内部审核检查表(精品)[详细]
内部审核检查表
受审
核部 依据
文
9001 条款
总务部
内部审核检查表
审核区域：
版本/次:A/3 文件编号:WHD-G-PI05-002
审核时间：
程序文件
依据标准：
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
14001 条款
审核项目/内容
审核要点
9.1
监视、测量、分析 和评价
Ｅ1.对社内油烟是否有定期安排检测，结果是否符合法律法规 。 Ｅ2.对厂界噪音是否有定期检测，结果是否符合法律法规。
7.5
7.5
形成文件的信息/ 文件化信息
Ｑ1.总务部文件存档时有无检索，在一分钟是否能找到。 Ｑ2.文件夹有无旧版文件。
ＯＫ 旧版文件已全部交由文控中心
8.1 运行策划和控制 Ｅ1.对各部门分类存放的废弃物，是否有定期查看及确认。 ＯＫ 有确认签名
8.2 应急准备与响应
Ｅ1.是否建立应急准备与响应管理程序。 Ｅ2.是否有定期进行演练（比如消防、食物中毒等），是否有 ＯＫ 2018年12月有进行消防演习，且有相关记录 保留记录。
1.环境风险和机遇分析表 2.质量风险和机遇分析表 评估时间为2018 ＯＫ 年12月
6.1.2 环境因素
Ｅ1.有哪些环境因素及重要环境因素. Ｅ2.环境因素识别及重大环境因素是否及时更新. Ｅ3.重大危险源是否有相对应的控制管理。
环境因素识别及评估表 识别时间为2018年 12月
ＯＫ
6.1.3 守法义务
施
ＯＫ 评估时间2018年12月 ＯＫ 不符合项已全部结案关毕
判定标准：ＯＫ 完全按标准或文件规定实施并有记录；A(主要缺点)完全未按文件规定实施或无相关记录；B（次要缺点）部分按文件规定实施或相关 记录不全，或文件规定与实际作业不符的；C（观察、建议事项）有按文件规定实施也有相关记录但做得不全或不足。
ISO28000内部审核检查表(含检查记录)1
2、减少因索赔造成的公司直接经济损失；
3、提高员工安全意识。
本公司建立《供应链安全沟通控制程序》，以确保公司有关的安全管理信息在相关的员工、合同方和其他相关方之间得到及时沟通，促进安全管理体系的适用性和有效性，寻求持续改进机会。审核时产品中心未能提供与供应商之间的安全管理方针和目标的沟通记录。
a）客观失效的威胁与风险，如功能失效、附带损坏、恶意伤害、恐怖分子或犯罪行为；
b）作业的威胁和风险，包括安全控制、人为因素和其他影响组织绩效、条件或安全性的活动；
C）自然环境事件（风暴、洪水等）致使安全措施和设备失效；
d）超出组织控制的因素，如外部供应的设备和服务失效；
e）相关方的威胁和风险，如未能满足法规要求或对名誉、品牌的影响；
不符合
标准条款
检查项目
审核记录
符合ok不合格
d）财务、运行和经营要求；
e）合理的相关方的观点；
安全管理目标应：
a）与组织持续改进的承诺相一致；
b）可Байду номын сангаас时，宜予以量化；
C）与所有相关的员工和第三方沟通，包括合同方，所有关注的人员都要树立供应链安全责任意识；
d）定期评审，确保安全管理目标持续有效并与安全管理方针相一致。必要时对安全管理目标进行修订。
c）偏离规定的运行程序的潜在后果。
保持能力和培训的记录
公司通过建立并有效实施《供应链安全能力、培训和意识控制程序》，以确保个人能胜任履行公司指定供应链安全给他们的供应链安全职能和对供应链安全风险的意识，行政人事部负责对公司人员进行安全管理方针、目标及管理方案的培训I,通过培训使员工意识到符合安全管理方针、程序和安全管理体系要求的重要性，偏离规定的运行程序的潜在后果。
内部审核检查表
受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。
内部审计-施工企业50430内审核检查表范本 精品
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
检验检测机构内部审核检查表 完整版
内部审核检查表编制人：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4 评审要求4.1 组织4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。
质量安全部内部审核检查表
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
最新实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证；2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识；3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标 1.是否建立相关程序文件；2.期间 准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质 核查计划及实施记录 进行期间核查。
具有并有效运行保证其检验检测活动独立.公 4.5 正.科学.诚信的管理体系。
№ 序号
4.5.1
任务。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格.能
力确认.授权.教育.培训和监督的记录，并包 查人员技术档案 含授权和能力确认的日期。
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检 测要求
检验检测机构应具有满足相关法律法规.标准
4.3.1
或者技术规范要求的场所，包括固定的.临时 1.是否具有符合要求的场所；2.管
1.技术.质量负责人档案；2.是否 制定关键管理人员的代理人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以
上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认 1.授权签字人档案；2.抽查检测报 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测 告 报告或证书
№ 序号
4.2.5
审核要素
检查内容及要求
检验检测机构应对抽样.操作设备.检验检测. 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释 的人员，依据相应的教育.培训.技能和经验进 1.是否规定人员岗位职责.任职资 行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目 格和使用条件等；（查质量手册） 的.程序.方法和结果评价的人员，对检验检测 2.人员上岗证；3.监督计划.记录 人员包括实习员工进行监督。
iso9001新版内审检查表(很详细)
措施的策划
