企业如何进行上市融资 课后测试
第五章 中小企业创业融资习题及参考答案
第五章中小企业创业融资习题及参考答案一、名词解释1. 企业融资2. 中小企业融资方式3. 自筹资金4. 股票融资5. 资产证券化6. 融资租赁7. 商业信用融资8. 风险投资9. 风险投资的退出机制二、判断题（正确打“√”，错误打“×”，并加以说明）1. 经营租赁非常适合企业资金规模小、但单台使用的设备价值高的中小企业。
2. 在公司总价值最大的资本结构下，公司的资金成本也一定是最低的。
3. 银行从贷款安全性考虑，更愿意选择大中型企业为贷款对象。
4. 企业融资是一个随经济的发展由内源融资到外源融资的交替过程。
5. 间接融资是资金短缺部门在资本市场上以债券和股票的形式公开向社会筹集资金，或者得到企业外部的直接投资的融资行为。
6. 中国证监会规定，凡属高新技术企业，在推荐上市时将会摆在优先地位、优先审核，但是会受到原有规模和指标的限制。
7. 多层次的资本市场体系的建立可以满足不同条件中小企业直接融资的需求。
8. 在现代市场经济国家，大部分企业对直接融资手段选择顺序是：内部融资——发行股票——发行债券。
9. 根据我国《证券法》规定，证券的发行只能采取直接发行的方式。
10. 资产证券化是国际上常用的不良资产处置方式。
11. 商业信用不仅可以解决企业的货币需求，还可以解决企业的创业资本来源，以及服务业的融资问题。
12. 风险投资的对象是刚刚起步或者出现经营危机的高技术中小企业，具有很大的不确定性即风险性。
13. 风险投资家在考虑每个投资项目的交易价格时，必须要考虑补偿其他交易的损失。
三、填空题1. （）是指用来为企业产生更多财富的一种财富形式，它是企业机体的“血液”。
2. 从会计角度讲，企业的资金包括产权资金和（）资金。
3. （）是指企业取得资金来源的方向和渠道，它旨在说明企业的资金是从哪些途径筹措的。
4. 内源融资对企业的资本形成具有原始性、自主性、低成本性和（）的特点，是企业生存和发展不可或缺的重要组成成分。
中国式融资课后测试及答案
课后测试测试成绩：93.33分。
恭喜您顺利通过考试！单选题1. 项目融资主要针对的是√A非银行资产的投资项目B非固定资产的投资项目C变动资产的投资项目D固定资产的投资项目正确答案： D2. 具有400多年历史的世界著名企业什么银行是资本游戏市场中的高手√A华旗银行B三菱银行C英格兰银行D中国银行正确答案： C3. 融资准备的第一点是√A盘活公司资产B了解业务需求C理清建立融资体系的目的和所建立的融资体系的情况D寻求快速发展正确答案： C4. 融资准备包括掌握财务，更明确地说，就是√A掌握管理会计的思想B熟悉会计报表C会读资产负债表D把公司所有资源都尽可能地财务化正确答案： A5. 企业的现金流量表表明了√A企业有多少资产和多少负债B企业日常支出需要和收入情况C企业一定时间内的收入和支出D资产负债比例正确答案： B6. 借贷是一种什么关系√A交易B产权C资金D融资正确答案： C7. 下列选项中属于借贷形式的是√A典当B金融租赁C发行债券D以上三项都是正确答案： D8. 风险投资是以投资于什么项目而出名的√A具有高风险和低增长率的B具有低风险和高增长率的C具有高风险和高增长率的D具有低风险和低增长率的正确答案： C9. 什么成为控制金融资产变化的决定力量√A债券B“资本”游戏C股票市场D期货市场正确答案： B10. 实现寻求快速发展的最佳方法就是√A建立更强劲的管理团队B寻找在该领域做得最好的投资公司C解决生存问题D建立一个简单透明的融资体系正确答案： B11. 高科技企业融资目的往往是×A积累B发展C投资D套现正确答案： D12. 借贷是一种资金关系。
具体包括√A银行贷款B发行债券C金融租赁D以上三项都是正确答案： D13. 与“投机资本”相对应的投资者称之为√A“战略投资者”B“战术投资者”C“商务投资者”D“财务投资者”正确答案： D14. 风险投资于什么时候进入中国√A上世纪50年代B上世纪60年代C上世纪70年代D上世纪80年代正确答案： D15. 下列的选项中关于员工持股计划的说法错误的是√A是一种使员工成为本企业的股票拥有者的员工受益机制B由信托基金会拥有企业或股东以股票或现金提供给职工的资产C不需要建立起一个信托基金（atrust）D是一种使员工主要投资于雇主的员工受益计划正确答案： C。
时代光华中国式融资课后测试参考答案
关闭中国式融资• 1.课前测试• 2.课程学习• 3.课程评估• 4.课后测试课后测试测试成绩：100.0分。
恭喜您顺利通过考试！•1、具有400多年历史的世界著名企业什么银行是资本游戏市场中的高手（6.67 分）•A华旗银行B三菱银行C英格兰银行D中国银行正确答案:C•••A团队B企业✔ C政府D社会正确答案:C3、下列选项中属于借贷形式的是（6.67 分）•A典当B金融租赁C发行债券✔ D以上三项都是正确答案:D••4、风险投资是以投资于什么项目而出名的（6.67 分）A具有高风险和低增长率的B具有低风险和高增长率的C具有高风险和高增长率的D具有低风险和低增长率的正确答案:C•5、下列的选项中不属于科技部资助科技计划的是（6.67 分）A科技型中小企业创新基金B863计划C联合国采购计划D973计划正确答案:C••6、特许经营是什么人之间的一种契约关系（6.67 分）A特许人与受许人B使用人与产权人C特许人与产权人D使用人与受许人正确答案:A••7、什么成为控制金融资产变化的决定力量（6.67 