不详细、不准确，发生的费用明显不合理，甚至虚增接待项目和费用。
科室意见
分管领导
意见
主要负责人意见
单位意见
科室廉政风险点排查表
单位名称：黄山区招管局填表时间：2011年10月8日
科室名称
局机关办公室
科室负责人
程 红
分管领导
胡丰景
职权名称
运行环节
风险点及其表现形式
干部任免
拟定方案
存在方案不符合要求的风险。不考虑岗位需求和任职资格条件拟定方案。
考核考察
存在考察不认真、不实事求是的风险。接受考察对象财务或吃请，夸张、隐瞒、歪曲事实，不如实反映考察情况。
公务接待
接待安排
存在违规接待的风险。未经批准擅自安排公费就餐、娱乐、游览等；超标准安排接待。
费用结算
存在违规结算接待费用的风险。接待事由记录不详细、不准确，发生的费用明显不合理，甚至虚增接待项目和费用。
科室意见
分管领导
意见
主要负责人意见
单位意见
岗位廉政风险点排查表
单位名称：黄山区招管局填表时间：2011年9月19日
姓名
程 红
性别
女
年龄
46
职务
办公室副主任
政治面貌
群众
职权名称
运行环节
风险点及其表现形式
干部任免
拟定方案
存在方案不符合要求的风险。不考虑岗位需求和任职资格条件，凭个人主观好恶拟定方案。
考核考察
存在考察不认真、不实事求是的风险。接受考察对象财务或吃请，夸张、隐瞒、歪曲事实，不如实反映考察情况。
信访工作
登记受理