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？
如何评价这些措施的有效性？
行政部依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。
行政部对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
总则
询问总经理
1.为实施、保持、改进QEM过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？是否要从外部供方获得资源？
总经理介绍：
为了实施和改进质量管理体系的各个过程，公司各级管理人设施、设备、能源、自然资源、工作场所管理等各方面需求。
根据管理评审输出的决定，为了提高产品的零件质量，将原质量体系之外的机加工车间纳入体系管理，同时按照体系要求配置相应的计量器具、加工设备和工装，对机加工车间管理人员和班组长开展标准和程序要求的培训 ，对机加工车间的环境因素进行识别和评价，并授予车间主任相应的职责和权限。
Q/E 7.1
资源
Q/E 7.1.1
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品过程确凿没有？4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表 1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机符合法律法规要求关顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的受益人要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系4.3确定质量管理体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？构第三方监测机构配合监测表 2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬工作者合理组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
内部审核检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核保洁部审核条款 / 文件Q：5.3；7.1.3；7.1.4；8.1；8.2；8.5.1；8.5.2；8.5.3；8.5.4；审核日期2016.12.18.5.5；8.6；8.7；9.1.2；9.1.3；10.2部门E：5.3；6.1；6.2；6.3；8.1；8.2；9.1；10.2S：4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3审核内容审核结果 / 描述判定备注Q/E:最高管理者是否规定了公司内相关的职责、权限得到规定和最高管理者已经规定了公司内相关的职责和权限，并得到5.3沟通。
最高管理者是否对质量、环境、职业健康安全管理了规定和沟通。
符合公司的体系的有效性负责，并规定职责和权限以便：最高管理者已经对质量、环境、职业健康安全管理体系的作用、职a)确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的有效性负责，并规定职责和权限以便：责和权要求；a)确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准限b)确保过程相互作用并产生期望的结果；的要求；S:4.4.1c)向最高管理者报告质量环境、职业健康安全管理体系的b)确保过程相互作用并产生期望的结果；绩效和任何改进的需求；c)向最高管理者报告质量环境、职业健康安全管理体系d)确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识的绩效和任何改进的需求；d)确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识E:6.1.2在确定范围的环境管理体系中, 公司是否确定其活动、产品和在确定范围的环境管理体系中, 公司已确定其活动、产品环境因素服务中，它可以控制和影响的环境因素 , 是否从生命周期的角和服务中，它可以控制和影响的环境因素, 从生命周期的符合度来考虑其相关的环境影响。
角度来考虑其相关的环境影响。
在确定环境因素时 , 公司是否考虑：在确定环境因素时 , 公司已经考虑：a) 环境的变化 , 包括已计划的，或新的开发 , 和新的或修改a) 环境的变化 , 包括已计划的，或新的开发, 和新的或的活动、产品和服务；修改的活动、产品和服务；b) 异常条件和合理可预见的紧急情况。
(整理)内部审核检查表(质控部)
（5）建设项目对环境影响的经济损益分析。
2）间接使用价值。间接使用价值（IUV）包括从环境所提供的用来支持目前的生产和消费活动的各种功能中间接获得的效益。
内部审核记录表—修改
表单编号：QDCM-QF-010
受审部门
质控部
部门负责人
审核员
审核日期
依据的标准
ISO14001；OH&S18001相关法律法规，国际公约；
集团和企业的HSE体系文件的相关规定
审核细节及方式
询问/察看/记录、现场/实物验证
序号
标准条款
审核内容
审核记录/发现
1
4.3.1
环境因素
危险ห้องสมุดไป่ตู้识
文件是否规定了陪检人员对在线检查的客户所担负的有关环境、职业安全和卫生方面相关问题的告知和提醒责任
8
4.4.7
应急准备和响应
询问1-2人，是否接受过办公楼发生火灾时的扑救和逃生演练
询问1-2人，是否能正确使用灭火器材（如火种与使用的灭火器材的选择）
序号
标准条款
审核内容
审核记录/发现
9
4.5.1
（ISO14001/
OH&S18001）
（绩效）监视和测量
4.5.2
（ISO14001）
守法性评估
查看计量和检测器具检定记录，与环境、职业卫生和安全有关的计量和检测器具是否检定合格或在检定有效期内
查看现场，相关的计量和检测器具是否齐备、完好；是否有检定标识；检定标识是否清晰；是否在有效期内；是否有检定记录；是否和检定记录一一对应
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
√
不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？
查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；
√
9.1.3分析与评价
1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？
17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；
√
