单位廉政风险排查`防控一览表

、公平、公开；
3.严格对照《土地管理法》所确定的必备条件认真办理各项手续。
5、划拨办理出让
1、土地评估价格不能达到土地市场价格；
2、在办理划拨用地补办出让中，收受服务对象的礼金、有价证券，不符合要求的前提下办理临时用地手续。
一级
1、1、土地评估坚持规程评估标准，坚决按制度和程序办事；政府项目招标选定评估公司；
2、重要人事任免
干部考察不严格，流于形式，审核不严。不按程序研究讨论干部工作，授意或搞个人说了算。
一级
选拔、任用干部和招聘人员时坚持集体研究，综合考察；坚持公开公正公平，贯彻执行《干部选拔任用条例》，坚持党组集体决策。
主要领导审签：
附件2：
岗位廉政风险排查、防控一览表
姓 名
方心君
职 务
局长
岗位名称
局长岗位
岗位职责
主持局全面工作：
1、承担规范国土资源管理秩序的责任。
2、承担优化配置国土资源的责任。
3、负责规范国土资源权属管理。依法保护土地资源、矿产资源等自然资源所有者和使用者的合法权益；组织承办和调处权属纠纷；负责土地权属工作。
4、承担节约集约利用土地资源的责任。
5、承担规范国土资源市场秩序的责任。
6、承担全县耕地保护的责任，确保规划确定的耕地保有量和基本农田保护面积不减少。
（二）组织编制和实施全县国土规划、土地利用总体规划和其他专项规划；指导审核乡（镇）土地利用总体规划；参与报市政府审批的乡（镇）总体规划的审核；组织编制和实施矿产资源保护与合理利用规划、地质勘查、地质灾害防治和地质遗迹保护规划、计划；组织编制全县测绘事业发展规划，负责制定和实施本县基础测绘、地籍测绘和其他重大测绘项目的规划、计划。
2、划拨办理出让事项坚持集体审议，上局长会、土委会。
6、土地招拍挂
不符合要求，未达到招拍挂条件的项目进行招拍挂。
一级
1、指导土地发展中心坚持外部监管与内部监管相结合，住房供应、要优先保证廉租房、安置房；
2、指导土地发展中心建立项目跟踪管理和建设用地开发利用通报制度。
7、土地收购储备
收购不按照流程，收购价格不符合规定。
（三）监督检查土地行政执法和土地、矿产资源规划执行情况；依照法律、法规、规章负责有关行政复议和应诉；负责土地、矿产信访案件查处工作；依法保护土地、矿产资源所有者和使用者的合法权益；承办并组织调处重大权属纠纷；查处重大违法案件。
（四）贯彻执行实施耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策；实施农用地用途管制；监督指导未利用土地开发、土地整理、土地复垦、基本农田的保护和耕地开发工作，确保耕地面积只能增加，不能减少。
二级
加强教育，公开办事程序，落实岗位职责，聘请监督员对机关作风和效能进行监督，加大监督考核奖惩力度。
3.政府采购
在机关需用物资采购中没有按照《县级年度政府集中采购目录及限额标准》规定要求进入政府采购。
一级
1、严格按照政府采购法律法规、规章制度和《县级年度政府集中采购目录及限额标准》规定要求，需进入政府采购的物资必须进入政府采购。2、不在政府采购目录中的，必须进行询价，经局长办公室会议研究确定，不得擅自确定供货单位。
一级
1．制定国土资源违法案件会审制度；2.推行行政执法责任制，建立责任追究制度，执行执法案卷评查制度，规范行政处罚自由裁量权。
4.行政审批事项办理
1、办理行政审批事项时未按规定程序进行，或因熟人打招呼，有滥用职权的行为，协调处理本部门行政审批项目时推诿扯皮，造成办理事项进度缓慢。2、认真研读部、省国土资源管理的最新政策不力，在办理审批事项时因为政策不熟，导致办事周期延长。
二级
1、指导土地开垦整理中心建立项目验收四级审查制度；
2、指导土地开垦整理中心建立内部互审机制，预防项目建设出现问题。
3、土地利用总体规划编制
擅自决定规划编制项目的任务委托和合同签订，未能按照合同和规范要求验收规划成果，产生权钱交易，接受吃请、礼品。
二级
1、规划编制重要决策坚持集体会审、公开招标；
2、完善规划项目专家评审、公众参与、报批备案等相关制度；
附件1：
单位廉政风险排查、防控一览表
单位名称
寿县国土资源局
主要负责人
方心君
在职人数
60
主要职责
（一）贯彻执行国家、省、市有关国土资源管理的方针、政策和法律法规；研究拟定有关土地、矿产资源和测绘管理的规范性文件，拟定管理、保护与合理利用土地资源、矿产资源及测绘管理的具体措施；依法监督土地、矿产资源管理和测绘工作的技术标准、规程、规范和办法的执行，制定有关实施细则，并监督实施.