分）A债券B“资本”游戏C股票市场D期货市场正确答案:B••8、1823年在我国哪个省成立了一家叫日升昌的票号，这是中国的第一家钱庄（6.67 分）A安徽省B浙江省C陕西省D山西省正确答案:D••9、实现寻求快速发展的最佳方法就是（6.67 分）A建立更强劲的管理团队B寻找在该领域做得最好的投资公司C解决生存问题D建立一个简单透明的融资体系正确答案:B••10、在企业认为自身发展顺利时，通常倾向于用（6.67 分）A借贷方式融资B政府资助方式融资C股权转让方式融资D以上三项都不是正确答案:A••11、哪一年荷兰一家名为东印度公司的实体第一次使用了股份这个概念（6.67 分）A1600年B1700年C1800年D1900年正确答案:A••12、与“投机资本”相对应的投资者称之为（6.67 分）A“战略投资者”B“战术投资者”C“商务投资者”D“财务投资者”正确答案:D••13、下列的选项中关于员工持股计划的说法错误的是（6.67 分）A是一种使员工成为本企业的股票拥有者的员工受益机制B由信托基金会拥有企业或股东以股票或现金提供给职工的资产C不需要建立起一个信托基金（atrust）D是一种使员工主要投资于雇主的员工受益计划正确答案:C••14、从国家和企业两个层面来看，政府资助都是存在什么效益的（6.67 分）A关联B无关C经济D社会正确答案:A••15、国家实际提供的配套资金是以什么资金为前提的（6.62分）A以社会捐助绝大部分比例的资金为前提的B以企业自筹绝大部分比例的资金为前提的C以国家划拨绝大部分比例的资金为前提的D以外资馈赠绝大部分比例的资金为前提的正确答案:B•再次观看。
企业如何进行私募股权融资试题及答案
100课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得3.0学分！单选题正确1.私募股权的特点不包括：1. A 聚合资金2. B 分散风险3. C 三权分立4. D 一股独大正确2.从商业模式的角度，可将投资者划分为三类，其中不包括：1. A 企业投资者2. B 金融投资者3. C 证券投资者4. D 风险投资者正确3.投资者的决策原则不包括：1. A 风险和收益平衡2. B 货币时间价值3. C 超额利润均沾4. D 现金为王正确4.进行私募股权融资时，投资者选择项目的主要标准不包括：1. A 产业前景2. B 现时心境3. C 团队素质4. D 市场远景正确5.在产业价值链中，（）是整条价值链的主导环节，决定整个行业的兴衰。
1. A 龙头价值链2. B 普通价值链3. C 核心价值链4. D 短缺价值链正确6.商业计划书的核心内容不包括：1. A 企业能为客户创造价值2. B 纯技术术语3. C 企业的利润如何得来4. D 企业能给投资者能带来什么回报正确7.商业计划书的常见错误不包括：1. A 未点名重点2. B 没有针对性3. C 商业术语太多4. D 计划前后不一致正确8.一个好的商业计划书需包含十大要素，其中不包括：1. A 中心思想和总体纲要2. B 公司概要3. C 市场分析4. D 员工个性正确9.企业投资证券的三种主要投资形式不包括：1. A 普通股形式2. B 优先股形式3. C 优绩股形式4. D 可转债形式正确10.企业的融资要与企业的发展状况相匹配，企业在“孵化”阶段可以引进的资金是：1. A 种子资金2. B 风险资金3. C 培育资金4. D 成长资金判断题正确11.选择财务投资者，企业就失去了独立经营权。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确12.战略投资者的特点是不要求控股权，只是参股，让企业快速上市，最后获取增值部分的收益。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确13.金融投资者控股的目的是把企业整合到其发展体系中。
企业融资须知试题及答案
课程考试已完成,现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得2.0学分！单选题正确1.下列选项中,不属于债权融资模式的是：1. A 银行贷款2. B 发行债券融资3. C 信用担保融资4. D 杠杆收购融资正确2.优秀的融资需符合"三最原则",其中不包括：1. A 时间最快2. B 资金最多3. C 成本最低4. D 风险最小正确3.高科技企业进行融资时,不适合采用的方式是：1. A 种子资金2. B 天使资金3. C 风险资金4. D 银行贷款正确4.债务性融资可以适当多些的企业是：1. A 生产周期长的企业2. B 产品结构单一的企业3. C 销售利润率高的企业4. D 销售利润率低的企业正确5.小企业进行债权贷款时,银行会看企业的"三品",其中不包括：1. A 人品2. B 质押品3. C 产品4. D 抵押品正确6.关于企业融资的原则,下列说法不正确的是：1. A 必须通过股权实现企业的控制权2. B 融资规模要量力而行3. C 资产结构与筹资结构相匹配4. D 融资要选择最佳时机正确7.下列选项中,属于股权融资模式的是：1. A 融资租赁融资2. B 产权交易融资3. C 资产管理融资4. D 票据贴现融资正确8.用长期性投资满足短期性资产配置,属于匹配策略中的：1. A 高风险的融资策略2. B 保守性的融资策略3. C 完美性融资策略4. D 平衡性的融资策略正确9.