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；
√
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
是
√
*判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
*每项审核记录和判定必须要求填写完整。
抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；
√
8.5.2标示和可追溯性
现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？
现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；
√
现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？
查2835 16*36国星产品，标示与实物一致；
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016
√
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
4.4
质量管理体系及其过程
1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？
内部审核检查表
内部审核检查表内部审核检查表部门:业务课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.51( 如何获取有关国家或地区法律、法规2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审6( 是否有产能一览表7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否进行了评审检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4分析及采取改进措施 8.51( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核内部审核检查表部门:采购审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册2( 检查新供应是否有调查表检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业绩)，评估的结果是否按规定处理。
ISO45001内部审核检查表(全套)
是否组织建立职业健康安全管理委员会以推行ISO45001？
建立了职业健康安全管理委员会以推行ISO45001
OK
5
是否进行初始职业健康安全评审工作
参与初始职业健康安全评审
OK
6
职业健康安全因素识别与评价？类型识别是否充分。
评价并充分识别
OK
7
有哪些重大危险源？
查重大职业健康安全因素清单有列出重大危险源
OK
3
是否制定了本司的职业健康安全方针？如是，职业健康安全方针是什么？
制定了本司的职业健康安全方针，
OK
4
职业健康安全方针是否包含了，持续改进，预防的承诺？
职业健康安全方针包含了，持续改进，预防的承诺
OK
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取？
通过开会、集中培训等方式传达方针政策
OK
6
是否明确OHSAS相关的部门职责？
启动应急响应与准备程序规定要求严格执行
OK
23
公司的重大危险源的识别和评价是如何开展的
由行政部组织召集各个部门负责人,一起讨论最终确定
OK
24
某些安全方面的文件是如何管理的
按程序文件要求控制
OK
25
文件的管理有无特别限制
还不清楚
OK
26
行政部是如何规定公司人员的职责权限的
通过任命书和岗位职责的形式和组织架构图体现
OK
QR：MR-003(A/0)
内部审核检查表
受审部门
PC事业部
审核时间
2020年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行OHSAS18001中所担负的职责？
管理层：内部审核检查表
内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．2．3过程测量和监控是否明确满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？是否按规定的要求进行了实施？效果如何？“过程的测量和监控”活动是否覆盖了全部的产品实现过程？是否确定了测量和监控方法，如测量、验证、见证、检查、巡视、评价、记录分析和定期评审等。
在质量手册中已对管理体系所需过程的测量和监控作了规定，其活动已覆盖了产品实现过程（符合）相关人员已按质量体系文件进行了实施。
（符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．5．3预防措施是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？重大的预防措施是否成为管理评审的输入？向主管预防措施部门的负责人索要预防措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。
重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效发利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。
检查如何通过收集相应的信息制定适宜的预防措施，并查制定的预防措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。
查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。
已按标准规定的内容制定了程序文件。
（符合）<<纠正和预防措施表》中明确了对有关预防措施的采取。
（符合）在后面的管理评审中将预防措施纳入管理评审的输入。
（符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．5．2纠正措施是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？向主管纠正措施部门的负责人索要纠正措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量相协调。
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(6)检查人员档案中有无人员教育、培训Байду номын сангаас技能和经验的记录.
