新制度经济学期末考试复习

• 稀缺性是产权产生的基本前提
– 鲁宾逊世界不需要产权 – 在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行 在现实世界里， 约束的制度，没有一个社会是能够生存在。 约束的制度，没有一个社会是能够生存在。 – 在一个资源稀缺的社会，自由使用（open access） 在一个资源稀缺的社会，自由使用（ access） 将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散” 将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散” – 在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及 在人类社会发展的历史过程中， 其变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度 的变迁 – 离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演 离开稀缺性， 变
科斯定理
科斯定理（续4） 科斯定理（
• 科斯定理I 科斯定理I • 产权关系明晰且可自由交易，那么经济 产权关系明晰且可自由交易， 活动中的私人成本与社会成本必然相等， 活动中的私人成本与社会成本必然相等， 外部性就会被内部化。 外部性就会被内部化。 • 虽然权利属于谁的问题会影响财富的分 但如果交易费用为零， 配，但如果交易费用为零，则无论产权 如何界定， 如何界定，则都可以通过市场的交易活 动和权利的买卖者的互定合约而达到资 源的最优配置。 源的最优配置。
交易费用的基本概念
交易费用的界定
• 交易费用的思想
–对新古典经济学关于价格机制的纠正。 对新古典经济学关于价格机制的纠正。 对新古典经济学关于价格机制的纠正
• 在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置， 在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置， 它能够无成本、 它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最 优状态 • 新制度经济学认为该观点不正确
– 信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人 信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、 的绩效有关的费用 – 与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费 用，如在企业内的运输费用
• 政治性交易费用（集体行动提供公共品所产生的 政治性交易费用（ 费用） 费用）
– 建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织 建立、 的费用； 的费用； – 整体运行的费用
• 新制度经济学的研究方法
– – – – 方法论上的个人主义 效用最大化（财富最大化和非财富最大化） 效用最大化（财富最大化和非财富最大化） 有限理性 机会主义
5
新制度经济学的基本信念
新制度经济学的基本信念（ 新制度经济学的基本信念（续1） ）
• 学科间的研究对于理解制度的作用以及制 度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。 度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。
– 历史分析
• 重新认识历史与制度分析 • 新经济史学与社会制度结构理论
交易费用的基本概念
交易费用的类型
• 市场型交易费用
– 合约的准备费用（搜寻和信息费用） 合约的准备费用（搜寻和信息费用） – 决定签约的费用（谈判和决策费用） 决定签约的费用（谈判和决策费用） – 监督费用和合约义务旅行费用
• 管理型交易费用（组织设计、组织运行费用） 管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）
6
新制度经济学的分析框架（续6） 新制度经济学的分析框架（
• 制度变迁分析的三大视角
– 演化论
• 社会制度演化与自然演化 • 社会习俗、传统与行为规范 社会习俗、 • 路径依赖
– 博弈论
• • • 博弈论可以深化对制度起源及制度演变过程机制的分析 制度分析的工具和框架 博弈论的思想是新制度经济学的重要组成部分
期末考试复习
• • • • •
基本题型： 单选33 多选20 简答27 论述20
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（ 新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2） ）
• 新制度经济学对新古典经济学的扬弃
• 放弃
– 完全信息假设 – 完全理性假设 – 确定性
• 继承
– 稳定性偏好 – 理性选择 – 均衡分析
• 新制度主义（Neo-Institutional 新制度主义（ Economics)的经济思想 的经济思想
– 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔 代表人物：加尔布雷斯、 – 20世纪 年代兴起，在我国也成为后制度学派 世纪50年代兴起， 世纪 年代兴起 或现代制度主义学派 – 代表著作：《丰裕社会》、《新工业国》、 代表著作： 丰裕社会》 新工业国》 经济学与公共目标》 《经济学与公共目标》等 – 沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著 沿着旧制度经济学的传统， 作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的 整合， 整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种 表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了 表现以及国家对协调双方力量的作用， 应用政治模式处理解决问题的尝试。 应用政治模式处理解决问题的尝试。 – 在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。 在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。
科斯定理
科斯定理（续6） 科斯定理（
• 科斯定理I（续2） 科斯定理I • 科斯定理I的不同表述： 科斯定理I的不同表述：