下列选项中,不属于融资诈骗方式的是：1. A 要求支付高额考察费2. B 要求支付项目受理费3. C 要求融资企业自己撰写商业计划书4. D 要求企业支付评估费判断题正确10.企业在缺钱的时候需要融资,有钱的时候无须融资.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确11.利润是可以控制的,是真实的,而现金是不真实的.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确12.用短期性融资满足短期性资产配置属于高风险的融资策略,虽然成本高、盈利弱,但是风险很小.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确13.如果企业比较缺钱,可以采用借壳上市的方式上市融资.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确14.相对于债权来说,股权不用还本付息,股权融资的风险较小.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确15.企业会因现金枯竭而倒闭,但不会因暂时亏损而破产.此种说法：1. A 正确2. B 错误。
精品文档时代光华-企业如何进行上市融资答案
课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得3.0学分！单选题正确1.企业上市的好处不包括：1. A 能够筹集所需资金2. B 个人财富倍数增长3. C 加强股东资产的固定性4. D 企业经营管理规范化正确2.企业进行改制、改组及制度设计的具体工作不包括：1. A 股份制改造2. B 制度设计3. C 选择合适的中介机构4. D 资产重组正确3.证监会对想要上市企业进行审查的关注点不包括：1. A 企业的历史沿革和资本形成过程2. B 企业的独立性3. C 企业的核心竞争力4. D 企业控股人的政治面貌正确1. A 良好的政治背景2. B 持续的盈利能力3. C 漂亮的报表4. D 良好的治理结构正确5.企业要抓住上市时机需着重观察的因素不包括：1. A 市场的氛围2. B 同期上市企业的质量3. C 企业自身的质量4. D 控股人的情绪正确6.企业选择上市的地点时，需考虑的因素不包括：1. A 上市的门槛2. B 市场的流动性3. C 市场距离的远近4. D PE的倍数正确7.根据国家规定，企业上市时必须合作的中介机构不包括：1. A 统计局2. B 会计师事务所3. C 律师事务所4. D 资产评估公司正确8.IPO被否的原因不包括：1. A 企业没有持续盈利能力2. B 企业独立性太强3. C 发行人主体资格存在问题4. D 募集资金用途存在问题正确9.导致上市失败的发行人主体资格问题不包括：1. A 股东出资存在瑕疵2. B 股东之间发生过权属纠纷3. C 股东人数少于两百人4. D 股权变动不合理错误10.关于企业上市方式的说法，下列选项错误的是：1. A 从上市便利程度的角度看，壳的方式快，IPO的方式慢2. B 壳的方式相对简单，只要选准壳、谈好价格，六个月至一年之内就能成功上市3. C 无论是买壳上市，还是借壳上市，都需要支付一些壳的相关成本4. D 企业上市初期，壳的方式能让公司拿到钱，而IPO的方式不但让公司拿不到钱还要公司向外花钱判断题正确11.上市能为企业收购和兼并提供更多支付手段。
融资融券业务测试操作指引资料
融资融券业务测试操作指引第一条客户申请开展融资融券业务，须参加我公司组织的风险承受能力测评（如客户已完成有效的风险承受能力测评，且完成后至今客户风险承受因素无变化的，客户无需再次进行测评），测评结果为进取型、增长型、平衡型的客户方可申请开展，测评结果为稳健型、保守型的客户不能申请开展。
第二条客户须参加我公司组织的融资融券知识测试（融资融券业务岗为融资融券开户知识测试人员），测试完成后，营业部融资融券业务岗对试卷进行评分。
融资融券业务岗和客户应当在测试试卷上签字。
评分高于（含等于）80分的客户，获得融资融券合格客户证书。
获得融资融券合格客户证书，方可申请开展融资融券业务。
评分低于80分的客户不得申请开展融资融券业务。
第三条符合以上条件的客户方可提出开户申请，并按如下要求向融资融券客户推荐人提交资料：（一）个人客户1、《融资融券业务申请审批表（个人投资者）》、《风险揭示书》、证券账户注册申请表；2、有效期内的身份证明文件、普通证券账户卡、普通资金账户卡；3、收入证明文件：包括本人年收入证明、纳税证明、工资流水单及其他收入证明。
具体要求如下：（1）客户提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
（2）客户提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。
（3）客户提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。
（4）客户提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。
（5）客户所提供上述证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月。
4、资产证明文件：资产证明包括：房产证明、车产证明等非金融资产的权利凭证以及金融资产证明等。