3
a.组织是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？
b.与工作环境有关的法律法规有哪些？
6.4工作环境
6
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工,如何看待以顾客为关注焦点,如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施.
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
(6)查文件更改记录.确认:
a.文件理发是否得到了审批.
b.修订记录是否完整.
2
a.组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？
b.是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？
c.是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
9
职责和权限
5.5.1
(1)询问人事行政部经理:人事行政部在公司中的作用中什么？
(2)询问2~3名人事行政部员工,看其对自己的职责和权限是否了解,是否知道与其他部门(岗位)的关系.
10
内部沟通
5.5.3
COP28
内部审核检查表
NO:
受审部门:人事行政部编制/日期:审定/日期:
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件(包括外来文件和向供方提供的文件等)？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
询问2~3名人事行政部员工,了解他们如何与其他部门(岗位)进行沟通.
11
管理评审
5.6
COP01
询问人事行政部经理参加管理评审的情况,人事行政部应为管理评审提供什么资料.
12
内部审核
8.2.2
COP23
(1)询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
(2)查阅1~2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录.
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
(1)在人事部查阅文件控制程序.确认:
a.程序内容是否完整,是否有可操作性.
d.技术文件、图纸历次修订是否明显地标出.
e.文件是否存在未被授权的修改.
f.外来文件是否得到控制.
g.文件是否得到了定期评审.
(4)到有关发放和使用场所查看:
a.是否得到文件的有效版本,是否存在应有而无的情况.
b.是否将作废文件从使用现场撤走,是否存在多版并存的状况.
(5)在人事部文控中心管理员处查保留的作废文件.确认:是否进行了隔离和专门标识.
13
改进
8.5
COP20
COP31
询问参加改进、纠正及预防措施的情况.
d.员工质量意识如何？
e.是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？
6.2人力资源
COP24
(1)询问人事行政部经理,有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)？并在品管部等部门检查这些规定是否得到贯彻？这些部门的人员是否确实能够胜任工作？
(2)询问人事部经理,工厂是如何开展培训工作的.确认:
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性.
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录,查、看、部质量记录保存和使用情况.
5
管理承诺
5.1
质量手册
COP24
(1)抽查1~3名员工,看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性.
(2)查看人事行政部资源是否充足.
a.培训需求是否明确.
b.是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中.
c.对从事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定.
d.工厂是否对培训工作配备足够的资源,包括教学用具、教室及称职的教师队伍.
e.培训内容是否包括质量意识的培训.
(3)询问人事经理有否培训计划.
(4)询问人事经理,厂外培训是如何进行并管理的.
b.程序文件是否有效版本.
c.外来文件(如标准)是否包括在控制范围之列.
(2)选择5~10份现行有效版本文件,检查其是否都经审批,审批权限与程序文件有无冲突.
(3)询问人事部文件管理员文件管理状况.确认:
a.“文件归档编目清单”——文件台帐是否认真填写.
b.文件发放是否进行编号和作详细记录.
c.是否有识别文件修订状态的控制清单.