–如果产权可以自由交易，初始产权界定给 如果产权可以自由交易 如果产权可以自由交易， 任一产权主体都可以最终达到资源的最优 配置。 配置。 –如果交易费用为零，则初始产权界定给任 如果交易费用为零 如果交易费用为零， 一产权主体都可以最终达到资源的最优配 置。 –如果市场是完全竞争的，则初始产权界定 如果市场是完全竞争的 如果市场是完全竞争的， 给任一产权主体都可以最终达到资源的最 优配置。完全竞争意味着没有垄断、 优配置。完全竞争意味着没有垄断、信息 对称，交易者对外部性及其大小都了解。 对称，交易者对外部性及其大小都了解。
4
什么是新制度经济学
新制度经济学概念、 新制度经济学概念、研究对象及研究方法
• 概念
– “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早 新制度经济学（ ） 由威廉姆森提出。 由威廉姆森提出。 – 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运 行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用 科斯）。 （科斯）。
产权的功能
• 产权的功能源于资源的稀缺性 • 功能之一：激励和约束功能 功能之一：
– “对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量 对未来产权的确信度， 的积累。 的积累。” – 产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产 产权的激励功能是通过利益机制得以实现的， 权受到威胁和没收， 权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确 定性。 定性。 – 有恒产才有恒心。（孟子） 有恒产才有恒心。（孟子） 。（孟子 – 产权关系既是一种利益关系，又是—种责任关系。 产权关系既是一种利益关系，又是—种责任关系。
产权的内涵
产权的分类
• 私有产权
– “私有产权是对必然发生的不相容的使用权 进行选择的权利的分配。 阿尔钦） 进行选择的权利的分配。” （阿尔钦） – 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决 私有产权的关键在于， 策及其承担的后果完全是私人做出的。 策及其承担的后果完全是私人做出的。 – 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一 个人手里， 个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同 权利， 权利，多个人同时对某一资源或资产行使的 权利仍是私有产权。 权利仍是私有产权。
–交易费用思想最早是由科斯在 交易费用思想最早是由科斯在1937 年的论文《企 年的论文《 交易费用思想最早是由科斯在 业的性质》中提出的， 业的性质》中提出的，但该文并没有直接提交易 费用的概念。 费用的概念。 –这个概念是威廉姆森提出的。 这个概念是威廉姆森提出的。 这个概念是威廉姆森提出的 –不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的 不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的 交易费用概念
交易费用的基本概念
交易费用的界定（ 交易费用的界定（续4） ）
• 契约视角的交易费用研究 • 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素） 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
– – – 资产专用性 不确定性 前在交易对手的数量和交易发生的频率
• 与交易人相关的因素
–新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他 新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他 社会科学所借鉴。 社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分 析已经成为社会科学的共同任务。 析已经成为社会科学的共同任务。
• 关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者 关于技术变迁、 的影响的更长期的动态考察应该在经济分 析中起着更加核心的作用。 析中起着更加核心的作用。
• 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一
Q = f（资本、土地、劳动） （资本、土地、劳动） Q = f（资本、土地、劳动、制度） （资本、土地、劳动、
3
新制度经济学发展思想简史及评价
新制度经济学发展思想简史（ 新制度经济学发展思想简史（续1） ）
• 研究对象
– “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的 当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 人在由现实制度所赋予的制约条件中活动” 科斯）； 人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； – “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在 现实世界中做出决定和这些决定由如何改变世界” 诺斯） 现实世界中做出决定和这些决定由如何改变世界”（诺斯）
– 有限理性 – 机会主义倾向
– 市场结构与交易费用
• 完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小 完全竞争市场或垄断竞争市场， • 完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大 完全垄断市场或寡头垄断市场，
交易费用理论的应用
• 市场交易费用的存在是企业产生的原因之 一
–市场交易中的信息不完全性、不确定性（因 市场交易中的信息不完全性、不确定性（ 市场交易中的信息不完全性 资产专用性、机会主义行为等原因引起） 资产专用性、机会主义行为等原因引起） –企业的存在是为了节约市场交易费用，即用 企业的存在是为了节约市场交易费用， 企业的存在是为了节约市场交易费用 较低的企业内交易费用替代较高的市场交易 费用 –职业介绍所、婚姻介绍所、报关事务所、律 职业介绍所、 职业介绍所 婚姻介绍所、报关事务所、 师事务所、 师事务所、租房和二手房交易中介等