金融类资产证明包括：银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）以及我公司认可的其他金融资产证明。
具体要求如下：（1）客户提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。
C15073课后测验+融资融券业务+课后测验答案100分
C15073 课后测验融资融券业务课后测验答案 100 分单选题（共3 题，每题 10 分） 1 . （）用于客户融资融券交易的资金结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户我的答案： D 2 . A 投资者拟以 8000 元的保证金融资买入深发展，市价 20 元，深发展融资保证金比例为 0.8.则 A 投资者理论上可以融资买入（）股。
A.1000 B.800 C.500 D.400 我的答案： C 3 . 授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。
A.证券交易所 B.证券公司 C.证监会 D.证监会派出机构我的答案： B 多选题（共 2 题，每题 10 分） 1 . 下列属于开展融资融券业务意义的是（）。
A.发挥价格稳定器的作用，稳定股价B.缓解市场资金压力C.为券商带来新的利益增长点D.构建多层次证券市场基础我的答案： ABCD 2 . 下列属于融资交易了结方式的有（）。
A.卖券还款 B.卖券还券 C.直接还券D.直接还款我的答案： AD 判断题（共 5 题，每题 10 分） 1 . 客户维持担保比例低于 130%，客户仍可正常进行融资交易。
（）对错我的答案：错 2 . 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
（）对错我的答案：对 3 . 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（）对错我的答案：对 4 . 融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。
（）对错我的答案：错 5 . 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。
（）对错我的答案：错。
珠宝首饰企业融资与上市考核试卷
5.珠宝首饰企业在任何情况下都可以选择银行贷款作为融资方式。( )
6.珠宝首饰企业上市后，所有的股东都可以自由买卖公司股票。( )
7.珠宝首饰企业进行股权融资时，不会影响企业的负债水平。( )
8.证券交易所对上市珠宝首饰企业的监管主要体现在信息披露上。( )
A.市场竞争激烈
B.盈利能力强
C.企业规模小
D.负债率高
13.在珠宝首饰企业上市过程中，以下哪个环节可能出现“路演”活动？()
A.股份制改革
B.上市辅导
C.发行股票
D.上市审批
14.下列哪种融资方式对珠宝首饰企业而言，风险最低？()
A.银行贷款
B.债券融资
C.股权融资
D.上市融资
15.珠宝首饰企业在进行股权融资时，以下哪个部门负责对企业进行审核？()
7.下列哪项不属于珠宝首饰企业融资时需要关注的风险？()
A.市场风险
B.信用风险
C.法律风险
D.通货膨胀风险
8.珠宝首饰企业上市过程中，以下哪个部门负责对企业进行审核？()
A.中国证监会
B.证券交易所
C.银保监会
D.发展改革委
9.以下哪种融资方式对珠宝首饰企业而言，成本最高？()
A.银行贷款
B.债券融资
A.银行贷款
B.股权投资
C.政府补助
D.上市融资
2.下列哪项不属于珠宝首饰企业上市的好处？()
A.提升企业知名度
B.融资渠道多样化
C.增加企业负债
D.提高企业治理水平
3.珠宝首饰企业上市的流程中，以下哪一步骤最先进行？()
A.股份制改革
B.上市辅导
中小企业融资课件及参考的答案第7章 创业板上市融资
4. 对自身的条件进行考察
• 公司是否有合格的资质 • 公司上市时机与经营状况是否相配合 • 公司的质量如何，主要包括管理团队、先进技术、市场前景和财务控
制等几个方面是否符合承销商要求和市场标准 • 管理能力如何 • 公司是否准备接受严厉的监管 • 是否准备在上市注册时满足足够标准的信息披露要求 • 是否准备承担成为上市公司后一系列持续的法律责任 • 创业者是否愿意放弃股票控制权或对企业的控制力，承担对投资者及
3公司治理结构要求
• 公司具有完善的公司治理结构，依法建立健全股 东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会 秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法 履行职责。
• 公司的董事、监事和高级管理人员了解股票发行 上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监 事和高级管理人员的法定义务和责任。
• 公司的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际 控制人支配的股东所持公司的股份不存在重大权 属纠纷。
• 公司最近两年内主营业务和董事、高级管理人员 均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
2公司内部财务状况要求