2、重要人事任免
一级
选拔、任用干部和招聘人员时坚持集体研究，综合考察；坚持公开公正公平，贯彻执行《干部选拔任用条例》，坚持党组集体决策。
3、定期检查规划项目编制进度，作为验收考核依据。
4、建设用地预审
1.管理、监督不到位，导致未按标准办理；
2.收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等，在预审时不执行《建设项目用地预审管理办法》所确定的必备条件办理手续；
3.对涉及用地预审中发现的问题，不作处理或隐瞒不报；遗失建设单位重要的原始档案。
二级
1.按照国土资源部《建设项目用地预审管理办法》，确保用地预审规范。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生；
4.妥善保管确权登记的相关档案资料，如有遗失，将依法追究责任。
12、矿业权出让方式确立
应当市场出让的采取协议或申请在先方式出让。
一级
新办矿山除为国家重点建设项目提供原料的实行协议出让外，采矿权一律实行招标拍卖有偿出让。
13、采矿权价款评估
出现不正当交易行为。
一级
凡在采矿权价款评估过程中，有两家以上评估机构报名的，均应实行招投标制度，确保给予所有符合条件、有资质的评估机构平等权利。
（七）负责全县土地市场和土地资产管理；拟定并按规定组织实施土地使用权出让、租赁、作价出资、转让、交易和政府收购储备管理办法；实施国有土地划拨用地目录指南和乡（镇）、村用地管理实施细则；负责国有企业处置划拨土地使用权的审批管理和审核上报；指导农村集体非农土地使用权的流转管理；依法负责集体土地、土地房屋拆迁管理；指导基准地价、标定地价评测；确认土地使用权价格；负责土地收益的征收管理工作。
9、审核土地确权和土地登记、发证及纠纷调解
1.审核过程中接受服务对象的宴请等，在没有地籍调查的前提下或不能按照法规规定办理土地确权和土地登记、发证审核及土地纠纷调解。2.由于管理、监督不到位或出于人情等各种原因不能在法定条件下办理土地确权和土地登记、发证审核，不能依法调解土地纠纷。
一级
1.认真执行法律法规及相关规定和要求，严格依法履行职责，杜绝因人为等因素影响公正办理相关事务的行为；2.认真遵守各项廉政纪律，加强个人修养，提高科室工作人员的综合素质；3.妥善保管确权登记的相关档案资料，如有遗失，将依法追究责任。
风险类别
风险点
廉政风险主要内
容及表现形式
风险等级
防控措施
履行职责风险
1.不依法立案
对人情案或领导打招呼的国土资源违法行为不依法立案。
一级
制定国土资源违法案件备案制度。
2.不依法调查
案件调查时，隐没事实，湮灭证据。
一级
制定国土资源违法案件错案责任追究制度。
3.不依法提出处罚建议
在案件调查报告中，凭个人好恶，自由裁量权空间过大，不能依法向案件委员会提出对“人和事”的处罚建议。
14、采矿权新立、转让、变更、延续审批
刁难申请人、不按规定程序受理。
二级
严格报请局长办公会审定批准，按照行政许可事项受理的有关规定办理。
15、矿产资源补偿费征收
1.不按照矿产资源补费征收法律、法规征收矿补费；2.收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等在办理征收矿补费时少收或擅自减免矿补费。
一级
1.进一步加强对矿产资源补费征收法律、法规的学习和掌握。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生。2.严格遵守《廉政准则》各项规定要求，真正做到审核公正、严格；3.按工作流程开展矿产资源补偿费征收审核工作。
（五）统一管理全县城乡地政、地籍工作，制定、实施地籍管理办法；组织土地资源调查、地籍调查、土地统计和动态监测；组织指导和实施地籍信息系统建设；指导和实施土地确权、城乡地籍、土地定级和土地登记、发证等工作。
（六）主管全县土地征用、划拨工作；承担报国务院、省政府、市政府审批的各类用地的审查、报批工作；参与重点项目的评估论证、选址定点、设计审查、峻工验收等工作。
10、测绘单位资格初审
1.管理、监督不到位，导致对不符合条件的资格受理，或未按标准办理。2.由于人情等各种原因，要求经办人员受理材料欠缺的办件，能过初审。3.接受服务对象的宴请等不能执行测绘法规和规定所确定的必备条件办理手续。
二级
1.进一步加强学习。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生。2.严格遵守《廉政准则》各项规定要求。3.严格对照测绘法规和规定所确定的必备条件认真办理各项手续。
7、承担保护与合理利用土地资源、矿产资源等自然资源的责任。
8、加强党风廉政建设，认真落实“一岗双责”。
9、承办县政府交办的其他事项。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
岗位职责风险
1、重大事项决策
一级
认真执行民主集中制原则，不搞个人或少数人说了算；在研究决定涉及局系统自身建设和发展的重大问题时要统筹规划，立足长远，善于听取大家的意见。
（八）依法管理矿产资源探矿权、采矿权的审批登记发证和转让审查；负责探矿权、采矿权评估活动的监督管理，按规定确认评估结果；依法监督管理矿产资源开发、利用和保护，按规定会同有关部门管理矿产资源补偿费和采矿权使用费的收取及使用。
（九）组织监测、防治地质灾害和保护地质遗迹；依法管理水文地质、工程地质、环境地质的勘查和评价工作；监测、监督防止地下水的过量开采与污染，保护地质环境。