• 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元， 且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万 元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收 入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损 益前后孰低者为计算依据；发行前净资产不少于两千万元； 最近一期末不存在未弥补亏损；发行后股本总额不少于三 千万元。
3 公司上市的不利与风险
1. 宣传与其它营销活动的限制 2. 证券交易管制机构的报告要求和信息披露风险 3. 公司管理难度增大 ，创业者丧失股份控制权，经
营管理失控风险 4. 股东信任危机，证券活动的集团诉讼风险 ，诱发
企业如何进行上市融资课后测试
企业如何进行上市融资课后测试企业如何进行上市融资说明：课前测试是测试您对课程内容的初期掌握情况，带着问题参与学习，测试结果不计入考试成绩。
单选题1. 企业上市的好处不包括：×A 能够筹集所需资金B 个人财富倍数增长C 加强股东资产的固定性D 企业经营管理规范化正确答案： C2. 企业进行改制、改组及制度设计的具体工作不包括：×A 股份制改造B 制度设计C 选择合适的中介机构D 资产重组正确答案： C3. 证监会对想要上市企业进行审查的关注点不包括：×A 企业的历史沿革和资本形成过程B 企业的独立性C 企业的核心竞争力D 企业控股人的政治面貌正确答案： D4. 企业上市的条件不包括：√A 良好的政治背景B 持续的盈利能力C 漂亮的报表D 良好的治理结构正确答案： A5. 企业要抓住上市时机需着重观察的因素不包括：×A 市场的氛围B 同期上市企业的质量C 企业自身的质量D 控股人的情绪正确答案： D6. 企业选择上市的地点时，需考虑的因素不包括：×A 上市的门槛B 市场的流动性C 市场距离的远近D PE的倍数正确答案： C7. 根据国家规定，企业上市时必须合作的中介机构不包括：√A 统计局B 会计师事务所C 律师事务所D 资产评估公司正确答案： A8. IPO被否的原因不包括：×A 企业没有持续盈利能力B 企业独立性太强C 发行人主体资格存在问题D 募集资金用途存在问题正确答案： B9. 导致上市失败的发行人主体资格问题不包括：×A 股东出资存在瑕疵B 股东之间发生过权属纠纷C 股东人数少于两百人D 股权变动不合理正确答案： C10. 关于企业上市方式的说法，下列选项错误的是：×A 从上市便利程度的角度看，壳的方式快，IPO的方式慢B 壳的方式相对简单，只要选准壳、谈好价格，六个月至一年之内就能成功上市C 无论是买壳上市，还是借壳上市，都需要支付一些壳的相关成本D 企业上市初期，壳的方式能让公司拿到钱，而IPO的方式不但让公司拿不到钱还要公司向外花钱正确答案： D判断题11. 上市能迫使企业去除家族化，让企业经营管理规范化。
互联网企业融资与上市考核试卷
A.明确融资用途
B.展示良好的团队背景
C.强调市场竞争力
D.提供高回报预期
18.以下哪些情况可能导致互联网企业融资失败？（）
A.业务模式不清晰
B.市场竞争激烈
C.财务状况不稳定
D.投资者信心不足
19.互联网企业在上市过程中，以下哪些机构可能会参与？（）
3.互联网企业在上市过程中，必须经历股份制改造环节。（）
4.互联网企业上市后，可以随意更改主营业务。（）
5.境外上市的互联网企业可以享受更多的税收优惠政策。（）
6.互联网企业进行债务融资时，银行贷款是唯一的方式。（）
7.互联网企业在融资过程中，融资额越高越好。（）
8.上市互联网企业可以不披露股东减持信息。（）
A.银行贷款
B.天使投资
C.政府补助
D.上市融资
5.下列哪个企业不是通过VIE结构实现境外上市的互联网公司？（）
上市过程中，以下哪个环节不是必须的？（）
A.股份制改造
B.财务审计
C.内部控制评估
D.网络安全审查
7.以下哪个不是互联网企业上市的优势？（）
2.境内上市优势：政策支持、市场熟悉度高、交易成本低；劣势：融资额上限较低。境外上市优势：融资渠道多样、市场成熟度高、规则灵活；劣势：监管环境复杂、融资成本较高。
3.上市前准备工作包括财务审计、公司治理结构优化、股权结构整理、上市申请材料准备等，这些准备工作有助于确保企业符合上市条件，提高上市成功率，降低上市风险。
A.定期披露财务报告
B.实施退市风险警示
C.加强信息披露监管
D.限制股东减持
20.以下哪个不是互联网企业融资时需要关注的股权结构问题？（）
融资融券业务测试题(答案)
融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。
那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)元.A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出.A、50％B、40%C、25%D、10％3、融券交易则为投资者提供了做空的手段.A、正确B、错误4、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式.A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）.A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券合同》B、以上都包括C、签订《融资融券交易风险揭示书》D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)万元.A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括(）。
A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( ）。
A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。
98融资融券业务培训练习题有答案共17页
融资融券练习题一、单项选择题（选项为4个）1、推荐人的确定流程是（）。
A、营业部申请、融资融券部审批；B、营业部确定并向融资融券部报备；C、营业部确定并向经纪管理总部报备；D、营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备。
答案：B2、推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）。
A、立即通知客户追加担保物；B、在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物；C、在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物；D、都不用通知客户。
答案：B3、客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量；B、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量；C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量；D、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量。
答案：D4、司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取冻结的，公司应当（）。
A、直接冻结客户信用账户的资金和证券；B、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，冻结客户信用账户的剩余证券和资金；C、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户，并按照现行规定协助冻结；D、婉拒执行。
答案：C5、融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（）。
A、券商自有的证券；B、券商自有的证券和基金公司提供的证券；C、券商自有的证券和金融公司提供的证券；D、以上都可以。
答案：A6、以下哪项信息无需向交易所报送（）。
A、客户未按规定足额追加保证金；B、合约期满客户未清偿债务；C、客户提供虚假信息；D、公司与客户发生司法纠纷。
E、以上都不对。
答案：E7、以下哪些客户不能申请融资融券业务（）。
A、拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户；B、本证券公司的股东及相关关联人；C、公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户；D、以上全部。
企业上市前的财务核算规范要求课后测试答案
企业上市前的财务核算规范要求课后测试答案1、企业2018年6月22日一生产线投入使用，该生产线成本740万元，预计使用5年，预计净残值20万元，采用年数总和法计提折旧的情况下，2018年该设备应计提的折旧为（）万元。
[单选题] *A.240B.140C.120 (正确答案)D.1482、某公司为一般纳税人，2019年6月购入商品并取得增值税专用发票，价款100万元，增值税率13％;支付运费取得增值税专用发票，运费不含税价款为30万元，增值税率9％，则该批商品的入账成本为（）。
[单选题] *A.130万元(正确答案)B.7万元C.3万元D.113万元3、已达到预定可使用状态但未办理竣工决算的固定资产，应根据（）作暂估价值转入固定资产，待竣工决算后再作调整。
[单选题] *A.市场价格B.计划成本C.估计价值(正确答案)D.实际成本4、计提固定资产折旧时，可以先不考虑固定资产残值的方法是（）。
[单选题] *A.年限平均法B.工作量法C.双倍余额递减法(正确答案)D.年数总和法5、企业收取包装物押金及其他各种暂收款项时，应贷记（）科目。
[单选题] *A.营业外收入B.其他业务收入C.其他应付款(正确答案)D.其他应收款6、．（年嘉兴二模考）企业对固定资产计提折旧以（）假设为基本前提。
[单选题] * A会计主体B持续经营(正确答案)C会计分期D货币计量7、某企业本期的营业收入100万元，营业成本50万元，管理费用10万元，投资收益20万元，所得税费用18万元。
假定不考虑其他因素，该企业本期营业利润为（）万元。
[单选题] *A.40B.42C.60(正确答案)D.728、．（年浙江省高职考）下列各项中，不属于经济业务的经济活动是（）[单选题] *A采购原材料并验收入库B生产产品领用原材料C支付职工工资D签订产品销售合同(正确答案)9、某企业自创一项专利，并经过有关部门审核注册获得其专利权。
该项专利权的研究开发费为15万元，其中开发阶段符合资本化条件的支出8万元;发生的注册登记费2万元，律师费1万元。
2023年融资融券业务知识测试参考题
一、单项选择题1、您信用账户维持担保比例到达或低于130%时，需要在（）个交易日内补足担保物，使维持担保比例到达（）以上。
A. 2，130%B. 1，150%C. 1，130%D. 2，150%2、当您信用账户维持担保比例高于（）时，您可以提取在我企业开立信用账户中旳保证金，但提取后信用账户维持担保比例不得低于（）。
A. 300%，300%B.150%，300%C.300%，150%D.150%，150%3、当触发强制平仓条件时，我企业按如下那种（）平仓委托次序进行强制平仓。
A.由客户自行确定；B. 我企业有权根据市场状况自行决定平仓次序。
4、当您旳信用账户维持担保比例低于130%时，应及时采用积极补仓或平仓措施，否则（）A.您旳信用账户将有也许被采用强制平仓；B.我企业有也许终止与您旳融资融券业务协议，取消您旳融资融券业务资格；C.您有也许被列入我司融资融券业务黑名单；D. 以上皆对。
5、您融券期间，您或您旳关联人卖出与所融入证券相似旳证券旳，您应当自该事实发生之日起（）内向证券企业申报。
A. 1个交易日B. 3个交易日C. 5个交易日6、假设您已经融券卖出旳证券被交易所公告将要终止上市，则您需要（）。
A. 在交易所公告终止上市之后来两个交易日内买券还券或现券还券。
B.不用采用任何措施；7、您旳联络方式发生变动或因旅行、出差、出国等原因也许导致联络不畅通旳，您应当（）A. 打告知证券企业；B. 及时到我企业临柜变更联络方式；C. 不采用任何措施。
8、您进行一笔融资或融券旳最长期限为（）。
A.3个月B. 6个月C. 9个月D. 一年9、（）制定并公布了《融资融券协议必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。
A、中国证监会B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、证券业协会10、融券卖出旳申报价格不得低于该证券旳（）。
A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值11、融资融券交易和一般证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券企业借入资金和证券进行交易。
融资融券业务风险防控课后测试及答案
融资融券业务风险防控课后测试及答案
单选题（共2题，每题20分）
1 . 以下说法错误的是：（）。
A.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的
B.科创板首发上市后前5个交易日不设涨跌幅限制
C.科创板股票日涨跌幅限制为20%
D.科创板股票被实施退市风险警示期间或进入退市整理期间，进入风险警示板交易，适用风险警示板交易的相关规定
我的答案： D
2 . 科创板股票上市满5个交易日之后日涨跌幅限制为（），导致科创板股票波动风险加大。
A.20%
B.10%
C.5%
D.不设涨跌幅限制
我的答案： A
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 融资融券业务风险防控措施包括以下哪些方面？
A.担保品管理
B.账户集中度管理
C.账户流动性管理
D.客户适当性管理
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 担保品折算率模型因子，除了常规的涵盖基本面、波动性、流动性等指标外，不需要引入
其他因子。
对错
我的答案：错
2 . 金融产品参与融资融券业务，产品合同投资范围应涵盖融资融券，否则要求管理人签署补
充协议。
对错
我的答案：对。
融资考试题及答案
融资考试题及答案一、单项选择题1. 融资租赁中，租赁期满后，租赁资产的所有权转移给承租人的租赁方式是（）。
A. 经营租赁B. 融资租赁C. 短期租赁D. 长期租赁答案：B2. 以下哪个不是融资的主要方式？（）A. 银行贷款B. 发行股票C. 发行债券D. 购买保险答案：D3. 企业进行融资时，以下哪个因素不是影响融资成本的主要因素？（）A. 利率水平B. 企业信用等级C. 融资期限D. 企业规模答案：D4. 以下哪个不是债务融资的特点？（）A. 需要偿还本金B. 需要支付利息C. 无权参与企业经营决策D. 可以参与企业经营决策答案：D5. 以下哪个不是股权融资的特点？（）A. 不需要偿还本金B. 需要支付股息C. 有权参与企业经营决策D. 需要偿还本金答案：D二、多项选择题6. 以下哪些属于直接融资方式？（）A. 发行股票B. 发行债券C. 银行贷款D. 民间借贷答案：A、B7. 以下哪些属于间接融资方式？（）A. 银行贷款B. 信托融资C. 民间借贷D. 发行债券答案：A、B8. 以下哪些因素会影响企业的融资结构？（）A. 企业规模B. 行业特性C. 市场环境D. 利率水平答案：A、B、C、D9. 以下哪些属于融资租赁的优点？（）A. 融资速度快B. 融资成本较低C. 可以改善财务报表D. 可以享受税收优惠答案：A、C、D10. 以下哪些属于融资租赁的缺点？（）A. 融资成本较高B. 需要支付租金C. 资产所有权不归承租人D. 融资速度慢答案：A、B、C三、判断题11. 企业进行融资时，融资成本越低越好。
（）答案：错误。
融资成本并非越低越好，需要综合考虑融资成本与融资效率、融资风险等因素。
12. 股权融资不需要偿还本金，因此风险较低。
（）答案：错误。
股权融资虽然不需要偿还本金，但股东对企业的经营风险承担较大，因此风险并不低。
13. 债务融资的风险高于股权融资。
（）答案：错误。
债务融资的风险相对较低，因为债权人对企业的经营风险承担较小。
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企业如何进行上市融资
说明：课前测试是测试您对课程内容的初期掌握情况，带着问题参与学习，测试结果不计入考试成绩。
单选题
1. 企业上市的好处不包括：×
A 能够筹集所需资金
B 个人财富倍数增长
C 加强股东资产的固定性
D 企业经营管理规范化
正确答案： C
2. 企业进行改制、改组及制度设计的具体工作不包括：×
A 股份制改造
B 制度设计
C 选择合适的中介机构
D 资产重组
正确答案： C
3. 证监会对想要上市企业进行审查的关注点不包括：×
A 企业的历史沿革和资本形成过程
B 企业的独立性
C 企业的核心竞争力
D 企业控股人的政治面貌
正确答案： D
4. 企业上市的条件不包括：√
A 良好的政治背景
B 持续的盈利能力
C 漂亮的报表
D 良好的治理结构
正确答案： A
5. 企业要抓住上市时机需着重观察的因素不包括：×
A 市场的氛围
B 同期上市企业的质量
C 企业自身的质量
D 控股人的情绪
正确答案： D
6. 企业选择上市的地点时，需考虑的因素不包括：×
A 上市的门槛
B 市场的流动性
C 市场距离的远近
D PE的倍数
正确答案： C
7. 根据国家规定，企业上市时必须合作的中介机构不包括：√
A 统计局
B 会计师事务所
C 律师事务所
D 资产评估公司
正确答案： A
8. IPO被否的原因不包括：×
A 企业没有持续盈利能力
B 企业独立性太强
C 发行人主体资格存在问题
D 募集资金用途存在问题
正确答案： B
9. 导致上市失败的发行人主体资格问题不包括：×
A 股东出资存在瑕疵
B 股东之间发生过权属纠纷
C 股东人数少于两百人
D 股权变动不合理
正确答案： C
10. 关于企业上市方式的说法，下列选项错误的是：×
A 从上市便利程度的角度看，壳的方式快，IPO的方式慢
B 壳的方式相对简单，只要选准壳、谈好价格，六个月至一年之内就能成功上市
C 无论是买壳上市，还是借壳上市，都需要支付一些壳的相关成本
D 企业上市初期，壳的方式能让公司拿到钱，而IPO的方式不但让公司拿不到钱还要公司向外花钱
正确答案： D
判断题
11. 上市能迫使企业去除家族化，让企业经营管理规范化。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：正确
12. 上市意味着企业要透明化和规范化。
此种说法：×
正确
错误
13. 财务状况是企业上市的重要指标。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：正确
14. 企业的持续盈利能力与商业模式没有关系。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
15. 企业上市前所建董事会成员必须都是公司高管，不可以有外部董事。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
16. 资本市场越大，股票交投越活跃。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：正确
17. 在证券金融市场中，境内PE的倍数低于境外。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
18. 企业只要利润率高，就能够得到每一个资本市场的欢迎。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
19. 壳上市方式比IPO方式的上市速度要慢。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
20. 企业的内部独立性主要指企业与控制股东以及其他关联方股东没有依附关系。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：正确
21. 上市能为企业收购和兼并提供更多支付手段。
此种说法：×
正确
错误
22. 企业上市能降低监管成本。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
23. 在中国，只要有好的前景，规模再小的企业也能上市。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
24. 企业上市的最好时机是企业估值最高时。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：正确
25. 创业板对企业的成长性要求不高，更强调企业发展的稳定性和业绩的成熟性。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
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